员工岗位风险自查表

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个人岗位廉政风险防控自查表

个人岗位廉政风险防控自查表（一）
填表日期：2012年9月20日
姓名
职务
法制员
岗位主要职责
法制、依法查处各类经济违法违规案件。
风险类别
风险点（主要内容及表Leabharlann 形式）风险等级防范措施
制度机制风险
1、在制度的执行过程中，发现有些制度定力不够科学严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其修正、补充和完善，可能造成工作中的管理偏差；
2、分管所长加强案件把关，对处罚畸轻畸重案件及时修正；
3、重大案件落实案件讨论制度，决定自由裁量权的适用。
个人承诺
自觉严格遵守廉政建设各项规定和各项监管执法工作制度，树立为民服务意识，严格执法，公平公正办案，严禁索要、收受当事人的钱物；严禁接受、参加可能影响公正执法的宴请及各种消费娱乐活动。
（签名）：
岗位职责风险
利用办案权“吃拿卡要”、收受贿赂或办“人情案”
高
一般
低
1、加强廉政教育，筑牢思想防线；
2、认真执行落实办案监督制度。
业务流程风险
1、不按法律法规规定立案；
2、证据收集不充分、全面，或内容形式不合法；收受不正当利益，减轻或案件材料；
3、滥用自由裁量权。
高
一般
低
1、严格落实立案案件备案制度；
2、对已订立的制度监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥应有的作用。
高
一般
低
1、根据工作需要，定期梳理、补充、完善各项规章制度，逐步实现各项工作制度依据，形成按制度办事的行为准则规范；2、加强对规章制度执行情况的检查、监督，将执行制度的情况纳入到绩效考核工作中，对不严格按照规章制度办事的责任人及相关领导，依法依纪追究相关责任。

个人岗位风险点自查表

个人岗位风险点自查表
单位（部门）：电气工程学院填表人签字：
岗位
岗位职责
岗位权力
岗位风险点
教学干事
一、协助教务办公室主任负责相关本科生教学资料的收集、汇总、立卷、归档。负责本学院学生的学籍上报和管理工作，负责学生留级或跟班试读学籍处理工作。负责学生成绩的统计、上报、存档、查询工作。负责发放、保管课程考试的各类表格。
三、负责统计本学院学期考试不及格的科目，寒假、暑假期间做好专业课和公共课补考统计工作，以及试卷的打印和整理工作。
1.对本科生教学资料的负责考务工作。
二、负责将各学期期末提出补（缓）考学生名单及本学院学生遗留科目补考名单，并及时通知本部门教师出补（缓）考试题，完成印卷及考试安排工作。向辅导员提供补（缓）考学生名单及该班学生成绩。负责统计本学院本科生的不及格科目和退学警告及退学学生名单，并及时上报院领导和校教务处，做好学生的退学、留级、跟班读及毕业生资格审查工作。

个人岗位风险点自查表

个人岗位风险点自查表
单位：盟旅游局填表日期：2010年8月23日
注：一级岗位风险1个、二级岗位风险1个、三级岗位风险1个、累计3个岗位风险点填表人：李俊彦
个人岗位风险点自查表
单位：盟旅游局填表日期：2010年8月23日
大旅游促销活动2、国内旅游产品、旅游市场开发方面的交流与合作
准、吃透有关政策法规。

2、建议局领导考虑每年进行一次业务培训。

注：二级岗位风险1个、三级岗位风险3个、累计4个岗位风险点填表人：路宪龙
个人岗位风险点自查表
单位：盟旅游局填表日期：2010年8月23日
注：三级岗位风险2个填表人：梁金镖
二、一般干部个人岗位风险点自查表
（8—19 页）
个人岗位风险点自查表
填表日期：2010年8月24日
单位：盟旅游局。

个人岗位廉政风险点自查表

个人岗位廉政风险点自查表单位：2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人：个人岗位廉政风险点自查表单位：2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：填注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人个人岗位廉政风险点自查表单位：2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

