全面风险管理体系建设方案
企业安全风险分级管控体系建设方案：全面梳理、分类分级、有效管控
企业安全风险分级管控体系建设方案：全面梳理、分类分级、有效管控企业安全风险分级管控体系建设方案一、确定风险点1.1 对企业生产和运营过程中的所有环节进行全面梳理，确定可能产生风险的作业活动、设备设施、物料和人员等因素。
1.2 明确各环节可能产生的危害类型、程度和影响范围，对可能产生危害的因素进行分类和归纳。
二、划分风险等级2.1 根据确定的危害因素，对其可能造成的后果进行评估，将风险划分为不同等级，如重大风险、较大风险、一般风险和低风险等。
2.2 根据风险等级，对各类风险进行分类管理，确定管控重点和资源投入。
三、制定风险控制措施3.1 根据不同风险等级，制定相应的风险控制措施，包括工程技术措施、管理措施和培训教育措施等。
3.2 对各项风险控制措施进行评审和验证，确保其科学、合理、可行和有效。
四、实施风险管控4.1 将制定的风险控制措施落实到实际生产和管理过程中，对各项措施的实施情况进行监督和检查。
4.2 对未能达到预期效果的风险控制措施进行调整和完善，确保风险得到有效控制。
五、监督与检查5.1 建立健全监督检查机制，定期对各环节的风险管控情况进行检查和评估。
5.2 对发现的问题及时进行整改和反馈，确保风险管控体系的有效运行。
六、风险评估与更新6.1 定期对企业的风险进行全面评估，了解现有风险的变化情况和新的潜在风险。
6.2 根据风险评估结果，对现有的风险控制措施进行优化和调整，确保持续有效地控制风险。
七、培训与宣传7.1 对全体员工进行安全风险知识培训，提高员工对风险的认知和应对能力。
7.2 通过宣传和教育活动，强化员工的安全意识，增强风险防范意识，提高企业的整体安全素质。
八、记录与报告8.1 对风险管控过程中的重要事件、措施和结果进行记录，形成档案资料，以便查阅和追溯。
8.2 定期向上级主管部门报告风险管控工作情况，以便上级部门了解和指导企业的风险管控工作。
九、定期汇报9.1 企业应定期向上级主管部门汇报风险管控工作情况，包括风险点确定、风险等级划分、风险控制措施制定和实施、监督检查、风险评估与更新等方面的情况。
全面风险管理与内部控制体系建设实施方案
全面风险管理与内部控制体系建设实施方案一、指导思想围绕公司战略目标，通过在公司管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，实现风险管理的总体目标。
二、方案参考依据《中央企业全面风险管理指引》国资发改革[2006]108号；《山东省省管企业全面风险管理指引》鲁国资企改〔2008〕22号；财政部发《企业内部控制规范—基本规范》和《萨班斯-奥克斯利法案》等。
三、总体策略（一）方案内容1、通过对公司内、外部信息包括历史信息和预测信息进行全面、细致调研的基础上，充分辨识、分析、评价公司可能面临的各种风险，主要包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等；2、针对识别的各种风险，制定相应的风险管理策略，即围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险规避、风险转移、风险转换、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具的总体策略，确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则；3、根据风险管理策略制定具体的实施策略，确定具体的风险管理目标、对策、组织领导、管理流程、投入资源，以及风险事件发生前、中、后可采取的具体管理措施及风险管理工具，也即建立、健全、完善内部控制制度。
4、建立风险管理信息系统。
5、建立风险管理的监督与改进机制，及时跟踪风险及管理状况，建设并及时更新风险信息库，并根据风险监督结果对风险管理工作进行相应改进与提升，从而保证企业全面风险管理的效果。
（二）取得的成果通过以上工作内容，我们会为公司出具以下工作成果：1、公司风险信息库2、公司风险评估报告。
3、公司全面风险管理策略。
4、公司全面风险管理解决方案（或称为内部控制手册），包括（1）公司风险管理职能体系；（2）重大风险管理职责分工；（3）针对企业战略、规划、产品研发、投融资、市场运营、财务、内部审计、法律事务、人力资源、采购、加工制造、销售、物流、质量、安全生产、环境保护等各项业务管理及其重要业务流程制定的制度、程序和措施；（4）风险管理体系考核办法。
全面风险管理体系建设方案
我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。
我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。
