首批保荐机构和保荐代表人名单

2004年证券市场大事记

2004年证券市场大事记周菊荣2004年1月1日国内首只货币市场基金——华安现金富利投资基金昨日正式成立。

截至12月28日，华安现金富利基金募集42.54亿份基金单位，有效认购户数近12万户，其中个人认购比例超过93%。

2004年1月1日总规模为50亿元的国家电网企业债券将于12月31日起正式发行。

这是国家电网公司成立后发行的第一只企业债券，也是电网企业发行的第一只企业债券。

2004年1月2日中国证监会发行监管部日前发布《发审委2003年第52 次会议审核结果公告》，宣布TCL 集团股份有限公司首发申请及京东方科技集团股份有限公司定向发行B股申请获发审委2003年第52次会议审核通过。

这是中国证监会对发审委进行重大改革后,首批按新程序获发审委审核通过的公司。

2004年1月4日鉴于南方证券股份有限公司违法违规经营，管理混乱，为保护投资者和债权人的合法权益，中国证监会和深圳市政府联合颁发公告，自2004年1月2日起对南方证券实施行政接管。

2004年1月5日在刚刚过去的2003年中，上海期货交易所成交规模再创新高。

据初步统计，该市场全年成交8015.95万手(数据均为双边计算)，合计60539.91亿元，分别比2002年同比增长229.25％和269.11％，成交手数和成交金额约占三个期货市场总和的29％和56％。

2004年1月5日2004年1月2日，中国证监会、深圳市政府宣布对南方证券股份有限公司实施行政接管。

至昨日，接管组已顺利完成接管工作, 南方证券目前局面稳定,运营管理正常。

2004年1月5日我国商业银行次级债发行已悄然启动。

去年12月底，兴业银行发行总额为30亿元人民币的次级定期债务，成为国内首家依据中国银监会《关于将次级定期债务计入附属资本的通知》规定，实现资本补充新方式的商业银行。