岗位风险点部门自查表

案件审理续错误事实证据处理意见进行审核审理人员滥用职权徇私舞弊玩忽职守可能出现腐败现象的给予行政和党纪处分构成犯罪的追究刑事责案件审理岗中共中央纪律检查委员会关于审理党员违纪案件工作程序的规定监察机关调查处理政纪案件办法中国共产党纪律处分条例试行中华人民共和国行政监察法中国共产党纪律检查机关控告申诉工作条例等有关内容执行
6、落实和完成局党组及上级领导机关交办的其他工作。
7、稽查案件复查工作。
所设岗位
纪检监察
工作事项
（工作流程）
工作环节（节点）
潜在岗位风险
（问题与隐患）描述
相关工
作岗位
防控措施
已实施的针对性举措
建设性意见和建议
信访接收
信访材料接收
违反《信访条例》第四十五条规定隐瞒、谎报、缓报信访事项照成严重后果的,依法给予行政和党纪处分；
加强纪检监察人员政治理论和纪检监察业务培训，提高纪检监察人员政治思想觉悟和业务素质；
案件初核
对案件受理材料进行初步核实，决定是否立案
违反《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第四十五条规定:伪造、篡改、隐匿证据故意夸大或缩小案情的，给予行政和党纪处分，构成犯罪的,依法追究刑事责任；
(2级)
案件立案岗
（一）泄露案情，扩散证据材料的；
（二）伪造、篡改、隐匿证据、
故意夸大或缩小案情的，给予行政和党纪处分，构成犯罪的,依法追究刑事责任；(2级)
案件调查岗
《中国共产党纪律检查机关案件检查工件条例》、《监察机关调查处理政纪案件办法》、《法制工作办事制度》等对案件调查工作规程、工作纪律予以明确；
加强《中国共产党纪律检查机关案件检查工件条例》、《监察机关调查处理政纪案件办法》、《法制工作办事制度》的教育和贯彻执行；

个人岗位廉政风险防控自查表

个人岗位廉政风险防控自査表
单位：填表日期：年月曰
注：1.本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

指导干部岗位廉政风险防控自查表
单位：
填表日期：年月曰
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要,可増页填写。

3、区四套班子指导成员自查情况报市廉防办审核；其余各单位主要指导自查情况需报区
廉防办审核。

股室廉政风险防控自查表
单位：填表日期：年月曰
其他风险廉政风险
防控负责年月
分管指导
审核意见
单位审核意见
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位廉政风险防控自查表
填表日期：年月曰
注：1、本表一式二份,—份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

3、区四套班子自查情况报市廉防办审核，其余各单位自查情况报区廉防办审核。

药房个人岗位风险点自查表

药房个人岗位风险点自查表
药房个人岗位风险点自查表主要涉及以下几个方面：
1. 药品储存和养护：检查药品是否按照规定的条件储存，如温度、湿度等。

确保药品的质量和安全。

2. 药品采购和配送：检查药品采购渠道是否合法，配送过程是否符合相关规定。

3. 药品调剂：检查调剂过程是否规范，遵循医嘱，确保患者用药安全。

4. 药品说明书和标签：检查药品说明书和标签是否齐全、清晰，便于患者正确使用。

5. 处方审核：检查处方是否符合规定，审核过程是否严谨。

6. 药品回收：检查药品回收制度是否完善，废弃药品处理是否合规。

7. 员工培训和素质教育：检查员工是否具备相应的专业知识和技能，服务水平是否达标。

8. 卫生和防疫：检查药房卫生状况，防疫措施是否到位。

9. 消防安全：检查消防设施是否完备，消防通道是否畅通。

10. 合规经营：检查药房经营行为是否合规，遵循相关法律法规。

在开展自查工作时，可结合以上要点进行逐一排查，发现问题及时整改，确保药房运营安全。

人岗位廉政风险点自查表

个人岗位廉政风险点自查表单位：姓名科室职务（岗位）填表日期：2012年9月14日党委书记主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策职权目录重大决策执行政策廉政风险点（节点）不公开不公平潜在岗位风险（问题与隐患）描述重大事项决策过程中存在不公开、独断专行等潜在廉政风险各项政策落实中存在优亲厚友、不公平等潜在廉政风险采取的防控措施严格执行民主集体制原则，广泛听取各方面的意见党务、政务公开，主动接受社会监督群众评议意见领导班子审核意见干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，不公正等潜在廉政风险进一步完善干部管理制度自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人：单位：个人岗位廉政风险点自查表填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作职权目录执行政策项目办理廉政风险点（节点）不到位透明度潜在岗位风险（问题与隐患）描述存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作开展的潜在风险存在公开招投标透明度不强的潜在风险采取的防控措施加强学习，提高驾驭全局工作的能力进一步完善招投标的程序，增加透明度群众评议意见领导班子审核意见完善资金管理制度，并严格按照资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。

注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人单位：填表日期：2012年9月14日姓名科室职务（岗位）人大主席主要职责主持人大工作，监督党委、政府决策，分管高标准农田示范工程建设以及水利、电力、关井压田后续管理、水权配置工作。

职权目录人大监督高标准农田建设水权配置廉政风险点（节点）监督党委政府工作项目监管不到位管理不到位，潜在岗位风险（问题与隐患）描述存在监督党委政府的决策不够的潜在风险存在项目资金使用过程中把关不严，监管不力的潜在风险存在刷卡取水时间前后间隔大，刷卡不均匀的潜在风险采取的防控措施加强调研和监督建立台账，加强对高标准农田建设过程的监管以规范权力运行为核心，严格落实乡水资源管理办法，强化监督，注重实效。

