内审程序(PPT45页)

内审准备—3、审阅文件
• 要求 ——充分性 ——适用性 ——有效性 ——……
内审准备—3、审阅文件
• 内容： ——手册 ——程序文件 ——背景资料（工艺流程图、管网图…）
现场审核中要不要做文件审核？
•内审准备—4、准备工作文件
• 1、检查表 • 2、记录表 • 3、不符合报告 • 4、会议签到表（首、末） • …….
准备工作文件 开不符合报告 末次会议
审核准备
• 年度审核计划（其中一种审核方案） • 组成审核组 • 编制审核计划 • 文件审阅 • 准备工作文件 • 下达审核计划
审核实施
• 首次会议 • 实施现场审核 • 内部交流，开出不符合报告 • 与受审方领导交流 • 末次会议
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•内审准备——1、组成审核组
门应覆盖全体要素； 》按要素审核，目标集中； ——正向审核，按工作管理或生产流程顺序审核，
从签订合同到产品交付顺序审核； ——逆向审核，从产品交付到合同签订； • 优缺点？ —几种方法交叉使用，灵活运用
实施现场审核
• 审核方法： • 交谈---问、听 • 查阅文件和记录 • 现场观察
检查表示例（按部门审---锅炉房）
序号 要素 检查内容和方法
1 4.4.1 提问值班负责人其职责；
审核记录 备注
2 4.3.1 查阅锅炉房的危险源辩识、风险 评价记录，确认现场无遗漏；
3 4.4.2 了解岗位人员所受的培训，并查 阅培训记录；
4 4.4.6 查阅运行记录确认作业指导书的 4.5.1 运行规定已被执行，并确认运行 控制标准已达到相关法规要求。
约发生重大改变； • 发生重大问题或相关方严重抱怨； • 组织有较大影响的新、改、扩项目； • 组织机构有重大变动； • 即将进行第二、第三方审核时；
审核步骤
• 审核准备 • 审核实施 • 编制审核报告，对不符合纠正及跟
踪验证
内审步骤
组成审核组 首次会议 编制报告 上报管理者 审核计划 收集证据 不符合纠正验证 文件审阅 评价审核发现
• 组员的条件 • 组长的条件
• 本着交叉审核的原则，由本组织内审员组 成审核组，可请外部有审核资格的人员参 加。由管理者代表指派审核组长和审核组 成员。
• 审核组应具备公正性和专业能力，以及审 核技巧，组长应具备组织和管理能力
组成审核组
内审员： • 具备内审员培训合格证书； • 审核组： • 内审员不得在本部门审核，应交叉
定程序进行。
百度文库
定义理解
文件化 ：审核过程是一项形成文件的过程
•
审核计划
•
检查清单
•
审核发现记录
•
不符合报告
•
审核报告
实施过程和结果记录便于证明和追溯
审核准则
• 用做依据的一组方针、程序和要求。
审核证据
• 与审核准则有关的并且能够证实的记录、 事实陈述或其它信息。
审核发现
• 将收集到的审核证据对照审核准则进行 评价的结果。
审核结论
• 审核组考虑了审核目标和所有审核发现 后得出的最终审核结果。
内审的时机与频次
• 1、例行的常规内审： • 先制订审核计划，按计划进行； • 运行2~5个月 • 目标、方案已全面启动 • 企业搬迁、机构变动等情况运行稳
定后 。 • 生产周期、淡季进行 • 外审前等；
内审的时机与频次
• 2、特殊情况追加内审： • 适应组织的法律、法规、标准、国际公
间会议的日期、时间和参加人； • 在审核组与受审方之间建立正式的联络方法； • 确认审核组所需资源和设施已齐备； • 安排向导； • 有关保密方面的要求和承诺； • 对审核组现场安全和应急程序的审查。
•实施内审—— 2、实施现场审核，
收集审核证据
• 现场审核时审核员收集审核证据，对照审核准则， 确定审核发现，判定体系是否符合要求的过程， 是整个审核工作中最重要的过程。
审核；
•内审准备—2、内审计划
• 审核计划内容：
»审核目的； »审核范围； »审核准则； »审核组成员； »审核时间； »审核部门； »审核日程安排； »内部保密要求。 （注意审核人日安排）
内审准备—3、审阅文件
• 目的： ——明确体系是否满足标准要求； ——为基本掌握体系有关情况； ——编制检查表等做准备。
实施内审—— 2、实施现场 审核，收集审核证据
• 主要内容： • 程序可行性及体系运行情况； • 方针、目标的执行情况； • 法律、法规的遵循情况； • 程序、作业指导书等文件规定的执行情况； • 各种支持性记录及措施的可行性及执行情况； • 方针是否通报给所有员工。
实施现场审核
• 审核方式： 》按部门审核，审核员事先编写检查表，被审部
5 4.4.5 查阅现场作业文件是否为有效版 本，是否为受控版本；
•实施内审—— 1、首次会议
• 由环境管理者代表主持，由审核组全 体成员及组织各部门负责人、有关人 员参加的会议。
• 首次会议的目的： • 介绍审核员组成及分工； • 确认（重申）审核范围、目的和审核
计划；
首次会议的目的
• 确认审核准则； • 简要介绍审核方法和程序； • 确定审核组与受审方管理者之间的末次会议和中
检查表
• 作用 —保持审核目标的清晰和明确 —保持审核内容的周密和完整 —保持审核的节奏和连续性 —减少审核员的偏见和随意性 —作为重要的审核记录存档
检查表
• 检查表内容： —列出审核项目和要点，即“查什么？” —针对审核项目列出审核的区域，即“在
哪查？” —针对审核项目列出审核步骤和方法，即
“怎么查？”
检查表
• 如何编制？ —根据标准的要求、受审核方体系文件的要求，
按职责规定逐项检查受审核部门的职责及这些 职责的履行情况 —了解文件中（程序）的要求，据此检查这些要 求和操作执行情况 —应抓住重点，关注重要因素的控制和结果，关 注归口职责的落实，重要岗位 —明确审核方法（观察、查阅和交谈） 现场临时发现的问题？
审核
审核
• 定义：为获得审核证据，并对其 进行客观评价，以确定是否满足 审核准则所进行的系统化的、独 立的并形成文件的验证过程。
定义理解
• 客观的：是指以审核证据为依据，以审 核准则为准绳进行审核 ，尊重事实和证 据。
定义理解
• 系统化：正式的、有序的活动 — “正式”是指内审是经授权的； — “有序”是指有组织、有计划地遵循一