不符合项管理程序
ISO9001质量管理体系二级文件 不符合项控制程序
不符合项控制程序1.目的对产品和服务、环境、职业健康安全的不符合项、事件进行纠正，采取纠正措施，保证相关方的利益，确保一体化体系的正常运行。
2.适用范围（1）适用于产品和服务过程中，不合格产品的控制，以及不合格原材料、顾客退换货、抱怨和投诉事件的控制。
（2）适用于产品和服务生命周期的环境、职业健康不符合事件的控制。
3.职责3.1总经理3.1.1 分析和应对因不合格产品、事件而产生的质量风险和潜在的顾客风险，以及产品和服务生命周期中环境与职业健康安全风险，策划规避风险、降低风险损失的控制活动；3.1.2 授权具有相应资质的人员组成“不符合审理小组”，任命组长。
3.2 质量部3.2.1对进料检验、过程检验、出货检验所发现的一般不合格品进行处置；3.2.2对生产过程不合格品的统计分析及其纠正措施的实施；3.2.3对外协加工产品不合格品的记录、隔离及处理；3.2.4客户退货品的标识、并组织对客户退回品的原因、纠正预防措施进行分析与跟踪验证；3.2.5 顾客抱怨的不合格品纠正措施的跟踪验证；3.2.6负责严重不合格品评审的提出与不合格品控制过程的追踪验证；3.2.7负责保存不合格品评审的记录。
3.3 安全环境管理组3.3.1对产品和服务周期内的发现的不符合事件进行处理；3.3.2分析和统计不符合事件产生的原因以及纠正措施的实施；3.3.3 追踪和验证不符合事件纠正措施；3.3.4 适当时，评审职业健康安全风险的评价请况；3.3.5必要时，对职业健康安全管理体系进行变更。
3.4 生产部3.4.1负责生产过程不合格品的隔离、标识；3.4.2 参加不合格品的评审。
3.5 采购部3.5.1 参加不合格原材料的评审与控制；3.5.2 对不合格原材料隔离、标识；3.5.3 对不合格原材料办理退货、换货、特采接收手续。
3.6 销售部3.6.1 负责一般不合格外协产品的审理与控制；3.6.2 参与严重不合格品及退货品的分析和评审；3.6.3 负责生产过程发现的不合格品向顾客提出让步接收申请。
质量缺陷、不符合项的控制流程与程序
质量缺陷、不符合项的控制流程与程序1.建立质量缺陷的识别和记录机制。
Establish a mechanism for identifying and recording quality defects.2.设立不符合项的整改和纠正程序。
Establish a program for correcting and rectifying non-conformities.3.制定质量缺陷报告的格式和内容标准。
Develop a format and content standard for quality defect reports.4.确定质量缺陷的责任部门和人员。
Identify the responsible department and personnel for quality defects.5.确保质量缺陷及时得到整改和处理。
Ensure that quality defects are corrected and addressedin a timely manner.6.制定不符合项的整改计划和时限。
Develop a corrective action plan and timeline for non-conformities.7.对质量缺陷进行分析和原因审查。
Analyze and review the causes of quality defects.8.提出改进措施，防止质量缺陷再次发生。
Propose improvement measures to prevent the recurrence of quality defects.9.对整改效果进行评估和验证。
Evaluate and verify the effectiveness of corrective actions.10.制定质量缺陷预防措施和方案。
Develop preventive measures and plans for quality defects.11.确保所有不符合项得到遏制和彻底清除。
38-11 不符合项管理程序
38-11 不符合项管理程序目录1 目的2 适用范围3 参考文件4 定义5 责任6 程序7 记录8 附件1 目的为有效地控制和管理海南昌江核电工程在建造施工过程中发生的不符合项，对不符合项的分类、报告、处理和关闭等过程做出规定，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于中国核工业第二二建设公司海南昌江核电工程项目经理部（以下简称项目部）在进行合同范围内工作，所产生的所有不符合项的管理。
3 参考文件3.1 HAF003《核电厂质量保证安全规定》3.2 HAD003/03《核电厂物项和服务采购中的质量保证》3.3 《工程不符合项管理》3.4 《海南昌江核电工程土建施工质量保证大纲》4 定义4.1 不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。
4.2 照用：当可以证实不符合项并不影响质量时，接受按原目的使用。
4.3 修理：把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害。
4.4 返工：通过完善化、再加工、再装配或其他纠正措施，使不符合项符合原规定要求的过程。
4.5 报废：不按原目的使用。
4.6 退货：不按原目的使用，退回原供货单位。