个人岗位风险点自查表

3.负责向系主任推荐进修人选、推荐教师的重要科研成果和教书育人的典型。
1.教师管理方面风险点
2.教学管理方面风险点
3.科研管理方面风险点
4.实习与实践教学方面风险点
5.学生管理方面风险点
注：1.本表一式两份，一份上报，一份留存；
4.检查教研室成员的岗位职责履行情况。
5.制定本教研室承担课程部分的实验室建设和购置仪器设备计划。
6.关心本室成员的思想水平和业务素质的提高，协同学科做好学科梯队建设，做好教师的工作考核。
7.定期向系部汇报本室的工作情况和完成任务情况，有重大问题时与系部协同解决。
8.组织领导本室人员完成院领导、系部布置的有关工作任务。
7.查阅新开课和开新课教师的讲稿，听评青年教师的试讲及本教研室教学大纲、教材、课程计划。
8.建立教研室活动制度。
9.抓好教师队伍的梯队建设，对有学术专长的教授、副教授要配备助手，充分发挥他们的传帮带作用。
1.组织制定和落实教研室发展规划和学期（学年）的工作计划。
2.分配教学任务，核定教师学期（学年）工作量，评估教师教学质量。
1.有权按学校批准的编制数，提出拟聘人员计划，报院和学校审定。
2.有权决定本室成员的工作任务安排；有权推荐和建议本室成员的进修提高和奖惩。
3.有权调阅教师讲稿（教案）、抽查作业（实验、实习报告）批改、辅导答疑、实验实习指导到岗等工作情况，如发现有严重不符合教学要求者，可直接提请院通报批评。
4．在任职期间有权享有学院规定的岗位补贴。
附件2
处室岗位风险点自查表
单位（部门）：经济管理系市场营销教研室姓名：夏红云
填表日期：2011年6月16日
处室名称
处室职责
处室权力
处室风险点

人力资源风险防控自查表

合同内容无涂改、空白、缺项、填错等
管理干部及业务人员签订保密协议有竞业限制协议
约定试用期是符合法律规定
试用期满期是要求劳动者提交工作总结及转正申请
对劳动者的试用期考核是在试用期满之前完成
试用期管员工签名确认的《员工试用转正考核表》
理
在试用期满之前作出解除劳动合同通知并送到劳动者
到转正时间，及时转正
各项规章制度中涉及员工切身利益的事项编入《员工手册》
规章制度对“严重违纪”，“严重失职”等行为有清晰的界定标准
检查结果
备注
年终奖发放办法约定
在规定时间内及时购买社保、公积金
保险、公离职员工及时停保、停缴公积金积金社保、公积金购买无漏买或操作失误导致未购买或信息错误情况
及时对需要购买雇主责任险的人员购买
检查结果
备注
序号 48 49 50 51 52 53 54 55 56
57
58 59 60
风险因素
盘点内容
工伤申报及时申报，没有发生过期不能申报
发布招聘信息与基本事实相符
招聘录用明确岗位职责、岗位要求
背景调查(限于管理人员及其他负有保密义务的人员)
发放offer与录用审批单、公司规章制度相关规定相吻合
入职登记表，员工需亲自详细填写并签名确认
提交6个月内体检合格报告原件
员工入职所提交证件、材料复印件签字确认（身份证复印件、学历证、技能证等）
延期转正的，就延期原因进行面谈并双方签字确认
试用期期限延期不超过6个月
工时制综合工时制、不定时工时制的申报备案
安全培训新员工入职安全培训与考核记录
在职人员安全培训与考核记录
对新入职的劳动者进行培训并保存有受训人员参加培训的签到记录

个人岗位廉政风险点自查表

. . . . .个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期： 2012 年 9 月 14 日姓名科室职务（岗位）党委书记主要职责主持党委全面工作，负责全乡干部管理及全乡重大事项决策职权目录廉政风险点潜在岗位风险采取的防控措施群众评议领导班子（节点）（问题与隐患）描述意见审核意见重大决策不公开重大事项决策过程中存在不公开、独断严格执行民主集体制原则，广泛专行等潜在廉政风险听取各方面的意见执行政策不公平各项政策落实中存在优亲厚友、不公平党务、政务公开，主动接受社会等潜在廉政风险监督干部管理不公正干部管理及推荐，使用中存在个人倾向、严格执行干部推荐、使用规定，不公正等潜在廉政风险进一步完善干部管理制度自我管理公私不分生活中存在公私不公等潜在廉政风险加强自我约束和管理注： 1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人：. . . WORD 可编辑.. . . . .个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期： 2012 年 9 月 14 日姓名科室职务（岗位）党委副书记、乡长主要职责主持政府全面工作，统筹安排全乡经济、财务、项目等工作职权目录廉政风险点潜在岗位风险（节点）（问题与隐患）描述执行政策不到位存在统筹安排考虑不周，影响全乡工作开展的潜在风险项目办理透明度存在公开招投标透明度不强的潜在风险资金管理管理制度存在资金管理制度不健全的潜在风险采取的防控措施加强学习，提高驾驭全局工作的能力进一步完善招投标的程序，增加透明度完善资金管理制度，并严格按照资金管理相关规定，做到收支有票据，不透支挪用，配合相关部门做好年度审计工作。

