内审整改计划表
内审不符合报告及整改
跟踪验证结果：
纠正有效纠正无效
纠正措施计划有效纠正措施计划无效
纠正措施实施有效纠正措施实施无效
审核员/日期：
:附件1：文件信息制/修/废申请通知单
时间
地点
会议室
受训部门
生产部，环品部
培训
教师
体系负责人
培训方式
面授
参加人员：
培训内容：
1.IATF16949：2016中8.5.2标识和可追溯性
2.《标识可追溯性控制规范》QED8.5.2-2016
考核情况及有效性评估：
口头提问考核，合格。
评价人：
记录人：日期：
□GB/T28001 □法律法规及其它要求□手册/程序/其它文件
不符合类型：■一般不符合□严重不符合
负责人/日期：审核组长确认/日期：
不合格原因分析：
1.相关人员对标准的学习理解不到位；
2.《标识可追溯性控制规范》规定不明确；
纠正措施：
1.对《标识可追溯性控制规范》进行修订，主要是“5.2生产过程状态标识”，明确控制内容
QER7.5-02No.
文件名称
标识可追溯性控制规范
文件编号
QED8.5.2-2016
文件类别
管理标准
申请类别
□编制■修改□废止
更改方式
□划改■换页□换版
修改次数
1
文件状态
申请原因
适用性、有效性修改
发放范围
生产、环品部等
修订内容
修订前
修订后
增加
5.2.4对全检前的成品，RELL和外箱标签由生产部负责打印和粘贴。
审核问题整改计划2013.4.7
2、对公司车间及有关场所进行安全标识检查，按照《安全标志使用导则》的要求列出清单，并将相应的警示标志安置在相应位置。
3、建立5S可视化管理标准，并按照建立的标准实施。
序号
问题点
原因分析（简述）
对策
责任
部门
计划完成时间
实际完成
时间
验证人
公司没有严格执行劳动法。
按照劳动法的规定对员工手册相关内容进行修改。
6
员工手册中出现很多罚款制度。
公司管理理念落后，以罚代管。
对公司管理层进行先进的管理理念培训，导入卓越绩效管理的理念，转变意识，采取以激励为主等的科学管理手段。
7
没有建立一个商业道德政策。
公司没有意识到需要对商业道德方面进行管理和控制。
供应商评估的指标权重不合理，在评估中，质量和交期的数据没有统计。
《对相关方施加影响管理规定》中未对供应商评估的指标权重、业绩（加影响管理规定》，增加供应商评估的指标权重要求、业绩评定要求（包括质量和交货期等）等内容。
2、按照新修订的制度，对公司现有的供应商进行重新评估。
对策
责任
部门
计划完成
时间
实际完成
时间
验证人
备注
13
紧急预防方案不够，没有包括罢工，重大设备瘫痪，沟通不畅，IT系统奔溃，和地震。
应急处置的主管部门未识别出罢工，重大设备瘫痪，沟通不畅，IT系统奔溃，和地震等紧急情况。
1、主管部门编制罢工，重大设备瘫痪，沟通不畅，IT系统奔溃，和地震等紧急情况应急预案并对适宜性进行评审。
1、组织文件主管部门和记录主管部门学习《文件控制程序》和《记录控制程序》，明确要求。
压力管道质量保证体系内审表(含第一次内审计划)
压力管道质量保证体系评审检查表（含第一次内审计划）XXX年度第一次内审计划一、目的：检查本公司质量体系是否能按TSGD3001-2009提供质量保证，是否具备申请TSGD3001-2009认证的条件。
性质：例行内部质量体系审核二、范围：质保手册覆盖的所有部门和要素，重点是TSGZ0004-2007及QB/D3001-2012所要求的各要素及涉及的各职能部门。
三、依据：TSGZ0004-2007质量保证标准、手册、相关的程序文件、流程和作业指导书四、审核组：组长——组员——五、审核时间：XXX年１0月２2日～２3日（详见日程安排表）说明：1、第一审核组负责人为、第二组为。
2、由审核组长依据经审批后的计划，在10月18日前制定出检查表，和XXX商议定稿，于19日提交公司审阅。
3、日程表中所列要素号均为标准的要素号而非本公司质量手册的章节号，各审组在收到经审批的计划后，应对照质保手册在完全熟悉质量体系文件的基础上进行内审。
4、本次内审为XXX年度第一次内审，各审核组在审核过程中如发现计划审核的要素不能履盖受审部门的重要工作时，可申请质保工程师并与受审部门负责人商议后增加审核要素。