2004年1月8日中国网通北方通信有限公司8日正式挂牌运营。

中国网通集团一位高层人士透露，中国网通集团将于今年内实现分拆上市，2006 年将进一步实现海外整体上市。

保荐代表人名单

姓名性别当前任职机构丁一男招商证券股份有限公司丁勇才男中信证券股份有限公司丁宁女中国国际金融有限公司丁晓文男瑞银证券有限责任公司丁正学男安信证券股份有限公司丁筱云男光大证券股份有限公司丁颖华女国泰君安证券股份有限公司万久清男中国中投证券有限责任公司万云峰男中信建投证券股份有限公司万健男国泰君安证券股份有限公司万军男中德证券有限责任公司万同男华林证券有限责任公司万士清男国元证券股份有限公司万小兵男广发证券股份有限公司万峻男浙商证券有限责任公司万新平男中信证券股份有限公司万明男天风证券股份有限公司万炎华男齐鲁证券有限公司万虎高男招商证券股份有限公司丛龙辉男日信证券有限责任公司严俊涛男安信证券股份有限公司严卫男华林证券有限责任公司严文广男中国民族证券有限责任公司严琦女华安证券有限责任公司严胜男海通证券股份有限公司丰赋男华林证券有限责任公司乐永宏男国都证券有限责任公司乔军文男中国中投证券有限责任公司乔岩男安信证券股份有限公司乔惠平女国信证券股份有限公司乔捷女兴业证券股份有限公司乔晖男中国银河证券股份有限公司乔绪升男华林证券有限责任公司乔绪德男国信证券股份有限公司乔飞男中国国际金融有限公司于军骊男中信证券股份有限公司于冬梅女安信证券股份有限公司于凌雁男中国银河证券股份有限公司于力男东方花旗证券有限公司于国庆男招商证券股份有限公司于宏刚男中信建投证券股份有限公司于新军男中航证券有限公司于新华男齐鲁证券有限公司于春宇男民生证券有限责任公司于晓丹女国元证券股份有限公司于晨光男华西证券有限责任公司于睿男安信证券股份有限公司于竑女摩根士丹利华鑫证券有限责任公司于荟楠男光大证券股份有限公司于越冬男海际大和证券有限责任公司仇智坚男恒泰证券股份有限公司付小楠女华泰联合证券有限责任公司付巍男华融证券股份有限公司付彪男中信建投证券有限责任公司付灵钧男齐鲁证券有限公司付程女广发证券股份有限公司付竹女广发证券股份有限公司代永波男申银万国证券股份有限公司代礼正男华龙证券有限责任公司任东升男川财证券有限责任公司任俊杰男申银万国证券股份有限公司任兆成男日信证券有限责任公司任家兴男中国民族证券有限责任公司任强男西南证券股份有限公司任强男广发证券股份有限公司任强伟男招商证券股份有限公司任文冠男华泰联合证券有限责任公司任松涛男中国国际金融有限公司任永刚男光大证券股份有限公司任波男中信证券股份有限公司任滨男民生证券有限责任公司任绍忠男国信证券股份有限公司任长雨男华泰联合证券有限责任公司伊梦霖男东吴证券股份有限公司伍仁瓞男光大证券股份有限公司伍前辉女国泰君安证券股份有限公司伍嘉毅男中信证券股份有限公司伍建筑男广发证券股份有限公司伍忠良男中信建投证券有限责任公司伍文祥男兴业证券股份有限公司但敏女国信证券股份有限公司但超男广发证券股份有限公司何东男长城证券有限责任公司何书茂男华林证券有限责任公司何保钦男华林证券有限责任公司何光行男国元证券股份有限公司何劲松男国金证券股份有限公司何向东男财达证券有限责任公司何向东男财达证券有限责任公司何君光男长江证券承销保荐有限公司何声焘男湘财证券有限责任公司何宽华男广发证券股份有限公司何希婧女海通证券股份有限公司何忠伟男大通证券股份有限公司何文熹男长江证券承销保荐有限公司何斌辉男财通证券有限责任公司何永平男华创证券有限责任公司何泉成男申银万国证券股份有限公司何涛男平安证券有限责任公司何燕女西南证券股份有限公司何继兵男中国民族证券有限责任公司何进男西南证券股份有限公司何黎辉男中山证券有限责任公司余健男光大证券股份有限公司余前昌男宏源证券股份有限公司余华为男广州证券有限责任公司余姣女恒泰证券股份有限公司余小群男兴业证券股份有限公司余庆生男国金证券股份有限公司余志情男国信证券股份有限公司余斌男大通证券股份有限公司余晖男中信证券股份有限公司余波男华林证券有限责任公司余焕男东吴证券股份有限公司余燕女中国国际金融有限公司余绍海男安信证券股份有限公司余银华男民生证券有限责任公司佟玉华女国金证券股份有限公司侯世飞男中信建投证券股份有限公司侯力男西南证券股份有限公司侯卫男广发证券股份有限公司侯良智男光大证券股份有限公司俞乐女国金证券股份有限公司俞军柯男东方花旗证券有限公司俞建杰男齐鲁证券有限公司俞新平男招商证券股份有限公司俞琳男国金证券股份有限公司俞跃跃男东方花旗证券有限公司俞露男中银国际证券有限责任公司信蓓女国信证券股份有限公司倪代荣男华林证券有限责任公司倪晋武男华泰联合证券有限责任公司倪毓明男中国银河证券股份有限公司倪进男中信建投证券有限责任公司倪霆男东方花旗证券有限公司傅冠男女国泰君安证券股份有限公司傅承男招商证券股份有限公司傅毅清男国信证券股份有限公司傅涛男国泰君安证券股份有限公司傅贤江男国元证券股份有限公司先卫国男中信证券股份有限公司党芃男华龙证券有限责任公司全泽男华龙证券有限责任公司全泽男华龙证券有限责任公司兰时嘉男宏源证券股份有限公司兰翔男兴业证券股份有限公司关建宇男国海证券股份有限公司冀东晓男华泰联合证券有限责任公司冀强男摩根士丹利华鑫证券有限责任公司冒友华男东方花旗证券有限公司冯力涛男德邦证券有限责任公司冯响男信达证券股份有限公司冯文敏男天风证券股份有限公司冯明慧女华泰联合证券有限责任公司冯浩男国金证券股份有限公司冯海男东方花旗证券有限公司冯海轩男广州证券有限责任公司冯烜男中信建投证券有限责任公司冯震宇男申银万国证券股份有限公司冯颂男华泰联合证券有限责任公司冷鲲男中信建投证券有限责任公司凌峰女东方花旗证券有限公司凌文昌男国信证券股份有限公司凌杨斌男国泰君安证券股份有限公司凌江红男招商证券股份有限公司凌爱文男高盛高华证券有限责任公司凌鹏男广发证券股份有限公司刘东杰男太平洋证券股份有限公司刘东红女中信证券股份有限公司刘丹女中国国际金融有限公司刘丽女东方花旗证券有限公司刘丽华女招商证券股份有限公司刘丽平女中国中投证券有限责任公司刘乃生男中信建投证券有限责任公司刘义男国信证券股份有限公司刘书林男中国国际金融有限公司刘云峰男国泰君安证券股份有限公司刘云霄男国元证券股份有限公司刘亚利男日信证券有限责任公司刘会霞女新时代证券有限责任公司刘伟男太平洋证券股份有限公司刘伟生男海通证券股份有限公司刘伟石男国金证券股份有限公司刘传运男东方花旗证券有限公司刘侃巍男首创证券有限责任公司刘俊杰男华林证券有限责任公司刘元高男日信证券有限责任公司刘先丰男中信建投证券股份有限公司刘光虎男招商证券股份有限公司刘兴华男国信证券股份有限公司刘兴华男国信证券股份有限公司刘兴德男招商证券股份有限公司刘兴邦男申银万国证券股份有限公司刘军男海通证券股份有限公司刘冠勋男西南证券股份有限公司刘冬男东吴证券股份有限公司刘凌云男国信证券股份有限公司刘凌雷男浙商证券有限责任公司刘凡男中信证券股份有限公司刘凡男爱建证券有限责任公司刘力军男西部证券股份有限公司刘勇男财通证券有限责任公司刘勇男华泰联合证券有限责任公司刘华男摩根士丹利华鑫证券有限责任公司刘华艳女第一创业摩根大通证券有限责任公司刘卫兵男国信证券股份有限公司刘向涛男万联证券有限责任公司刘启群女国泰君安证券股份有限公司刘哲男华林证券有限责任公司刘哲男申银万国证券股份有限公司刘啸波男金元证券股份有限公司刘国强男中银国际证券有限责任公司刘天宝男华林证券有限责任公司刘奇男招商证券股份有限公司刘宁斌男第一创业摩根大通证券有限责任公司刘宏男首创证券有限责任公司刘宸宇男华林证券有限责任公司刘小群男民生证券有限责任公司刘少国男广州证券有限责任公司刘屿女瑞银证券有限责任公司刘平男德邦证券有限责任公司刘康男广发证券股份有限公司刘延辉男光大证券股份有限公司刘建男广发证券股份有限公司刘建毅男国信证券股份有限公司刘彦男中国银河证券股份有限公司刘志勇男首创证券有限责任公司刘志海男中信证券股份有限公司刘惠萍女华泰联合证券有限责任公司刘慧娟女广发证券股份有限公司刘政男中原证券股份有限公司刘文天男平安证券有限责任公司刘文宁女国信证券股份有限公司刘文成男瑞银证券有限责任公司刘斌男长城证券有限责任公司刘新军男国元证券股份有限公司刘旭阳男广发证券股份有限公司刘昀男中信证券股份有限公司刘昊男海通证券股份有限公司刘昊拓男国金证券股份有限公司刘春玲女平安证券有限责任公司刘晓勇男华龙证券有限责任公司刘晓山男民生证券有限责任公司刘晓平男华英证券有限责任公司刘景泉男中信证券股份有限公司刘晴男海通证券股份有限公司刘智男兴业证券股份有限公司刘智博男首创证券有限责任公司刘树人男长江证券承销保荐有限公司刘欣男国泰君安证券股份有限公司刘欣男世纪证券有限责任公司刘永男东北证券股份有限公司刘洋男中信证券股份有限公司刘海涛男光大证券股份有限公司刘海燕女浙商证券有限责