经济法-证券法考试试题及解析
经济学：证券法试题及答案二
经济学：证券法试题及答案二1、问答题内幕信息的范围。
正确答案：内幕信息的构成要件有二：一是该信息能影响证券价格；二是信息尚未公开。
我国《证券法》规定的内幕信息主要包括重大事件和其他内幕信息。
2、问答题（江南博哥）目标公司股东平等待遇原则的内容。
正确答案：1.目标公司股东有权平等地参与要约收购。
对于要约人而言，应向目标公司某类股份全体持有人发出收购要约，即所谓的“全体持有人规则”。
2.目标公司股东有权获得平等的收购条件。
要约人对同一种类股份持有人应提供相同的收购条件，向不同种类的股份持有人提供的收购条件也应当类似，不得给予特定股东以收购要约中未载明之利益。
3、问答题证券公司和客户之间的法律关系正确答案：在我国，对证券公司与客户之间的法律关系的认识，理论界和实践中存在不同的观点，归纳起来主要有：代理说；居间说；行纪说。
4、问答题证券法与民法的关系？正确答案：联系：证券法调整的证券法律关系是民事法律关系的一部分；证券法的许多原则和制度均根源于民法；民法作为市场经济的一般规则在证券法未作规定时也可以用来调整证券法律关系。
区别：从调整对象看，证券法调整的主要是因证券发行、交易、监管等而产生的证券法律关系，而民法除调整平等主体之间的财产关系外，还调整平等主体的人身关系；从法律性质来看：法民具有私法性质，而证券法具有私法公法化倾向；从立法原则来看，民法以任意性规范为主，而证券法则是任意性规范和强制性规范相结合；从规范的着眼点来看，民法偏重于伦理性，证券法偏重于技术性；从适用范围看，民法的区域性较强，而证券法的国际性较强。
5、问答题证券法的特征正确答案：（1）证券法多为强行性规范；（2）证券法具有技术性；（3）证券法是实体法和程序法的结合；（4）证券法具有国际性。
6、问答题上市公司收购的法律特征。
正确答案：1.上市公司收购是以获取目标公司的控制权为目的的收购，上市公司收购实质上也是一种证券买卖行为，但与一般证券交易谋取买卖差价不同，其目的在于通过购买上市公司股份以取得上市公司的控制权。
注册会计师经济法(证券法)章节练习3(题后含答案及解析)
注册会计师经济法（证券法）章节练习3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题请判断每题的表述是否正确，你认为正确的，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂代码“√”，你认为错误的，填涂代码“×”。
每题判断正确的得l 分；每题判断错误的倒扣0.5分；不答题既不得分，也不扣分。
扣分最多扣至本题型零分为止。
答案写在试题卷上无效。
1．经过批准发行证券的，可以采用广告方式进行宣传。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：本题考核点是公开发行证券。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
知识模块：证券法2．股票发行保荐制度只适用于股份有限公司首次公开发行股票，不适用发行新股。
()A．正确B．错误正确答案：B解析：本题考核点是发行股票的条件。
上市保荐制度适用于股份有限公司发行股票、发行新股、发行可转换公司债券。
知识模块：证券法3．根据有关规定，凡是公司都可以发行公司债券。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是发行公司债券的主体资格。
所有的公司经批准都可以发行公司债券。
知识模块：证券法4．证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是证券的承销。
证券包销分两种情况：一是证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，然后再向投资者销售，当卖出价高于购入价时，其差价归证券公司所有；当卖出价低于购入价时，其损失由证券公司承担。
二是证券公司在承销期结束后，将售后剩余证券全部自行购入。
知识模块：证券法5．向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是对承销商的法律规定。
知识模块：证券法6．封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。
()A．正确B．错误正确答案：A解析：本题考核点是证券投资基金的概念。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单选题1. 根据《中华人民共和国证券法》，证券交易的基本原则是（）。
A. 公平、公正、公开B. 诚实、信用、合法C. 公开、公平、公正、合法D. 合法、合规、诚信答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第三条规定，证券交易应当遵循公开、公平、公正、合法的原则。
2. 下列哪项不属于证券法规定的证券种类？（）。
A. 股票B. 债券C. 期货D. 投资基金份额答案：C解析：根据《中华人民共和国证券法》第二条规定，证券包括股票、公司债券、政府债券、投资基金份额等，期货不属于证券法规定的证券种类。
二、多选题1. 证券公司从事证券业务，应当具备以下哪些条件？（）A. 有符合规定的注册资本B. 有健全的组织机构和管理制度C. 有符合规定的业务范围D. 有良好的信誉和经营业绩答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第十五条规定，证券公司从事证券业务，应当具备规定的注册资本、组织机构和管理制度、业务范围以及良好的信誉和经营业绩。
