产业政策与扶持政策.ppt
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产业政策新版
3 幼稚产业旳选择原则
（1）默勒原则足、劳动生产率低下、产品成本高于世界市场 价格而无法与国外企业竞争。——政府扶持，能够实现规模经济降低成 本，参加竞争
成本差距原则强调旳是将来成本上旳优势地位
（2）巴斯塔布尔原则（利益补偿原则）
巴斯塔布尔以为，一种产品是否属于幼稚产业，不但要看将来是否要具 有竞争优势，而且还要看保护成本与将来产业预期利润旳贴现值与保护 成本旳比较
赫希曼根据发展中国家旳经验指出，在产业关联中必然存在一种 与前向产业和后向产业在投入产出关系上关联络数最高旳查那么， 这个产业旳发展对前向、后向产业旳发展具有较大旳增进作用。 所以，将这个产业作为主导产业有利于带动其他产业旳同步发展。
一般而言，制造中间产品旳产业因其处于产品链旳中间环节，其 发展需要前、后向产业旳支持，因而能增进前后向产业旳发展。
3 体系旳协调性——产业之间、产业内部企业之间存在错综复杂 旳经济技术联络，彼此关系需要协调
4 指导性——给企业指明产业发展旳方向
5 时代性——不同历史时期产业发展旳实际需要不相同，适应这 种需要旳产业发展政策旳内容也不同
6 民族性——各国产业政策力图维护本身旳民族利益，产业政策 也必须与本国详细国情相适应
3 产业构造政策旳特点：目旳是产业构造旳优化升级；关键是生 产要素在产业间旳合理流动。
4 产业构造政策既是当代经济增长旳内在要求，又是各国经济发 展战略旳体现。主动制定和实施产业构造政策，不但是发展中国 家实现赶超目旳旳必由之路，而且也是发达国家保持本身优势地 位旳主要法宝。
5产业构造政策旳主要性： 在工业化过程中，产业构造转换旳能力、速度与效率，是一国经
第十二讲 产业政策
第一节 产业政策概述
一 产业政策旳概念与体系 1 产业政策是指一国政府为增进本国经济发展，根据产业发展规
产业经济学 第十章 产业政策理论.ppt
从政策对象看，产业组织政策可分为市场结构控制 政策和市场行为控制政策两大类。前者是从市场结 构方面禁止或限制垄断的政策，如降低市场进入壁 垒，控制市场集中度等；后者是从市场行为角度控 制各种妨碍竞争和不公正交易行为的发生。
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产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。
一般目标就是产业组织政策最终要达到的市场 状态，即促进市场有效竞争态势的形成，提高 产业内部的资源配置效率。
小宫隆太郎认为：产业政策是“对以制造业为中心的产业部门之间 的资源配置实行干预的各种政策，以及个别产业内部的产业组织对 私人企业的活动水平施加影响的政策的总和”。
概括地讲，产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标对产 业活动进行干预而制定的各种政策的总和。
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产业政策的构成要素通常包括：政策对象、政策目标、政 策手段与措施、政策实施机构以及产业政策的决策程序与 决策方式。通过对不同国家产业政策构成要素进行分析比 较，就可以了解不同国家的产业政策体系特征。
3.法律规则。是以立法的方式来严格规范企业行为、政策执 行机构的工作程序、政策目标与措施等，以保障预定产业目 标的实现。
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第二节 产业组织政策
产业组织政策是产业政策体系的主要内容之一，与其 它产业政策相辅相成，是政府实施宏观经济目标的重 要保障。但实际上，在20世纪60年代末以前，并没有 明确的产业组织政策的概念，只有一些诸如“反托拉 斯”、“反垄断”、“中小企业法”等具体的政策措 施。二战以后，为促进经济的快速复苏，日本实行了 一系列与产业结构和产业组织有关的政策并取得了巨 大的成功，从而引发了人们对产业结构、产业组织等 产业政策的研究。此后，产业组织政策也就成为产业 组织理论不可分割的一部分。
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产业组织政策的目标可分为一般目标和具体目标。
一般目标就是产业组织政策最终要达到的市场 状态，即促进市场有效竞争态势的形成，提高 产业内部的资源配置效率。