六、日程安排表日期：时间：第一组（）第二组（）10月22日9：00~9：30 首次会议9：30~11：30 公司高层/质保工程师（1.1质量方针和目标1.2质量保证体系组织1.3职责权限1.4管理评审）经营部、办公室（4合同控制15质量改进与服务16人员控制与考核管理）14：30~17：30工程部、质量部、检修厂（2.1质量保证手册2.2程序文件3.1文件控制3.2记录控制6材料零部件控制13设备检修与实验装置控制14不合格品控制15质量改进与服务17其它过程控制18.执行特种设备许可制度）机修厂（同左）17：30~18：00 审核组内部会议，整理审核结果，与部门负责人交换意见10月23日 8：30~11：30机修厂（3.1文件控制3.2记录控制6材料零部件控制7作业控制12检验与实验控制13设备检修与实验装置控制14不合格品控制15质量改进与服务17其它过程控制18.执行特种设备许可制度）检修厂14：30~15：00 审核组内部会议，整理审核结果，与部门负责人交换意见15：30~18：00 审核组末次会议，总结、与各部门负责人交流计划编制：审核：审批：时间：xx年10月13日时间：xx年10月14日。
ISO9001：2015质量管理体系内审和管理评审全套资料
2020年度ISO9001:2015质量管理体系内部审核资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX生活用品制造有限公司2020年9月目录内部审核计划表 (2)内部审核实施计划 (2)关于开展管理体系内部审核通知 (4)内审员委派通知书 (5)内部审核首次会议记录 (6)首次会议签到表 (7)内部审核检查表 (8)不符合项记录 (22)内部审核末次会议记录 (23)末次会议签到表 (24)内审报告 (25)不符合工作及纠正措施跟踪表 (26)2020年度内部审核计划表年月日年月日2020年度内部审核实施计划XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发[2020]47号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的质量、安全和职业健康安全管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年9月1日对公司的质量管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在质量管理体系运行中的不符合工作情况。
请各部门接到通知后做好准备工作，确保通过内部审核的检查工作，争取取得良好的效果。
XXX生活用品制造有限责任公司 2020年8月17日内审员委派通知书根据公司本年度的内部审核计划，现委派XXX为内审组组长，成员XX、XXX、XXX、XX。
内审组按照GB/T 19001-2016《质量管理体系要求》（ISO 9001:2015）中要素要求对公司质量管理体系进行审核。
内审时间：2020年9月1日管理者代表：XX 2020年8月17日内部审核首次会议记录记录人：时间：年月日首次会议签到表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表内部审核检查表不符合项记录内部审核末次会议记录记录人：时间：年月日末次会议签到表内审报告不符合工作及纠正措施跟踪表2020年度ISO9001:2015质量管理体系管理评审资料汇编编制：XXX审核：XXX批准：XXXXXX生活用品制造有限公司2020年9月目录管理评审计划表 (2)关于开展管理评审通知 (3)评审内容报告 (4)管理评审会议记录 (11)管理评审报告 (13)管理评审签到表 (15)不符合/潜在不符合及纠正/预防措施表 (16)管理评审计划表2020年10月15日 2020 年10月16日XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发[2020]53号关于开展管理评审通知公司各部门：为确保本公司建立的质量管理体系能够持续有效的运行，公司定于2020年11月11日在会议室展开2020年度管理评审，以便及时查找出在管理体系运行中的不符合工作情况。
体系内审整改报告模板
体系内审整改报告模板示例1:标题：体系内审整改报告模板引言：体系内审是组织内部对体系运行的一次全面检查和评估，旨在发现问题并提出改进措施。
撰写一份完整、清晰的体系内审整改报告是确保改进措施得到有效实施的关键一步。
本文提供一份体系内审整改报告模板，旨在帮助读者撰写出结构合理、信息准确、易于理解的报告。