任公司刘海荣男国泰君安证券股份有限公司刘涛涛男德邦证券有限责任公司刘润松男金元证券股份有限公司刘玉星男齐鲁证券有限公司刘珂滨男中信证券股份有限公司刘生瑶男东北证券股份有限公司刘皓男国海证券有限责任公司刘祥生男申银万国证券股份有限公司刘禹男平安证券有限责任公司刘秋芬女兴业证券股份有限公司刘立乾男东吴证券股份有限公司刘红男东方花旗证券有限公司刘胜民男齐鲁证券有限公司刘芳女广发证券股份有限公司刘茂锋男兴业证券股份有限公司刘茜女宏源证券股份有限公司刘萍女中德证券有限责任公司刘赛辉女海通证券股份有限公司刘达宗男湘财证券有限责任公司刘迎军男国海证券有限责任公司刘连杰男中信建投证券有限责任公司刘逢敏男长城证券有限责任公司刘钢男长江证券承销保荐有限公司刘铁强男安信证券股份有限公司刘铮男平安证券有限责任公司刘铮宇男申银万国证券股份有限公司刘隆文男中信证券股份有限公司刘静女安信证券股份有限公司刘静芳女华西证券有限责任公司刘顺明男中信证券股份有限公司刘鲁涛男齐鲁证券有限公司刘龙男国泰君安证券股份有限公司劳旭明男瑞银证券有限责任公司包世涛女国信证券股份有限公司包建祥男宏源证券股份有限公司化静女中国国际金融有限公司匙芳女华龙证券有限责任公司匡志伟男兴业证券股份有限公司单晓蔚女中德证券有限责任公司卞建光男华泰联合证券有限责任公司占利民男申银万国证券股份有限公司占小平男宏源证券股份有限公司卢于男中国银河证券股份有限公司卢学线男国金证券股份有限公司卢宇林男万联证券有限责任公司卢少平男民生证券有限责任公司卢戈男中信证券股份有限公司卢旭东男华泰联合证券有限责任公司卢景芳女恒泰证券股份有限公司卢瑞华男宏源证券股份有限公司卢骏男广州证券有限责任公司卫成业男光大证券股份有限公司卫进扬男招商证券股份有限公司台大春男安信证券股份有限公司史吉军男中德证券有限责任公司史金鹏男长城证券有限责任公司叶云华男民生证券有限责任公司叶兴林男国信证券股份有限公司叶勇男广发证券股份有限公司叶华男宏源证券股份有限公司叶可男国泰君安证券股份有限公司叶建中男中信证券股份有限公司叶强男申银万国证券股份有限公司叶欣男齐鲁证券有限公司叶泉男华龙证券有限责任公司叶泉男华龙证券有限责任公司叶海钢男华创证券有限责任公司叶贤萍男平安证券有限责任公司叶跃祥男国海证券股份有限公司叶飞男华林证券有限责任公司司万政男齐鲁证券有限公司司宏鹏男瑞银证券有限责任公司司维男中航证券有限公司司颖女华融证券股份有限公司吉平女新时代证券有限责任公司向晓娟女中信证券股份有限公司吕佳男平安证券有限责任公司吕德富男西南证券股份有限公司吕文男德邦证券有限责任公司吕晓峰男中信建投证券股份有限公司吕晓曙女东莞证券有限责任公司吕洪斌男中国国际金融有限公司吕瑜刚男华泰联合证券有限责任公司吕雪岩男平安证券有限责任公司吴中华男华泰联合证券有限责任公司吴九飞男国信证券股份有限公司吴书振男中信建投证券有限责任公司吴亚宏女国金证券股份有限公司吴代林男长江证券承销保荐有限公司吴光琳男华林证券有限责任公司吴克卫男广发证券股份有限公司吴其明男广发证券股份有限公司吴军华男华林证券有限责任公司吴凌东男德邦证券有限责任公司吴千山男中信建投证券股份有限公司吴华贵男西藏同信证券股份有限公司吴卫华男天风证券股份有限公司吴卫钢男国信证券股份有限公司吴同欣男国泰君安证券股份有限公司吴喻慧女招商证券股份有限公司吴国平男恒泰证券股份有限公司吴国梅女国泰君安证券股份有限公司吴安东男国信证券股份有限公司吴宏伟男中信建投证券股份有限公司吴宏兴男招商证券股份有限公司吴宝利男金元证券股份有限公司吴将君男广发证券股份有限公司吴广斌男广发证券股份有限公司吴成强男招商证券股份有限公司吴承达男国金证券股份有限公司吴敬铎男申银万国证券股份有限公司吴文浩男平安证券有限责任公司吴斌男浙商证券有限责任公司吴旺顺男德邦证券有限责任公司吴春玲女华英证券有限责任公司吴晓明男太平洋证券股份有限公司吴晓波男华林证券有限责任公司吴晶女宏源证券股份有限公司吴智俊男东吴证券股份有限公司吴永平男平安证券有限责任公司吴永强男渤海证券股份有限公司吴浩男民生证券有限责任公司吴浩男中信建投证券股份有限公司吴淑芬女中国银河证券股份有限公司吴潇男招商证券股份有限公司吴玎女西南证券股份有限公司吴环宇男国海证券有限责任公司吴益军男兴业证券股份有限公司吴红日男中信证券股份有限公司吴绍钞男广发证券股份有限公司吴芬女宏源证券股份有限公司吴茂林男招商证券股份有限公司吴薇女申银万国证券股份有限公司吴逊先男华林证券有限责任公司吴量男中信建投证券股份有限公司吴长衍男兴业证券股份有限公司吴雪明男南京证券有限责任公司吴风来男国信证券股份有限公司周伟男广发证券股份有限公司周依黎女长江证券承销保荐有限公司周健男光大证券股份有限公司周兴国男英大证券有限责任公司周兴用男华林证券有限责任公司周凯男国盛证券有限责任公司周威男海通证券股份有限公司周学群男申银万国证券股份有限公司周宇男中信证券股份有限公司周宇男华林证券有限责任公司周宏科男安信证券股份有限公司周宏章男世纪证券有限责任公司周家祺男中国国际金融有限公司周展男西南证券股份有限公司周巍男民生证券有限责任公司周平女光大证券股份有限公司周庭硕男广发证券股份有限公司周强男平安证券有限责任公司周强男平安证券有限责任公司周志林男国信证券股份有限公司周忠军男宏源证券股份有限公司周政男中国国际金融有限公司周敏女国金证券股份有限公司周文昊男国泰君安证券股份有限公司周新宇男华融证券股份有限公司周旭东男浙商证券有限责任公司周昆男东方花旗证券有限公司周昕男国都证券有限责任公司周春发男海际大和证券有限责任公司周春晓女广发证券股份有限公司周晋峰男招商证券股份有限公司周晓雷男海通证券股份有限公司周智辉男中国国际金融有限公司周服山男国信证券股份有限公司周木红男首创证券有限责任公司周杰男华林证券有限责任公司周梁辉男国金证券股份有限公司周正喜男江海证券有限公司周永发男国开证券有限责任公司周泽剑男第一创业摩根大通证券有限责任公司周洪刚男宏源证券股份有限公司周海兵男国金证券股份有限公司周涛男财通证券有限责任公司周滨男华林证券有限责任公司周灌青男华融证券股份有限公司周炜男东北证券股份有限公司周琢男国海证券股份有限公司周磊男摩根士丹利华鑫证券有限责任公司周继卫男中信证券股份有限公司周绪凯女信达证券股份有限公司周郑屹女广发证券股份有限公司周鹏男平安证券有限责任公司和岩彬男中银国际证券有限责任公司唐为男华泰联合证券有限责任公司唐云男中国银河证券股份有限公司唐亮男中信证券股份有限公司唐伟男高盛高华证券有限责任公司唐伟男平安证券有限责任公司唐伟男国泰君安证券股份有限公司唐劲松男安信证券股份有限公司唐卫华男太平洋证券股份有限公司唐卫华男太平洋证券股份有限公司唐宏男国金证券股份有限公司唐彬男国海证券有限责任公司唐忠富男华西证券有限责任公司唐慧敏女国信证券股份有限公司唐明龙男民生证券有限责任公司唐涛男民生证券有限责任公司唐绍刚男光大证券股份有限公司唐芙女广发证券股份有限公司啜玉林男南京证券有限责任公司啜玉林男南京证券有限责任公司喻东男东北证券股份有限公司夏冰女申银万国证券股份有限公司夏如男高盛高华证券有限责任公司夏志强男东吴证券股份有限公司夏智武男西部证券股份有限公司夏跃华男国金证券股份有限公司夏雨扬女中国国际金融有限公司奈学雷男华融证券股份有限公司姚军男广发证券股份有限公司姚利民男民生证券有限责任公司姚小平男国海证券股份有限公司姚文良男国金证券股份有限公司姚旭东男中国国际金融有限公司姚春潮男东方花旗证券有限公司姚晨航男红塔证券股份有限公司姚根发男东莞证券有限责任公司姚浩男中信证券股份有限公司姚爱国男中山证券有限责任公司姚玉蓉女华泰联合证券有限责任公司姚琳女第一创业摩根大通证券有限责任公司姜健男华泰证券股份有限公司姜勇男中国民族证券有限责任公司姜文国男国金证券股份有限公司姜杰男湘财证券有限责任公司姜楠女广发证券股份有限公司姜济卿男平安证券有限责任公司姜涛男光大证券股份有限公司姜秀华男西部证券股份有限公司姜诚君男海通证券股份有限公司姜颖男中信证券股份有限公司姜颖女中信证券股份有限公司娄家杭男民生证券有限责任公司孔令海男海通证券股份有限公司孔小燕女招商证券股份有限公司孔少锋男齐鲁证券有限公司孔庆龙男中国民族证券有限责任公司孔强男民生证券有限责任公司孔德仁男国泰君安证券股份有限公司孔海燕女国信证券股份有限公司孔玉飞男东兴证券股份有限公司孔繁军男宏源证券股份有限公司孙丕湖男光大证券股份有限公司孙世俊男招商证券股份有限公司孙健男国泰君安证券股份有限公司孙健鹏男申银万国证券股份有限公司孙兆院男东海证券有限责任公司孙利军男瑞银证券有限责任公司孙剑峰男海通证券股份有限公司孙勇男西南证券股份有限公司孙向阳男招商证券股份有限公司孙坚男招商证券股份有限公司孙宜中男第一创业摩根大通证券有限责任公司孙小中男国泰君安证券股份有限公司。