小宫隆太郎认为：产业政策是“对以制造业为中心的产业部门之间 的资源配置实行干预的各种政策，以及个别产业内部的产业组织对 私人企业的活动水平施加影响的政策的总和”。
概括地讲，产业政策是政府为了实现一定的经济和社会目标对产 业活动进行干预而制定的各种政策的总和。
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产业政策的构成要素通常包括：政策对象、政策目标、政 策手段与措施、政策实施机构以及产业政策的决策程序与 决策方式。通过对不同国家产业政策构成要素进行分析比 较，就可以了解不同国家的产业政策体系特征。
3.法律规则。是以立法的方式来严格规范企业行为、政策执 行机构的工作程序、政策目标与措施等，以保障预定产业目 标的实现。
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第二节 产业组织政策
产业组织政策是产业政策体系的主要内容之一，与其 它产业政策相辅相成，是政府实施宏观经济目标的重 要保障。但实际上，在20世纪60年代末以前，并没有 明确的产业组织政策的概念，只有一些诸如“反托拉 斯”、“反垄断”、“中小企业法”等具体的政策措 施。二战以后，为促进经济的快速复苏，日本实行了 一系列与产业结构和产业组织有关的政策并取得了巨 大的成功，从而引发了人们对产业结构、产业组织等 产业政策的研究。此后，产业组织政策也就成为产业 组织理论不可分割的一部分。
产业组织政策概述(PPT 41页)
中小企业政策的重点是研究如何扶持中小 企业发展的方针措施。
中小企业相较于大企业在人、财、物等方 面的能力相对较弱，由此造成的社会环境对中 小企业也不利，如筹资困难和资产不稳定。为 此，就需要针对其存在困难采取一定扶持性政 策。
——谢尔曼
垄断的经济分析
垄断与垄断势力 若一个厂商能够影响其产品的价格，该厂商就拥有“垄断势力”
或“市场势力”，即能为获得利润而制定高于竞争水平的价格的能 力。
——谢泼德 垄断力量就是将市场价格提高到高于竞争水平的力量。
——波斯纳
垄断的额外净损失
P
A
E
MC=AC
C
B
DD
O
QM
QC
各国的反垄断政策之美国
（追求规模经济）
反 垄 断 政 策
中 小 企 业 政 策
（保护和鼓励竞争）
产业组织政策国际比较
先行发达国家（美英德法） 以反垄断和中小企业政策为主
后期发达国家（日韩） 产业组织合理化为主
反垄断经济学
如果我们不忍受一个作为政治权力的国王，我们就不能忍受一 个凌驾于我们生活所必须的生产、运输和销售之上的国王。如果我 们不能服从于一个皇帝，我们就不能服从于一个具有阻止竞争和固 定商品价格权力的贸易的独裁者。
产业组织政策目标
1. 一般目标：促进市场的有效竞争，以提高产业
2.
内部的资源配置效率。
2. 具体目标
(1) 市场结构方面
市场供给主要应由达到经济规模企业承担; 企业规模比较均等; 不存在人为的企业进入或退出市场障碍。
6.1.3 产业组织政策目标
(2) 市场行为方面 企业之间不存在串谋； 企业不能使用提高效率以外的方法来消除 和排挤竞争对手。
中小企业相较于大企业在人、财、物等方 面的能力相对较弱，由此造成的社会环境对中 小企业也不利，如筹资困难和资产不稳定。为 此，就需要针对其存在困难采取一定扶持性政 策。
——谢尔曼
垄断的经济分析
垄断与垄断势力 若一个厂商能够影响其产品的价格，该厂商就拥有“垄断势力”
或“市场势力”，即能为获得利润而制定高于竞争水平的价格的能 力。
——谢泼德 垄断力量就是将市场价格提高到高于竞争水平的力量。
——波斯纳
垄断的额外净损失
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A
E
MC=AC
C
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O
QM
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各国的反垄断政策之美国
（追求规模经济）
反 垄 断 政 策
中 小 企 业 政 策
（保护和鼓励竞争）
产业组织政策国际比较
先行发达国家（美英德法） 以反垄断和中小企业政策为主
后期发达国家（日韩） 产业组织合理化为主
反垄断经济学
如果我们不忍受一个作为政治权力的国王，我们就不能忍受一 个凌驾于我们生活所必须的生产、运输和销售之上的国王。如果我 们不能服从于一个皇帝，我们就不能服从于一个具有阻止竞争和固 定商品价格权力的贸易的独裁者。
产业组织政策目标
1. 一般目标：促进市场的有效竞争，以提高产业
2.