一、总结审查结果1. 审查目标和范围2. 审查过程和方法3. 结果总结二、发现的问题1. 问题描述2. 问题原因3. 问题影响4. 问题分类（例如：人员、流程、文件控制等）三、改进措施1. 改进目标2. 改进策略3. 改进计划4. 改进责任人5. 改进期限四、改进实施情况1. 实施进度跟踪2. 遇到的问题和挑战3. 实施效果评估五、结论和建议1. 对改进措施的效果评估2. 对体系整体运行的建议六、附件1. 相关数据和报告2. 重要文件和记录结语：体系内审整改报告是组织改进的关键文书，它记录了审查结果、问题分析和改进措施等重要信息。
通过使用上述模板，读者可以更好地整理信息、提出改进方案，并跟踪改进实施的进度和效果。
希望这份模板能够对撰写体系内审整改报告有所帮助，促进组织的持续改进和发展。
示例2:标题：体系内审整改报告模板引言：体系内审是组织内部对体系运行情况进行评估和改进的重要手段。
为了系统地记录和分析内审结果，并提出相应的整改措施，制定一个规范的报告模板至关重要。
本文将介绍一个体系内审整改报告模板的基本内容和结构，并提供一些编写的建议，以帮助读者撰写一份完整、准确和有效的内审整改报告。
一、报告概述：- 介绍内审的目的和背景- 概述内审的范围和过程- 引用内部和外部文件、标准或法规作为依据二、审查结果：- 对体系内审的结果进行总结和分析- 描述发现的问题和不符合项- 提供证据和数据支持- 评估影响和风险程度三、整改措施：- 提出对每个问题或不符合项的具体整改措施- 确定整改的责任人和时间计划- 考虑资源分配和预算四、对行动计划的跟踪和追踪：- 编制一个详细的行动计划，包括整改措施的实施进度和状态- 指定责任人和监督人- 确定监测和评估的标准和方法五、总结和建议：- 总结整改的效果和成果- 提出对体系内审过程的改进建议- 鼓励持续改进和学习的文化六、附录：- 包含内部和外部文件、标准或法规的复制件- 支持审查结果的数据、记录或证据- 其他相关信息，如参与内审的人员名单编写建议：1. 确保报告结构清晰，内容有逻辑性。
质量体系内审工作计划
质量体系内审工作计划
一、审核目的
通过实施本次质量体系内审，对公司的管理体系进行全面检查和评估，以发现管理体系存在的问题和不足，及时采取措施进行整改，确保管理体系的有效性和合规性。
二、审核范围
本次审核范围包括公司管理体系的所有要素和部门，重点关注产品实现、过程控制、监视测量和持续改进等方面的内容。
三、审核依据
本次审核依据包括ISO9001质量管理体系标准、公司管理体系文件、相关法律法规和其他相关要求。
四、审核方法
本次审核采用抽样调查、现场观察、文件审查和人员访谈等方法进行。
具体包括：
1. 抽样调查：对公司的产品、过程、服务等进行抽样调查，了解其符合性和质量水平。
2. 现场观察：对公司的工作现场进行实地查看，了解设备设施、工作环境等实际情况。
3. 文件审查：对公司管理体系文件进行审查，检查其合规性和可操作性。
4. 人员访谈：与公司管理人员、员工代表等进行交流，了解他们对管理体系的认识和意见。
五、审核时间安排
本次审核计划安排在XXXX年XX月份进行，具体时间为X月XX日至X月XX 日，共计5个工作日。
具体时间安排如下：
1. XX月XX日：审核准备和人员培训
2. XX月XX日至XX日：现场审核和文件审查
3. XX月XX日至XX日：审核总结和报告编制
4. XX月XX日：审核报告提交和总结会议
六、审核组组成
本次审核组由公司的内审员组成，共计X人。
其中，组长由XXX担任，副组长由XXX担任。
其他成员包括XXX、XXX等。
审核组将按照分工负责不同的审核任务，确保审核工作的顺利进行。
实验室内审计划
实验室内审计划实验室内审计计划。
一、引言。
实验室是科研工作的重要场所，实验室内的安全管理和质量控制至关重要。
为了确保实验室内的设备、人员和实验操作符合相关标准，我们制定了本次实验室内审计计划，旨在全面检查实验室内部的安全与质量管理情况，发现问题并提出改进措施，以确保实验室的安全和质量。
二、审计目的。
本次实验室内审计的目的在于：1. 检查实验室内的设备是否正常运行，是否存在安全隐患；2. 检查实验室内的人员是否按照规定操作，是否存在违规行为；3. 检查实验室内的管理制度是否健全，是否存在漏洞；4. 发现实验室内存在的问题，并提出改进措施。
三、审计范围。
本次实验室内审计的范围包括但不限于：1. 实验室内的设备设施；2. 实验室内的实验操作流程；3. 实验室内的安全管理制度；4. 实验室内的人员行为规范。
四、审计内容。
1. 设备设施检查。
对实验室内的各类设备设施进行检查，包括但不限于实验仪器、通风设备、紧急应急设施等，确保设备设施正常运行，不存在安全隐患。
2. 实验操作流程检查。