2. 下列哪些行为属于证券法禁止的操纵市场行为？（）A. 通过虚假交易影响证券交易价格B. 利用内幕信息进行交易C. 通过散布虚假信息影响证券交易D. 通过合谋操纵证券交易价格答案：ABCD解析：根据《中华人民共和国证券法》第七十五条规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：通过虚假交易影响证券交易价格、利用内幕信息进行交易、通过散布虚假信息影响证券交易、通过合谋操纵证券交易价格等。
三、判断题1. 证券公司可以为其关联方提供融资或者担保。
（）答案：×解析：根据《中华人民共和国证券法》第一百零四条规定，证券公司不得为其股东、实际控制人或者其关联方提供融资或者担保。
2. 投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
（）答案：√解析：根据《中华人民共和国证券法》第四十三条规定，投资者可以通过证券交易所的交易系统直接买卖证券。
四、简答题1. 简述证券法对证券公司信息披露的要求。
证券法考试题及答案
证券法考试题及答案一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 证券法规定，证券交易必须在（）进行。
A. 证券交易所B. 银行C. 证券公司D. 任何地方答案：A2. 证券法规定，公开发行股票的公司必须具备的条件之一是（）。
A. 有固定的经营场所B. 有健全的财务制度C. 有良好的市场声誉D. 有稳定的客户群体答案：B3. 证券法规定，证券公司不得从事的行为是（）。
A. 证券经纪B. 证券自营C. 证券咨询D. 操纵证券市场答案：D4. 证券法规定，证券交易的内幕信息是指（）。
A. 公开信息B. 未公开信息C. 内幕人员掌握的信息D. 与证券交易无关的信息答案：C5. 证券法规定，证券交易的内幕人员不得利用内幕信息进行（）。
A. 证券交易B. 证券投资C. 证券咨询D. 证券分析答案：A6. 证券法规定，上市公司必须定期披露的信息是（）。
A. 财务报告B. 经营情况C. 市场动态D. 行业分析答案：A7. 证券法规定，证券投资基金的设立必须经（）批准。
A. 证券交易所B. 证券公司C. 证券监督管理机构D. 银行答案：C8. 证券法规定，证券公司不得为（）提供融资融券服务。
A. 机构投资者B. 个人投资者C. 无民事行为能力人D. 限制民事行为能力人答案：C9. 证券法规定，证券公司从业人员不得（）。
A. 接受客户委托B. 提供专业咨询C. 利用职务便利获取不正当利益D. 参与证券交易答案：C10. 证券法规定，证券监督管理机构的职责包括（）。
A. 制定证券市场规则B. 监管证券市场运行C. 维护证券市场秩序D. 所有上述选项答案：D二、多项选择题（每题3分，共15分）1. 证券法规定，以下哪些行为属于操纵证券市场的行为？（）A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过大量买卖影响证券交易量D. 通过散布谣言影响证券交易答案：ABCD2. 证券法规定，上市公司应当披露的信息包括（）。
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析
2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。
A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。
【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。
A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。
3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。
D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。
【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。
上述风险处置措施不包括（）。
A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》试题班级:__ ______ 姓名:_________________ 得分:________________一、名词解释：（每小题5分，共20分）1、上市公司收购：答：上市公司收购，是收购人买入或者以其他方式取得上市公司股票的特殊证券交易。
上市公司收购，有狭义和广义之分。
在狭义上，上市公司收购是收购人通过收购股份，持有上市公司发行在外股份30%以上，导致收购人获得或者可能获得对该公司控制力道的手段。
在广义上，上市公司收购还包括投资者继续买卖证券的活动，即投资者在持有上市公司发行在外股份的5%以上，并继续买卖该种证券的活动，也称为“继续买卖”或者“一般收购”。
2、收购慢走规则：答：所谓收购慢走规则，指投资者在其所持股票超过公司总股本5%后，于法定期限内不得再行买卖该种股票。
据《证券法》第79条规定，慢走规则适用于两种场合：第一，投资者在通过证券交易所持有上市公司已发行股份的5%时，应在该事实发生之日起3日内作出报告、通知和公告，在该期限内不得再行买卖该种股票。
该期限属于股票买卖禁止的法定期限，投资者可以在该法定期限结束后，买卖该种股票。
第二，投资者持有一家上市公司已发行股份的5%后，其所持股票通过证券交易所买卖每增减5%时，除应在该事实发生之日起三日内作出报告、通知和公告外，在此后二日内，不得买卖该种股票。
慢走规则的核心，是控制大股东买卖上市股票的节奏，或使大股东买卖股票依法发生停顿。
3、自律性监管：答：自律监管是与政府监管对应的监管形式，承担自律监管职责的社会组织即为自律监管组织，主要包括证券交易所和证券业协会。
各国因其特殊体制或传统，还存在其他形式的自律性组织。
在欧洲许多国家，有些金融业的行业组织发挥着自律监管的功能。
自律监管属于自律组织成员的自我管理，与政府监管存在重大不同。
