政府规制理论与实践垄断和反垄断下
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政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
“马歇尔悖论”(1890)
市场竞争中出现的优胜劣汰导致企业兼并进 而促使资源向效率更高的企业集中，从而出 现生产集中和企业规模扩大。大企业客观上 又导致市场结构中的垄断因素不断加强，从 而阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用， 使经济丧失活力，最终扼杀自由竞争。
各国都面临难题：即如何求得市场竞争和规 模经济之间的有效、合理的均衡，以获得最 大的生产效率和社会效益。
的竞争（如苹果公司）
• 垄断行为 • 企业旨在限制所在市场的竞争的行为。垄断行为，无论在经济垄断，
行政垄断还是自然垄断都存在。
• 垄断行为和垄断结构之间的关系
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
反垄断法的指向：结构或准结构
• 垄断结构并不必然会出现垄断行为。但垄断结构 下的大企业产生垄断行为的可能性大。
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
企业的经济性质
• 与市场相比，企业是将生产某种产品的多个 上下游环节集中在一个组织内部，形成一种 纵向一体化。
• 一体化的优点： • 1.降低市场中的交易成本 • 2.超越市场的协调能力 • 3.组织内部的控制手段种类多，效率更高。
• 一体化的缺点：有一种反竞争的社会效果
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
牛奶案例启发：
• 1、完全通过市场方式，市场竞争是否能有效的提高牛奶质量？信息不对 称、劣币驱逐良币
• 2、政府可以提高进入门槛，提升企业的技术标准等方式，从而提升牛奶 质量
• 3、政府可以自己通过举办国有企业，进行生产 • 4、国家的产业政策和补贴对企业发展的影响：即对于事关公众健康和生
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
主要内容
• 企业和垄断 • 垄断的形态 • 垄断的历史和反垄断的历史 • 反垄断法 • 垄断协议 • 滥用市场支配地位 • 经营者集中 • 对垄断的反思：经济学家的思考 • 行政垄断
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
讨论：
既然市场如此美好，为 什么会出现企业？
企业起源的经济学视角分析
美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉斯的 思潮和运动，1890年《保护贸易和商业不 受非法限制与垄断之害法》简称《谢尔曼 法》（Sherman Act），世界上最早的反 垄断法。
任何人垄断或企图垄断，或与他人联合、共谋垄断州际间或与 外国间的商业和贸易，是严重的犯罪。历史上首次把贸易限制 和垄断变成违法，需要进行规制。
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
大企业的优势
• 1.规模经济 优化资源配置，生产效率提高 降低生产成本
• 2.范围经济 实现市场交易费用的节约 • 3.技术创新和专利保护上的动力和优势 • 4.经验效应 经验积累和学习传播
• 企业规模扩张的边界在哪里？
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
大企业可能存在的 危害公共利益的垄断行为
命安全的关键行业，可采取额外的补贴等方式进行发展 • 5、国情和牛奶的收购标准的关系：是否成立？现实国情是否就要采取更
低的标准 然后再逐步地进行提升？ • 6、牛奶的标准，甚至包括牛奶本身的健康饮品的形象，都可能是企业所
塑造的。因此，生乳标准可能是企业利益的代言和表现而已 规制部门可 能被绑架 • 7、政府在保护行业发展，以及公众健康二者之间，有时存在矛盾和取舍， 因为需要考虑到行业声誉（长痛还是短痛）以及随之而来的成本和收益 的衡量
垄断和反垄断
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
小结
• 视频的启发： • 1、大型特别是跨国公司在现代社会中的影响力极大，他们
一方面满足人们的现代生活的便捷的需求，一方面则在市场 上占据垄断地位 • 2、大型公司盈利驱使其为了降低成本，增加利润，会不惜 通过科技等手段来控制整个生产流程，由此又导致了越来越 多的政府规制的需求。 • 3、大型跨国公司在劳工权益、合作伙伴的权益、消费者权 益等方面仍然存在很大的问题。 • 4、大型公司和现代社会的关系，必然带来的问题，无法回 避。政府如何去回应，针锋相对的对企业塑造的人们的习惯 进行改变，对企业的行为进行约束和控制？ • 5、政府的社会性规制的一个新发展是：“助推”的政策的 诞生
