建设企业合规管理体系管控企业合规运营风险

• 这方面，我们正努力做四件事： • 一是与科委合作，培育“双高企业”即： 国家高新技术企业和国际标准的高级认证企业， 自主创新示范区，创新卷； • 二是与政府部门合作，建立全覆盖的政府 部门合规体系。 • 三是与相关协会、外促会、进出口商会、 外商投资协会，全面推进合规管理体系建设。 • 四是抓紧研究出台企业“合规管理行为准 则和相关管理制度、运营机制”，支持企业合 规运营，通过持续的完善合规制度体系和健全 合规管控机制，最终形成公司的合规文化。这 就是我们和企业一起干的终极目标。
• 2014年6月9日，国务院颁布了《关于进一步加强贸易政策合规工 作的通知》，2015年5月15日广东省政府出台了《广东省贸易政策合规 工作实施办法》，表明中国政府重视合规。 • 2014年11月6日，海关总署印发《海关全面深化改革总体方案》， 首次提出了“创新企业协调员制度，提升企业合规管理能力”的改革 要求，也是中国海关第一次引入“合规管理”企业发展目标。 • 深圳海关将“十百千万家企业扶持计划”即“参天工程”和推进 企业合规管理能力建设列入2016年海关重点工作。“十百千万家企业 扶持计划”即“重点扶持深圳10家总部企业、100家上市公司、1000家 国家级高新技术企业和10000家高成长性生产型中小微企业。”，该计 划与2014年开始设计实施，2014年《新华社高层参考》专门报道了深 圳海关深度推广“十百千万家企业扶持计划”惠及数万家企业。 • 今年该计划实施重点是：用“十百”带动“千万”；重点是对两 个五百强和“专精特新”企业实施；去年底，汪洋总理在听取署党组 工作汇报时，对于署长提出一个工作要求：探索“自己干和一起干的 契合点”，于署长在今年海关工作会议报告中正式提出要求海关努力 去探索，去实践。这项工作与“十百千万”计划不谋而合； • 今年思路，“自己干”重点实施“一企一策扶持计划；“一起 干”，一是和政府部门一起干，推动“三互”工作，整合包括海关、 国检、外汇、国税部门对企业合规要求，建立起包括海关AEO认证的 所有政府部门合规要求的全覆盖的合规管理体系，培育企业建立大合 规体系；二是和企业一起干，引导，帮助，培育企业建立合规管理体 系。
• 何为合规管理：“合规”一词是由英文 compliance翻译而来，通常包含以下三层含义。 • （1）遵守法规，即公司总部所在国和经营 所在国的法律法规及监管规定； • （2）遵守规制：即企业内部按照行业要求、 管理要求制定的内部规章、商业行为准则； • （3）遵守规范：即职业操守和道德规范等。 如尊重和支持人权的保护，废止童工、根除职 业歧视；承担更大的环境责任，反对各种形式 的腐败（中国企业大问题）。
（二）《全球贸易安全与便利标准框架》
• • • • • • • • • • • • • • • • • • • • 1、前言 1.1简介 1.2《框架》的目标和原则 1.3《框架》的四要素 1.4《框架》的两个支柱 1.5益处 1.6能力建设 1.7实施 2、益处 2.1国家/政府 2.2海关 2.3商界 3、世界海关组织关于全球贸易安全与便利的标准 3.1支柱一：海关与海关的合作网络 3.2支柱一标准 3.3支柱二：海关与商界的伙伴关系 3.4支柱二标准 4、附件一：关于海关与海关合作网络的技术细则 附录：集装箱货运安全封志完整性计划 5、附件二：关于海关与商界伙伴关系的技术细则
（三）中美C-TPAT联合验证
• 所订立的安全建议去强化其有关设施、人员、程序及 付运方面的安全措施及管理，内容涵盖八大范围： • 程序安全 (Procedural Security) • 信息处理 (Documentation Processing) • 实体安全 (Physical Security) • 存取监控 (Access Controls) • 人员安全 (Personnel Security) • 教育训练 (Education and Training Awareness) • 申报舱单程序 (Manifest Procedures) • 运输安全 (Conveyance Security) • 凡进入美国的货物一直到货柜送至美国客户端为止， 在整个供应链中必须有一套完整的数据记录，包括供货 商的货品数据、运送过程、栈放时间、人员名单等。
二、国际，国内重要的“合规管理制度”介绍
• （一）联合国全球契约组织十项原则 • 原则1：对于国际公认的人权的保护，企业应当给予支 持和尊重。 原则2：确保企业之间不会沆瀣一气，伤害人权。 原则3：企业应当维护劳工结社的自由，以及对集体谈 判权利的有效认可。 原则4：根除一切形式的强制性劳动。 原则5：有效废止童工。 原则6：根除就业和职业歧视。 原则7：针对环境的挑战，企业应当支持预防性方法。 原则8：采取措施去承担更大的环境责任。 原则9：鼓励环境友好型技术的开发和扩散。 原则10：企业应当反对各种形式的腐|败，包括敲诈勒 索和行贿受贿。
Байду номын сангаас建设企业合规管理体系 管控企业合规运营风险
目录
• • • • 一、序言 二、国际，国内重要的“合规管理制度”介绍 三、企业合规管理体系 四、企业提升合规管理能力的意义
一、序言：
近年来，全球贸易监管环境日趋严格，合规经 营已成为企业家首要责任和必然选择，越来越多的 企业家认识到：合规管理能力是关乎中国企业“走 出去”参与国际竞争力的问题，是关乎企业能否做 大做强做久的问题。 美国911事件后，2005年以来无论是联合国全 球契约组织十项原则，还是世界海关组织的《全球 贸易安全与便利标准框架》、还是《亚太经合组织 高效率公司合规项目基本要素》；还是国际标准化 组织制定的ISO19600《合规管理体系——指南》， 都针对企业合规管理提出严格的标准框架要求。
• 美国根据《反海外腐败法》（FCPA）查处的其他 国家进行商业贿赂活动的跨国公司，高达55家跨国公 司；主要是跨国公司通过商业贿赂搞不正当竞争； • 世界银行根据《采购指南》对参与承接世界银行 资助项目，据统计：2010年开始至2015年9月11日遭遇 制裁的全球公司864家公司，中国遭制裁公司占有相当 的比重。如：中国水利电力对外公司，也有深圳的公 司。甚至有些发达国家保护本国商业利益对中国企业 恶意进行合规审查。深圳很多具有全球影响力的企业 都经理过。 • TPP跨太平洋伙伴关系协定设立严格的劳工、环境 保护等条款将中国排除在外等。 • 2013年7月中国有关部门调查葛兰素史克中国公司 商业犯罪问题。