4、证券登记结算机构：答：证券登记结算机构是专门从事为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以营利为目的的法人，是证券市场不可缺少的中介机构。
注册会计师经济法-证券法律制度(一)_真题(含答案与解析)-交互
注册会计师经济法-证券法律制度(一)(总分37, 做题时间90分钟)一、单项选择题1.下列行为中，符合证券投资基金法律制度规定的是______。
SSS_SINGLE_SELA 甲基金管理公司为销售基金，向购买人承诺收益B 乙商业银行同时担任英雄模范证券投资基金管理人和基金托管人C 丙商定银行作为基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户D 丁基金管理公司为获取高收益，用基金财产投资于某高科技普通合伙企业该问题分值: 0.5答案:C[解析] 根据规定，基金管理人不得向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失，因此选项A错误。
基金托管人与基金管理人不得为同一人，不得相互出资或者持有股份，因此选项B错误。
基金财产不得用于从事承担无限责任的投资，因此选项D错误。
2.根据《证券法》的有关规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是______。
SSS_SINGLE_SELA 接受客户全权委托，代为决定客户账户的证券买卖B 为吸引客户，承诺在新客户开户6个月内赔偿客户证券买卖的所有损失C 将自营业务账户借给客户使用D 要求客户将交易资金存入指定商业银行，并以每个客户的名义单独立户管理该问题分值: 0.5答案:D[解析] 根据规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，因此选项A错误。
证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，因此选项B错误。
证券公司不得将其自营账户借给他人使用，因此选项C 错误。
3.上市公司董事、监事和高级管理人员在信息披露工作中应当履行相应的职责。
下列表述中，符合证券法律制度规定的是______。
SSS_SINGLE_SELA 上市公司董事应对公司年度报告签署书面审核意见B 上市公司监事应对公司年度报告签署书面审核意见C 上市公司高级管理人员应对公司年度报告签署书面审核意见D 上市公司监事应对公司年报告签署书面审核意见该问题分值: 0.5答案:D[解析] 根据规定，公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，监事会应当提出书面审核意见。
证券法考试题及答案解析
证券法考试题及答案解析一、单项选择题（每题2分，共20分）1. 根据《证券法》规定，以下哪项不属于证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、证券自营等，而证券保管并不属于证券公司的主要业务范畴。
2. 以下哪项不是证券发行的条件？A. 发行人应当具备健全的组织机构B. 发行人应当具有持续盈利能力C. 发行人应当有良好的财务状况D. 发行人可以是任何法人或非法人组织答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券发行需要满足一定的条件，包括具备健全的组织机构、具有持续盈利能力、有良好的财务状况等。
但是，并非任何法人或非法人组织都可以发行证券，发行人需要符合特定的法律要求。
3. 以下哪项不是上市公司信息披露的原则？A. 真实性B. 准确性C. 完整性D. 随意性答案：D解析：上市公司信息披露的原则包括真实性、准确性和完整性，这些原则要求上市公司披露的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
随意性不属于信息披露的原则。
4. 根据《证券法》，以下哪项不是证券交易的禁止行为？A. 内幕交易B. 操纵市场C. 传播虚假信息D. 证券投资咨询答案：D解析：根据《证券法》的规定，证券交易的禁止行为包括内幕交易、操纵市场和传播虚假信息等违法行为。
证券投资咨询是证券公司的一项合法业务，不属于禁止行为。
5. 以下哪项不是证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场发展规划B. 监督管理证券市场C. 制定证券交易规则D. 直接参与证券交易答案：D解析：证券监督管理机构的职责包括制定证券市场发展规划、监督管理证券市场、制定证券交易规则等。
直接参与证券交易不属于证券监督管理机构的职责。
6. 根据《证券法》，以下哪项不是证券公司应当遵守的行为准则？A. 遵守法律、行政法规B. 遵守中国证监会的规定和行业规范C. 遵循自愿、有偿、诚实信用的原则D. 可以进行内幕交易答案：D解析：证券公司在开展业务时，必须遵守法律、行政法规，遵守中国证监会的规定和行业规范，遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)
证券法练习试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题单项选择题每题所给的选项中只有一个正确答案。
本部分1-50题，每题1分，共50分。
1．通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%，应当在事实发生之日起3日内完成的工作是：( )A．通知上市公司，由上市公司报告给国务院证券监督管理机构和证券交易所B．向国务院证券监督管理机构、证券交易所报告，同时通知该上市公司C．向证券交易所报告，由证券交易所报告给国务院证券监督管理机构D．只须向国务院证券监督管理机构报告正确答案：B解析：根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)第86条的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条规定，B选项正确。
