证券市场基础知识带进考场小抄
证券投资考试知识点总结
证券投资考试知识点总结一、证券市场基础知识1. 证券市场的定义及分类证券市场是指证券买卖的场所和机构的总称。
根据销售对象的不同，可以将证券市场分为一级市场和二级市场。
一级市场是指新股发行市场，即公司首次公开发行股票和债券的市场；二级市场是指股票和债券的二次转让市场，即投资者之间买卖证券的市场。
2. 证券投资的基本原则（1）风险与收益相对应：一般情况下，高风险投资具有高收益，低风险投资具有低收益；（2）多样化分散风险：通过投资多种不同类型的证券，来分散投资风险；（3）投资周期和目标相适应：投资者应根据自己的投资目标和周期，选择相适应的证券投资。
3. 证券投资的主要形式证券投资的主要形式包括股票投资、债券投资、基金投资、衍生品投资等。
4. 证券市场的投资者（1）机构投资者：主要包括证券公司、基金管理公司、养老基金、保险公司等金融机构；（2）个人投资者：包括个人投资者、家庭投资者等。
5. 证券投资的基本流程证券投资的基本流程包括：选择投资标的、下单交易、持有期管理和卖出交易。
二、证券市场监管机构1. 中国证监会中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）是国务院直属的综合监管机构，主要负责对中国证券市场进行监督管理、执法监管和行政处罚。
2. 上交所和深交所上海证券交易所和深圳证券交易所是中国两大证券交易所，分别负责上市公司的登记、交易和监管工作。
3. 证券公司证券公司是指依法设立的从事证券经纪、证券投资咨询等业务的金融机构，主要受中国证监会监管。
4. 远期监管机构中国人民银行、银监会、保监会、国家外汇管理局等也通过各自的监管职责来对证券市场进行综合监管。
三、证券投资基本工具1. 股票股票是代表公司股份的证券，在公司盈利时可以分红，市值上涨时也可以卖出获利。
2. 债券债券是公司或政府在发行时向购买者承诺按一定期限支付利息和本金的证券。
3. 基金基金是一种集合投资方式，投资者购买基金份额，基金管理人将资金投资于股票、债券等证券上。
证券考证知识点总结
证券考证知识点总结一、证券市场的基本知识1. 证券市场的分类证券市场主要分为股票市场和债券市场。
股票市场是指公司通过发行股票而筹集资金的市场。
债券市场是指政府和企业通过发行债券而筹集资金的市场。
2. 证券市场的功能证券市场有资金融通和风险管理等功能。
其中，资金融通是指证券市场通过股票和债券的发行，向企业和政府提供融资渠道；风险管理是指投资者通过证券市场进行投资，实现风险分散。
3. 证券市场的发展历程证券市场经历了从简单的股票交易到成熟的综合证券交易市场的发展历程。
在我国，证券市场的发展经历了从1990年代的初期发展到2010年代的成熟发展阶段。
二、证券交易的基本知识1. 证券交易的分类证券交易主要分为一级市场（发行市场）和二级市场（流通市场）。
一级市场是指证券首次发行的市场，二级市场是指已经发行的证券进行交易的市场。
2. 证券交易的方式证券交易主要有集中竞价交易和协议报价交易两种方式。
集中竞价交易是指证券交易市场通过竞价方式进行交易；协议报价交易是指证券交易双方通过协商方式进行交易。
3. 证券交易的费用证券交易的费用主要包括佣金、印花税、交易征费和过户费等。
其中，佣金是指证券经纪人从投资者处收取的交易费用；印花税是指证券交易时应缴纳的税费。
4. 证券交易的原则证券交易的原则主要包括公平、公正、公开和诚信等。
其中，公平是指交易双方在交易中享有平等的交易权利；公正是指交易双方在交易中应当受到公正的对待；公开是指交易信息应当得到公开披露。
三、证券投资的基本知识1. 证券投资的分类证券投资主要分为股票投资和债券投资。
股票投资是指投资者通过购买公司股票的方式进行投资；债券投资是指投资者通过购买政府和企业债券的方式进行投资。
2. 证券投资的风险与收益证券投资的风险包括市场风险、信用风险和流动性风险等。
市场风险是指证券投资受到市场波动的影响；信用风险是指投资者面临的信用违约风险；流动性风险是指投资者面临的资产变现风险。
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点
证券从业资格《金融市场基础知识》必背考点一、金融市场体系1．1983年9月国务院决定中国人民银行专门行使中央银行的职能，1992年成立了中国证券监督管理委员会、1998年成立了中国保险监督管理委员会、2003银监会正式挂牌运作，标志着中国金融业形成了“三驾马车”式的垂直分业监管体制，自此“一行三会”的监管架构正式形成。
2．2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小板块。
3．2001年7月16日正式开办三板市场，官方名称是“代办股份转让系统”。
4．上海证交所成立于1990年11月26日，同年12月19日开业，归属中国证监会直接管理。
5．深圳证交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式营业。
6．股票型上市公司：在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；开业在3年以上，最近3年连续营利。
7．债券型上市公司：公司债券的期限为1年以上。
8．全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件：依法设立且存续满2年。
9．全国中小企业股份转让系统投资者条件，对于个人投资者：具有2年以上证券投资经验。
10．区域性股权交易市场（又称区域性市场、区域股权市场、第四板市场）2008年天津股权交易所的成立，是此次浪潮开始的标志性起点。
二、证券市场主体1．中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到三年不等。
2．2007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。
3．企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出。
4．证券公司监管制度中的信息报送与披露制度要求：信息报送制度，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告，自每月结束之日起7个工作日内送月度报告。