全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标：·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以与监管机构的要求·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制·风险评估系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。
·统一的风险语言·确定风险列表和坐标图·确定企业风险管理的重点·明确风险的价值·评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。
·评估核心风险的管理状况·满足合规的要求·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距·风险战略设计根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。
·确定风险管理指导方针·确定风险偏好与风险承受度·确定企业整体风险模型·确定风险预警体系·风险文化建设统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。
·普与风险管理知识·强化全员风险意识·建立道德诚信准则·帮助企业制订全面风险管理体系建设的总体规划，建立一套长效机制并协助客户将总体规划分解落实，明晰每步的工作内容和里程碑。
风险管理体系实施方案
风险管理体系建设实施方案根据重点任务安排，为建立公司风险管理体系，切实提高公司风险管理水平，促进企业依法、健康、持续发展，现结合公司实际，制定风险管理体系建设实施方案。
一、指导思想为深入贯彻要求,围绕公司的发展战略和规划, 建立风险管理体系和重大风险防控预警机制。
在生产、经营和管理的关键环节与重要领域加强风险防控,防范和化解战略、市场、运营、财务、法律等方面的风险，形成有效的风险防控体系,不断提高公司风险管理水平,确保公司依法、健康、有序的发展。
二、工作日标在公司建立、健全风险管理体系,逐步形成有效的风险管理防范机制,设置风险管理机构,明确公司各部门、各岗位的风险管理职责与范围,培育良好的风险意识,提高风险防控能力，确保公司经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求,确保公司风险可防、可控、可承受,确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。
三、工作原则（一)合法性原则。
依法依规办事,即公司决策、经营活动与管理行为不仅要符合法律、法规、国家政策及规定,也要符合盐湖股份公司管理规定和公司的相关管理规定。
(二)全面性原则。
公司的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制,全员参与的格局。
(三)动态性原则。
公司应根据自身面临的内部环境、外部环境等风险因素的变化,适时、适势地对公司风险进行定期评估、分析,并及时的调整风险应对方案。
(四)相互配合原则。
风险管理贯穿于公司决策和经营管理的各个环节,而且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。
公司各职能部门只有加强协调配合,多管齐下,标本兼治,才能妥善应对、化解公司所面临的风险。
(五)结合实际原则。
风险管理工作应根据公司的发展战略、经营目标、市场发展环境等因素,制订符合自身客观实际的风险管理体系。
四、实施步骤风险管理工作主要分三个阶段进行,具体如下：(一)准备阶段1.成立公司风险管理委员会风险管理体系建设是一项系统工程,有的风险是横跨多个单位。
因此,建立风险管理委员会,对公司各单位全面开展风险管理进行统一组织、协调与指导就显得尤为必要。
试点单位全面风险管理体系建设工作方案.doc
附件试点单位全面风险管理体系建设工作方案根据《中国中煤能源集团有限公司全面风险管理体系建设规划》要求，试点单位全面风险管理体系建设工作将于3月初正式启动，具体工作方案如下：一、目的和意义为了进一步推进集团公司全面风险管理体系建设工作，强化风险防范和管控意识，完善风险和内控管理机制，使风险和内控管理与公司的日常运营和员工的日常工作实现有效融合，集团公司决定开展试点单位的全面风险管理体系和内控体系建设工作。
试点单位工作开展是为集团公司全面推广风险管理体系和内控体系建设工作积累实践经验，形成风险管理工作模板及工具，有效推动风险管理工作体制和机制落实的基础和保障。
二、时间安排试点工作预计用时16周，自2010年3月初开始至6月底结束。
具体时间安排见附表。
三、工作内容试点单位全面风险管理和内控体系建设主要包括以下五项具体工作内容：（一）风险评估本项工作计划在项目启动后第二周开始，约用8周时间完成。
本项工作分别在各试点单位开展。