注意：《证券法》修订后删去了原《证券法》第41条的大股东报告制度。
知识模块：证券法2．某公司公开发行股票，发行人公告的招股说明书中有重大遗漏，导致投资者在证券交易中遭到损失。
对于投资者的损失，以下说法不正确的是：( ) A．发行人应当承担赔偿责任B．发行人的董事、监事、高级管理人员承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外C．保荐人、承销的证券公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外D．发行人的控股股东、实际控制人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外正确答案：D解析：《证券法》第69条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外；发行人、上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券法的立法宗旨是什么？A. 维护证券市场秩序B. 促进证券市场健康发展C. 保护投资者合法权益D. 维护国家金融安全答案：B2. 下列哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 房地产答案：D3. 根据证券法，公开发行证券需要满足哪些条件？A. 公司章程合法B. 财务报告真实、准确、完整C. 公司治理结构健全D. 所有上述条件答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指什么？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用技术分析进行交易D. 利用基本面分析进行交易答案：A5. 证券公司在从事证券经纪业务时，需要遵循的原则是什么？A. 客户利益至上B. 风险控制优先C. 信息披露充分D. 交易效率优先答案：A6. 下列哪项不是证券法规定的信息披露义务？A. 定期报告B. 临时报告C. 重大事件报告D. 公司内部会议记录答案：D7. 证券法规定，操纵证券市场的行为包括哪些？A. 通过合谋影响证券交易价格B. 利用虚假信息影响证券交易C. 通过连续交易影响证券交易量D. 所有上述行为答案：D8. 根据证券法，以下哪项不属于证券监督管理机构的职责？A. 制定证券市场规章B. 监督证券市场活动C. 批准证券公司设立D. 为投资者提供咨询服务答案：D9. 证券公司在承销证券时，不得有哪些行为？A. 以低于发行价格的价格承销B. 以高于发行价格的价格承销C. 未按照规定披露信息D. 操纵承销价格答案：D10. 证券投资咨询机构提供咨询服务时，应当遵循的原则是什么？A. 客观、公正B. 盈利最大化C. 客户利益至上D. 信息披露充分答案：A二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券法规定，以下哪些行为属于禁止的操纵市场行为？（）A. 通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易D. 利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易答案：ABCD12. 根据证券法，以下哪些情况需要进行信息披露？（）A. 公司的经营方针发生重大变化B. 公司发生重大亏损或者重大损失C. 公司董事、监事、高级管理人员发生变动D. 公司分配股利的决议答案：ABCD13. 证券公司在从事证券交易时，以下哪些行为是被禁止的？（）A. 利用客户的交易信息为自己谋取利益B. 接受客户的全权委托决定证券买卖C. 以他人名义开设证券账户进行交易D. 为他人提供融资或者担保答案：ABC14. 证券法规定，以下哪些属于内幕信息？（）A. 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%B. 公司债权人会议决议公司破产C. 证券交易价格或者交易量的异常变动D. 涉及公司重大投资行为的相关信息答案：ABD15. 根据证券法，以下哪些属于内幕信息知情人？（）A. 公司董事、监事、高级管理人员B. 持有公司5%以上股份的股东C. 证券监督管理机构的工作人员D. 证券公司的工作人员答案：ABCD三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券公司可以从事证券自营业务。
证券法司法考试试题及答案
证券法司法考试试题及答案一、选择题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，以下哪项不属于证券的范畴？A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 存款证明答案：D2. 证券发行人应当向证券监督管理机构提交的文件中，不包括以下哪项？A. 招股说明书B. 财务报表C. 股东大会决议D. 个人征信报告答案：D3. 根据《证券法》，以下哪种情况下，投资者可以要求发行人回购其持有的证券？A. 发行人财务报表存在重大错误B. 发行人股票价格连续下跌C. 发行人未能按时支付股息D. 发行人违反信息披露义务答案：A4. 证券交易中，以下哪种行为属于内幕交易？A. 利用公开信息进行交易B. 利用尚未公开的信息进行交易C. 利用市场传闻进行交易D. 利用技术分析进行交易答案：B5. 以下哪项不属于证券市场操纵行为？A. 通过虚假陈述影响证券交易价格B. 通过大量买卖影响证券交易价格C. 通过散布谣言影响证券交易价格D. 通过合理分析预测证券价格走势答案：D（以下省略15道选择题及答案）二、简答题（每题5分，共30分）1. 简述《证券法》对证券发行的条件有哪些要求？答案：《证券法》对证券发行的条件主要包括：发行人具备合法的主体资格；发行人财务状况良好，具备持续经营能力；发行人有明确的募集资金用途；发行人遵守信息披露义务等。