4.7 验证：为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。
4.8 处理：确定如何处置解决偏离规定要求所采取的行动。
4.9 记录：为各种物项或服务质量以及影响质量的各种活动提供客观证据的文件。
5 责任5.1 质保部：是不符合项的归口管理部门，负责组织对不符合项的调查、分析、判定，对提交的不符合项报告进行审查、报批，并跟踪、监督不符合项的实施过程，负责不符合项报告的关闭。
5.2 质检部：负责对不符合项处理过程和结果的检查、验收。
5.3 技术部：负责编制不符合项的建议处理方案。
5.4 责任单位：负责组织按经批复的不符合项处理方案实施纠正。
不符合项管理程序
类别
CREDITFAN
买方
1.填写报告、分析原因、编制方案；
2.组织审查、批准报告与方案；
I
3.实施处理方案；
收集信息。
4.验证实施情况；
5.每月 25 日前提交不符合项清单。
1.填写报告、分析原因、编制方案；并报送买方 备案；
2.审查、批准报告与方案；
1.收集信息，
E1 类 3.实施处理方案；
2. 以 月 报 形 式 报 送
到场跟踪验证；相关纠正行动完成后，CREDITFAN 应及时向买方提交关闭不符合
项报告的相关文件。
d) CREDITFAN 责任单位对于 I、E1、E2 类不符合项必须进行根本原因分析，采取适当
的纠正和预防措施，尽可能避免同类不符合项的重复发生。
e) 不符合项的审查与处理的职责分工见表 3
表 3 不符合项的审查与处理的职责分工
8.5 不符合项报告的编制 质量部应统一按附录的格式填报不符合项报告，不符合项处理过程中所有相关文件和记 录全部归入《不符合项报告》附件，并在附件清单中列出（格式见附录 2）。
9. 不符合项报告的填报
对于经确认的 E1 和 E2 类不符合项，CREDITFAN 应在 2 个工作日内开启并向买方提交不 符合项报告。
E2 类不符合项 CREDITFAN 须报买方审查其处理方案，根据业主出示的清单，报业主批
准；其余的由买方审批，报业主备案。
7. 不符合项的发现、鉴别和标识
7.1 不符合项一经发现，CREDITFAN 应立即采取如下行动： 1) 分析该不符合项对下一步工序和交货的影响； 2) 应立即停止在该不符合项上继续作业或进行合理的工作限制等临时措施，未按程序 处理的不符合项不得转入下道工序； 3) 对不符合物项进行标记、贴挂标签或实体分隔，以防止误用或误装。 4) 质量部应对挂标签的物项执行监督，以保证标签正确挂在相应的物项上。
不符合项管理程序
38-11不符合项管理程序(总11页)--本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可----内页可以根据需求调整合适字体及大小--38-11 不符合项管理程序目录1 目的2 适用范围3 参考文件4 定义5 责任6 程序7 记录8 附件1 目的为有效地控制和管理海南昌江核电工程在建造施工过程中发生的不符合项，对不符合项的分类、报告、处理和关闭等过程做出规定，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于中国核工业第二二建设公司海南昌江核电工程项目经理部（以下简称项目部）在进行合同范围内工作，所产生的所有不符合项的管理。
3 参考文件HAF003《核电厂质量保证安全规定》HAD003/03《核电厂物项和服务采购中的质量保证》《工程不符合项管理》《海南昌江核电工程土建施工质量保证大纲》4 定义不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。
照用：当可以证实不符合项并不影响质量时，接受按原目的使用。
修理：把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害。
返工：通过完善化、再加工、再装配或其他纠正措施，使不符合项符合原规定要求的过程。
报废：不按原目的使用。
退货：不按原目的使用，退回原供货单位。
验证：为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。
处理：确定如何处置解决偏离规定要求所采取的行动。
记录：为各种物项或服务质量以及影响质量的各种活动提供客观证据的文件。
5 责任质保部：是不符合项的归口管理部门，负责组织对不符合项的调查、分析、判定，对提交的不符合项报告进行审查、报批，并跟踪、监督不符合项的实施过程，负责不符合项报告的关闭。
质检部：负责对不符合项处理过程和结果的检查、验收。
技术部：负责编制不符合项的建议处理方案。
责任单位：负责组织按经批复的不符合项处理方案实施纠正。
ISO17025：2017不符合项管理程序
第 页，共 页不符合项管理程序1 目的在实际的质量活动或技术活动过程中，不符合工作的出现是难免的；可能造成不符合的潜在原因是客观存在的，为了尽量减少或不出现这种现象，必须对不符合工作进行控制以实现管理体系运行的有效性，保证检测/校准数据结果准确，保证检测质量。
2 范围适用于机构管理体系或技术活动中出现的各种不符合工作的控制。
3 职责3.1质量负责人3.1.1负责对不符合项的严重性、可接受性进行评价，并对处置方式做出决定。
3.1.2负责组织相关责任部门对不符合产生原因进行分析，并提出纠正/纠正措施、预防措施予以实施。
3.1.3对采取纠正措施的有效性进行评价，关闭不符合或恢复不符合工作。
3.2质量监督员3.2.1负责对管理体系和技术运作的各环节进行质量监督，将发现的不符合工作报告给质量负责人。