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
三种不同性质的垄断
自然 垄断
经济 垄断
行政垄 断
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
垄断的两个维度
• 垄断结构
• 市场中少数企业在投入和产出中占据市场绝大部分比重。 • 一般情况下，垄断结构可资源优化配置，发挥规模经济效益提升生
产力，通过范围经济机制减少交易费用，发挥大企业的优势。 • 很多时候垄断结构是市场竞争的结果，这种结构仍会面临各种激烈
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
美国早期的反垄断行动
《联邦贸易委员会法》（1913年）
• 禁止不公平的竞争形式，以及骗人的行为，包括：令人误解的 广告、诱饵和调换的销售方法、对竞争者产品进行骚扰、散播 谣言、强制性的市场销售体系、骗人的保证、引诱不履行合同、 威胁以及商业贿赂等。
• 政治经济学中的表述：
少数大企业，为了获得高额利润，通过协议或联合，对某一部门或几个部门 商品的生产、销售及其价格进行操纵和控制的一种经济关系。
• 现代经济学观点：
• 特定组织 • 为了特定的目的， • 通过构筑市场壁垒 • 从而对目标市场 • 所做的一种排他性控制状态。
• 市场特征：竞争的缺乏。 • 企业规模经济效益的降低，消费者利益受损，企业生产率降低， • 创新的动力的缺乏；新技术应用的推迟。
反垄断法的指向：行为
• 不关注市场集中度和是否有垄断结构。关 注一个企业（具有垄断能力）是否滥用了 其对市场的支配力，是否存在限制、排斥 其他竞争者的行为。
• 如果有，则采取令其停止或让其做出损害 赔偿的办法。但并不采取改变市场结构的 措施。
政府规制百度文库论与实践垄断和反垄断 下
反垄断法的历史
• 1624年 英国颁布《垄断法》，它被认为是 世界上第一部具有现代意义的专利法。
• 而对垄断行为的确认和取证等较为困难，有人主 张与其管制垄断行为，不如直接拆散垄断的大企 业。
• 美国早期的反垄断规制的重点就是针对垄断结构， 主要根据企业规模和市场份额进行判断。
• “永远是把下金蛋的鹅拖到反垄断的切肉墩子上 去”。
• “政府是在惩罚成功者，而不是惩罚反竞争行为”
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
“马歇尔悖论”(1890)
市场竞争中出现的优胜劣汰导致企业兼并进 而促使资源向效率更高的企业集中，从而出 现生产集中和企业规模扩大。大企业客观上 又导致市场结构中的垄断因素不断加强，从 而阻碍竞争机制在资源合理配置中的作用， 使经济丧失活力，最终扼杀自由竞争。
各国都面临难题：即如何求得市场竞争和规 模经济之间的有效、合理的均衡，以获得最 大的生产效率和社会效益。
的竞争（如苹果公司）
• 垄断行为 • 企业旨在限制所在市场的竞争的行为。垄断行为，无论在经济垄断，
行政垄断还是自然垄断都存在。
• 垄断行为和垄断结构之间的关系
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
反垄断法的指向：结构或准结构
• 垄断结构并不必然会出现垄断行为。但垄断结构 下的大企业产生垄断行为的可能性大。
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
企业的经济性质
• 与市场相比，企业是将生产某种产品的多个 上下游环节集中在一个组织内部，形成一种 纵向一体化。
• 一体化的优点： • 1.降低市场中的交易成本 • 2.超越市场的协调能力 • 3.组织内部的控制手段种类多，效率更高。
• 一体化的缺点：有一种反竞争的社会效果
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
牛奶案例启发：
• 1、完全通过市场方式，市场竞争是否能有效的提高牛奶质量？信息不对 称、劣币驱逐良币
• 2、政府可以提高进入门槛，提升企业的技术标准等方式，从而提升牛奶 质量
• 3、政府可以自己通过举办国有企业，进行生产 • 4、国家的产业政策和补贴对企业发展的影响：即对于事关公众健康和生
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
主要内容
• 企业和垄断 • 垄断的形态 • 垄断的历史和反垄断的历史 • 反垄断法 • 垄断协议 • 滥用市场支配地位 • 经营者集中 • 对垄断的反思：经济学家的思考 • 行政垄断