2. 阐述证券交易中信息披露的重要性及其作用。
答案：信息披露在证券交易中至关重要，它确保了市场参与者能够获取到真实、准确、完整的信息，从而做出合理的投资决策。
信息披露有助于提高市场透明度，防止内幕交易和市场操纵，维护市场秩序，保护投资者的合法权益。
（以下省略2道简答题及答案）三、案例分析题（每题10分，共20分）1. 某上市公司A在未经披露的情况下，其董事长通过关联交易将公司资产低价转让给其亲属。
分析这种行为是否违反了《证券法》的相关规定，并说明理由。
答案：这种行为违反了《证券法》的相关规定。
根据《证券法》，上市公司及其董事、高级管理人员应当遵守信息披露义务，不得隐瞒重大事项。
注册会计师经济法(证券法)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
注册会计师经济法（证券法）历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题每题只有一个正确答案，请从每题的备选答案中选出一个你认为最正确的答案，在答题卡相应位置上用2B铅笔填涂相应的答案代码。
答案写在试题卷上无效。
1．某股份有限公司拟申请首次公开发行股票并上市，该公司净资产为8000万元，其中无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)的数额最多是( )万元。
A．2000B．1600C．1000D．500正确答案：B解析：本题考核点是首次公开发行股票的条件。
根据规定，最近一期期末无形资产(扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后)占净资产的比例不高于20％。
知识模块：在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票的条件2．某股份有限公司经会计师事务所审计的部分财务资料如下(单位：万元)：该公司拟在2011年5月申请首次公开发行股票并上市，根据上述资料，下列说法中．正确的有( )。
A．该公司最近3个会计年度净利润符合要求B．该公司累计净利润不符合要求C．该公司首次公开发行股票的申请不应当批准D．该公司首次公开发行股票的申请应当批准正确答案：A解析：本题考核点是首次公开发行股票并上市的条件。
该公司最近3个会计年度净利润均为正数，符合要求；该公司累计净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据，未达到人民币3000万元，不符合要求。
1300+1100+500=2900(万元)。
知识模块：在主板和中小板上市的公司首次公开发行股票的条件3．某股份有限公司首次公开发行股票8000万股，下列情形中，属于发行失败的是( )。
A．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为3000万股B．包销期限届满，向投资者出售的股票数量为4000万股C．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为5000万股D．代销期限届满，向投资者出售的股票数量为6000万股正确答案：C解析：本题考核点是股票承销。
证券法试题及答案
证券法试题及答案一、选择题1. 证券法的立法宗旨是为了（）。
A. 保护投资者的合法权益B. 维护证券市场秩序C. 促进证券市场健康发展D. 所有以上选项答案：D2. 下列哪项不是证券法规定的证券（）。
A. 股票B. 债券C. 期货合约D. 保险合同答案：D3. 根据证券法，公开发行证券的公司必须（）。
A. 获得证监会批准B. 披露财务报告C. 设立独立董事D. 所有以上选项答案：D4. 证券交易中的内幕交易是指（）。
A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 在没有交易对手的情况下进行交易D. 在交易时间内进行交易答案：A5. 证券公司的设立和变更注册资本，必须经（）批准。
A. 工商行政管理部门B. 证监会C. 财政部D. 人民银行答案：B二、判断题1. 证券法规定，任何单位和个人都可以从事证券投资咨询业务。
（）答案：错误2. 证券法要求上市公司应当按照规定定期报告财务状况和经营情况。
（）答案：正确3. 证券法允许个人投资者在没有专业资质的情况下进行证券投资咨询。
（）答案：错误4. 证券法规定，证券公司可以从事证券自营业务。
（）答案：正确5. 证券法规定，证券交易信息的披露应当遵循公开、公平、及时的原则。
（）答案：正确三、简答题1. 请简述证券法对上市公司信息披露的要求。
答：根据证券法，上市公司必须按照规定定期披露公司的财务状况、经营情况以及其他可能影响股票价格的重要信息。
这些信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
此外，信息披露应当及时进行，以确保所有投资者都能在同一时间获得相关信息。
2. 什么是内幕交易，证券法如何规范内幕交易行为？答：内幕交易是指利用未公开的、能够影响证券价格的重要信息进行证券交易的行为。
证券法严格禁止内幕交易，规定了内幕信息的定义，明确了内幕信息知情人的范围，并规定了内幕交易的法律责任。
违反规定从事内幕交易的，将受到行政处罚，严重者可能面临刑事责任。
中级经济法第四章证券法律制度真题及答案
中级经济法第四章证券法律制度真题及答案1.2021年下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是。
A.承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券B.发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元C.承销团由主承销和参与承销的证券公司组成D.承销团代销、包销期最长不得超过90日【答案】B【解析】本题考核承销团承销证券。