群众评议领导班子意见审核意见注： 1、本表一式二份，一份上报，一份留存；2 、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

单位负责人：填表人. . . WORD 可编辑.. . . . .个人岗位廉政风险点自查表单位：填表日期： 2012 年 9 月 14 日姓名科室职务（岗位）人大主席主要职责主持人大工作，监督党委、政府决策，分管高标准农田示范工程建设以及水利、电力、关井压田后续管理、水权配置工作。

个人岗位廉政风险点自查表模板

个人岗位廉政风险点自查表模板一、基本信息1. 姓名：____________________2. 部门：____________________3. 职位：____________________4. 工作内容：____________________二、廉政风险点自查内容1. 思想道德风险（1）是否存在违反社会主义核心价值观的行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（2）是否存在利用职权谋取个人私利的行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（3）是否存在违反职业道德的行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否2. 制度机制风险（1）是否存在工作流程不完善，导致权力寻租的空间？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（2）是否存在内部管理制度不健全，导致廉政风险？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（3）是否存在对下级或同事的监督不到位，导致廉政风险？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否3. 权力运行风险（1）是否存在滥用职权、越权行事的行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（2）是否存在利用职权干预正常业务流程的行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（3）是否存在利用职权为亲朋好友谋取利益的行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否4. 人际关系风险（1）是否存在利用职权与他人建立不正当关系的行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（2）是否存在收受他人财物、礼品、礼金等不当行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（3）是否存在利用职权为他人谋取利益，从中谋取好处的行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否5. 家庭风险（1）是否存在家庭成员利用本人职权谋取利益的行为？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（2）是否存在家庭成员涉及违法违纪行为，影响本人形象和廉政风险？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（3）是否存在家庭经济状况不清，可能导致廉政风险？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否6. 业务操作风险（1）是否存在业务操作不规范，导致廉政风险？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（2）是否存在对业务知识掌握不足，导致无法有效防范廉政风险？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（3）是否存在对业务流程监督不到位，导致廉政风险？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否7. 自我保护意识风险（1）是否存在对廉政风险认识不足，缺乏自我保护意识？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（2）是否存在对廉政风险防控措施落实不到位？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否（3）是否存在对廉政风险防控知识掌握不足？【自我评估】是（请说明具体表现：____________________）否三、廉政风险防控措施1. 针对思想道德风险，加强自我教育，树立正确的世界观、人生观和价值观，严守职业道德。

个人岗位风险点自查表

加强思想教育和反腐倡廉教育教育
岗位职责风险
履行工作不到位存在风险
提高个人服务意识和服务能力
履行好岗位职责
业务流程风险
在设备招标时存在风险
严格按照以实际需求为主导，贯彻执行招投标有关规定
认真学习业务知识，加强个人风险意识。
注：1、本表一式二份，一份上报，一份留存；
2、按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。填表人：
个人岗位风险点自查表
单位：填表日期：20年月日
姓名
部门
职务
岗位名称
主要职责
（分工事项）
负责信息中心各项工作
工作事项
（工作流程）
廉政风险点（节点）
潜在岗位风险（问题与隐患）描述及风险等级
防控措施
已实施的针对性举措建设Fra bibliotek意见和建议
思想道德风险
对反腐倡廉工作思想和认识不足
学习《党员领导干部廉洁从政若干准则》

个人岗位风险点自查表[004]

个人岗位风险点自查表
单位（部门）：数学与统计学院姓名：
注：1.本表一式两份，一份上报，一份保存；
2.按规定时间上报，填写内容如有需要，可增页填写。

填表日期：
1 / 4
附件1参考样表1：
数学与统计学院处级领导个人岗位风险点自查表单位（部门）：数学与统计学院姓名：
2 / 4
附件1参考样表2：
数学与统计学院科级干部个人岗位风险点自查表
单位（部门）：数学与统计学院系（中心、教研室、办公室）姓名：
3 / 4
附件1参考样表3：
数学与统计学院教师个人岗位风险点自查表
单位（部门）：数学与统计学院系（中心、教研室）姓名：
4 / 4。