1. 主要工作任务（1）收集和分析试点单位的内外部风险信息，研讨确定风险辨识框架、辨识范围、评估维度、评估标准等风险评估的具体方法；（2）针对试点单位参与风险评估的人员，开展风险评估方法的培训；（3）设置风险评估模块，组织试点单位相关部门开展风险事件辨识与综合信息收集工作并记录工作过程；（4）整理风险辨识结果，统一风险语言和事件描述；（5）确定各风险事件的主辅管理部门，并根据各部门的主辅管理责任和相关人员所属层级，确定统计权重；（6）设置风险评估模块，并组织相关人员进行风险评估工作；（7）应用风险评估模块对风险评估结果进行收集、整理与分析，绘制试点单位风险坐标图，编制试点单位重大风险分析结论；（8）征求试点单位各管理层意见，调整、确认风险评估结果。
2. 工作成果：《试点单位风险评估报告》。
（二）全面风险管理体系建设本项工作计划在项目启动后第六周开始，约用9周时间完成。
本项工作分别在各试点单位开展。
全面风险管理体系建设方案
全面风险管理体系建设方案一、目标：1.形成全面风险管理的理念和意识，将风险管理融入到企业的战略和决策中。
2.建立风险管理的组织体系，明确责任和权限，确保风险管理的有效实施。
3.识别和评估企业面临的各类风险，并建立相应的风险管理措施，减少风险对企业的影响。
4.建立监测和预警机制，及时发现和应对新的风险，并提前做好应对措施。
5.不断完善风险管理体系，提高企业的抗风险能力和市场竞争力。
二、步骤：1.领导层的支持和重视：领导层要意识到风险管理的重要性，并明确建设全面风险管理体系的目标和重要性。
2.风险评估：对企业面临的各类风险进行全面的评估，包括内部和外部环境的风险。
3.建立组织体系：建立风险管理部门或委员会，并明确其职责和权限。
4.制定风险策略和政策：制定相应的风险策略和政策，确定风险管理的原则和方法。
5.建立风险管理流程：建立风险管理的流程，包括风险识别、风险评估、风险控制和风险监测等环节。
6.培训和教育：对企业各级员工进行风险管理的培训和教育，提高员工的风险意识和管理能力。
7.监测和预警：建立风险监测和预警机制，及时发现和应对新的风险。
8.安全控制措施：建立相应的安全控制措施，防止和减少风险的发生。
9.不断完善：定期评估和改进风险管理体系，根据需要进行相应的调整和改进。
三、具体措施：1.建立风险管理部门或委员会，明确其职责和权限。
2.制定风险管理政策和流程，包括风险评估、控制和监测的具体步骤和方法。
3.培训和教育员工，提高员工的风险意识和管理能力。
4.建立风险监测和预警机制，及时发现和应对新的风险。
5.建立信息安全和数据保护的措施，防止信息泄露和数据丢失。
6.定期进行风险评估和审核，确保风险管理的有效性和合规性。
7.建立危机管理和应急预案，提前制定应急措施并进行演练。
8.定期开展风险意识和风险管理的宣传活动，提高员工对风险管理的重视。
总之，建设全面风险管理体系是企业提高抗风险能力和市场竞争力的重要手段。
省电力公司全面风险管理与内部控制体系建设实施方案
《风险控制矩阵》
4
9月17-20日
将风险、流程与企业现有制度对应，制定企业关键业务流程体系框架。
系统化梳理并展示公司各项重要业务。
《企业关键业务流程体系框架图》。
2
9月21-22日
各企业针对所发现内部控制缺陷，提出管理建议，提升公司管理水平。
全面提升现有管理水平
掌握企业整体所面对的风险内容排序）
《企业重大风险事件清单》
《企业层面重大风险坐标分布图》。
1
9月2日
本阶段结束后企业需对第二阶段成果的确认工作，并由各自相关部门填写重大风险管理现状调查表。
第二阶段工作汇报表。
《重大风险管理现状调查表》
《风险管理与内部测试与评价手册》
《公司层面控制评价工作底稿》
《流程层面控制评价测试底稿》
《全面风险管理与内部控制评价报告》
《全面风险管理与内部控制手册》
《全面风险管理与内部控制体系运行管理办法》。
《风险评估管理办法》。
《业务流程体系管理办法》。
5
10月13-17日
编制《企业全面风险管理报告》。
对企业风控工作计划完成情况、成效的分析及对重大风险管理情况等的全面性总结报告。
《企业全面风险管理报告》
5
10月18-22日
编制《风控体系建设三年规划》。
《管理建议报告》
四、风控体系初步建立编制报告阶段（30天）
20
9月23-10月12日
根据企业管理需求和实际情况，编制《全面风险管理与内部控制手册》、相关制度办法。
便于管理层定期审视风控现状，是企业管理人员在具体业务执行过程中，具体操作的依据。建立风险管理机制，明确公司内部职责分工与工作内容、工作程序、利于风控体系落地实施。
全面风险管理与内部控制体系建设实施方案
全面风险管理与内部控制体系建设实施方案一、引言在当今复杂多变的商业环境中，企业需要建立一个全面的风险管理和内部控制体系，以保障企业的可持续发展和稳定运营。
本文旨在提出一个全面的方案，以指导企业在实施风险管理和内部控制体系时的具体步骤和方法。
二、背景分析1.1 市场竞争激烈当前，市场竞争日趋激烈，企业面临各种风险，包括市场风险、运营风险、财务风险等。
因此，建立一个完善的风险管理和内部控制体系势在必行。
1.2 监管要求提升监管机构对企业的内部控制要求日益严格，对风险管理的重视程度也不断提高。
企业需要主动应对这些变化，以满足监管要求，保障企业的合规经营。