3.2.2对质量监督中发现的不符合工作所采取的纠正或纠正措施、预防措施进行有效性验证。
3.3内审员：通过内审识别体系运行中存在的不符合。
4 工作程序4.1不符合工作及其分类4.1.1不符合工作可能发生在管理体系和技术运作的各个环节,例如客户投诉、质量监控、仪器设备的校准/检定或期间核查、环境设施的监控、服务和供应品的验收、对人员的考核和监督、检测报告的审核、采购的验收、内部审核、管理评审、外部评审等；可能表现为对体系文件规定的偏离，质量控制结果超过了规定的限值，外部质控结果不满意，不符合与客户约定的要求，也可能直接或第 页，共 页间接影响检测数据。
4.1.2不符合工作的分类根据不符合项对实验室能力和管理体系运作的影响，分为严重不符合项和一般不符合项。
1）严重不符合项：影响公司诚信或显著影响技术能力、检测结果的准确性和可靠性、以及管理体系有效运作的不符合；2）一般不符合项：个别的或偶然发生的对检测结果或管理体系的有效运行没有严重的、直接的影响的不符合项。
如果一般不符合项反复发生，则可能上升为严重不符合项。
4.2不符合工作的识别4.2.1机构所有人员均需对日常工作中的不符合进行识别，一旦发现偏离，经判断为偶然发生且对检测未造成影响应及时予以纠正，倘若无法立即纠正或可能造成严重影响，则应反馈给主管或经理。
不符合项识别与控制、纠正措施和预防措施程序
不符合项识别与控制、纠正措施和预防措施程序1、目的制定针对识别出的不符合项的解决措施，明确不符合项处理的责任人，确定识别问题发生根本原因的调查程序，启动对不符合项的调查，在应急或补救措施后，采取纠正措施，必要时，制定有效的预防措施，完成对不符合项的纠正、纠正效果的验证、预防，确保生物安全管理体系的有效运行和持续改进。
2、适用范围适用于实验室所有活动中发生或可能发生不符合项的纠正和预防措施的制订、实施、验证的管理。
3、职责3.1 生物安全负责人：负责指定严重不符合项处理的责任人，审核并批准纠正措施、预防措施。
3.2 实验室负责人：负责指定一般不符合项处理的责任人，审核并批准纠正措施、预防措施。
3.3不符合项处理的责任人：负责制定应急或补救措施，进行风险评估，采取纠正措施并验证其有效性，最终对不符合项处理过程形成文件。
3.4生物安全办公室：负责协调不符合项处理过程中各部门的相关事务。
4、不符合项识别与控制程序4.1 不符合项定义与分类4.1.1不符合项定义：没有满足规定要求（包括标准、规范、法规、安全管理体系文件）的事项均为不符合项。
4.1.2根据不符合的内容分为体系性不符合、实施性不符合和效果性不符合。
（1）体系性不符合——管理体系文件没有完全达到标准要求，即文件的规定不符合标准；（2）实施性不符合——管理体系实施未按文件规定执行，即运行实施不符合文件规定；（3）效果性不符合——体系运行效果未达到计划的目标、指标，即效果不符合建立的目标。
4.1.3根据不符合的程度分为一般不符合、严重不符合。
一般不符合：指属于个别的、偶然的、孤立的失效现象，一般不会引发严重生物安全事件。
严重不符合：指违反法律、法规、技术标准规定，管理体系存在系统缺陷，会引发严重生物安全事件。
4.2不符合项的来源：通过日常监督（生物安全监督员填写监督记录）、人员反馈、偶然事件、仪器保养、安全检查、内部审核、外部审核、管理评审（填写不符合实物台账或不符合服务台账）等发现。
不符合、纠正措施和预防措施管理程序
不符合、纠正措施和预防措施管理程序1 目的和范围为了识别和消除公司生产经营活动过程中存在的HSE不符合项，采取有效的纠正和预防措施，预防和减少事故的发生，特制定本程序。
本程序规定了公司HSE不符合项、纠正措施和预防措施管理的范围、职责和内容。
本程序适用于公司HSE不符合项的消除、纠正措施和预防措施的控制及管理。
2 术语本程序采用Q/CX1002系列标准规定的术语。
3 职责3.1 安全环保科为本程序的归口管理科室。
负责对HSE管理体系运行中不符合、纠正措施和预防措施的管理和监督检查。
3.2 机关各科室负责对本业务系统内HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
3.3 各基层单位负责对本单位HSE不符合项进行识别、调查、分析，纠正措施和预防措施的制定、实施和管理。
4 程序内容4.1 不符合项的来源:公司基层单位（科室）应从以下方面搜集信息，根据现行有效法律法规及其它要求、HSE管理体系标准和文件、相关规章制度识别和判定不符合：✧检查；✧合规性评价的结果；✧危害因素辨识和评价的结果；✧作业许可有关票证执行的结果；✧测量和监视的结果；✧内、外部审核结果；✧事故✧管理评审✧来自员工及周边社区的意见和建议，承包商、顾客、政府的信息等。
4.2 不符合项的分析、纠正措施和预防措施制定4.2.1基层单位（科室）从以下方面对不符合项进行调查和分析：✧人的因素；✧物的因素；✧环境的因素；✧管理的因素。
4.2.2 对发现的不符合，能在现场纠正的，检查人员应责令其立即纠正；现场不能及时纠正的，责任单位（科室）应立即采取必要的防范或控制措施，减少不符合所带来的风险和影响。
4.2.3 对发现的不符合应由责任单位（科室）调查和分析产生的原因，制定切实可行的纠正措施和预防措施；4.2.4 拟定的纠正措施和预防措施实施前，应进行风险评价，避免产生新的风险，具体执行《危害因素辨识、风险评价和风险控制管理程序》（PD/YS/HSE-05）。
17不符合和纠正措施管理程序
不符合和纠正措施管理程序签字栏1目的及范围本程序适用于本公司质量管理活动过程中所发现的不合格问题的纠正措施的执行与控制。