保荐书

二、本次证券发行符合《证券法》规定的发行条件本机构对发行人符合《证券法》关于公开发行新股条件的情况进行了逐项核查。本机构经核查后认为，发行人本次发行符合《证券法》规定的发行条件，具体情况如下：
1．发行人具备健全且运行良好的组织机构。 2．发行人具有持续盈利能力,财务状况良好。 3．发行人最近三年及一期财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。 4．发行人符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。四、依据《首次公开发行股票并上市管理办法》对发行人符合发行条件进行逐项核查情况 1．发行人的主体资格（1）发行人系依法设立且合法存续的股份有限公司。（2）发行人前身中南工业大学粉末冶金研究所成立于 1994 年，经教育部教技发函[2001]3 号文和湖南省人民政府湘政函[2001]121 号文批准，中南大学粉末冶金工程研究中心（现整体改制为中南大学粉末冶金工程研究中心有限公司）联合中国航空器材进出口总公司、湖南高科技创业投资有限公司(现更名为湖南
的相关规定； 2、有充分理由确信博云新材申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏； 3、有充分理由确信博云新材及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意
见的依据充分合理； 4、有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不
存在实质性差异； 5、保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责，对发行
保保荐荐人人（（主主承承销销商商））
（（上上海海市市淮淮海海中中路路 9988 号号））
发行保荐书
声明
海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”、“保荐机构”、“本机构”）接受湖南博云新材料股份有限公司（以下简称“发行人”、“博云新材”、“公司”）的委托，就发行人首次公开发行 A 股股票事项（以下简称“本次发行”）出具本发行保荐书。