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
讨论：
既然市场如此美好，为 什么会出现企业？
企业起源的经济学视角分析
美国在19世纪80年代爆发了抵制托拉斯的 思潮和运动，1890年《保护贸易和商业不 受非法限制与垄断之害法》简称《谢尔曼 法》（Sherman Act），世界上最早的反 垄断法。
任何人垄断或企图垄断，或与他人联合、共谋垄断州际间或与 外国间的商业和贸易，是严重的犯罪。历史上首次把贸易限制 和垄断变成违法，需要进行规制。
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
大企业的优势
• 1.规模经济 优化资源配置，生产效率提高 降低生产成本
• 2.范围经济 实现市场交易费用的节约 • 3.技术创新和专利保护上的动力和优势 • 4.经验效应 经验积累和学习传播
• 企业规模扩张的边界在哪里？
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
大企业可能存在的 危害公共利益的垄断行为
命安全的关键行业，可采取额外的补贴等方式进行发展 • 5、国情和牛奶的收购标准的关系：是否成立？现实国情是否就要采取更
低的标准 然后再逐步地进行提升？ • 6、牛奶的标准，甚至包括牛奶本身的健康饮品的形象，都可能是企业所
塑造的。因此，生乳标准可能是企业利益的代言和表现而已 规制部门可 能被绑架 • 7、政府在保护行业发展，以及公众健康二者之间，有时存在矛盾和取舍， 因为需要考虑到行业声誉（长痛还是短痛）以及随之而来的成本和收益 的衡量
垄断和反垄断
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
小结
• 视频的启发： • 1、大型特别是跨国公司在现代社会中的影响力极大，他们
一方面满足人们的现代生活的便捷的需求，一方面则在市场 上占据垄断地位 • 2、大型公司盈利驱使其为了降低成本，增加利润，会不惜 通过科技等手段来控制整个生产流程，由此又导致了越来越 多的政府规制的需求。 • 3、大型跨国公司在劳工权益、合作伙伴的权益、消费者权 益等方面仍然存在很大的问题。 • 4、大型公司和现代社会的关系，必然带来的问题，无法回 避。政府如何去回应，针锋相对的对企业塑造的人们的习惯 进行改变，对企业的行为进行约束和控制？ • 5、政府的社会性规制的一个新发展是：“助推”的政策的 诞生
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
三种不同性质的垄断
自然 垄断
经济 垄断
行政垄 断
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
垄断的两个维度
• 垄断结构
• 市场中少数企业在投入和产出中占据市场绝大部分比重。 • 一般情况下，垄断结构可资源优化配置，发挥规模经济效益提升生
产力，通过范围经济机制减少交易费用，发挥大企业的优势。 • 很多时候垄断结构是市场竞争的结果，这种结构仍会面临各种激烈
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下
美国早期的反垄断行动
《联邦贸易委员会法》（1913年）
• 禁止不公平的竞争形式，以及骗人的行为，包括：令人误解的 广告、诱饵和调换的销售方法、对竞争者产品进行骚扰、散播 谣言、强制性的市场销售体系、骗人的保证、引诱不履行合同、 威胁以及商业贿赂等。
• 政治经济学中的表述：
少数大企业，为了获得高额利润，通过协议或联合，对某一部门或几个部门 商品的生产、销售及其价格进行操纵和控制的一种经济关系。
• 现代经济学观点：
• 特定组织 • 为了特定的目的， • 通过构筑市场壁垒 • 从而对目标市场 • 所做的一种排他性控制状态。
• 市场特征：竞争的缺乏。 • 企业规模经济效益的降低，消费者利益受损，企业生产率降低， • 创新的动力的缺乏；新技术应用的推迟。
反垄断法的指向：行为
• 不关注市场集中度和是否有垄断结构。关 注一个企业（具有垄断能力）是否滥用了 其对市场的支配力，是否存在限制、排斥 其他竞争者的行为。
• 如果有，则采取令其停止或让其做出损害 赔偿的办法。但并不采取改变市场结构的 措施。
政府规制百度文库论与实践垄断和反垄断 下
反垄断法的历史
• 1624年 英国颁布《垄断法》，它被认为是 世界上第一部具有现代意义的专利法。
• 而对垄断行为的确认和取证等较为困难，有人主 张与其管制垄断行为，不如直接拆散垄断的大企 业。
• 美国早期的反垄断规制的重点就是针对垄断结构， 主要根据企业规模和市场份额进行判断。
• “永远是把下金蛋的鹅拖到反垄断的切肉墩子上 去”。
• “政府是在惩罚成功者，而不是惩罚反竞争行为”
政府规制理论与实践垄断和反垄断 下