对实验室内的实验操作流程进行检查，包括但不限于实验操作规范、实验操作流程、实验操作记录等，确保实验操作符合规定，不存在违规行为。
3. 安全管理制度检查。
对实验室内的安全管理制度进行检查，包括但不限于实验室安全规章制度、安全演练情况、事故应急预案等，确保安全管理制度健全，不存在漏洞。
4. 人员行为规范检查。
对实验室内的人员行为规范进行检查，包括但不限于人员着装、操作行为规范、个人卫生等，确保人员行为规范，不存在违规行为。
五、审计方法。
本次实验室内审计将采用以下方法进行：1. 实地检查，对实验室内的设备设施、实验操作流程进行实地检查，发现问题及时记录；2. 文件资料审核，对实验室内的安全管理制度、人员行为规范等文件资料进行审核，查找制度漏洞；3. 询问调查，对实验室内的相关人员进行询问调查，了解实际情况。
六、审计计划。
本次实验室内审计计划将于XX年XX月XX日开始，预计历时XX天，具体安排如下：1. 第一天，实地检查设备设施；2. 第二天，实地检查实验操作流程；3. 第三天，文件资料审核；4. 第四天，询问调查及总结。
内审整改方案
内审整改方案1. 简介随着经济的发展和竞争的加剧，企业内部的管理需求越来越明显。
内审是企业管理的重要环节，通过对企业各个部门进行监督、检查和评估，以及内部流程和制度的完善和优化，提高企业的管理水平和业务效率，保障企业的健康稳定发展。
然而，在实践中我们也经常发现，企业的内审存在不足之处，例如：过于注重程序，忽略实质性问题；内审人员缺乏专业知识和考核标准不完善等问题。
这些问题都会导致内部管理和运营缺乏有效的监控和控制，影响企业的稳定发展。
为了提高企业的内部管理水平，我们制定了以下的内审整改方案，旨在帮助企业实现内部全面优化，改进和提高内部管理标准和水平，实现企业稳健发展。
2. 内容2.1 内审目标本方案通过全面优化和改进企业的内部管理流程和制度，提高管理水平、降低成本，实现企业稳健发展。
具体目标如下：•检查和提高企业内部制度、流程和控制机制，保证所有操作和行为都符合法律和道德规范。
•提高职员的意识素质和专业知识，使其更加熟悉和掌握企业内部管理标准和操作流程。
•确保各部门的合规性和合法性，通过检查和监督，及时发现和处理可能存在的风险和问题，避免出现安全隐患和漏洞等。
2.2 内审流程本方案制定的内审流程如下：•（1）首先，根据内部管理需要，组织内审小组，明确内审的范围和目标，详细制定内审计划和计划实施的具体时间安排。
•（2）确定内审的标准和评估方法，根据内部业务特点设定专业的考核标准。
•（3）开展内审工作，通过实地调查和现场核查等方式，对企业各部门及流程、制度、控制等方面进行全面检查和评估。
•（4）汇总和分析内审结果，制作内审报告，对发现的问题进行分类和分析，并提出相应的整改建议。
•（5）落实整改建议，实施整改措施，确保问题的解决和不存在漏洞。
2.3 内审标准内审标准是内审的核心内容，是企业内部管理和运营的规范和基础。
本方案针对企业内部管理的各个方面，根据实际情况制定以下的审查标准：2.3.1 制度考核标准•各类制度是否满足相关法律法规和行业标准要求？•内部制度是否严密？流程是否简明？•各部门之间的协作流程是否顺畅？•公司文化和团队建设是否健康？2.3.2 财务审核标准•各类财务文件是否规范齐全？•汇总报表是否准确无误？•发现的问题是否及时纠正和整改？2.3.3 管理审核标准•各部门的管理是否规范、严密、合规？•对员工口碑、员工投诉的处理是否及时、有效、公正？•各部门是否坚持有责任、有担当、有始有终？3. 评价标准本方案的成功与否不仅要看实施结果，还需要根据一定的评价标准进行评估和调整，以保证各方面均达到预期的目标。
内审发现问题整改情况汇报
内审发现问题整改情况汇报一、基本信息汇报单位：_______________________汇报日期：____年____月____日审计周期：____年____月至____年____月二、内审概述1. 内审目的：本次内审旨在评估和提升公司的运营效率、风险管理和合规性。
2. 审计范围：涵盖了财务、运营、合规等多个方面。
3. 审计方法：采用了文件审查、现场检查、员工访谈等方式。
三、发现的主要问题1. 问题一：__________（例如：财务报告流程不规范）-描述：详细描述发现的问题。
-影响：对公司造成的潜在影响。