中国保荐代表人年薪、毕业院校爆光中国保荐代表人年薪、毕业院校爆光

中国保荐代表人年薪、毕业院校爆光保荐代表人：平均年薪150万多家券商负责人告诉《中国经济周刊》，目前，保荐代表人的收入由年薪、签字费和转会费三部分组成。

其中，年薪一般在100万至150万之间，高者甚至接近200万；签字费是指在每一个保荐项目上署名的费用，一般是70万至80万；转会费是保荐代表人在“跳槽”到另一家保荐机构时，下家支付给他们的费用，通常都高达200万。

保荐代表人毕业院校（欢迎增补）北京大学王晓辉先生，中信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人吴华贵先生，光大证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人马云涛先生，东方证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人清华大学毕伟伟先生，中国国际金融有限公司投资银行部，保荐代表人熊顺祥先生，第一创业证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人孙树军先生，东方证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人万军先生，中德证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人复旦大学陈晔先生，中国国际金融有限公司投资银行部，保荐代表人刘元高先生，日信证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人杨卫东生，东方证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人中国人民大学张秀杰先生，中信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人马闪亮先生，招商证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人唐彬先生，国海证券有限责任公司，保荐代表人邹颖女士，宏源证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人杨志伟先生，中银国际证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人中国人民银行研究生部苏健先生，中信证券股份有限公司企业发展融资部，保荐代表人南开大学顾晶晶女士，申银万国证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人陈波持先生，渤海证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人吴宏兴先生，招商证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人高伟程先生，新时代证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人赵麟先生，德邦证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人雷亦先生，兴业证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人中山大学张剑先生，中信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人仇智坚先生，安信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人张骐先生，国金证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人朱永华先生，招商证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人董欣欣女士，华泰联合证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人厦门大学孙毅先生，中信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人张文奇先生，财富里昂证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人上海财经大学李星先生，高盛高华证券有限责任公司，保荐代表人程杰先生，中信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人王建阳先生，中国国际金融有限公司投资银行部，保荐代表人韩志科先生，中国国际金融有限公司投资银行部，保荐代表人周智辉先生，中银国际证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人朱明强先生，中信建投证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人贾佑龙先生，中国建银投资证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人张群伟先生，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人梁太福先生，招商证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人牟海霞先生，光大证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人刘昊先生，海通证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人刘俊杰先生，平安证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人吴卫钢先生，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人韩长风先生，平安证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人张海东先生，宏源证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人国磊峰先生，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人袁盛奇先生，兴业证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人王英娜女士，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人刘海燕先生，海通证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人肖兵先生，宏源证券股份有限公司投资银行部保，保荐代表人武飞先生，国海证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人吴卫钢先生，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人柳淑丽女士，齐鲁证券有限公司投资银行部，保荐代表人赵远军先生，华泰联合证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人栾志刚先生，德邦证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人董宇先生，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人张代伟先生，华龙证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人同济大学林旭斌先生，海际大和证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人，上海铁道大学经济学硕士艾可仁先生，齐鲁证券有限公司投资银行部，保荐代表人张贇先生，平安证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人南京大学李伟先生，华泰联合证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人金亚平先生，民生证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人武汉大学刘军先生，海通证券股份有限公司投资银行部李小华先生，江南证券证券承销与保荐分公司（原投资银行事业部），保荐代表人吴华贵先生，光大证券股份有限公司投资银行部中南财经政法大学张志国先生，民生证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人胡小娥女士，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人严胜先生，海通证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人江西财经大学覃辉先生，国海证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人熊丹女士，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人浙江大学陈敬涛先生，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人对外经济贸易大学姚玉蓉女士，华泰联合证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人中国政法大学齐勇燕女士，华泰联合证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人香港中文大学牛岗先生，中德证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人四川大学程瑶女士，西南证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人湘潭大学高瑾妮女士，瑞信方正证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人西安理工大学袁权先生，信达证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人重庆大学丁一先生，招商证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人浙江工商大学曹玉江先生，平安证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人长沙大学吴国平先生，恒泰证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人暨南大学秦翠萍女士，西南证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人郑州大学安薇女士，中德证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人河南大学李维丰先生，民生证券有限责任公司投资银行部，保荐代表人湖南大学周兴国先生，国信证券股份有限公司投资银行部，保荐代表人重庆工业管理学院龙荣先生，第一创业证券有限责任公司收购兼并部，保荐代表人保荐代表人名单（按保荐代表人数量排序）序号机构名称姓名备注1国信证券股份有限公司陈立波张剑军龙涌胡华勇廖家东吴卫钢郭晓光刘兴华林郁松赵德友李震张群伟郭永青徐伟徐浪张俊杰曾信董宇凌文昌徐峰国磊峰先卫国范信龙钮蓟京许刚孙建华许乃弟温俊峰王东晖杨建伟吴宏伟任兆成刘卫兵王小刚杨健吴安东陈克庆曾军灵钟玻胡剑飞龙飞虎李明克王颖张艳英刘东红彭朝晖王鸿远吉平季诚永赵勇陈睿范茂洋刘义刘会霞付小楠黄自军邵立忠王中东包世涛王初王英娜魏宏林马军郭晓彬刘建毅陈日甫欧煦王立武曾劲松石引泉杜向杰郭峰李鑫崔威郭熙敏吴强覃正宇孔海燕杜畅胡敏李勇李波陈亚东周服山王延翔周志林樊倩戴锋甘燕鲲罗春刘宸宇陈伟徐懿中信证券股份有限公司张剑孙毅温健马小龙李虎方浩刘珂滨陈淑绵葛小波姜颖陈恺朱洁邵向辉梅挽强刘凡徐沛张烔胡腾鹤钱伟琛余晖贾晓亮董莱张宁李永柱文富胜宋家俊李广超刘景泉高毅辉廖锦强姜颖宋永新邱小兵姚浩甘亮邱志千刘隆文董文丛龙辉林好常张锦胜黄立海万新平樊丽莉王超男孙长宇郁俊松王栋庞雪梅龚本新吴红日牛振松毛成杰庄玲峰李小岩于军骊杨峰王友安戴佳明王治鉴史建杰樊海东杨曦殷雄路明谢小弟唐亮王丹谢风华3广发证券股份有限公司何宽华管汝平谭旭徐荔军朱项平崔海峰刘旭阳陈青吴广斌蔡铁征刘哲陈天喜赵瑞梅罗斌华安用兵陈宇杰陈家茂张立军裴运华周庭硕贺小社邵丰徐佑军伍建筑朱煜起计静波任强钟鸿鸣张晋阳胡军杨光姚军李梦江廉彦胡金泉李建勇杨晓王海清周伟张鹏李忠文周郑屹吴克卫周春晓杜涛敖小敏赫涛龚晓锋付竹詹先惠叶勇张每旭林文坛姚春潮徐子庆徐建武4平安证券有限责任公司崔岭曾年生林辉周强王雯罗腾子秦洪波韩长风梁磊李鹏王锡谷张绍旭陈新军方向生杜振宇周凌云刘铮陈华邹丽刘凌雷王泽谢运杨海生赵锋丰赋汪家胜龚寒汀江成祺徐圣能王裕明潘志兵吴永平刘禹刘春玲周宇杨琴廖志旭王海滨张文生吴晓波栾培强朱军刘俊杰黄澎李红星陈拥军张浩淼谢吴涛齐政许春海郑周凌爱文朱文瑾吴光琳陈建5联合证券有限责任公司谢崇远赵远军李俊旭黎海祥龚文荣张邈李迅冬李华忠张春旭雷文龙武健卢旭东刘灏钟丙祥滕建华广宏毅邓德兵杨林吴浩彭良松刘钢潘银郑守林王骥跃汪洋奈学雷郭长艾罗凌文甘小军欧阳刚陶欣赵明白岚田勇刘勇倪晋武杜卫民廖禹徐杰王刑天梁燕华陈桂平张东王伟陈光明牟晶朱振张琦樊长江査胜举金雷龙丽6海通证券股份有限公司孙剑峰章熙康顾峥胡宇熊旭敏宋立民周威姜诚君陈鸿杰周晓雷李保国林涌张均宇汪烽罗晓雷张建军许灿刘海燕相文燕肖磊刘晴黄山桑继春洪晓辉廖卫江于新华易辉平孙迎辰王新潘晨孔令海苏海燕汪晓东程从云幸强曾畅赵春奎冯明慧张刚韩龙黄洁卉胡连生王中华曾双静林剑斌招商证券股份有限公司康剑雄王苏望吴喻慧杨梧林李丽芳谢继军郑华峰帅晖沈卫华江荣华朱权炼孙向阳刘芳张丽丽蒋欣孙莉胡晓和徐浙鸿刘胜民周凯徐中哲王黎祥张鹏孙坚郑勇李黎明周晋峰武保卫陈庆隆程洪波任强伟王炳全张晓斌刘奇杨建斌傅承马加暾张邦明伍前辉于国庆洪金永李秀敏万虎高8安信证券股份有限公司潘祖祖陈若愚马益平宇尔斌郑茂林李东茂王时中徐荣健陈正旭李泽业范道远聂晓春朱峰王永兴戴铭川严俊涛陈亚辉王国文孙茂峰汲秦立郭青岳赵冬冬李东旭范文明管建于睿姚小平曾文林郭明新李万军董炜李渊彬朱斌李辉沈晶玮满慧王铁铭张宜霖刘静芳乔岩9中国国际金融有限公司段晓东杨旋旋王建阳赵沛霖涂艳辉王子龙梁荧张露方宝荣段爱民周家祺杜祎清徐康石芳袁建中王霄姚旭东刘国强任松涛化静徐磊吕洪斌孙雷陈宏柴奇志廖邦政陈泉泉金雷黄钦刘书林李晓岱蒋爱军夏雨扬幸科齐飞贺新陈洁唐伟林隆华王欣然10光大证券股份有限公司张奇英魏贵云王苏华税昊峰程刚侯良智刘延辉杨小虎朱永平熊莹胡庆颖李国强薛江潘剑云竺勇范国祖张曙华牟海霞顾叙嘉于荟楠丁筱云唐绍刚余健胡亦非崔宝瑞文宏李洪志何声焘刘海涛张广新盖建飞成鑫王金明伍仁瓞11中国建银投资证券有限责任公司柴育文贾佑龙李光增徐疆王承军俞建杰赵诚陈宇涛郑佑长徐彤倪霆冒友华渠亮杨洁钟敏王韬葛绍政孔玉飞范翔辉冯洪全杨青松刘丽平李亮王军尤凌燕赵渊康翰震刘茜周扣山乔军文杨德学12国泰君安证券股份有限公司魏惇叶可张斌金利成刘欣牛国锋张江曾大成水耀东唐伟傅涛万健时炜程张岩徐可任陈福民刘向前施继军陈于冰吴国梅胡耀飞郁韡君张建华赵波董建明孙小中袁华刚李宁饶康达顾晓萱国金证券股份有限公司于明余庆生隋英鹏张胜姚文良李学军刘昊拓韦建姜文国徐彩霞唐宏宋乐真陈伟刚陈黎卢学线巫海彤任东升李康林佟玉华罗洪峰蒋生元廖卫平杜晓希周敏庄海峻吴亚宏何劲松刘伟石刘润松李晓季14西南证券有限责任公司谢玮王晖粟建国李旭王涛李阳许冰徐守伦马明星王晓行杨亚梁俊周展任强张秀娟田磊李皓胡晓莉贾彦陈国潮王文毅饶慧民张炳军侯力王浩高贵雄吴玎15华泰证券有限责任公司黄飞窦智都晨辉刘惠萍卞建光唐涛曹群宁敖姜健安雪梅胡旭王陆陈刚吕文邓建勇张雷纪平平长春石丽朱玉华余银华袁成栋王天红陶军刘平虞敏16中信建投证券有限责任公司陈友新林煊宋永祎王广学王东梅徐炯炜詹朝军刘乃生相晖徐涛赵明伍忠良刘连杰孙林张鸣溪潘锋林植董曦明彭波李波李旭东段斌贾新朱明强吕晓峰冷鲲17东方证券股份有限公司于力陈波杨卫东周文昊谭轶铭胡刘斌孙晓青崔洪军沈伟俞军柯韦荣祥尹璐刘红段虎郑维雄李旭巍张正平王珩张鑫许劲肖兵魏浣忠洪华忠18宏源证券股份有限公司李强刘宏吴晶温泉安锐周洪刚赵文远肖兵申克非庞凌云李军杨薇占小平胡强周忠军刘侃巍韩志谦黄诚张炜王伟包建祥曾林彬江曾华19中国银河证券股份有限公司张涛王大勇何斌辉卢于王红兵张卫东郑炜杨帆齐玉武李宁邹维刚黄钦亮乔晖徐光兵金崝秦慈彭强倪毓明周涛陈金荣柳治李伟李建壮20申银万国证券股份有限公司黄学圣张宏斌黄健刘祥生冯震宇金碧霞李杰峰杨璀袁樯吴薇崔勇叶强唐云蓝海荣邱枫胡浩成缪晏周学群罗捷韩杨王素文21中银国际证券有限责任公司徐晨郝智明李庆文谢民姜济卿张涛田劲刘华艳周智辉江禹和岩彬俞露宗俊陈耀金晓荣莫斌陈为毛德一陈兴珠陈鹏22瑞银证券有限责任公司杨艳萍丁晓文李宏贵赵驹邹明春韩刚乔捷罗民刘文成王俊高轶文汤双定张瑾殷岩峰孙利军司宏鹏朱锋张浩范文伟23民生证券有限责任公司杨卫东匙芳周永发王学春王如鲲孙振张荣石梁江东李艳西刘小群张星岩马初进余华为任滨高立金张明举陆文昶肖继明24第一创业证券有限责任公司王岚王勇陈作为马如华艾民王建辉冀强刘华徐雅珍张敏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保荐机构和保荐代表人名单

序号
27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55
机构名称
国元证券股份有限公司海际大和证券有限责任公司海通证券股份有限公司恒泰证券有限责任公司红塔证券股份有限公司宏源证券股份有限公司华林证券有限责任公司华龙证券有限责任公司华融证券股份有限公司华泰证券有限责任公司华泰联合证券有限责任公司华西证券有限责任公司华鑫证券有限责任公司江南证券有限责任公司金元证券股份有限公司民生证券有限责任公司南京证券有限责任公司平安证券有限责任公司齐鲁证券有限公司日信证券有限责任公司瑞信方正证券有限责任公司瑞银证券有限责任公司世纪证券有限责任公司申银万国证券股份有限公司首创证券有限责任公司太平洋证券股份有限公司万联证券有限责任公司西部证券股份有限公司西南证券有限责任公司
注册时间
2009 年 9 月 2007 年 9 月 2005 年 11 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2005 年 12 月 2004 年 4 月 2007 年 4 月 2009 年 8 月 2005 年 10 月 2005 年 12 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 8 月
注册时间
2004 年 4 月 2005 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2008 年 5 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2004 年 8 月 2008 年 12 月 2008 年 5 月 2004 年 4 月 2004 年 12 月 2004 年 4 月 2004 年 4 月 2006 年 5 月 2007 年 12 月 2009 年 4 月 2007 年 2 月 2009 年 12 月 2004 年 4 月 2005 年 3 月 2007 年 4 月 2006 年 5 月 2005 年 5 月 2004 年 4 月