5．证券资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
证券从业资格常考知识点总结
证券从业资格常考知识点总结证券从业资格考试是进入证券行业的必要条件之一，通过考试可以获取相应的从业资格证书，提高自身在行业中的竞争力。
本文将对证券从业资格考试中常考的知识点进行总结和整理，帮助考生更好地备考。
一、证券市场基本知识证券市场是指供股票、债券、基金等证券品种发行、交易和存放的场所和机构。
了解证券市场的基本知识是证券从业资格考试的重要内容之一。
主要包括以下几个方面：1. 证券市场分类：包括一级市场和二级市场，一级市场主要是指证券的发行和交易，而二级市场主要是指证券的二次交易。
2. 证券市场的参与者：包括投资者、发行机构、交易所、结算机构等。
投资者是证券市场的主体，包括个人投资者和机构投资者。
3. 证券交易方式：包括集中竞价交易和做市商交易。
集中竞价交易是指通过撮合买卖双方的委托挂单来完成交易，而做市商交易则是指做市商根据市场需求主动报出买卖价格。
4. 证券市场指数：如上证指数、深证成指等。
证券市场指数是反映市场整体表现的指标，可以帮助投资者了解市场的走势。
二、证券基本法律法规证券行业有一系列的法律法规对其进行规范，考生需要了解和掌握相关的法律法规知识。
主要包括以下几个方面：1. 《证券法》：是我国证券市场的基本法律，对证券市场的组织、监管和交易等方面进行了规定。
2. 《上市公司信息披露管理办法》：是规范上市公司信息披露行为的重要法规，要求上市公司按时、如实地披露相关信息。
3. 《公开募集证券投资基金运作管理办法》：对公开募集证券投资基金的运作进行了规范，保护投资者的合法权益。
4. 《证券公司监督管理办法》：是对证券公司从业人员、业务和风险管理等方面进行规定的法规。
三、证券投资基金知识点证券投资基金作为证券市场的重要投资工具，是证券从业资格考试的重点内容之一。
需要了解和掌握以下几个方面：1. 基金的分类：包括封闭式基金和开放式基金，封闭式基金的份额有限，不可以随意转让，而开放式基金则可以随时申购和赎回。
证券市场基础知识考点总结
证券市场基础知识考点总结第一章证券市场概述第一节证券与证券市场1、证券的概念2、有价证券的概念有价证券能够通过一定的价格在市场上进行交易，但证券本身并没有价值，只是虚拟资本的一种形式。
3、有价证券的分类方法及具体分类从广义上来讲，有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券等三类。
货币证券包括两大类，一是商业证券，要紧包括商业本票、商业汇票；另一类是银行证券，要紧有银行汇票、银行本票和支票。
资本证券则是指由金融投资或与金融投资有直截了当关系的活动而产生的有价证券。
表1－4 有价证券分类一览表4、有价证券的四个特点：期限性、收益性、流淌性和风险性。
5、证券市场的概念与特点（1）是价值直截了当交换的场所；（2）是财产权益直截了当交换的场所；（3）是风险直截了当交换的场所。
6、证券市场的结构层次结构：发行市场和交易市场；品种结构：股票市场、债券市场、基金市场；交易场所结构：有形市场和无形市场。
7、证券市场的功能第二节证券市场参与者8、证券市场参与者表1－6 证券市场参与者构成证券市场参与者：证券发行人：公司企业、政府和政府机构、金融机构证券投资人：机构投资者（政府机构、企业和事业单位、金融机构、各类基金、外国机构投资者）、个人投资者证券市场中介机构：证券公司、证券服务机构自律性组织：证券交易所、证券业协会证券监管机构第三节证券市场的产生与进展9、证券市场产生的三个缘故：一是社会化大生产和商品经济的进展；二是股份制的进展；三是信用制度的进展。
10、证券市场的进展时期的相关考点世界上第一个股票交易所，1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。
1773年，英国的第一家证券交易所即在“乔纳森咖啡馆”成立；1802年获得英国政府的正式批准。
这家证券交易所即现在伦敦证券交易所的前身。
1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。
1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。
2019年证券从业资格考试证券交易重点总结小抄
第一章 : 证券交易概念一.发展历程1.新中国证券交易市场建立始于1986年。
2.1990年12月19日，上海证券交易所成立；1991年7月3日，深圳证券交易所成立。
3.1993年12月上海,1994年10月深圳开展了”国债质押式回购交易”.4.1998年4月1日,上海交易所推行”指定交易制度”.5.3.1999年7月1日，《证券法》正式实施，标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
6.2003年5月8日,两市交易所实行退市风险警示制度.7.2004年5月,中小板在深圳上市交易.8.2005年4月底，我国启动股权分制改革试点工作。
9.2005年10月，重新修订的《证券法》颁布，并于2006年1月1日开始实施。
10.2006年1月16日,代办股份转让试点.11.2008年5月，上海证券交易所推出了“大宗系统专场业务”12.2009年1月12日，深圳交易所启用综合协议交易平台，取代原有大宗系统。
13.2009年10月30日，创业板在深圳交易所上市。
14.2010年3月31日，上海和深圳交易所开始接受融资融券交易申报。
15.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
二.基本要素●交易种类：1.股票交易2.债券交易（①政府债券、②金融债券、③公司债券）3.基金交易4.金融衍生品交易①权证交易②金融期货交易（外汇期货、利率期货、股权类期货）③金融期权交易（股权类期权\利率期权\货币期权\金融期货合约期权\互换期权）④可转换债券交易具有债权和期权的双重特性。
●证券交易的特征:流动性\收益性\风险性●交易方式：1.现货交易：“一手交钱，一手交货”。
2.信用交易：融资融券交易。
3.远期交易和期货交易：远期交易是非标准化的，场外进行，猎取标的物为目的；期货交易是标准化的，场内进行，不进行实物交割。