2相关文件《文件管理控制程序》、《记录管理控制程序》3定义纠正措施：为消除不合格的原因并防止其再发生所采取的措施。
改进：提高绩效的活动。
可包括：纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新、重组等。
4职责4.1质保部为不符合和纠正措施工作的归口管理部门。
负责对不符合项所采取纠正措施的跟踪、验证。
4.2各责任部门负责做好不符合纠正措施的制定、实施、跟踪。
4.3管理者代表负责对不符合项所采取的纠正措施跨部门的协调。
5管理规则1.1发生不合格（包括来自投诉的不合格）时，公司应：2.做出响应，适用时：采取措施控制和纠正不合格，处理后果；3.评价消除不合格的原因的措施的需求，通过以下方面使其不再发生或不在其它地方发生：评审分析不合格；确定不合格原因；确定是否存在或可能潜在发生类似的不合格；4.实施所需的措施；5.评审所采取的纠正措施的有效性；6.必要时，更新在策划期间确定的风险和机会；7.必要时，对质量管理体系进行变更；纠正措施应与所遇到的不合格的影响程度相适应。
5.2纠正措施5. 2.1出现下列问题和不符合要制定纠正措施a）过程、服务质量出现重大问题；b）管理评审发现不符合；c）顾客对服务质量投诉；d）内审发现不符合；e）采购物品或供方服务出现严重不符合；f）其他不符合质量方针、目标，或质量管理体系要求的情况。
根据会议决议、评审、检查结果对识别和确定的问题和不符合，明确责任部门，由质保部发出【不符合和纠正措施报告】责任部门要确认问题和不符合事实，按要求及时组织原因分析，制定纠正措施。
5. 2.2原因分析针对【不符合和纠正措施报告】中“问题描述”栏。
责任部门要对问题和不符合的评审、产生的原因进行分析（结合具体实际可采用统计技术方法进行）。
分析结果要正确填入“原因分析”栏。
5.2.3纠正措施的确定根据存在问题所采取纠正措施的紧迫性以及难易程度，可考虑制定临时措施和长远措施等任何措施，涉及资源或外部保证的措施要得到沟通和确定，管理者代表负责协调，若有需要可报送最高管理者确定。
工厂不符合项控制管理程序
ZZZZ设备项目不合格项控制程序编制:校核：批准：ZZZZ有限公司文件修改页1目的 (4)2适用范围 (4)3责任 (4)3.1总工程师 (4)3.2技术部 (4)3.3质检部 (4)3.4产生不符合项的责任部门 (4)3.5军核项目经理 (4)4规定 (5)4.1不符合项的识别 (5)4.2不符合项的分类 (5)4.3不符合项报告和处理流程 (6)4.4不符合项处理方案及实施 (7)4.5不符合项的验证 (7)4.6分供方不符合项的控制 (8)4.7不符合项的关闭 (8)5记录 (8)6定义及缩略语 (8)7参考文件 (9)7.1编制中参考文件 (9)7.2执行中参考文件 (9)8附录 (9)通过对制造过程中不符合要求的物项和服务进行控制，防止其非预期使用和交付，特制定本程序。
2适用范围本程序适用于ZZZZ设备制造过程中产生的不符合项控制。
3责任3.1总工程师审查并签署批准二类、三类不符合项处理方案。
3.2技术部负责确定不符合项的分类，参加不符合项的评审，当涉及需要设计校核、设计修改或重大不符合项时，负责不符合项的技术审查。
3. 3质检部a、负责不符合项的鉴别、标识，监督不符合项的隔离；b、负责组织评审、协调不符合项的处理；c、负责不符合项处理结果的验证；d、负责不符合项的处理与验证的质保审查并签署意见；e›负责起草和提交XX核安全部门等顾客的不符合项报告。
3.4产生不符合项的责任部门a、发生不符合项（自身产生或发现，接到外部报告）时，立即对不符合项进行标识、隔离和采取紧急措施；b、分析不符合项发生的原因，制定有效的纠正措施；c、负责实施对不符合项的处理。
3 .5军核项目经理参与不符合项评审，对重大不符合项协调办理（XX核安全部门等）顾客审批程序。
在ZZZZ设备制造阶段，若出现以下情况均属不符合项：a、不符合安全法规、规格书、设计图纸、采购文件、规范和使用标准等要求的材料、部件、系统和构筑物；b、偏离或违背了预先确定的检验、试验方法而进行验证的物项和违背了经批准过的工艺规程而生产的物项；C、在制造中不具备必需的文件或适用标准而生产或安装的物项和没有按照已批准的计划、程序、细则或指令等进行的活动所涉及的物项；d、由于设计本身的差错而在制造、工程制造工作验证中发现的质量问题，虽然该物项符合图纸要求，但它在安全性和质量上已不满足规定功能的要求；e、在装卸、搬运、保管等过程发生了事故，有可能影响质量的物项。
不符合、纠正措施和预防措施管理程序
纠正 不符合、纠正措施和预防措施管理程序1 目的 为消除实际或潜在不符合的原因，防止不符合再次发生 和潜在不符合的发生，采取相应的纠正措施和预防措施，并 与问题的重要性及所承受的风险程度相适应，以确保能源管 理体系有效运行。
2 职责2.1 设备处是本程序的归口管理部门， 负责不符合、 措施和预防措施的监督管理。
负责对所主管的业务范围内的 不符合、纠正措施和预防措施的实施。
2.2 其他各部门负责各自业务范围内能源管理的不符合、 纠正措施和预防措施的控制。
2.3 管理者代表负责本单位范围内所有的能源管理不符 合、纠正措施和预防措施的控制。
3 工作程序3.1 能源管理体系不符合事项按类型可分为：•文件性不符合 --- 指能源管理体系文件没有完全达到 法律、法规及标准的要求。
•实施性不符合 --- 指能源管理体系的运行与体系文件 的规定不符合。
•效果性不符合 --- 指能源管理体系活动未达到预期的 效果。