证监会7年处罚43名保荐代表人

证监会7年处罚43名保荐代表人作者陈冉和讯股票消息中国证监会公布的信息显示,今年以来,证监会对失职违规保荐代表人的处罚力度明显加大。

仅今年上半年,就有来自中投证券、中信证券、海通证券和华泰联合证券的10位保荐人受到了处罚。

自2004年推出保荐制度以来,加上今年上半年处罚的10人,迄今共有43名保荐代表人受到出具警示函、谈话提醒等处罚,其中,平安证券王志妮、东方证券林霖因注册登记申请文件造假,被撤销了保荐代表人资格。

处罚信息显示,2008年6月,首创证券的保荐人刘晓山、雷茂保荐的湘潭电化,因自2007年4月上市以来,经营业绩呈现出大幅下滑的态势,而被证监会处以3个月不受理其推荐的处罚。

相比上述两人,平安证券王裕明至今没有收到任何处罚实属侥幸。

其保荐的恒信移动 ,2010年5月20日上市之后,14个月来的业绩一直在走下坡路,2010年半年报净利润同比下滑23.82%,2010年净利润同比下滑45.18%,2011年上半年业绩预报则首次预告亏损。

2011年6月底,为了进一步提高保荐机构执业能力和制度建设水平,中国证监会公布《保荐业务内部控制指引》(征求意见稿),旨在督促保荐机构完善保荐业务相关制度,切实履行好尽职推荐和审慎核查责任。

附:2004年以来证监会处罚保荐人名单监管对象所属券商监管措施违规事项生效时间在保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。

2011-6-27赵渊中国建银投资证券有限责任公司出具警示函保荐宁波建工股份有限公司首次公开发行股票并上市申请过程中,违反了《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》(证监发行字[2006]5号)第一百一十八条的规定。

2011-6-27王韬中国建银投资证券有限责任公司出具警示函在保荐深圳市海普瑞药业股份有限公司首次公开发行股票并上市项目中,违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第32号)第四条的规定。

第一届创业板发审委名单及简历

工作单位上海东洲资产评估有限公司
从事评估从事证券担任合伙业务年月业务年月人年月
1996.08 1996.08 2002.05
工作单位国家发展和改革委
专业热能工程
工作单位北京生物制品研究所
浙江大学科技部高新技术及产业化司
专业生物制品计算机、现代服务业流体机械、管理工程
工作单位
序号姓名性别出生年月
本科/学士
学历/学位博士
学历/学位硕士博士硕士
学历/学位
职务
合伙人合伙人副主任、合伙人合伙人合伙人合伙人
职称资深合伙人高级律师
经济师
职务总评估师
职称高级经济师
职务副司长
职务所长副校长副司长
职务
职称
职称研究员教授讲师
职称
工作单位
北京金杜律师事务所北京君合律师事务所江苏世纪同仁律师事务所上海通力律师事务所北京万商天勤律师事务所广东信达律师事务所
4 孙小波男 1967.09 大学/学士
副总经理
高级会计师
北京天圆全会计师事务所
1993.01 1994 2002.03
5 朱海武男 1966.03
硕士
合伙人
高级会计师
中瑞岳华会计师事务所
1993.08 1993.10 2000.01
6 张云龙男 7 李友菊女 8 李文祥男
1963.12 1967.10 1962.10
总裁助理兼投资总监
副总经理兼投资总监
研究员研究员研究员
中国科学院金属研究所中国科学院工程热物理研究所中科院沈阳科学仪器研制中心有限公司
职称经济师

2015金融大事件回顾

2015金融大事件回顾光阴荏苒，面对逝去的2015年，回顾和盘点其间所发生的重大财经事件，能深刻感受到中国经济发展的主线与矛盾。

2015年，中国经济增长动力进入关键的“换挡期”，为此，寻求货币政策宽松以保实体经济顺利转型发展，积极开拓连接世界经济新路径以期在国际经济新格局中实现多赢，加快重大改革举措落地以获取改革红利，同时市场发生的波动带来了对制度的反省、变革与完善……这些，都成为2015年财经大事件的“背景板”。

此次盘点出来的2015年十大财经大事件，是我们对即将过去一年的事件性总结。

回顾，是为了更好地前行。

2月5日至10月24日大事件：央行共计10次“降准降息”自今年2月4日央行宣布将于2月5日起下调金融机构人民币存款准备金率0.5个百分点，首次按下“降准”按钮以来，截至目前，已连续降准降息10次，其中两次降准、两次降息、3次“双降”。

短短11个月，中国人民银行通过多次降准降息，释放了上万亿元流动性。

连续降准降息的背后，是国内经济面临的前所未有的转折点。

近年来，中国GDP增速从长达十数年连续两位数悄然回落到个位数，从保“8”到保“7”再到探至“6”时代，经济增速的战略“红线”不断下移，代表工业景气程度的PPI指数甚至连续43个月为负值。

在此情况下，刺激投资和消费，改变公众预期成为首要任务，企业负债率过高造成的资金链紧张也是央行货币政策需要转向的主要原因。

3月30日大事件：刺激楼市银税新政连发3月30日下午4时58分，央行、住建部、银监会三部委联合下发了《关于个人住房贷款政策有关问题的通知》，宣布将二套房商业贷款首付比例降至四成；公积金贷款首套房首付降至两成，二套房降至三成。

紧接着，当天财政部也出台了《关于调整个人住房转让营业税政策的通知》，规定个人购买的普通住房出售时免征营业税的期限，由购房超过5年（含5年）下调为超过2年（含2年）。

政府接连出台的这些稳定市场的文件，犹如一剂强心针，给疲软的楼市带来一线生机，一些城市楼市成交量价随后回升的消息不时传出。

保荐人考试券商中的贵族职位

保荐人考试--券商中的“贵族职位”券商中的“贵族职位”：千名保荐人年薪酬直逼20亿作为证券从业人员中的“金字塔尖”, 注册保荐代表人（下称“保荐人”）的收入动辄上百万, 因素就在于保荐人作为券商开展投行业务必备条件的同时, 其数量又十分稀少。

根据业内人士的估算, 2023年, 证券行业千余名保荐人的薪酬总额接近20亿元, 而中国证券业协会公布的券商赚钱数据显示, 由于2023年9月以来IPO暂停, 当年全行业证券承销业务净收入仅为77亿元, 其中保荐业务利润也许不到40亿元, 意味着2023年券商有一半的保荐收入用来支付保荐人的薪酬。

高薪成本加上诸多管理问题, 使保荐人成为券商的一种“另类”的承担。

20亿元“圈养”千人中国证监会最新资料显示, 截至2023年3月24日, 具有保荐资格的机构共68家, 已有近2300人通过保荐代表人胜任能力考试, 其中完毕注册的保荐代表人共1175人。

这千余人都是重金受聘于各家保荐机构, 薪酬相称可观。

“即使最近薪酬水平有一定下调, 但目前平均一个保荐人的年薪都还能接近150万。

”多位资深保荐人对本报表达, 自从去年9月IPO暂停以来, 一些券商减少了给保荐人的津贴, 但总体上薪酬仍然维持在一个较高的水平。

业内人士介绍, 目前保荐代表人的收入由年薪、签字费和转会费三部分组成。

其中年薪最少在100万至150万之间, 高者甚至接近200万；签字费是指在每一个保荐项目上署名的费用, 一般是70万至80万；转会费是保荐人在“跳槽”到另一家保荐机构时, 下家支付给保荐人的费用, 通常都高达200万。