4.回购交易：短期融资属性，一般不超过1年，属于货币市场。
●交易参与人：合格境外机构投资者，是符合中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局发布的规定条件，批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司及其他资产管理机构，可投资国债、A股、权证,委托境内商业银行托管,委托境内证券公司办理交易.,●证券公司：1.近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
证券市场基础必学知识点
证券市场基础必学知识点1. 证券市场的定义和功能：证券市场是指进行证券交易的场所和活动的综合体系，其主要功能是提供资金融通和风险分散的机制，促进企业发展和投资者获取收益。
2. 证券的定义和特征：证券是指可以进行交易的金融资产，具有标准化、可分割和可转让的特征。
常见的证券包括股票、债券、基金份额等。
3. 股票市场：股票是公司融资的工具，股票市场是公司股票进行交易的场所。
股票市场可以分为主板市场和创业板市场，股票的价格受到供需关系和投资者情绪等因素的影响。
4. 债券市场：债券是债务人发行的债务凭证，债券市场是债券进行交易的场所。
债券市场可以分为政府债券市场和企业债券市场，债券的价格受到利率水平和信用风险等因素的影响。
5. 期货市场：期货是指按照约定在未来某个时间交割的标准化合约，期货市场是期货进行交易的场所。
期货市场以标的资产的价格波动为基础，投资者通过买入或卖出期货合约进行投机和套期保值。
6. 期权市场：期权是指买方在付费购买权利的同时，卖方要承担义务，即在约定的时间内，买方有权选择是否行使权利的金融衍生品。
期权市场是期权进行交易的场所。
期权可以用于投机、套利和风险管理。
7. 基金市场：基金是集合投资者资金进行投资的金融产品，基金市场是基金份额进行交易的场所。
基金市场包括公募基金市场和私募基金市场，投资者可以通过购买基金份额获得分散投资和专业管理的机会。
8. 证券监管机构：证券市场的交易和监管需要有专门的机构来负责。
不同国家有不同的证券监管机构，例如中国证券监督管理委员会（CSRC）和美国证券交易委员会（SEC）。
证券监管机构负责制定监管规则、监督市场交易和保护投资者权益。
9. 证券市场指数：证券市场指数是反映市场整体情况的指标，通过选取代表性的股票、债券、期货或基金等品种，用一定的计算方法进行加权计算得到。
常见的证券市场指数有上证指数、道琼斯工业平均指数等，投资者可以通过跟踪指数表现来进行投资。
证券从业资格重点知识点
证券从业资格重点知识点证券从业资格考试是从业人员在证券行业相关岗位上必备的资格认证，它对从业人员的专业知识、法律法规等方面有着严格的要求。
为了帮助考生更好地备考，本文将重点介绍证券从业资格考试的知识点，以期对考生能够提供参考和帮助。
一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指通过交易证券进行融资和投资的市场。
其主要功能包括资金融通、风险管理、价值发现和资源配置等。
2. 证券市场的分类证券市场可分为一级市场和二级市场。
一级市场是指新股发行和增发等首次发行证券的市场，而二级市场是指投资者交易现有证券的市场。
3. 证券市场的参与主体证券市场的参与主体主要包括发行人、投资者、交易所和证券服务机构等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）和交易所等。
二、证券基础知识1. 证券的定义和分类证券是指可以以货币形式交易的权益凭证，主要包括股票、债券和基金等。
2. 股票的特点和种类股票是指股份公司以集合形式发行、代表股东的所有权证明，可分为普通股和优先股等。
3. 债券的特点和种类债券是指债权人与债务人之间以书面形式签订的债权凭证，可分为公司债券、政府债券和企业债券等。
4. 基金的特点和种类基金是指由基金管理公司设立并管理的集合投资工具，可分为证券投资基金、货币市场基金和私募基金等。
三、证券投资业务知识1. 证券投资的基本原则证券投资的基本原则包括风险与收益的平衡、分散投资、长期投资和价值投资等。
2. 投资组合理论投资组合理论是针对证券投资中风险与收益之间的权衡关系而建立的一种理论框架，主要包括资产配置、证券选择和市场时机等要素。
3. 投资分析方法投资分析方法包括基本面分析、技术分析和消息面分析等，用于评估证券的价值和未来走势。
4. 证券交易的基本流程与策略证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合和成交确认等环节，而交易策略包括价值投资策略、趋势投资策略和波段投资策略等。
证券市场基础知识考点知识清单
第二章股票➢考点１股票的定义、性质、特征、分类方法（★★★★★)1.定义:股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
股票应当载明下列主要事项：公司名称、公司成立日期、股票种类、票面金额、代表的股份数、股票的编号。
股票由法定代表人签名，公司盖章。
发起人的股票应当标明“发起人股票”字样.2.性质：1）股票是有价证券。
2）股票是要式证券。
3）股票是证权证券.4）股票是资本证券。
5）股票是综合权利证券.1.特征：1）收益性2）风险性3）流动性4）永久性5）参与下4.分类方法：1）按股东享有权利的不同分类：①普通股票：这是最基本、最常见的一种股票.其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化.在公司盈利较多时,普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高.与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。
②优先股票：优先股票是一种特殊的股票,在其股东权利、义务中附加了某些特别的条件.优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司盈利和剩余财产分配顺序上比普通股票股东享有优先权。
2）按是否记载股东姓名分类：①记名股票：记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。