•未建立或未达到能源目标、指标；•未对重点用能设备或系统按规定要求进行监测；•未按计划维护用能设备，未达到运行效率指标； •未执行管理和运行标准等。
3.2 能源管理不符合事项按其性质可分为：•严重不符合•体系性不符合。
•有关活动在某一区域或某一系统未能实施有效的控制。
•已造成重大损失或重大影响的不符合，例如能源利的浪费、重大环境污染等。
•已造成重大损失或重大影响的法律性不符合。
•般不符合纠正措施实施无效，再次发生类似的不符合也可构成严重不符合。
•一般（轻微）不符合--- 指非严重性不符合。
3.3 能源办在能源管理体系发生不符合事项后，应立即以可追溯的客观事实为基础进行调查，并填写《能源管理体系不符合项记录表》。
3.4 在对能源管理体系及其运行进行监测、审核或评审发现有潜在不符合项时也应填写《能源管理体系不符合项记录表》。
3.5 不符合事实的描述应完整、准确、清楚、简洁地陈述观察到的事实，包括时间、地点、人员（应注明职务、职称）、环境情况等，使其有可追溯性。
不符合项管理程序
威海克莱特菲尔风机股份有限公司T-WCD-Ⅲ-ZL105-2006 不符合项管理程序2015-5-20发布共9页Rev.Date Status Drafted by Reviewed by Approved by Modification-ObservationA 2015.05.20 PRE 刘涛王天赋孙锋利FIRST ISSUEB 2015.06.08 CFC Update1.目的通过对中广核工程有限公司项目应急发电机组配套风机产品的设计和制造过程中产生的不符合项的识别、分类、报告、审批和处置进行有效控制，防止不符合要求的物项非预期使用和交付，以确保设备质量。
2.适用范围本程序适用于我公司为中广核工程有限公司（以下简称CNPEC）应急发电机组配套的风机产品的制造和试验等过程中发现的不符合项。
本程序的有关要求应扩展到供方。
3.参考文件国家核安全局HAF003（1991）《核电厂质量保证安全规定》CP-30P-006-R《设备制造制造活动中不符合项处理》4.术语4.1不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接收或不确定（或没有满足某个规定的要求）。
4.2NCR：不符合项报告Non Conformance Report。
4.3买方监造代表：GEA或工程公司派往CREDITFAN现场从事质量监督和制造进度跟踪活动的技术人员。
4.4纠正措施——为消除已发现的不合格或其它不期望情况的原因所采取的措施。
5.职责5.1质量部负责对不符合物项实施标识、隔离，负责对不符合项进行描述并组织不符合项的内部审理；负责与买方或其监造代表沟通确定不符合项的类别；负责验证不符合物项的处理结果；负责收集资料并开启和关闭不符合项；并及时通过项目经理向买方提交NCR，包括按月按规定提交不符合项报告清单。
5.2不符合项的责任部门负责分析产生不符合项的原因并制定和实施纠正措施（包括提出不符合项处理方案和处置不符合项的建议等），组织实施经批准的处理方案，并对上述活动形成书面文件。
不符合项处理措施
不符合项处理措施不符合项处理措施是指在项目执行过程中，发现与项目计划或要求不符的情况，需要采取相应的措施进行处理，以确保项目能够按照计划进行并达到预期的目标。
针对不符合项，项目经理需要及时做出决策并采取相应的行动，以确保项目的顺利进行。
不符合项处理的步骤如下：1.确定不符合项：首先，项目经理需要对不符合项进行确认，确保其与项目计划或要求不符。
可以通过与相关方进行沟通、对比项目计划和实际情况等方式，确定不符合项的具体内容。
2.影响评估：对不符合项的影响进行评估，包括对项目目标、进度、质量、成本和风险等方面的影响进行评估，以确定处理不符合项的紧急程度。
3.制定处理方案：根据不符合项的性质和影响评估的结果，项目经理需要制定相应的处理方案。
处理方案应包括具体的措施和时间计划，以及责任人和参与人员的分工。
4.实施处理方案：根据制定的处理方案，项目经理需要组织相关人员进行实施。
在实施过程中，需要注意沟通和协调各方的合作，确保各项措施得以顺利执行。
5.监督和控制：项目经理需要对处理方案的实施进行监督和控制，确保各项措施按时完成，达到预期的效果。
在监督和控制过程中，可以采取常规的项目管理方法，如计划与控制、风险管理等。
6.风险处理：如果不符合项的处理可能导致项目的风险增加，项目经理需要及时采取相应的风险处理措施，以降低风险的发生概率或影响程度。
7.变更管理：如果不符合项的处理需要对项目计划或要求进行变更，项目经理需要遵循项目变更管理流程，制定变更方案，并通过适当的变更控制程序进行审批和执行。
8.教训总结：一旦不符合项得到解决，项目经理需要对处理过程进行总结和反思，分析不符合项的根本原因，并提出改进建议，以避免类似问题的再次发生。
在处理不符合项的过程中，项目经理应注重沟通和协调的能力，与相关方进行密切合作，确保处理措施的顺利执行。
同时，项目经理还应具备解决问题和做出决策的能力，能够迅速做出正确的决策，并采取适当的措施解决问题。
不符合项管理制度
不符合项管理制度1 不合格项目管理：1.1 目的：规范各检修单位在检修活动中产生的不符合检修质量标准项的管理程序。
1.2 范围：本程序适用于检修单位在材料、备件采购和检修及安装中出现的不符合检修质量标准项的控制。
1.3 责任：1.3.1 检修单位根据检修不合格项目单内容、意见实施整改，经过整改，达到检修质量标准后，通知技术质量管理组专业验收人员对整改项目进行复查。
1.3.2 技术质量管理组负责检修项目的全面质量管理，检查监督检修单位的检修质量、检修工艺、检修节点、用材、设计、人员等项目。