由于2023年推行的证券发行上市保荐制度规定每一个上市项目都必须有两个保荐人签字, 签字费也就随之产生。

而转会费如此之高, 则是由于成为一家保荐机构必须具有四个以上的保荐人, 同时每一个保荐人一年只能签一个保荐项目, 因此保荐机构要做更多的投行项目, 只能储备更多的保荐人。

在保荐人数量有限的情况下, 也自然形成了重金“挖人”的局面。

证券保荐机构名单汇总

湘财证券有限责任公司 60
湘财证券
证券
2009/10/13
世纪证券有限责任公司 54
世纪证券
证券
2009/12/1
财通证券有限责任公司 5
财通证券
证券
2010/4/15
华安证券有限责任公司 34
华安证券
证券
2010/12/1
英大证券有限责任公司 64
英大证券
证券
2011/4/13
43 江海证券有限公司
广州；1988；14亿；广州越秀。
ETF一级交易商,公开发行股票询价对象,规范类证券公司, 国债买断式回购参与主题标准公司,开放式基金代销业务, 权证结算参与人,三板报价转让业务资格,深交所基金场内申购业务, 网上证券委托业务, 证券业务外汇经营许可证,中国银行间市场交易商协会会员
国都证券有限责任公司 21
国都证券
证券
2005/8/30
中山证券有限责任公司 72
中山证券
证券
2005/10/11
新时代证券有限责任公司 61
高盛高华证券有限责任公司 17
新时代证券高盛高华证券
证券证券
2005/11/4 2005/12/7
中信建投证券有限责任公司 73
中信建投证券
证券
2005/12/8
2004/5/10
中国民族证券有限责任公司 70
中国民族证券
证券
2004/5/10
中信证券股份有限公司 74
中信证券
证券
2004/5/10
中银国际证券有限责任公司 75
中银国际证券
证券
2004/5/10

我国股票发行审核制度的演进历程

我国股票发行审核制度的演进历程1990年，沪深证券交易所相继成立。

1993年，证券市场建立了全国统一的股票发行审核制度，并先后经历了行政主导的审批制和市场化方向的核准制两个阶段。

具体而言，审批制包括“额度管理”和“指标管理”两个阶段，而核准制包括“通道制”和“保荐制”两个阶段。

一、“额度管理”阶段（1993-1995年）1993年4月25日，国务院颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》，标志着审批制的正式确立。

在审批制下，股票发行由国务院证券监督管理机构根据经济发展和市场供求的具体情况，在宏观上制定一个当年股票发行总规模（额度或指标），经国务院批准后，下达给计委，计委再根据各个省级行政区域和行业在国民经济发展中的地位和需要进一步将总额度分配到各省、自治区、直辖市、计划单列市和国家有关部委。

省级政府和国家有关部委在各自的发行规模内推荐预选企业，证券监管机构对符合条件的预选企业的申报材料进行审批。

对企业而言，需要经历两级行政审批，即企业首先向其所在地政府或主管中央部委提交额度申请，经批准后报送证监会复审。

证监会对企业的质量、前景进行实质审查，并对发行股票的规模、价格、发行方式、时间等作出安排。

额度是以股票面值计算的，在溢价发行条件下，实际筹资额远大于计划额度，在这个阶段共确定了105亿发行额度，共有200多家企业发行，筹资400多亿元。

二、“指标管理”阶段（1996-2000年）1996年，国务院证券委员会公布了《关于1996年全国证券期货工作安排意见》，推行“总量控制、限报家数”的指标管理办法。

由国家计委、证券委共同制定股票发行总规模，证监会在确定的规模内，根据市场情况向各省级政府和行业管理部门下达股票发行家数指标，省级政府或行业管理部门在指标内推荐预选企业，证券监管部门对符合条件的预选企业同意其上报发行股票正式申报材料并审核。

1997年，证监会下发了《关于做好1997年股票发行工作的通知》，同时增加了拟发行股票公司预选材料审核的程序，由证监会对地方政府或中央企业主管部门推荐的企业进行预选，改变了两级行政审批下单纯由地方推荐企业的作法，开始了对企业的事前审核。

上交所中止审查企业

上交所首次公开发行股票中止审查企业基本信息情况表
截至2016年7月28日
注1：带“*”为西部12省区市及比照执行的地区首发在审企业。

注2：按照《发行监管问答——关于首次公开发行股票中止审查的情形》中止审查分为如下几种情形：情形一、申请文件不齐备等导致审核程序无法继续的；情形二、发行人主体资格存疑或中介机构执业行为受限导致审核程序无法继续的；情形三、对发行人披露的信息存在质疑需要进一步核查的；情形四、发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展的。

第一创业证券责任有限公司介绍

企业融资——收购兼并业务收购兼并业务
2004-2008年公司并购重组项目规模在全国券商中排名第位。年公司并购重组项目规模在全国券商中排名第11位年公司并购重组项目规模在全国券商中排名第
企业融资——投资银行业务投资银行业务
公司是国内首批保荐机构，现有36名保荐代表人（包括准保荐代表人）。
公司业绩与荣誉（二）
公司连续两年被深圳证券交易所评为“优秀保荐机构”；公司荣获第二届新财富“最受尊敬的投行”称号；公司荣获证券时报2008中国区优秀投行四项大奖：中小板最佳投行；最具潜力投行；最佳创新项目（泰格林纸）；最佳IPO保荐人（艾民）。
公司业绩与荣誉（三）
公司荣获证券时报2009中国区优秀投行两项大奖：最佳创新投行最具创新项目（08连云发展债）公司三名研究员荣获2009年中国最佳行业分析师称号公司荣登“中国投资银行十年英雄谱” ，并获最佳投资银行奖、最值得信赖奖公司荣获“2009年中国券商势力榜”综合实力前20强称号公司荣获直接投资业务试点资格公司荣获证券时报2010中国区优秀投行两项大奖：最佳债券项目（张江高科公司债）最佳债券项目主办人
公司理念篇
规范经营 · 积极进取 · 致力创新
公司愿景
追求可持续发展，努力打造具有独特经营模式、业绩优良、富有国际竞争力的一流投资银行。
发展战略及战略定位
1.发展战略 1.发展战略在长期实践的基础上，公司确立了“以金融产品销售为基础，以投资银行业务为核心，致力于金融创新” 的发展战略。
2.战略定位 2.战略定位大力发展金融产品设计创造以及销售为主体的卖方业务,致力于为客户提供专业金融中介服务的金融服务公司。
与摩根大通合资公司获批
日前，公司与摩根大通共同设立合资证券公司——第一创业摩根大通证券有限责任公司的申请，已经正式获得中国证监会批准。

首批保荐机构和保荐代表人名单

姜济卿杨卫东
华林证券有限责任公司
杨健章文
爱建证券有限责任公司
林好常项骏
南京证券有限责任公司
孔玉飞高金余
上海证券有限责任公司
杨虎进陈永阳
第一创业证券有限责任公司
王岚孙迎辰
亚洲证券有限责任公司
颜永军
中原证券股份有限公司
赖步连
国都证券有限责任公司
白岚
万联证券有限责任公司
方正证券有限责任公司
华融资产管理公司
国联证券有限责任公司
江南证券有限责任公司
汉唐证券有限责任公司
新疆证券有限责任公司
德邦证券有限责任公司
中国国际金融有限公司
恒泰证券有限责任公司
中银国际证券有限责任公司
国元证券有限责任公司
东海证券有限责任公司
第一证券有限公司
巨田证券有限责任公司
季诚永郑益甫王东晖
国海证券有限责任公司
胡文晟吴环宇巫海彤
金信证券有限责任公司
汪洋沈坚
万通证券有限责任公司
叶欣丛龙辉
中国民族证券有限责任公司
张杏超温俊峰
中国科技证券有限责任公司
韦建罗洪峰
东莞证券有限责任公司
李殿坤毕杰
广州证券有限责任公司
徐佑军罗晓雷
华鑫证券有限责任公司
中关村证券股份有限公司
长江巴黎百富勤证券有限责任公司
北京证券有限责任公司
红塔证券股份有限公司
大通证券股份有限公司
闽发证券有限责任公司
平安证券有限责任公司
金元证券有限责任公司