记名股票有如下特点：ⅰ）股东权利归属于记名股东。
ⅱ)可以一次或分次缴纳出资。
ⅲ)转让相对复杂或受限制.ⅳ)便于挂失，相对安全。
②无记名股票：无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
无记名股票有如下特点：ⅰ)股东权利归属股票的持有人。
ⅱ)认购股票的时候要求一次缴纳出资.ⅲ）转让相对方便。
ⅳ)安全性较差。
3）按是否在股票票面上标明金额分类：①有面额股票:有面额股票市值在股票票面上记载一定金额的股票。
证券知识点笔记总结大全
证券知识点笔记总结大全一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念和功能证券市场是进行证券交易的场所，是企业和个人进行融资和投资的重要场所。
证券市场包括股票市场、债券市场、衍生品市场等。
其主要功能包括为企业融资、为投资者提供投资机会、为资本市场发展提供支持等。
2. 证券市场的分类证券市场根据交易对象的不同可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
根据交易场所的不同可以分为一级市场和二级市场。
根据证券发行对象的不同可以分为公开市场和非公开市场等。
3. 证券市场的基本原理证券市场的基本原理包括供求关系决定价格、信息对市场的重要性、市场行为受制度影响等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要有证监会、交易所和结算机构等，其主要职责是监督和管理证券市场的交易行为，维护证券市场的秩序和稳定。
二、股票市场相关知识点1. 股票的概念和种类股票是公司为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括普通股和优先股，普通股具有投票权和分红权，而优先股具有优先分红权。
2. 股票的价格形成机制股票的价格是由供求关系决定的，受市场情绪、公司基本面、宏观经济等因素的影响。
3. 股票的交易方式股票的交易方式包括交易所交易和场外交易两种，其中交易所交易是指在证券交易所进行的股票交易，场外交易是指股票交易场所不在证券交易所。
4. 股票融资的方式股票融资的方式包括定价发行、公开发行和非公开发行三种，其中定价发行是指按照市场价格发行股票，公开发行是指向社会公开发行股票，非公开发行是指向特定的投资者进行发行。
5. 股票市场的监管措施股票市场的监管措施包括信息披露、交易规则、市场监管等，其主要目的是保护投资者利益，维护市场秩序。
三、债券市场相关知识点1. 债券的概念和种类债券是企业或政府为筹集资金而发行的一种有价证券，主要种类包括公司债、政府债和可转换债券等。
2. 债券的定价和收益计算债券的定价是由债券面值、票面利率、剩余到期年限、市场利率和债券评级等因素决定的，收益计算包括债券利息收入和债券价格波动收益。
证券市场基础知识考点知识清单1
证券市场基础知识考点知识清单1第一章证券市场综述考点1 证券的含义及形式（★★★）1.含义：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
2.形式：证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
考点2 有价证券的定义、分类、特征（★★★★★）1.定义：有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券置顶的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
有价证券有广义与狭义两种概念。
3的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券、资本证券。
属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券主要包括两大类：一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；另一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是有价证券的主要形式，本书中的有价证券指资本证券。
1.分类：1）按照证券发行主体的不同分类。
①政府证券：指由中央政府或地方政府发型的债券。
中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。
地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。
②政府机构债券：指由经批准的政府机构发行的债券。
③公司债券：公司为筹措资金而发行的有价债券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券以及商业票据等。
此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2）按是否在证券交易所挂牌交易分类。
①上市证券：指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。
②非上市证券：指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3）按募集方式分类。
①公募证券：指发行人向不特定的社会公众投资正公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度。
②私募证券：指向少数特性的投资者发行的证券，其审核条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
(完整)证券从业考试《证券市场基础知识》考点重点总结逢考必过,推荐文档
证券市场基础知识第一章证券市场概述第一节证券与证券市场证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
一、有价证券(一)有价证券的定义有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
这类证券本身没有价值，有价证券是虚拟资本的一种形式。
(二)有价证券的分类狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