为有效控制检修全面质量管理，制止检修过程中的不良趋势，技术质量管理组专业验收人员在检修过程和验收工作中，如发现由于检修质量、检修工艺、检修节点、用材、设计、人员等错误而产生的检修不符合项目时，质监人员应对不符合项目进行认真研究，对检修不符合项目的性质进行评价，要求检修单位进行整改、改进或返工处理，返工后必须经质监人员验收合格方可进入下一工序，技术质量管理组专业验收人员负责不合格项目的管理和备案工作。
不符合项的全面管理，包括制度执行、审查不符合项报告、确定处理意见，进行不符合项分类登记、编号、统计、分析。
对不符合项目确定的处理意见、方案应及时转发给检修单位。
对于重大检修不符合项目如对设备造成损坏、存在严重设计缺陷、造成重大经济损失、影响施工节点、存在重大安健环隐患等，设备维护部应向安健环部和厂部上报，提交重大检修不合格项目报告。
报告内容包括：项目名称、存在不合格（违规）的原因、造成何种影响、处理意见、方案。
1.3.3 消防保卫中心负责对检修、验收过程中存在人员、消防设施等问题的不符合项，提交检修不符合项目单，确定处理意见、方案并及时转发给检修单位。
1.3.4 发电运行部负责对检修项目进行试运前整体验收及试运验收，整体验收和设备维护部共同进行，整体验收及试运验收过程中如发现由于检修质量、检修工艺、检修节点、用材、安健环、设计、人员等错误而产生的检修不符合项目时，有权不予试运或停止试运并书面通知设备维护部，设备维护部负责组织处理。
38_11_不符合项管理程序文件
38-11 不符合项管理程序目录1 目的2 适用围3 参考文件4 定义5 责任6 程序7 记录8 附件1 目的为有效地控制和管理昌江核电工程在建造施工过程中发生的不符合项，对不符合项的分类、报告、处理和关闭等过程做出规定，特制定本程序。
2 适用围本程序适用于中国核工业第二设公司昌江核电工程项目经理部（以下简称项目部）在进行合同围工作，所产生的所有不符合项的管理。
3 参考文件3.1 HAF003《核电厂质量保证安全规定》3.2 HAD003/03《核电厂物项和服务采购中的质量保证》3.3 《工程不符合项管理》3.4 《昌江核电工程土建施工质量保证大纲》4 定义4.1 不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。
4.2 照用：当可以证实不符合项并不影响质量时，接受按原目的使用。
4.3 修理：把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害。
4.4 返工：通过完善化、再加工、再装配或其他纠正措施，使不符合项符合原规定要求的过程。
4.5 报废：不按原目的使用。
4.6 退货：不按原目的使用，退回原供货单位。
4.7 验证：为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。
4.8 处理：确定如何处置解决偏离规定要求所采取的行动。
4.9 记录：为各种物项或服务质量以及影响质量的各种活动提供客观证据的文件。
5 责任5.1 质保部：是不符合项的归口管理部门，负责组织对不符合项的调查、分析、判定，对提交的不符合项报告进行审查、报批，并跟踪、监督不符合项的实施过程，负责不符合项报告的关闭。
5.2 质检部：负责对不符合项处理过程和结果的检查、验收。
5.3 技术部：负责编制不符合项的建议处理方案。
5.4 责任单位：负责组织按经批复的不符合项处理方案实施纠正。
38-11 不符合项管理程序
38-11 不符合项管理程序目录1 目的2 适用范围3 参考文件4 定义5 责任6 程序7 记录8 附件1 目的为有效地控制和管理海南昌江核电工程在建造施工过程中发生的不符合项，对不符合项的分类、报告、处理和关闭等过程做出规定，特制定本程序。
2 适用范围本程序适用于中国核工业第二二建设公司海南昌江核电工程项目经理部（以下简称项目部）在进行合同范围内工作，所产生的所有不符合项的管理。
3 参考文件HAF003《核电厂质量保证安全规定》HAD003/03《核电厂物项和服务采购中的质量保证》《工程不符合项管理》《海南昌江核电工程土建施工质量保证大纲》4 定义不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定。
照用：当可以证实不符合项并不影响质量时，接受按原目的使用。
修理：把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害。
返工：通过完善化、再加工、再装配或其他纠正措施，使不符合项符合原规定要求的过程。
报废：不按原目的使用。
退货：不按原目的使用，退回原供货单位。
验证：为确定物项、过程、服务或文件是否符合规定的要求而进行的审核、检查、试验、校核、监查或其他核实并形成文件的工作。
处理：确定如何处置解决偏离规定要求所采取的行动。
记录：为各种物项或服务质量以及影响质量的各种活动提供客观证据的文件。
5 责任质保部：是不符合项的归口管理部门，负责组织对不符合项的调查、分析、判定，对提交的不符合项报告进行审查、报批，并跟踪、监督不符合项的实施过程，负责不符合项报告的关闭。
质检部：负责对不符合项处理过程和结果的检查、验收。
技术部：负责编制不符合项的建议处理方案。
责任单位：负责组织按经批复的不符合项处理方案实施纠正。
凡属项目部的各部门、专业施工队或相关人员，都有责任和义务及时主动地对发生的不符合项向质保部报告。
本程序由质保部负责编制、修订，总工程师审核，项目经理批准。