2. 问题二：__________-描述：__________-影响：__________（依此类推，列出所有主要问题）四、整改措施针对上述问题，已采取以下整改措施：1. 针对问题一：-整改措施：__________（例如：修订财务报告流程，加强内部培训等）-实施情况：__________-效果评估：__________2. 针对问题二：-整改措施：__________-实施情况：__________-效果评估：__________（对每个问题的整改措施、实施情况和效果进行详细说明）五、后续行动计划1. 持续监督已实施的整改措施，确保长期效果。
2. 对尚未解决的问题制定详细的整改计划，包括时间表和责任人。
3. 定期进行内审跟踪，确保所有整改措施得到有效执行。
六、结论本次内审及整改工作有效地识别并解决了多项关键问题，对提升公司的整体运营效率和合规性具有重要意义。
我们将继续努力，以确保公司各项业务的高效、规范和安全运行。
汇报人：_______________________签字：_______________________。
公司HSE体系内审问题项及整改计划
张俊海
2017.8.25
部分设备张贴的操作规程是过期作废的，如重容数控切割机
部分大型设备周边没有张贴操作规程，如窄间隙埋弧自动焊机
张贴的操作规程不全，只是其中的一部分，另一部分可能是损坏或丢失没及时补上，如门式起重机、门式自动埋弧焊机等
问题项
序号
问题项
责任单位
整改负责任人
整改完成时间
整改完成情况描述
技术科
李海峰
2017.8.30
15
风险评价报告中危害因素名称和主要后果两列内容填写反了，两列内容应对调一下；危害因素名称的填写应参照标准GB13861，主要后果应参照GB6441；结合刚刚发布的《公司生产安全风险防控管理办法》，管理办法中明确了危害因素的具体描述方法和风险防控方案的模板，在风险防控方案中明确了怎么体现指标、资源尤其是组织架构的职责分工问题，具体的技术措施仅仅是防控方案的一部分
安全科江正乐2017 Nhomakorabea8.30
9
分公司主管领导参加计划制定。建议审核计划要结合分公司实际情况，尽量做到具体、便于操作。
安全科
江正乐
2017.8.30
10
2017年4月发布分公司风险评价报告，编制、审核、批准没有签字，只有计算机打印的签名。
技术科
李海峰
2017.8.30
11
风险评价报告中撬块制造部分缺少钢结构安装的风险识别内容（表明分析工序展开不完整），后来检查PK硫磺回收撬块HSE管理手册中有钢结构安装的风险识别，并且钢结构的吊装评价为重大风险。
技术科
李海峰
2017.8.30
12
2017年6月23日针对危害因素识别和风险评价又一次培训，仅收集了培训人员签到表，缺少具体培训内容的收集
内审计划实施表
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
审核组长：宋丽萍
内部审核员：
（A组）冯瑞孙源（B组）宋丽萍郭方杰
6.日程安排：
日期
时间
工作内容
主持人
5月17日
8：00~8：30
2.审核范围：检测中心所有检测场所、业务管理室
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
审核组长：宋丽萍
内部审核员：
（A组）冯瑞孙源（B组）宋丽萍郭方杰
6.日程安排：
日期
时间
工作内容
主持人
5月13日
8：00~8：30
16：00~18：00
拟制人/日期
宋丽萍2011.05.02
审批人/日期
于基敏2011.05.02
牙克石市建设工程检测中心2011年质量体系内审实施计划
1.审核目的：质量管理体系文件已运行近半年，为检查质量管理体系运行是否正常，并及时发现运行中的问题，特安排本次内部审核。重点是检查质量管理体系运行与《资质认定评审准则》的符合性、组织结构和职责权限是否与体系相适应、有关质量计划和记录表格是否齐全、质量管理体系文件的实施情况、质量管理体系运行情况是否正常，认真查找质量管理体系运行中的不符合项，分析原因并采取纠正措施，进一步完善质量管理体系。
2.审核范围：检测中心所有检测场所、业务管理室
3.审核依据：《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》及其他有关文件。
4.审核时间安排：2011年05月07日～05月17日
GSP内审检查不合格项目整改措施表
序号
条款
缺陷内容
原因分析
风险评估
整改措施
预防措施
责任部门
完成时间
落实情况
1
01702
质量管理部门对其他部门进行监督指导中未保存相关记录
质管员在监督指导过程中未填写记录，口头形式指导与监督
未建立监督指导记录，无法了解监督指导是否到位，带来管理风险
建立本次内审整改指导记录
储运部
19.1.9