发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议;选项A表述正确。
承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成;选项C表述正确。
证券的代销、包销期限最长不得超过90日;选项D表述正确。
2.2021年根据《证券法》的规定，某上市公司的下列事项中，不属于证券交易内幕信息的是。
A.增加注册资本的计划B.股权结构的重大变化C.财务总监发生变动D.监事会共5名监事，其中2名发生变动【答案】C【解析】本题考核的证券交易的内幕信息。
公司的董事、1/3以上监事或经理发生变动，是内幕信息。
财务总监发生变动，不是内幕信息。
3.2021年下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是。
A.上市公司的总会计师B.持有上市公司3%股份的股东C.上市公司控股的公司的董事D.上市公司的监事【答案】B【解析】本题考核内幕信息的知情人员的界定。
根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：1发行人的董事、监事、高级管理人员;2持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;3发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;……。
本题B选项持股比例未达到5%，不属于内幕信息的知情人。
4.2021年某证券公司利用资金优势。
在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。
根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是。
《证券法》考试复习题库及答案
《证券法》考试复习题库及答案1. 下列选项正确的是（）公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。
上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
( 正确答案 )发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。
证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
答案解析：【答案】 B【法条】《证券法》第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。
未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。
第十二条上市公司发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，具体管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
第二十三条……发行人不得在公告公开发行募集文件前发行证券。
证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。
第二十六条证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
2. 以下关于公司首次公开发行新股条件的叙述，正确的是（）前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上公司预期利润率可达同期银行存款利率最近三年连续盈利，并可向股东支付股利最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告 ( 正确答案 )答案解析：【答案】 D【法条】《证券法》第十二条公司首次公开发行新股，应当符合下列条件：（一）具备健全且运行良好的组织机构；（二）具有持续经营能力；（三）最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告；（四）发行人及其控股股东、实际控制人最近三年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；（五）经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
《证券法》试题及参考答案
《证券法》习题答案一、单选题1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法将于何时正式开始实施？(A)A2006年1月1日B2006年3月1日C2006年6月1日D2006年9月1日2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？(C)A向不特定对象发行证券，属于公开发行B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是：(A)A发行保荐书B发起人协议C招股说明书D公司章程4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？(D)A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上B公司预期利润率可达同期银行存款利率C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利D最近三年内财务会计文件无虚假记载5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？(B) A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十C最近三年连续盈利D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？(D)A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。