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中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电工程文件会签、审查页签字项处理项职务/岗位姓名签字日期文件格式审查文件工程师刘燕文件会签工程技术室主任王叶物资室主任金菲菲合同财务室主任侯明英施工队工程师郭瑞丰符合性审核质保工程师N/A外部单位审核山东核电设备制造有限公司徐大堡现场项目部修改页版本状态修改章节A BCFC充分才第一次发布。
适应性修改：1、增加CA等模块的施工范围；2、修改不符合项报告编号；3、修改外部不符合项报告内容；4、目录1.目的 (5)2.适用范围 (5)3.参考文件 (5)4.定义 (5)5.程序管理 (5)6.职责 (5)6.1质量管理室 (5)6.2工程技术室 (6)6.3物资室 (7)6.4合同财务室 (7)6.5施工队 (7)7.详细描述 (7)7.1不符合项分类 (7)7.2不符合项的发现、确认与标识 (8)7.3不符合项报告的编号 (9)7.4不符合项报告的编制、审核、批准 (9)7.5不符合项报告的取消 (11)7.6不符合项的处理方式 (11)7.7不符合项报告的报送 (11)7.8不符合项的处理 (12)7.9不符合项的验证 (12)7.10不符合项报告的关闭 (12)7.11不符合项的统计分析 (13)8.记录 (13)9.附录 (13)1.目的为了对中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电CV及CA等模块在安装及物项接收和贮存等过程中产生的不符合项进行有效控制和管理，特制定本程序。
2.适用范围适用于CV及CA等模块合同范围内所发现的不符合项的处理活动。
3.参考文件《CV质量保证大纲》 CVQS-MP-1001《CV项目组织管理程序》 CVQS-MP-20014.定义1)物项：材料、零件、部件、系统、构筑物以及计算机软件的通称；2)不符合项：性能、文件或程序方面的缺陷，因而使某一物项的质量变得不可接受或不能确定；3)不符合项通知单（NCN）：用于在发现不符合项时通知相关方不符合项信息的质量记录文件，简称NCN（详见附录2）；4)不符合项报告（NCR）：有关不符合项处理的质量记录文件，简称NCR；5)照用（不加修改地接受）：当可以证实不符合项并不影响质量时，接受按原目的使用；6)修理：是指把一个不符合项恢复到一种状态的过程，虽然在这种状态下该物项仍不符合原来的技术要求，但它可靠、安全地执行其功能的能力未受损害；7)返工：通过完善、再加工、再装配或其它纠正方法，使不符合项符合原技术要求的过程；8)报废：不按原目的使用；9)退货：不能按原目的使用，退回原供货单位。
5.程序管理1)本程序由质量管理室编制、修订和解释；2)本程序由质量管理室主任或其指定人员审核，现场经理批准。
6.职责6.1质量管理室6.1.1质量管理室主任批准开启NCR。
6.1.2质量管理工程师1)负责对不符合项进行监督；2)负责不符合项报告的质保审查、处理过程监督及不符合项报告的关闭审查；3)将不符合项作为质量趋势分析的重要信息输入；4)负责定期向外部提交不符合项清单；5)审核NCR中相关信息填写是否完整、正确，描述是否清楚，对不符合项进行专责管理；6)对内、外部单位所开启的“不符合项通知单”进行确认；7)负责项目部NCR的编号和登记；8)负责项目部NCR标签的发出；9)发现不符合项时及时通知相关方的不符合项信息；10)对施工队和/或部门不符合项原因分析是否合理进行判别；11)跟踪NCR处理进展，负责内、外部单位的沟通联系及传递；12)负责不符合项处理过程中控制点的见证和处理结果的验证；13)必要时组织不符合项的应急处理；14)负责最终关闭所开启的不符合项报告；15)负责维护项目施工管理软件不符合项模块的相关内容；16)负责建立并维护不符合项状态台帐，定期对不符合项进行统计分析并适时发布相关不符合项信息，编制趋势分析报告。
6.1.3质量检查人员1)对检查发现的不符合项编制NCR，提交至质量管理工程师处审核；2)根据“不符合项通知单”编制NCR并提交至质量管理工程师处审核3)负责不符合项的实体标识；4)负责不符合项处理过程见证的外部通知；5)悬挂和摘除NCR标签；6)负责不符合项处理过程中控制点的见证和处理结果的验证。
6.2工程技术室1)负责NCR的接收、内外部传递、分发和报送；2)负责已关闭NCR的最终存档；3)负责对不符合项的类别预判；4)负责对不符合项进行技术审核；5)对于不符合项中涉及的材料变更、代用、采购进行分析并提出材料需求计划；6)向施工队及相关部门提供处理不符合项的技术支持，包括提供采购技术要求；7)负责不符合项外部技术接口；8)负责协调施工队/或部门对不符合项处理方案的执行工作。
6.3物资室1)执行不符合项中有关物项的处理意见（如物项保管、退库、采购、发布到货信息）；2)参与有关物项不符合项责任的确认。
6.4合同财务室负责不符合项处理过程中涉及的索赔工作。
6.5施工队1)负责对不符合项的原因分析并提出建议处理方案；2)负责不符合项涉及材料的确定；3)负责批准后不符合项处理方案的执行；4)通知（不符合项见证通知单）质检人员到场验证不符合项的处理情况；5)负责组织相关方对不符合项实体、软件资料进行验证关闭；6)编制、收集不符合项处理中的相关质量记录；7)参与不符合项责任的确认；8)负责不符合项相关质量记录文件的编制（如质量计划等）；9)负责收集处理不符合项所产生的相关文件和质量记录；10)负责已关闭NCR文件的临时保存，定期移交至工程技术室信息文档室；11)配合不符合项的应急处理；12)负责不符合项处理所涉及索赔的支持工作。