3．按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
(三)有价证券的特征1．收益性。
2．流动性。
3．风险性。
4．期限性。
二、证券市场证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
(一)证券市场的特征1．证券市场是价值直接交换的场所。
2．证券市场是财产权利直接交换的场所3．证券市场是风险直接交换的场所。
(二)证券市场的结构1．层次结构。
2．多层次资本市场。
3．品种结构。
4．交易场所结构。
(三)证券市场的基本功能1．筹资一投资功能2．定价功能。
3．资本配置功能。
第二节证券市场参与者一、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
它包括：(一)公司(企业)(二)政府和政府机构二、证券投资人证券投资人是指通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人。
(一)机构投资者1．政府机构。
2．金融机构。
(1)证券经营机构。
(2)银行业金融机构。
(3)保险公司及保险资产管理公司。
(4)合格境外机构投资者(QFII)。
(5)主权财富基金。
(6)其他金融机构。
3．企业和事业法人。
4．各类基金。
证券常考知识点总结
证券常考知识点总结一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义及功能证券市场是指证券交易所和证券经纪公司开展证券交易服务的场所。
证券市场是企业融资和投资者投资的重要渠道，可以促进资源配置的合理配置，实现市场价格的公平合理，帮助提高企业的社会效益和经济效益。
证券市场的主要功能有：一、融资功能；二、投资功能；三、风险管理功能；四、信息功能；五、价格发现功能。
2. 证券市场的分类证券市场可以根据交易对象的不同进行分类，主要包括股票市场、债券市场和衍生品市场。
股票市场又可以分为一级市场和二级市场。
二、证券市场的参与主体1. 投资者投资者是指购买和持有证券的人或机构，其种类与投资方式有所不同。
主要包括个人投资者、机构投资者、外国投资者等。
投资者可以通过证券市场参与证券交易和融资活动。
2. 证券公司证券公司是通过从事证券承销、证券经纪和证券信托业务为客户提供证券融资和证券交易服务的机构。
证券公司是证券市场中的主要参与主体，对于保障市场的稳定和发展有着重要的意义。
3. 发行人发行人是指通过证券市场向公众发行证券或者进行非公开发行的公司或其他组织。
发行人通过证券市场融资，可以获取资金进行生产经营和项目建设，实现企业的发展目标。
4. 交易所交易所是进行证券交易和相关服务的场所。
交易所作为金融市场的中心，是全国性市场监管机构的成员单位。
交易所对于市场的秩序维护和监督管理有着重要的作用。
三、证券市场的发行与交易1. 证券市场的发行证券发行是指公司通过证券交易所向投资者公开发行股票、债券等证券的行为。
证券发行是企业获取融资的重要方式，也是证券市场的重要职能之一。
2. 证券市场的交易证券交易是指投资者在证券市场上进行证券买卖的活动。
证券交易可以分为一级市场交易和二级市场交易，一级市场是指证券发行时的交易，二级市场是指已经在市场上流通的证券的买卖交易。
四、证券市场的监管与法律法规1. 证券市场的监管证券市场的监管包括对证券公司、发行人、交易所等市场参与主体进行日常监督管理，维护市场秩序和保护投资者合法权益。
证券经纪人考试证券市场基础知识核心考点(1-7)
证券经纪人考试：证券市场基础知识核心考点（1-7）核心考点1：证券1.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证；2.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，是虚拟资本的一种形式；3.狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
4.货币证券主要包括两大类：一类是商业证券；另一类是银行证券。
5.证券分类（1）按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券和公司证券；（2）按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；（3）按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券；（4）按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
6.有价证券的特征：收益性、流动性、风险性、期限性。
核心考点2：证券市场1.证券市场具有三个显著特征：（1）证券市场是价值直接交换的场所；（2）证券市场是财产权利直接交换的场所；（3）证券市场是风险直接交换的场所。
2.证券市场分类（1）按层次结构，证券市场分为发行市场和交易市场；（2）按品种结构，证券市场分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等；（3）按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
3.证券发行市场和流通市场相互依存、相互制约，是一个不可分割的整体。
证券发行市场是流通市场的基础和前提，有了发行市场的证券供应，才有流通市场的证券交易；证券流通市场是证券得以持续扩大发行的必要条件，为证券的转让提供市场条件，使发行市场充满活力。
4.股票市场是股票发行和买卖交易的场所；债券市场是债券发行和买卖交易的场所；基金市场是基金份额发行和流通的市场；衍生品市场是各类衍生产品发行和交易的市场。
5.证券市场的基本功能包括筹资一投资功能、定价功能、资本配置功能。
6.证券市场的筹资一投资功能是指证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
证券考试知识点总结
证券考试知识点总结证券是一种具有价值并可以交易的金融工具，包括股票、债券、基金等。
证券市场是一个重要的金融市场，是公司和政府筹集资金的重要途径。
证券市场的发展也对经济的发展起到了积极的推动作用。