内部的资源配置效率。
2. 具体目标
(1) 市场结构方面
市场供给主要应由达到经济规模企业承担; 企业规模比较均等; 不存在人为的企业进入或退出市场障碍。
6.1.3 产业组织政策目标
(2) 市场行为方面 企业之间不存在串谋； 企业不能使用提高效率以外的方法来消除 和排挤竞争对手。
产业政策与扶持政策
• 按照党的十七届五中全会精神，修订《产 业结构调整指导目录（2005年本）》主要 遵循了以下原则：一是坚持市场调节和政 府引导相结合；二是坚持传统产业优化升 级和培育发展战略性新兴产业相结合；三 是坚持结构调整与协调发展相结合；四是 坚持控制总量与优化存量相结合。
• 根据国务院《决定》要求并按照上述原则，从 2009年底开始，我们会同工业和信息化部、农业 部等国务院41个部门和相关机构、上百个行业协 会和专业委员会以及行业专家、地方发改委及地 方有关部门，着手开展目录修订工作。经过广泛 反复征求意见和多方面的沟通、协调，认真梳理 和研究，形成了《产业结构调整指导目录（2011 年本）》（以下简称《目录（2011年本）》）。 2011年3月27日，国家发改委以9号令修订并发布 了新的产业结构调整指导目录（2011年本）。
• •
•
(二)《产业结构调整指导目录（2011年本）》主要特点 《目录（2011年本）》维持2005年本分类不变，仍分为鼓励类、限制类和淘 汰类（鼓励类主要是对经济社会发展有重要促进作用，有利于节约资源、保 护环境、产业结构优化升级，需要采取政策措施予以鼓励和支持的关键技术、 装备及产品。限制类主要是工艺技术落后，不符合行业准入条件和有关规定， 不利于产业结构优化升级，需要督促改造和禁止新建的生产能力、工艺技术、 装备及产品。淘汰类主要是不符合有关法律法规规定，严重浪费资源、污染 环境、不具备安全生产条件，需要淘汰的落后工艺技术、装备及产品。不属 于上述三类，但符合国家法律、法规和政策规定的，为允许类，允许类不列 入目录。原则上，我国境内各类企业投资建设的项目，均应遵循《产业结构 调整指导目录》的相关规定。对鼓励类投资项目按照国家有关投资管理规定 进行审批、核准或备案，对限制类新建项目和淘汰类项目禁止投资，投资管 理部门不予审批、核准或备案，银行不予贷款，土地、环保部门不办理相关 手续）。 《目录（2005年本）》条目共1384条，其中鼓励类721条，限制类234条， 淘汰类429条；此次修订过程中，鼓励类删除175条，新增 413条；限制类删 除70条，调整到淘汰类12条，新增85条；淘汰类删除157条，新增189条。经 修订，《目录（2011年本）》条目共1399条，其中鼓励类750条，限制类 223条，淘汰类426条。
产业园区PPP方案与政策以及案例PPT课件
幸福就邀请了9个国家的40多位规划、城建、环境、产业等不同领域的顶尖专 家来出谋划策，最终确立了“产城融合”整体开发机制，固安县政府采购华夏幸福在产 业新城提供的设计、投资、建设、运营一体化服务。一张科学规划管到底，面对任
何外部挑战都按规划办事，政企双方都足够硬气。
“社区意识”，多照顾到政企双方外的利益群体，就能减少项目实施阻力。（多
-
13
2.园区开发模式在PPP框架下的审视
问题如何解决：园区前期规划必须要让社会资本介入！
1.园区项目具有更强的综合性、系统性，合理的规划是园区未来良性运作、 吸引企业落户的根基，唯有社会资本真正参与到策划和规划环节，才能发挥 其主观能动性，充分利用其专业能力和前瞻眼光，优化产业规划与定位，为 促进园区产业聚集效应、长期可持续发展奠定基础。 2.PPP项目的回报：三种回报方式均包括其中，其中规划咨询、基建及运营、 土地整理等多为政府付费，经营性项目则多采用使用者付费。最为特殊的是 产业招商和企业产业发展服务：未来回报中最大一部分是产业导入、对园区 的提升产生的服务等带来的收益，远远大于土地开发整理、基础设施建设带 来的收入（在园区PPP全生命周期，土地开发整理的回报只占到非常小的一 部分，决非主要收入来源）。