7.详细描述7.1不符合项分类根据是否违反用户采购文件、技术规格书或其他用户审查认可的供方文件，将不符合项分为内部不符合项和外部不符合项两类。
7.1.1内部不符合项内部不符合项：不违反用户采购文件、技术规格书或其他用户审查认可的供方文件，但违反项目部内部标准的不符合项。
涉及下列情况之一时，定为内部不符合项：1)未违反用户采购文件、施工程序或图纸、技术规格书规定的要求，但违反了项目部制定的内部标准（施工方案、工作程序、作业指导书等）；2)项目部现场预制安装中处理方案为“报废”的不符合项；3)CV及CA等模块自购材料到货验收时，发生的处理方案为“退货”的不符合项。
7.1.2外部不符合项外部不符合项：违反用户采购文件、技术规格书或其他用户审查认可的供方文件的不符合项。
根据外部不符合项违反采购文件等规定的要求，以及不符合项处理的复杂性和成熟程度，原则上将违反买方采购文件等要求规定的外部不符合项按级别分为Ⅰ类、Ⅱ类、Ⅲ类。
7.1.2.1Ⅰ类不符合项违反用户采购要求或用户所认可文件的要求，但可按经过批准的原有的标准、图纸、规程等相关文件进行返工的不符合项。
7.1.2.2Ⅱ类不符合项违反用户采购要求或用户所认可文件的要求，但可按经过批准的原有的标准、图纸、规程等相关文件进行修理的不符合项。
7.1.2.3Ⅲ类不符合项涉及下列情况之一时定为Ⅲ类不符合项：1)违反用户采购要求或用户所认可文件的要求；2)需要制定新的工艺方案、技术规范和验收准则才能进行返工、修理的不符合项；3)违反用户采购要求或用户认可文件的要求，无法进行返工或修理，经过分析或论证后才能确定为照用或者报废（退货）的不符合项。
7.2不符合项的发现、确认与标识1)CV及CA等模块任意员工有义务和责任报告其发现的不符合项信息；2)CV及CA等模块各职能部门、山东核电设备制造有限公司、监理公司、工程公司相关人员在验收、检查、监督和监查等活动中，如发现物项不满足规定要求，应将发现的不符合情况进行记录，填写“不符合项通知单”发质量管理室；3)对于接收的“不符合项通知单”，由质量管理室负责组织相关部门进行确认，如描述的不符合项属实，质检部门应在2个工作日内，开启不符合项报告（报告格式见附录3、4）；如确认不构成不符合项，则质量管理工程师需在2个工作日内回复“不符合项通知单”单位和/或部门；4)当质量检查人员发现或确认不符合项后,应及时开启不符合项报告；5)质量检查人员人员应在半个工作日内对确认的不符合项实体进行标识和隔离（见附录1）。
不符合项标签的张挂和摘除均只能由质量管理室的相关人员进行，其他任何人员在任何情况下不得私自摘除不符合项标签，不符合项标签应在不符合项经过验证和关闭后才可以摘除；6)NCR的施工队和/或部门应对现场已挂的不符合项标签进行维护，若发现标签损坏或遗失应及时报告质量管理室补挂标签，以免造成材料误用或越点施工。
质量管理室负责现场不符合项标签管理的监督。
7.3不符合项报告的编号1)所有不符合项报告编号，统一由项目部质检部管理；2)不符合项报告编号格式：NCR-1116-XPMB –XXXX-YY-Z-NNNN。
a)其中：NCR---代表不符合项报告；1116---表示徐大堡项目不符合项报告项目代号；XPMB---代表中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电；XXXX---代表中国核工业二三建设有限公司徐大堡核电CV及CA等模块，如MV50模块、CA20模块；YY---表示年份（如2013年为13；2014年为14）；Z---表示不符合项发生的机组号，1为1号机组，2为2号机组，X为1、2号机组（通用，限于施工图设计阶段前）。
NNNN---表示不符合项报告流水号（编号从：0001~9999）。
例如：编号为NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001，表示为徐大堡项目中国核工业二三建设有限公司徐大堡CV及CA等模块2011年1#机组开启的第1个不符合项：。
b)升版不符合项的编号格式为：NCR-1116-CV/CA-XX-Y-NNNNRN。
例如：NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001第一次升版的编号为NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001R1；第二次升版其编号为NCR-1116-CV/CA-11-1 -0001R2，其它依次类推。
7.4不符合项报告的编制、审核、批准7.4.1不符合项报告的编制1)不符合项报告由质量管理室各专业质检工程师根据检查发现或外部相关部门提交的“不符合项通知单”编制，然后提交质量管理工程师审核、质量管理室主任批准，原则上应在一个工作日内完成；2)编制不符合项报告需填写施工队、NCR名称、报告编号、缺陷描述、安全等级、质保级别、产生不符合项原因、建议处理方案、验收标准、子项号和部位等内容；3)质量管理室质量管理工程师在审核不符合项报告时，应对施工队是否需对不符合项做原因分析进行判断。
对重要不符合项、重复发生的不符合项、以及外部单位要求原因分析的不符合项，必须进行原因分析；4)质量管理室在NCR报告编制过程中，应与工程技术室沟通，由其负责对其NCR的类别进行确定；5)不符合项报告经质量管理室主任签字批准后则表示NCR开启，已开启的不符合项报告传递至施工队负责人组织处理。