(B)A一个月B三个月C五个月D六个月8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为(B)A证券代销B证券包销C证券经销9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？(B) A适用于向不特定对象公开发行的证券B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元C由主承销和参与承销的证券公司组成D承销团代销、包销期最长不得超过九十日10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
新《证券法》测试试卷试题及答案
新《证券法》测试试卷试题及答案考试说明：共40道题，满分100分，其中单选10道，每题3分；多选10题，每题3分；判断20题，每题2分。
基本信息：[矩阵文本题] *1、《中华人民共和国证券法》已由中华人民共和国第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议于2019年12月28日修订通过，自（）起施行。
[单选题] *A.2020年1月1日B.2020年2月1日C.2020年3月1日(正确答案)D.2020年4月1日2、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门（）。
[单选题] *A.核准B.备案C.注册(正确答案)D.审批3、证券公司经营（）业务的，应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
[单选题] *A.证券资产管理(正确答案)B.证券做市交易C.证券融资融券D.证券承销与保荐4、证券登记结算机构为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的，依法登记，取得法人资格。
设立证券登记结算机构必须经（）批准。
[单选题] *A.中国证券业协会B.国务院证券监督管理机构(正确答案)C.中国证券登记结算有限公司D.证券交易所5、证券公司应当建立（），确保客户能够查询其账户信息、委托记录、交易记录以及其他与接受服务或者购买产品有关的重要信息。
[单选题] *A.客户信息管理制度B.客户信息查询制度(正确答案)C.客户信息咨询制度D.客户档案制度6、证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。
上述信息的保存期限不得少于（）。
[单选题] *A.二十年(正确答案)B.三十年C.十年D.五年7、投资者保护机构受（）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼，并为经证券登记结算机构确认的权利人依照前款规定向人民法院登记，但投资者明确表示不愿意参加该诉讼的除外。
《经济法》考试真题及答案解析(多选题)
《经济法》考试真题及答案解析(多选题)二、多项选择题(本类题共15小题，每小题2分，共30分。
每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分)1.根据证券法律制度的规定，下列属于证券公开发行情形的有( )。
A.向不特定对象发行证券的B.向累计不超过200人的不特定对象发行证券的C.向累计不超过200人的特定对象发行证券的D.采取电视广告方式发行证券的【答案】ABD【解析】有下列情形之一的，为公开发行：(1)向不特定对象发行证券(无论是否超过200人)(选项AB);(2)向累计超过200人的特定对象发行证券(选项C);(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。
非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式(选项D)。
【知识点】证券发行(P169)2.根据《公司债券发行与交易管理办法》的规定，合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，能够自行承担公司债券的投资风险，并符合一定资质条件。
下列投资者符合该资质条件的有( )。
A.净资产达到1100万元的合伙企业B.名下金融资产达到280万元的自然人C.社会保障基金D.企业年金【答案】ACD【解析】合格投资者，应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，并符合下列资质条件：(1)经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、基金管理公司及其子公司、期货公司、商业银行、保险公司和信托公司等，以及经中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人;(2)上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金及基金子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品以及经中国证券投资基金业协会备案的私募基金;(3)净资产不低于人民币1000万元的企事业单位法人、合伙企业(选项A);(4)合格境外机构投资者(QFII)、人民币合格境外机构投资者(RQFII);(5)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金(选项CD);;(6)名下金融资产不低于人民币300万元的个人投资者(选项B);(7)经中国证监会认可的其他合格投资者。