一、区域开发（产业园区）的PPP理解及操作实务 二、区域开发（产业园区）PPP项目的融资模式和要求 三、基金融资方式在PPP项目融资中的应用 四、区域开发（产业园区）PPP项目的风险管理 五、产业园区PPP操作实务方面的答疑交流
-
33
【区域开发（产业园区）PPP操作实务及投融资案例解析】
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16
2.园区开发模式在PPP框架下的审视
问题如何解决：“华夏幸福模式”的经验分享
“产城融合”是固安工业园区PPP项目的主心骨，引来哪些产业？如何让 其做大做强，这是项目可持续盈利的重中之重。
何外部挑战都按规划办事，政企双方都足够硬气。
“社区意识”，多照顾到政企双方外的利益群体，就能减少项目实施阻力。（多
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2.园区开发模式在PPP框架下的审视
问题如何解决：园区前期规划必须要让社会资本介入！
1.园区项目具有更强的综合性、系统性，合理的规划是园区未来良性运作、 吸引企业落户的根基，唯有社会资本真正参与到策划和规划环节，才能发挥 其主观能动性，充分利用其专业能力和前瞻眼光，优化产业规划与定位，为 促进园区产业聚集效应、长期可持续发展奠定基础。 2.PPP项目的回报：三种回报方式均包括其中，其中规划咨询、基建及运营、 土地整理等多为政府付费，经营性项目则多采用使用者付费。最为特殊的是 产业招商和企业产业发展服务：未来回报中最大一部分是产业导入、对园区 的提升产生的服务等带来的收益，远远大于土地开发整理、基础设施建设带 来的收入（在园区PPP全生命周期，土地开发整理的回报只占到非常小的一 部分，决非主要收入来源）。
一、区域开发（产业园区）的PPP理解及操作实务 二、区域开发（产业园区）PPP项目的融资模式和要求 三、基金融资方式在PPP项目融资中的应用 四、区域开发（产业园区）PPP项目的风险管理 五、产业园区PPP操作实务方面的答疑交流
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【区域开发（产业园区）PPP操作实务及投融资案例解析】
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2.园区开发模式在PPP框架下的审视
问题如何解决：“华夏幸福模式”的经验分享
“产城融合”是固安工业园区PPP项目的主心骨，引来哪些产业？如何让 其做大做强，这是项目可持续盈利的重中之重。
产业结构政策PPT课件
业技术水平、增强国际竞争力，因此，产业结构
政策目标要
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• 实现产业结构高度化的政策措施
1.要对落后、薄弱的幼小产业采取资助和保护等政 策措施进行扶植
2.注重对未来新兴主导产业，即战略产业的培育， 重点扶植与培养新的经济增长点
3.注重主导产业的选择和扶植，促进传统产业的技 术改造
⑥国家和地区的开放性程度、产品的竞争优势和竞
争范围等。
第18页/共71页
• 我国产业结构政策目标：
• 在充分考虑现有产业结构状况基础上，利用现有 优势，坚持产业技术创新，坚持体现有中国特色 的社会主义市场经济的原则，明确在一定时期内 国家产业发展的战略目标和重点，制定和实施适 应新形势的产业结构政策，并采取各种有效措施 提高产业技术创新能力与产业技术水平，以推进 产业结构优化升级、培育新的经济增长点
第17页/共71页
6．立足现状，坚持创新和特色的原则
①历史上已经形成的产业水平和结构状况；
②现有资源禀赋状况、各种要素的成本和质量、要 素配置的效率和效益；
③市场整体需求水平和由需求特征决定的对特定产 业及市场的需求水平及层次；