己落实整改到位
序号
条款
缺陷内容
原因分析
风险评估
整改措施
预防措施
责任部门
完成时间
落实情况
7
*08307
药品未按品种批号进行堆码管理：1.如不同品种堆放一起：吡拉西坦注堆放在甘油果糖注上，利多卡因注堆放于清开灵注上；2.同品种不同批号堆放一起：15mg盐酸氨溴索注20190780堆放于20190781上
立即清查在库药品，将拆零药品及时上架。并加强药品储存监督指导工作
储运部
19.1.9
己落实整改到位
10
08313
近效期药架清扫工作不到位，有积尘
保管员工作疏忽大意，储存管理工作不到位
可能污染药品，带来药品质量风险
保管员立即清扫药架，并整理药架
储运部应加强角落清扫，指定人员区域并加强监督
储运部
19.1.9
加强年度制度考核力度
质量管理部
19.1.8
己落实整改到位
2
03501
经查，部分岗位管理文件保管不善（如运输员岗位职责遗失）
运输员保管不善，导致遗失
无法保证工作顺利开展，造成运输隐患
综合部重新下发运输员岗位职责文件
内审报告及不符合项整改情况汇报
内审报告及不符合项整改情况汇报一、引言内审是指组织自我审查，通过对组织内部各项管理活动的评估和检查，发现不合规或存在问题的地方，并提出相应的整改措施，以改进组织管理水平和提高工作效率。
本次内审旨在评估我们公司的管理情况及运营效率，并提出改进意见与建议。
二、内审目的和范围本次内审目的是评估公司各项管理活动和流程是否符合公司制定的标准和政策，并发现不符合项，提出相应的整改措施。
审查范围包括各个部门的管理活动和流程。
三、内审方法和流程本次内审采用文件审查、访谈和实地观察相结合的方法。
具体流程包括了解公司制定的标准和政策、收集相关文件材料、与相关部门负责人交流访谈、了解实际操作情况，并结合现场观察进行整改建议。
四、审查结果及不符合项1.财务管理方面在财务管理方面，我们发现了以下不符合项：(1) 财务审批流程不够严格，存在审批文件不规范、财务凭证记录不完整等问题；(2) 账目核对和盘点工作不到位，存在账目不平衡和漏账等问题；(3) 费用报销流程不规范，存在不合理报销和报销材料不齐全的现象。
2.人力资源管理方面在人力资源管理方面，我们发现了以下不符合项：(1) 招聘流程不够规范，存在招聘程序不严密、招聘需求不明确等问题；(2) 员工培训计划和执行不到位，存在培训计划制定不完善、培训效果不明显等问题；(3) 绩效考核机制存在不完善、绩效考核指标不明确等问题。
五、整改措施和计划根据不符合项的发现，我们制定了以下整改措施和计划：1.财务管理方面的整改措施：(1) 修订财务审批流程，明确各个环节的责任人和审批要求，加强审批文件的规范性；(2) 加强账目核对和盘点工作，建立定期核对和盘点机制，确保账目的准确性和完整性；(3) 完善费用报销流程，制定详细的报销要求和规范，并对报销材料进行核实和审核。
2.人力资源管理方面的整改措施：(1) 完善招聘流程，明确岗位需求和招聘流程，加强面试环节，确保招聘的透明和公正；(2) 修改员工培训计划，明确培训目标和培训内容，并进行培训成果评估；(3) 优化绩效考核机制，制定明确的绩效考核指标和评定标准，加强对绩效考核结果的反馈和沟通。
预制厂2011年内审整改计划
安质环保部 安质环保部 安质环保部 生产工作部 安质环保部 安质环保部 安质环保部 综合办公室 生产工作部、计划合同 部
2天 2天 2天 2天 2天 2天 2天 2天
杨永超 杨永超 杨永超 本计划自 2011年9 月8日起 杨永超 施行，于 2011年9 月10日下 杨永超 午6点二 楼小会议 室进行全 杨永超 面验收。 杨永超 杨永超
1 2 3.1
计划合同部 计划合同部 财务部 财务部 计划合同部 财务部 综合办公室 安质环保部 计划合同部 安质环部、计划合同部 、财务部、生产工作部 生产工作部 计划合同部、生产工作 部
2天 2天 2天 2天 2天 2天 2天 2天
杨永超 杨永超 杨永超 本计划自 2011年9 月8日起 杨永超 施行，于 2011年9 月10日下 杨永超 午6点二 楼小会议 室进行全 杨永超 面验收。 杨永超 杨永超
3.2 未制定材料消耗、能源消耗控制指标 4 5 6 7 按月上报合同签订台账 建立月生产计划目标、开展月成本分析活动，将月 成本考核台账上报工管部 建立内部管理制度（将各类制度汇总、分类、装 订） 修订质量计划无评审记录、无编写审核批准手续
8 9 10 11
