经济法-证券法考试试题及解析

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经济法-证券法考试试题及解析

一、单选题（本大题4小题．每题1.0分，共4.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

甲公司持有了乙上市公司5%的股份后，履行了报告和公告义务后，甲公司所持乙公司的股份比例增减多少时，应再履行报告和公告义务？甲公司最长在几天内不得买卖乙公司的股票？( )

A 5%，3天

B 3%，5天

C 3%，3天

D 5%，2天

【正确答案】：D 【本题分数】：1.0分

【答案解析】

[解析] 《征券法》第86条规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。根据该条可知，D 选项正确。 第2题

股票采用代销方式，代销期满后，向投资者出售的股票数量低于拟公开发行股票的数量的多少比例的，为发行失败？( )

A 50%

B 60%

C 70%

D 90%

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【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分

【答案解析】

[解析] 根据《证券法》第35条的规定，C 选项正确。

第3题

下列有关股票发行的说法，正确的是：( )

A 向不特定对象公开发行股票票面总值超过 1亿元人民币的，应由承销团承销

B 股票采取溢价发行的，发行价格须经过国务院证券监督管理机构审批

C 证券包销、代销的期限不得超过90日

D 证券公司代销股票的，应当在代销期满后的 15日内与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案

【正确答案】：C 【本题分数】：1.0分

【答案解析】

[解析] 根据《证券法》第32条、第33条、第 34条、第36条命题。根据第32条的规定，法定由承销团承销的是证券票面金额超过人民币5000万元，所以A 选项不正确。根据第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，不再需要审批，所以B 选项不正确。根据第33条的规定，C 选项正确。根据第36条的规定，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。所以D 选项不正确(注意：D 选项的表述是原《证券法》第27条第2款的规定，现在的《证券法》已经修改)。

第4题

证券投资咨询机构的业务人员与委托人的下列约定，哪些不为《证券法》所禁止？( )

A 受托人随时提供对指定股票的分析预测，并按委托人指示买进或卖出

B 受托人优先获取委托人将要公开的经营信息，并用于对其他客户的咨询服务

C 受托人从委托人依据咨询意见进行投资交易所得利润中提取10%作为奖金

D 受托人对于委托人根据咨询意见进行投资交易所受的损失不承担赔偿责任