④社会性质和经济体制以及国家对经济及社会功能 的定位；
⑤特定环境所形成的对特定产业发展的约束和促进 条件及强度；
2.核心：
• 在促进产业结构协调化的同时，提高产业结构转 换能力，从而推动产业结构在合乎规律的转换中
第3页/共71页
3.产业结构政策兴起于日本并发展了日本
• 二战后日本，为加快经济的重建和振兴，通过规 划产业结构合理化和高度化发展目标，科学制定 实现途径，确定不同时期带动经济起飞的“主导 产业”，并通过一系列政策措施来保证“主导产 业”的崛起，调整经济向既定的目标发展。
创新创业扶持政策简述ppt课件
24
2017创新创业政策简表
序号 项目类型
1
国家重点研发机构
2 创新创业人才项目
3 江苏省科技计划
4 江苏省工业转型升级资助计划
5
苏州市科技计划
6
苏州市财政专项资金
7
昆山市级科技计划项目
8
昆山市级转型升级专项资金
预计申报时间
1月 3-6月 3-4月 4-5月 3-4月 4-5月 4-5月 5-6月
8 15
重点科技政策解读
◥ “双创人才”政策 ◥ 高新技术企业政策 ◥ 研发费用加计扣除
16
双创人才政策简介
◆申报条件
创业类：一般具有硕士以上学历；年龄不超过55周岁；有丰富的研 发或管理经验；创业时间符合当年度申报要求；在所创办企业的实收 资本中货币出资不少于100万元，并且占股比例比低于30%；主导产品 具有自主知识产权；企业已参加社会保险。
建立了科技人员的培养进修、职工技能培 ≤4分 训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖 励制度
成长性指标
20分
净资产增长率 销售收入增长率
≤10分 ≤10分
合计
100分
（评分结果必须高于70分，不含70分）
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研发费用加计扣除政策
研发费用加计扣除
研发费用加计扣除是指在企业所得税年度纳税申报时，企
业对已经登记的研发项目所发生的研发费用，备案后享受税法规 定的研发费用加计扣除优惠政策。
项目实施
市财政科技 经费资助50 万元以上 （含50万元） 为重点项目， 实行中期检 查制度；50 万元以下为 一般项目， 建立科技报 告制度，项 目承担单位 按规定撰写 和提交科技 报告。
项目验收
项目完成后， 承担单位应 及时做好总 结工作，编 制项目决算， 按时提交验 收或结题申 请。验收工 作应在合同 确定的结束 日期之后半 年内完成， 根据不同项 目类型，采 取专家验收 等方式进行 验收。
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一、产业政策解读
(一)《产业结构调整指导目录》（2011年本）出台的背景 《产业结构调整指导目录》是政府引导投资方向，管理投资项目，制定和实施财税、金融、 土地、进出口等政策的重要依据。《目录（2005年本）》发布实施五年来，经济结构调 整步伐加快，农业生产条件和发展水平不断提高，产业结构优化升级取得积极进展，制造 业竞争能力明显提升，重大技术装备自主化取得显著成效，基础设施日益完善，节能减排 和生态环境保护扎实推进，服务业发展取得长足进步，社会保障体系逐步健全，人民生活
方有关部门，着手开展目录修订工作。经过广泛
反复征求意见和多方面的沟通、协调，认真梳理 和研究，形成了《产业结构调整指导目录（2011 年本）》（以下简称《目录（2011年本）》）。 2011年3月27日，国家发改委以9号令修订并发布 了新的产业结构调整指导目录（2011年本）。
• 《目录（2011年本）》作为政府引导投资方向，制定和实 施财税、金融、土地、进出口等政策的重要依据，自发布