编制的工序作业指导书条例不清晰 提供生产工艺技术规程文件有重复现象，未对文件 有效性进行识别 无生产进度管理办法、技术管理办法，不满足管控 要求 未对进度影响因素进行分析，并制定相应的生产进 度控制措施
预制厂2011年内审整改计划 预制厂2011年内审整改计划 2011
序号 整改内容 产品销售合同评审内容不全，ห้องสมุดไป่ตู้多评审语言为大白 话，不严谨，另合同评审没有风险防控及应对措施 等内容 根据签约合同下达月生产计划，提供的计划书样本 无产品的规格、型号 未开展月成本分析活动，未与班组签订生产责任 书，未制定内部结算办法，计件工资考核依据不详 整改部门 协助部门 整改期限 完成时间 验收人 备注
内审问题整改通知
QHSE内审问题整改通知
公司所属各单位：
公司开展的内审工作已经结束，为迎接下半年炼化板块量化审核检查，要求各单位积极整改，具体安排如下：
1、整改方案上交时间：9月2日下午15:00以前；
2、各单位问题整改时间：两周之内整改完毕。
3、问题整改落实到具体管理人员；
4、量化标准根据单位职责分解到具体个人。
5、内部审核问题汇总表下载地址：安全环保处—业务管理—HSE体系管理—2016年呼和浩特石化公司内部审核问题汇总表。
6、反馈清单下载地址：安全环保处—业务管理—HSE体系管理—炼化板块HSE审核问题整改反馈单。
安全环保处 2016年8月30日。
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内部质量体系审核整改计划推进表
部门：总经办
序号
不合格项描述
建议整改措施
责任人
完成期限
跟踪人
实际完成日期
1
业务计划没有编制、批准也无下发记录
增加相关要求，并下发形成有效文件
张晓丽
7月10 日
陈绍刚
2
业务考核实绩没有形成汇总、评定、跟踪
加强跟踪力度，并形成考核
张晓丽
7月30日
陈绍刚
按文件发放和回收要求进行
黄央丹
7月30日
陈绍刚
11
部分办公设备没有登记（如电脑、电话、传真机、复印机等）
按公司办公设备管理要求执行
黄央丹
7月30日
陈绍刚
12
年度经营计划有待完善（建议）
建议形成计划书形式
张晓丽
7月30日
陈绍刚
编制/日期：陈绍刚06/06/30审批：
宁波富诚汽车零部件有限公司
内部质量体系审核整改计划推进表
王永宏
7月30日
陈绍刚
5
注塑车间无作业指导书，注塑工艺单也不完整
制定、修改并下发作业指导书、新的工艺单
王永宏
7月30日
陈绍刚
6
零部件特性明细表与工序品质管理表部分要求不符
确认何种要求准确并统一相关要求
王永宏
7月30日
陈绍刚
7
实验大纲缺失
补充实验大纲内容
王永宏
7月30日
陈绍刚
8
检验指导书中部分尺寸与零部件明细表中尺寸要求不一致
夏建波
7月30日
陈绍刚
编制/日期：陈绍刚06/06/30审批：
宁波富诚汽车零部件有限公司
内部质量体系审核整改计划推进表
部门：模具车间
序号
不合格项描述
建议整改措施
责任人
完成期限
跟踪人
实际完成日期
1
无模具图纸
按规定制作模具图纸并保存记录
何岳银
7月30日
陈绍刚
2
无维修保养计划也无任何记录
补作年度维修保养计划按计划执行同时保存记录
增加相关要求，并按要求执行，分析
朱巧莲
7月30日
陈绍刚
4
重复发生多次的顾客抱怨，整改措施尚未制订及有效关闭
制订合理的整改措施，并分析，同时形成有效的闭环
朱巧莲
7月30日
陈绍刚
5
每月过程合格率未达标零件，未对其进行原因分析并整改
未达标要求零件进行原因分析，并要求整改同时跟踪
朱巧莲
7月30日
陈绍刚
6
过程审核计划编制不够合理
补做年度业务计划，并对达成情况进行验证分析
朱巧莲
7月30日
陈绍刚
编制/日期：陈绍刚06/06/30审批：
宁波富诚汽车零部件有限公司
内部质量体系审核整改计划推进表
部门：技术开发部（查广本雅阁挡泥板APQP文件）
序号
不合格项描述
建议整改措施
责任人
完成期限
跟踪人
实际完成日期
1
技术更改单有下发，但无法明确更改后的生效日期
完成期限
跟踪人
实际完成日期
1
现场5S管理较差
做好5S管理并记录
施爱娟
7月10日
陈绍刚
2
无交接班记录
做好交接班记录
施爱娟
7月10日
陈绍刚
3
产品标识不全、生产批次无法体现
做好产品的标识和批次管理
施爱娟
7月30日
陈绍刚
4
实际操作与工艺卡不符
严格按工艺卡要求设置工艺
施爱娟
7月30日
陈绍刚
5
产品生产时材料与控制计划里要求的材料不一致
陈绍刚
4
特殊材料清单不具体，也无相关内容说明
汇总特殊材料说明并保存
陈成
7月30日
陈绍刚
5
未对供应商的表现进行跟踪