个人奖-最佳IPO项目保荐人自荐资料

个人奖-最佳IPO项目保荐人自荐资料（投票请移步至主投票单）自荐个人：中银国际李庆文 P1招商证券张鹏吴喻慧（女）张丽丽（女） P4起银河证券郑炜卢于 P7起兴业证券白树峰 P9平安证券曾年生崔岭秦洪波方向生 P11起联合证券黎海祥李迅冬 P14国信证券张剑军郭永青（女） P15起广发证券崔海峰陈家茂 P19起宏源证券温泉赵文远 P21海通证券周晓雷孙剑峰 P22起光大证券张奇英（女） P25东方证券陈波 P26第一创业艾民 P28候选人资料：中银国际姓名：李庆文性别：男从业经历：2000-2001年于南方证券公司投资银行总部工作2001-2004年于新疆证券公司北京投行总部工作2004年至今于中银国际证券有限责任公司投行部工作参评奖项：最佳IPO项目保荐人2007年成功保荐项目：兴业银行（股票代码：601166）广陆数测（股票代码：002175）融资额：兴业银行（人民币159.96亿元）广陆数测（人民币1.61亿元）项目简单介绍：第一、兴业银行IPO项目项目情况简介（1）A股市场成立至2007年，由单个券商独立主承销金额最大的IPO（中银国际担任独家保荐人、主承销商）；（2）2007年发行的首支融资额超过百亿元的IPO；（3）A股市场有史以来冻结资金首次超过10,000亿元的IPO（网下网上共计冻结资金超过11,000亿元人民币）；（4）A股市场有史以来银行业IPO发行绝对价格最高（发行价格达15.98人民币元/股）。

保荐特点和难点、事例兴业银行项目系中银国际为客户提供全方位、个性化的金融产品和投资银行服务的成功典范。

（1）中银国际担任兴业银行引资的独家财务顾问，帮助兴业银行于2004年成功完成引资，协助兴业银行引进恒生银行、国际金融公司（IFC）等战略和财务投资者，改善了公司治理，提高了资本充足率，提升了银行价值，为A股IPO的成功奠定了坚实的基础；（2）在A股市场因股权分臵改革而暂停新股发行的情况下，中银国际协助兴业银行成功设计并发行金融债，协助兴业成功发行混合资本债。

招商证券股份有限公司

招商证券股份有限公司关于投资银行业务三板内核小组成员的报告中国证券业协会：为保证公司三板内核小组工作的顺利开展，我公司现向贵会报告相关内核小组成员情况如下：内核小组成员：共23人。

内核小组组长：余维佳内核小组副组长：邓晓力、郭健内核委员：孙议政、谢继军、朱仙奋、帅晖、杜辉明、王苏望、王黎祥、沈卫华、徐浙鸿、胡晓和、罗少波、李丽芳、郑华峰、吴喻慧、康剑雄、孙莉、李慧峰、王娣。

附内核委员简历。

招商证券股份有限公司2008年3月3日内核小组成员简历余维佳, 男，1964年出生，天津大学系统工程专业博士毕业，高级经济师，中共党员。

曾任深圳蛇口工业区发展研究室研究员、企业管理室部长, 半岛投资基金管理公司总经理; 现任招商证券股份有限公司常务副总裁、招商证券（香港）有限公司董事长。

邓晓力，女，1967年出生，纽约州立大学经济学博士毕业; 曾任美国电信电报公司市场决策部分析师、美国Providian Financial风险管理高级分析师、美国花旗银行风险管理助理副总裁，现任招商证券股份有限公司副总裁。

郭健，男，1964年出生，上海海运学院财务会计专业本科毕业，注册会计师。

曾任蛇口中华会计师事务所部门经理，招商局集团财务部外派干部，深圳中大投资管理公司财务总监。

现任招商证券股份有限公司董事会秘书。

孙议政，男，1968年出生，清华大学技术经济专业博士毕业，工程师，中共党员。

曾任中国证监会上市部信息披露处副处长，方正证券副总裁、党委副书记；现任招商证券股份有限公司投资银行总部董事总经理。

谢继军，男，1972年出生，中共党员，国际贸易硕士，保荐代表人。

1996年9月进入南方证券公司投行部工作。

先后负责了湖北美尔雅、武汉三镇、湖南九芝堂等公司的改制和上市工作。

主持了幸福实业、广东福地、天宇电气、广钢股份、华侨城等公司的配股主承销和基金天元发行工作，东风汽车债券的发行工作，并在1999年策划了深交所首例吸收合并案---正虹饲料吸收合并湘城实业。

中国保荐代表人年薪、毕业院校爆光中国保荐代表人年薪、毕业院校爆光

中国保荐代表人年薪、毕业院校爆光保荐代表人：平均年薪150万多家券商负责人告诉《中国经济周刊》，目前，保荐代表人的收入由年薪、签字费和转会费三部分组成。

其中，年薪一般在100万至150万之间，高者甚至接近200万；签字费是指在每一个保荐项目上署名的费用，一般是70万至80万；转会费是保荐代表人在“跳槽”到另一家保荐机构时，下家支付给他们的费用，通常都高达200万。

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保荐人制度在中国

保荐人制度在中国摘要：我国自2004年起正式引入保荐人制度作为证券发行市场的一项重要制度。

由于经验不足，我国保荐人制度存在着一些问题亟待改进和完善。

具体完善措施有：明确和细化保荐人的职责；通过法律完善保荐人权利义务及责任追究机制；明确保荐人与保荐代表人的责任分担；完善保荐行业自律监管；建立相关配套机制保证保荐人能够充分履行其职务。

关键词：保荐人制度；保荐人；保荐机构一、保荐人制度的引进我国引进保荐人制度，是当时“尚氏新政”的一项重大举措。

也是期望通过塑造合格的保荐人，由其挑选和推荐合格的企业上市，最终达到改善证券市场软环境的目的。

2004年2月1日，中国证券监督管理委员会颁布实施了《证券发行上市保荐制度暂行办法》，标志着源于海外证券市场的保荐人制度被引入我国，正式在我国证券市场建立推行证券保荐制度。

2004年4月经证监会审核，首批67家证券公司和609名考试成绩合格者被分别注册登记为保荐机构和保荐代表人。

2006年1月1日实施的我国新《证券法》以法律的形式确定了发行上市阶段对保荐人的要求。

二、我国证券保荐制度的主要内容新《证券法》以法律的形式确定了发行上市阶段对保荐人的要求，并授权国务院证券监督管理机构对保荐制度进行管理。

同时依照新《证券法》，我国保荐制度适用于发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券。

1、保荐人的义务我国证券保荐制度要求保荐人(通常为券商)负责证券发行人的发行上市辅导和发行上市推荐，具体职责包括：核实公司发行文件与上市文件中所载资料的真实性、准确性与完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度并承担风险防范责任；公司上市后的法定期间内，保荐人还应协助公司建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，并对上市公司的信息披露承担连带责任。

保荐人的保荐责任期包括发行上市的全过程以及上市后的持续督导期。

首次公开发行股票(IPO)的，持续督导期为证券上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度；上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期为证券上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度，持续督导的期间自证券上市之日起计算。