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• 根据十七届五中全会建议提出的以科学发展为主 题，以加快转变经济发展方式为主线这一指导思 想，“十二五”《规划纲要》进一步明确，要科 学判断和准确把握发展趋势，加快发展现代农业， 改造提升制造业，培育发展战略性新兴产业，推 动能源生产和利用方式变革，构建综合交通运输 体系，全面提高信息化水平，推进海洋经济发展， 推动服务业大发展。因此，修订《目录（2005年 本）》既是实现国民经济平稳较快发展的内在要 求，也是贯彻落实党的十七届五中全会精神，实 施好“十二五”《规划纲要》，推动发展方式转 变、促进产业结构调整的重要举措。
等问题。为更好地适应转变经济发展方式的需要，进一步 增强《目录（2011年本）》的指导性和可操作性，我们认 为有必要对《目录（2011年本）》进行适当调整。
• 根据《国务院关于发布实施<促进产业结构调整暂行规定>的决定》 （国发[2005]40号），国家发展改革委会同国务院有关部门对《目录 （2011年本）》有关条目进行了调整，对外发布了《国家发展改革委 关于修改<产业结构调整指导目录（2011年本）>有关条款的决定》 （国家发展改革委2013年第21号令）和《产业结构调整调整指导目 录（2011年本）（修正）》（以下简称《目录（2011年本）（修 正）》），自2013年5月1日起施行。此次调整只是对目录执行中出 现的问题或部分遗漏的补充，不是目录的全面修订。 《目录（2011年本）》修正过程中，只是对目录中电力、新能源、 核能、钢铁、机械、轻工、纺织、商务服务业、公共安全与应急产品、 消防等行业中部分条款进行了调整，共提出了36条修改意见。其中， 鼓励类修改7条，新增11条；限制类删除1条，修改10条，新增1条； 淘汰类删除2条，修改4条。调整后的《目录（2011年本）（修正）》 条目共1408条，其中鼓励类761条，限制类223条，淘汰类424条。
明显改善。 同时也要清醒地认识到，尽管我国经济和社会发展水平显著提高，产业规模和实力不断扩 大，但长期困扰我国经济发展的结构不合理、发展方式粗放、自主创新能力不强等问题并 没有得到根本解决。特别是国际金融危机发生以来，世界范围内产业发展环境发生深刻变 化，各国都在结构调整和产业重组。《目录（2005年本）》中相当数量的条目已不适应 发展要求，主要体现在：一是世界范围内技术创新和结构升级的步伐明显加快，新技术革 命方兴未艾，《目录（2005年本）》鼓励类的相当部分条目已难以体现产业技术进步和 发展趋势的要求；二是随着技术创新步伐的加快，《目录（2005年本）》鼓励发展的一 些技术已经成熟、普及，没有必要再列入鼓励类；三是一些条目表述宽泛、界限不清，实 际工作中不好操作，需要调整、细化；四是鼓励类中钢铁、有色金属、建材等领域的部分 品种已出现严重产能过剩，对一般加工能力不宜再进行鼓励；五是随着生产能力的增长和 技术水平的提高，淘汰落后工作力度需进一步加强；六是现行《目录》与保护环境、节约 资源和节能减排要求差距较大，不能很好体现发展绿色经济、循环经济、低碳技术的新要
• 按照党的十七届五中全会精神，修订《产 业结构调整指导目录（2005年本）》主要 遵循了以下原则：一是坚持市场调节和政 府引导相结合；二是坚持传统产业优化升 级和培育发展战略性新兴产业相结合；三 是坚持结构调整与协调发展相结合；四是 坚持控制总量与优化存量相结合。
• 根据国务院《决定》要求并按照上述原则，从 2009年底开始，我们会同工业和信息化部、农业 部等国务院41个部门和相关机构、上百个行业协 会和专业委员会以及行业专家、地方发改委及地
实施以来，对加快推动产业结构调整和优化升级，引导投 资方向,提升产业发展水平起到了重要的促进作用，进一 步增强了国民经济发展的稳定性、协调性和可持续性。同 时，在《目录（2011年本）》的实施过程中，发现某些条 目的文字表述不便于操作或不够细化，急需进一步予以规
范；个别重要条目因产业发展的形势变化有必要进行增补
• (二)《产业结构调整指导目录（2011年本）》主要特点 • 《目录（2011年本）》维持2005年本分类不变，仍分为鼓励类、限制类和淘