《经济法》课后习题 第五章 证券法(含答案)
《经济法》课后习题第五章证券法（含答案）发布人：圣才学习网发布日期：2010-06-01 15:57 共236人浏览[大] [中] [小]一、单项选择题1.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A.公司上一年度未经法定机关核准，变相公开发行过证券B.公司涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见C.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币3800万元D.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益【答案】C【知识点】首次公开发行股票并上市【解析】（1）选项A：最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券的，属于法定障碍；（2）选项C：最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元。
2.某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A.公司上一年度实际控制人发生变更B.公司的副总经理在控股股东中担任监事C.公司的总经理在控股股东中担任副总经理D.公司的副总经理上一年度受到中国证监会行政处罚【答案】B【知识点】首次公开发行股票并上市【解析】（1）选项A：发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更；（2）选项BC：发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除“董事、监事”以外的其他职务；（3）选项D：发行人的董事、监事和高级管理人员最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责，属于法定障碍。
3.根据证券法律制度的规定，上市公司增发新股的，该上市公司在最近（）内不得存在违规对外提供担保的行为。
A.6个月B.12个月C.24个月D.36个月【答案】B【知识点】增发新股【解析】上市公司增发新股的，该上市公司在最近12个月内不得存在违规对外提供担保的行为。
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经济法-证券法考试试题及解析
一、单选题（本大题4小题．每题1.0分，共4.0分。
请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。
）
第1题
甲公司持有了乙上市公司5%的股份后，履行了报告和公告义务后，甲公司所持乙公司的股份比例增减多少时，应再履行报告和公告义务？甲公司最长在几天内不得买卖乙公司的股票？( )
A 5%，3天
B 3%，5天
C 3%，3天
D 5%，2天
【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分
【答案解析】
[解析] 《征券法》第86条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
根据该条可知，D 选项正确。
第2题
股票采用代销方式，代销期满后，向投资者出售的股票数量低于拟公开发行股票的数量的多少比例的，为发行失败？( )
A 50%
B 60%
C 70%
D 90%
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【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分
【答案解析】
[解析] 根据《证券法》第35条的规定，C 选项正确。
第3题
下列有关股票发行的说法，正确的是：( )
A 向不特定对象公开发行股票票面总值超过 1亿元人民币的，应由承销团承销
B 股票采取溢价发行的，发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批
C 证券包销、代销的期限不得超过90日
D 证券公司代销股票的，应当在代销期满后的 15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案
【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分
【答案解析】
[解析] 根据《证券法》第32条、第33条、第 34条、第36条命题。
根据第32条的规定，法定由承销团承销的是证券票面金额超过人民币5000万元，所以A 选项不正确。
根据第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，不再需要审批，所以B 选项不正确。
根据第33条的规定，C 选项正确。
根据第36条的规定，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。
所以D 选项不正确(注意：D 选项的表述是原《证券法》第27条第2款的规定，现在的《证券法》已经修改)。
第4题
证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )
A 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出
B 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务
C 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金
D 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任。