在证券市场上，投资者可以通过买卖证券来获取投资收益。
然而，要在证券市场上取得成功，投资者必须具备一定的证券知识。
证券考试就是用来考察投资者的证券知识水平的考试。
下面我们来总结一下证券考试需要掌握的知识点。
1.证券市场基础知识：证券市场是指证券发行与交易活动进行的场所。
证券市场有两种基本形式：交易所市场和场外市场。
交易所市场是指证券交易所内进行证券交易业务的场所，是国家和地方政府机关负责监督管理的中央市场。
目前全国性的证券交易所有上海证券交易所和深圳证券交易所。
场外市场是指证券交易所以外的所有交易活动。
场外市场主要包括柜台交易和交易中心。
2.证券市场的基本功能：证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能和风险管理功能。
融资功能是指证券市场通过发行证券来为企业和政府筹集资金的功能。
投资功能是指证券市场为投资者提供投资工具的功能。
风险管理功能是指证券市场为投资者提供投资风险管理的功能。
3.证券的基本特征：证券有四个基本特征：流动性、风险、收益和价值。
流动性是指证券能够快速转换成现金的能力。
风险是指投资证券存在的不确定性。
收益是指投资证券所能够产生的收益。
价值是指证券所代表的财产所有权。
4.证券的基本分类：证券根据市场表现可以分为股票和债券。
股票是一种表明公司所有权的证券，股票投资者的收益主要来自于企业利润的分红和股价的增长。
债券是一种表明债务关系的证券，债券投资者的收益主要来自于债券的利息和面值的偿还。
5.证券的基本发行方式：证券的发行方式包括公开发行和私募发行。
公开发行是指发行人向一般投资者公开发行证券，以筹集资金的方式。
私募发行是指发行人向一定范围的特定对象非公开发行证券，以筹集资金的方式。
6.股票投资知识：股票投资是指投资者通过买卖股票来获取投资回报的行为。
证券从业资格金融市场基础知识高频考点实用一篇
证券从业资格金融市场基础知识高频考点实用一篇证券从业资格金融市场基础知识高频考点 1场内交易市场1.场内交易市场的定义场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。
证券交易所实行“公平、公开、公正”的原则，交易价格由交易双方公开竞价确定，实行“价格优先、时间优先”的竞价成交原则。
竞价一般有集合竞价和连续竞价两种方式。
2.场内交易市场的特点(1)集中交易。
(2)公开竞价。
(3)经纪制度。
(4)市场监管严密。
3.场内市场的功能(1)提供证券交易场所。
(2)形成与__价格。
(3)集中各类社会资金参与投资。
(4)引导投资的合理流向。
场外交易市场场外交易市场，即业界所称的OTC市场，又称柜台市场或店头市场。
场外交易市场主要由柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
1.场外交易市场的特征(1)场外交易市场是一个分散的无形市场。
(2)场外交易市场的组织方式采取做市商制度。
(3)场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能在证券交易所批准上市的股票和债券为主。
(4)场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。
(5)场外交易市场的管理比证券交易所市场宽松，挂牌标准和信息披露要求都比较低。
2.场外交易市场的主要功能(1)拓宽融资渠道，改善中小企业融资环境。
(2)为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所。
(3)提供风险分层的金融资产管理渠道。
主板、中小板、创业板的概念主板市场也称为一板市场，指传统意义上的证券市场(通常指股票市场)，是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。
中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在1亿元以下的创业板块，是相对于主板市场而言的，有些企业的条件达不到主板市场的要求，所以只能在中小板市场上市。
中小板市场是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。
创业板又称二板市场，即第二股票交易市场，是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。
证券知识点笔记总结图
证券知识点笔记总结图一、证券市场基础知识1. 证券市场的概念及功能证券市场是反映资本运动和资本形式变化的现代金融市场，它是经济活动中使资金直接从闲置的持有者流向企业和政府的场所，为企业产品的生产和社会经济建设提供融资渠道。
证券市场的功能主要有：1）资金融通功能，即通过证券市场实现资金的从闲置的持有者流向企业和政府。
2）价格发现功能，即通过证券市场形成股票、债券等证券的价格。
3）风险管理功能，即通过证券市场实现风险的转移和分散。
4）投资功能，即投资者通过证券市场进行资本运作，获取预期收益。
2. 证券市场的分类按照证券品种的不同，证券市场可以分为股票市场和债券市场。
按照交易场所的不同，证券市场可以分为一级市场和二级市场。
按照证券发行主体的不同，证券市场可以分为企业债务融资市场和政府债务融资市场。
3. 证券市场的参与主体证券市场的参与主体主要包括发行机构、投资者、证券经纪商和证券交易所等。
4. 证券市场监管证券市场的监管主要由国家证券监督管理机构负责，负责制定证券市场的相关法规和政策，对证券市场进行监督和管理。
二、股票市场知识1. 股票的基本概念股票是公司对外筹集资金的证明，它代表着公司的一部分所有权和债权。
持有公司股票的投资者成为公司的股东，有权分享公司的利润分配和参与公司的决策。
2. 股票市场的分类根据股票发行地区的不同，股票市场可以分为上市市场和场外市场。
根据股票流通方式的不同，股票市场可以分为一般股票市场和创业板市场。
3. 股票的风险和收益持有股票具有风险和收益并存的特点，投资者可能会面临市场风险、流动性风险、信用风险等风险。
而股票的收益来自于股息和股票价格的上涨。
4. 股票投资的基本方法股票投资的基本方法主要包括价值投资法、成长投资法和指数投资法等。