汰类（鼓励类主要是对经济社会发展有重要促进作用，有利于节约资源、保 护环境、产业结构优化升级，需要采取政策措施予以鼓励和支持的关键技术、 装备及产品。限制类主要是工艺技术落后，不符合行业准入条件和有关规定， 不利于产业结构优化升级，需要督促改造和禁止新建的生产能力、工艺技术、 装备及产品。淘汰类主要是不符合有关法律法规规定，严重浪费资源、污染 环境、不具备安全生产条件，需要淘汰的落后工艺技术、装备及产品。不属 于上述三类，但符合国家法律、法规和政策规定的，为允许类，允许类不列 入目录。原则上，我国境内各类企业投资建设的项目，均应遵循《产业结构 调整指导目录》的相关规定。对鼓励类投资项目按照国家有关投资管理规定 进行审批、核准或备案，对限制类新建项目和淘汰类项目禁止投资，投资管 理部门不予审批、核准或备案，银行不予贷款，土地、环保部门不办理相关 手续）。 • 《目录（2005年本）》条目共1384条，其中鼓励类721条，限制类234条， 淘汰类429条；此次修订过程中，鼓励类删除175条，新增 413条；限制类删 除70条，调整到淘汰类12条，新增85条；淘汰类删除157条，新增189条。经 修订，《目录（2011年本）》条目共1399条，其中鼓励类750条，限制类 223条，淘汰类426条。
(一)《产业结构调整指导目录》（2011年本）出台的背景 《产业结构调整指导目录》是政府引导投资方向，管理投资项目，制定和实施财税、金融、 土地、进出口等政策的重要依据。《目录（2005年本）》发布实施五年来，经济结构调 整步伐加快，农业生产条件和发展水平不断提高，产业结构优化升级取得积极进展，制造 业竞争能力明显提升，重大技术装备自主化取得显著成效，基础设施日益完善，节能减排 和生态环境保护扎实推进，服务业发展取得长足进步，社会保障体系逐步健全，人民生活
方有关部门，着手开展目录修订工作。经过广泛
反复征求意见和多方面的沟通、协调，认真梳理 和研究，形成了《产业结构调整指导目录（2011 年本）》（以下简称《目录（2011年本）》）。 2011年3月27日，国家发改委以9号令修订并发布 了新的产业结构调整指导目录（2011年本）。
• 《目录（2011年本）》作为政府引导投资方向，制定和实 施财税、金融、土地、进出口等政策的重要依据，自发布
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• 根据十七届五中全会建议提出的以科学发展为主 题，以加快转变经济发展方式为主线这一指导思 想，“十二五”《规划纲要》进一步明确，要科 学判断和准确把握发展趋势，加快发展现代农业， 改造提升制造业，培育发展战略性新兴产业，推 动能源生产和利用方式变革，构建综合交通运输 体系，全面提高信息化水平，推进海洋经济发展， 推动服务业大发展。因此，修订《目录（2005年 本）》既是实现国民经济平稳较快发展的内在要 求，也是贯彻落实党的十七届五中全会精神，实 施好“十二五”《规划纲要》，推动发展方式转 变、促进产业结构调整的重要举措。
等问题。为更好地适应转变经济发展方式的需要，进一步 增强《目录（2011年本）》的指导性和可操作性，我们认 为有必要对《目录（2011年本）》进行适当调整。
• 根据《国务院关于发布实施<促进产业结构调整暂行规定>的决定》 （国发[2005]40号），国家发展改革委会同国务院有关部门对《目录 （2011年本）》有关条目进行了调整，对外发布了《国家发展改革委 关于修改<产业结构调整指导目录（2011年本）>有关条款的决定》 （国家发展改革委2013年第21号令）和《产业结构调整调整指导目 录（2011年本）（修正）》（以下简称《目录（2011年本）（修 正）》），自2013年5月1日起施行。此次调整只是对目录执行中出 现的问题或部分遗漏的补充，不是目录的全面修订。 《目录（2011年本）》修正过程中，只是对目录中电力、新能源、 核能、钢铁、机械、轻工、纺织、商务服务业、公共安全与应急产品、 消防等行业中部分条款进行了调整，共提出了36条修改意见。其中， 鼓励类修改7条，新增11条；限制类删除1条，修改10条，新增1条； 淘汰类删除2条，修改4条。调整后的《目录（2011年本）（修正）》 条目共1408条，其中鼓励类761条，限制类223条，淘汰类424条。