每月对供应商的表现进行跟踪
陈成
7月30日
陈绍刚
6
月度考评表没有评定人、审核人确认
文件编制时应按要求编制
陈成
7月30日
陈绍刚
7
供应商异常处理单没有进行效果验证
及时跟踪，效果确认
陈成
7月30日
重新制定过审计划，并按计划时间执行
陈绍刚
7月30日
陈绍刚
7
抽样方案在各过程未统一为零缺陷抽样方案
统一零缺陷抽样方案，并按要求执行
朱巧莲
7月30日
陈绍刚
8
未对检验员进行资格认定
对检验员进行资格认定
朱巧莲
7月30日
陈绍刚
9
没有制订测量系统分析计划，也无执行
制订计划，按计划执行
朱巧莲
7月30日
陈绍刚
10
没有制订部门年度业务计划，也未对达成情况进行分析
杨桂风
7月30日
陈绍刚
5
没有制订顾客拜访年度、月度计划，也无相关拜访记录
补做拜访计划按计划拜访同时做好拜访记录
杨桂风
7月20日
陈绍刚
6
客户清单不够细致（建议项）
修整详细的客户清单
杨桂风
7月10日
陈绍刚
编制/日期：陈绍刚06/06/30审批：
宁波富诚汽车零部件有限公司
内部质量体系审核整改计划推进表
部门：采购部
统一尺寸要求并重新下发
王永宏
7月30日
陈绍刚
9
PFMEA编写不规范，未修改，未及时将顾客的问题导入其中
加强对FMEA的学习，修改编写不规范的PFMEA
王永宏
7月30日
陈绍刚
10
重要度分析不够具体特性明细表与缺陷防范表中不一致，也无具体数据
加强对文件编制的要求，并完善各种细致问题
王永宏
7月30日
陈绍刚
3
员工满意度没有形成
制定计划并按计划执行
张晓丽
7月30日
陈绍刚
4
岗位描述书、岗位矩阵图不够具体
编制合理的矩阵图、岗位描述书
张晓丽
7月30日
陈绍刚
5
新员工、顶岗员工的培训无任何记录
增加岗前培训，顶岗培训并记录
张晓丽
7月30日
陈绍刚
6
年度培训计划有制定，但实际没有按计划执行，且无任何记录
重新制定合理的计划，并按计划执行同时作好记录和有效性评估
部门：质保部
序号
不合格项描述
建议整改措施
责任人
完成期限
跟踪人
实际完成日期
1
顾客投诉没有形成完全的闭环，也无数据支持
针对顾客的投诉应该分析整改闭环
朱巧莲
7月30日
陈绍刚
2
质量记录归档未明确化，也无相关流程
制定相关流程，并对记录归档明细
朱巧莲
7月30日
陈绍刚
3
缺料问题在整改措施中有提到（现场划记确认/包装规格变更）操作指导书及变更流程未能体现
建议整改措施
责任人
完成期限
跟踪人
实际完成日期
1
设备验收单、移交单不符规定要求
对设备验收单、移交单重新确认并补充
李明军
7月30日
陈绍刚
2
设备虽有点检，但未按点检要求进行点检
严格按设备点检要求执行
李明军
7月30日
陈绍刚
3
特殊设备、关键设备、一般设备没有形成定义
对设备进行类别分类并形成文件规定
李明军
7月30日
严格按不合格品处置方案操作
张亚浓
7月10日
陈绍刚
2
现场5S管理较差
做好5S管理并记录
张亚浓
7月10日
陈绍刚
3
生产计划与实际生产情况不符
制订合理的生产计划并执行
张亚浓/左三平
7月30日
陈绍刚
4
产品标识不全、生产批次无法体现
做好产品的标识和批次管理
张亚浓
7月30日
陈绍刚
5
部分材料没按实际生产数领料
严格按实际生产量领料
7月30日
陈绍刚
3
试验样品接收实验记录不全
按程序规定执行
实验室
7月30日
陈绍刚
4
无年度MSA计划，MSA也不齐全
补做计划，并按计划执行
实验室
7月30日
陈绍刚
编制/日期：陈绍刚06/06/30审批：
宁波富诚汽车零部件有限公司
内部质量体系审核整改计划推进表
部门：注塑车间
序号
不合格项描述
建议整改措施
责任人
编制/日期：陈绍刚06/06/30审批：
宁波富诚汽车零部件有限公司
内部质量体系审核整改计划推进表
部门：财务部
序号ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
不合格项描述
建议整改措施
责任人
完成期限
跟踪人
实际完成日期
1
成本核算文件没有形成编制、批准
增加编制、批准形成有效文件
夏建波
7月10日
陈绍刚
2
成本损失目标值未体现在趋势图上（建议项）
建议在趋势图中增加目标值
加强对定置定位的管理
何岳银
7月30日
陈绍刚
7
模具开发实施时间与批准时间不符
统一时间
何岳银
7月30日
陈绍刚
8
模具的标识不够齐全
做好对模具的标识工作
何岳银
7月30日
陈绍刚
编制/日期：陈绍刚 06/06/30 审批：
宁波富诚汽车零部件有限公司
内部质量体系审核整改计划推进表