三、债券市场知识1. 债券的基本概念债券是政府或企业进行债务融资的一种工具，它代表着债务人对债权人的债务承诺。
持有债券的投资者成为债券的持有人，有权获得固定的利息收入和到期时的本金。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
19、依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有（股票市场）（债券市场）（基金市场）（衍生品市场）
20、证券市场初步发展：20世纪初。停滞阶段:1929-1933。 恢复阶段：第二次世界大战后到20世纪60年代。加速阶段：20世纪70年代
21、公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛下面属于公司正债券的是（股票）（公司债券）（商业票据）（金融债券）
25、随着经济危机的不断蔓延，各国监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识。最重要的是对金融监管的机构重新界定。是错的
26、我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资与股票二级市场，是对的
27、《中国人民共和国证券法》于1998年12月实施，是新中国第一部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。是错的，是1998年12月正式颁布，于1999年7月实施。
4、 证券的机构投资者主要有（政府机构）（金融机构）（企业和事业法人）（各类基金）
5、 关于证券业协会正确的是（证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人）（证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会）（根据中国人民共和国证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会）（证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责）
11、 泛欧交易所（阿姆斯特丹交易所）（布鲁塞尔交易所）（巴黎交易所）
12、 我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（外国证券机构可以不通过中方中介直接从事B股交易，外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员）（允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务）（加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司）（允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务）
4、封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金申购和赎回
5、有价证券既是一定收益权利的代表，同时也是一定风险的代表，所以证券市场本质是价债、开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券
7、按照我国证券法的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。是对的。
7、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是：公司解散清算。
8、属于财政政策手段的是：调节税率
9、中央银行手段是：存款准备金制度，再贴现政策，公开市场业务。
10、股东给予股票的持有而享有的股东权。是一种综合权利，其中首要的权利是：可以股东身份参与股份公司的重大事项决策。
14、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是：境外上市外资股是指优先公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
15、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是：债权人，优先股东，普通股东。
11、在证券市场的恢复阶段，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化得趋势。是错的。因为市场规模扩大加速发展才是证券去是话。
12、机构投资者主要是开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金，保险基金信托基金，此外还有对冲基金，创业投资基金等。是对的。
13、1995年5月，中国建设银行、美国摩根士丹利国际公司等5家中外机构共同组建了中国国际金融有限公司，成为我国首个中外合资证券公司。是对的
16、 资本证券是（由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券）（持有人有一定的收入请求权）（是有价证券的主要形式）（狭义有价证券即指资本证券）
17、中国证券市场对外开放可分为三个层次（在国际资本市场募集资金）（开放国内资本市场）（有条件的开放境内企业和个人投资境外资本市场）
18、之所以说我过资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求，主要是由于（加快资本市场对外开放是当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求，是我国兑现加入世贸组织所作出的承诺）（加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求，是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段）（加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化市场化建设推进到一定阶段的必然产物）
3、发行价格高于面值成为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为：公司资本公积金