明显改善。 同时也要清醒地认识到，尽管我国经济和社会发展水平显著提高，产业规模和实力不断扩 大，但长期困扰我国经济发展的结构不合理、发展方式粗放、自主创新能力不强等问题并 没有得到根本解决。特别是国际金融危机发生以来，世界范围内产业发展环境发生深刻变 化，各国都在结构调整和产业重组。《目录（2005年本）》中相当数量的条目已不适应 发展要求，主要体现在：一是世界范围内技术创新和结构升级的步伐明显加快，新技术革 命方兴未艾，《目录（2005年本）》鼓励类的相当部分条目已难以体现产业技术进步和 发展趋势的要求；二是随着技术创新步伐的加快，《目录（2005年本）》鼓励发展的一 些技术已经成熟、普及，没有必要再列入鼓励类；三是一些条目表述宽泛、界限不清，实 际工作中不好操作，需要调整、细化；四是鼓励类中钢铁、有色金属、建材等领域的部分 品种已出现严重产能过剩，对一般加工能力不宜再进行鼓励；五是随着生产能力的增长和 技术水平的提高，淘汰落后工作力度需进一步加强；六是现行《目录》与保护环境、节约 资源和节能减排要求差距较大，不能很好体现发展绿色经济、循环经济、低碳技术的新要
• 按照党的十七届五中全会精神，修订《产 业结构调整指导目录（2005年本）》主要 遵循了以下原则：一是坚持市场调节和政 府引导相结合；二是坚持传统产业优化升 级和培育发展战略性新兴产业相结合；三 是坚持结构调整与协调发展相结合；四是 坚持控制总量与优化存量相结合。
• 根据国务院《决定》要求并按照上述原则，从 2009年底开始，我们会同工业和信息化部、农业 部等国务院41个部门和相关机构、上百个行业协 会和专业委员会以及行业专家、地方发改委及地
实施以来，对加快推动产业结构调整和优化升级，引导投 资方向,提升产业发展水平起到了重要的促进作用，进一 步增强了国民经济发展的稳定性、协调性和可持续性。同 时，在《目录（2011年本）》的实施过程中，发现某些条 目的文字表述不便于操作或不够细化，急需进一步予以规
范；个别重要条目因产业发展的形势变化有必要进行增补
• (二)《产业结构调整指导目录（2011年本）》主要特点 • 《目录（2011年本）》维持2005年本分类不变，仍分为鼓励类、限制类和淘
汰类（鼓励类主要是对经济社会发展有重要促进作用，有利于节约资源、保 护环境、产业结构优化升级，需要采取政策措施予以鼓励和支持的关键技术、 装备及产品。限制类主要是工艺技术落后，不符合行业准入条件和有关规定， 不利于产业结构优化升级，需要督促改造和禁止新建的生产能力、工艺技术、 装备及产品。淘汰类主要是不符合有关法律法规规定，严重浪费资源、污染 环境、不具备安全生产条件，需要淘汰的落后工艺技术、装备及产品。不属 于上述三类，但符合国家法律、法规和政策规定的，为允许类，允许类不列 入目录。原则上，我国境内各类企业投资建设的项目，均应遵循《产业结构 调整指导目录》的相关规定。对鼓励类投资项目按照国家有关投资管理规定 进行审批、核准或备案，对限制类新建项目和淘汰类项目禁止投资，投资管 理部门不予审批、核准或备案，银行不予贷款，土地、环保部门不办理相关 手续）。 • 《目录（2005年本）》条目共1384条，其中鼓励类721条，限制类234条， 淘汰类429条；此次修订过程中，鼓励类删除175条，新增 413条；限制类删 除70条，调整到淘汰类12条，新增85条；淘汰类删除157条，新增189条。经 修订，《目录（2011年本）》条目共1399条，其中鼓励类750条，限制类 223条，淘汰类426条。