4、在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是：每股账面价值
5、股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（必要收益率）计算出来的未来收入的现值。
6、公司的财务其安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也成为：杠杆比率
28、中国证监会在1995年加入了证监会国际组织，并在1998年当选为该组织的执委会委员。是对的
29、中央银行一公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或股票，影响货币供应量进行宏观调控。是错的，股票改金融债券
30、中央银行作为证券发行主体主要涉及两类证券：第一类是国债，第二类是中央银行处于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。是错的，第一类是中央银行股票
27、QFII的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：如单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的持股比例不得超过该公司股份总数的（10%）
28、企业年金基金财产的投资，按市场价计算应当符合下列规定（投资银行活期存款，中央银行票据，短期债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于基金金资产的20%）（投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于基金金资产的50%）（投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金金资产的30%）
第一章证券市场概述
多选：
1、 证券经营机构是证券市场上最活跃的投资者，可以利用（自有资金）（营运资金）（受托投资资金）进行证券投资
2、 中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（政府债券）（金融债券）影响货币供应量进行宏观调控。
3、 合格境外机构投资者可以参与（新股发行）（可转换债券）（股票增发）（配股的申购）
11、依据优先股票在公司盈利较多的年份后总除了获得固定股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为：参与优先股和非参与优先股票。
12、优先股票的特征包括：股息率固定，股息分派优先，剩余资产分配优先。
13、下面关于境内上市外资股：采取记名股票形式，以外币认购，境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让。
22、证券的流动性是证券变现的难以程度，证券具有极高的流动性必须满足的条件是（很容易变现）（变现的交易成本极小）（本金保持相对稳定）
23、参与证券投资的金融机构包括（证券经营机构）（银行业金融机构）（保险公司及保险资产管理公司）（主权财富基金）
24、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（政府证券）（政府机构证券）（公司证券）
8、我国现行法规规定，自2007年12月1日开始金融租贷公司可从事证券投资业务。是错的
9、单个投资管理人的管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的5%。是对的
10、在证券市场的初步发展阶段，在有价证券中占主要地位的已经不是政府债券，而是公司债券和公司股票。是对的，因为萌芽阶段是政府债券。
6、 中国证监会是国务院指数的证券监督管理机构，它的主要职责是（依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则）（负责监督有关法律法规的执行）（负责保护投资者的合法权益）（对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场）
7、 证券市场的形成主要归因于（社会化大生产和商品经济的发展）（股份制的发展）（信用制度的发展）
29、2007年开始，全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势，突出表现在（金融机构的去杠杆化）（金融监管的改革）（国际金融合作的进一步加强）
判断：
1、虚拟资本的价格总额不等于所代表的真实资本的账面价格
2、货币证券是资本证券的主要形式
3、货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括，一类是商业证券，另一类是银行证券
25、证券公司从事资产管理业务的，投资范围视资产管理业务的方式有所不同例如证券公司办理限定性集合资产管理业务的，应当主要投资于（国债）（国家重点建设债券）（债券型证券投资基金）
26、下面关于证券市场的叙述正确的是（证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场）（证券市场的结构是指证券市场的结构及其各部分之间的量比关系）（从风险角度的分析，证券市场也是风险的直接交换场所）备注：有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志。
18、证券价格的高低是有该证券自身风险率的高低来决定的。是错的
19、虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，并能再实体经济运行过程中发挥一定作用。是错的，不能发挥一定作用
20、证券指数综合反映国民经济运行的各个维度，被称为国民经济的晴雨表，客观上为观察和监控经济运行提供了直观的指标。是错的。
8、 20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，此时证券市场的表现是（公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位）（股份公司数量剧增）（有价证券发行总额剧增）