三、目标与原则3.1 目标建立全面的风险管理和内部控制体系，旨在实现以下目标：- 提高企业的风险识别和应对能力。
- 提升企业的决策质量和运营效率。
- 保障企业的合规经营和声誉。
- 提高企业的内部流程和信息披露的透明度。
- 降低企业的运营和财务风险。
3.2 原则- 全员参与：全体员工都应该参与到风险管理和内部控制体系的建设和实施中。
- 风险导向：以风险管理为导向，主动识别并应对各类风险。
- 合规落地：确保风险管理和内部控制体系符合相关法律法规和监管要求。
- 持续改进：定期评估和改进风险管理和内部控制体系，保持其有效性和适应性。
四、实施步骤4.1 风险识别与分类通过全面的风险识别工作，对企业内部、外部和战略环境的各类风险进行分类和评估，确定重要的风险类别及可能带来的影响。
4.2 风险评估与量化基于风险识别结果，对各类风险进行评估和量化，确定各项风险的可能性和影响程度，并进行优先级排序，以确定应对措施的紧急性和重要性。
4.3 内部控制设计与建立针对不同的风险类别，设计并建立相应的内部控制措施，包括流程控制、人员控制、信息系统控制等，确保风险得以有效识别、防范和应对。
4.4 风险策略与应对措施制定全面的风险管理策略，并相应地制定具体的风险应对措施，包括风险规避、风险转移、风险缓解等，以最大程度地降低风险对企业运营的影响。
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全面风险管理体系建设
方案
内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）
我们侧重从企业整体层面制定风险战略、完善内控体系、设计风险管理流程和组织职能等。
我们帮助企业搭建风险管理的综合架构，建立风险管理的长效机制，从根本上提升风险管理的效率和效果。
全面风险管理体系建设将帮助企业达到以下目标：
·从企业战略出发，统一风险度量，建立风险预警机制和应对策略
·明确风险管理职责，将所有风险的管理责任落实到企业的各个层面
·形成风险信息的收集、分析、报告系统，为风险的实时有效监控和应对提供依据
·避免企业重大损失，支持企业战略目标的实现
·使所有企业利益相关人了解企业的风险，满足股东以及监管机构的要求
·形成一套自我运行、自我完善的风险管理机制
·
风险评估
系统辨识客户企业面临的风险，将辨识出的风险进行定性和定量的分析，评价风险对企业目标的影响。
·统一的风险语言
·确定风险列表和坐标图
·确定企业风险管理的重点
·明确风险的价值
·
风险管理诊断
评估企业风险管理体系的整体水平，诊断对于重大风险管理的应对手段，把握企业了解当前的风险管理现状，提出改进的建议方案。
·评估核心风险的管理状况
·满足合规的要求
·找出风险管理现状与最佳管理实践之间的差距
·
风险战略设计
根据企业的发展战略，结合企业自身的管理能力，明确风险管理目标，并针对不同的风险，引入量化分析工具，确定风险偏好和承受度，设计保证战略目标实现的风险管理战略。
·确定风险管理指导方针
·确定风险偏好及风险承受度
·确定企业整体风险模型
·确定风险预警体系
·
风险文化建设
统一企业的风险意识和风险语言，培养企业员工的风险责任感，建设与企业风险战略相符合的风险文化。
·普及风险管理知识
·强化全员风险意识
·建立道德诚信准则
·
风险管理规划
帮助企业制订全面风险管理体系建设的总体规划，建立一套长效机制并协助客户将总体规划分解落实，明晰每步的工作内容和里程碑。
·明确全面风险管理的最终目标
·确定预期效果与评估标准
·确定实施的步骤
·确定组织方式
·确定资源配置方案
·
风险流程设计
基于企业现有的内控流程，结合已评估出的风险，找出流程中的关键风险控制点，梳理并细化具体控制内容，修改制度，增加监控指标，强化业务和管理流程中的内部风险控制。
·协助业务和管理流程再造
·公司整体内部控制系统的建设和维护
·优化重大投资决策、财务报告、衍生产品交易流程
·建立突发事件、危机管理系统
·制定风险管理手册
·
组织职能设计
在企业内部管理职能的基础上，融合风险管理对岗位职责的要求，设计企业不同层面的风险管理组织职能方案和相应的职责要求、人员能力框架，补充和完善关键的考核内容和激励机制，构成风险管理有效运行的保障架构。
·协助认定董事会、管理层、风险管理部门和审计部门的风险管理职责、权限·明确风险管理部门的工作流程
·明确风险管理部门与其他部门的分工协调
·
风险理财设计
帮助企业设计风险留存与转移的平衡点，进而借助期货、期权、掉期、保险等产品组合或风险准备金、或有资本、专属保险等方法实现对具体风险事项的控制。
·确定保险、实物资产的价值保全方案
·确定业务连续性计划
·确定或有资本等风险融资安排
·确定资产证券化方案
·确定金融衍生产品风险管理方案
·
信息系统建设
帮助企业设计、实施风险具有风险数据集中、风险影响统计分析、风险及时报告、风险控制跟踪等功能的风险管理信息系统。
·建立风险管理数据模型
·确定风险管理数据库结构和分析模块
·建立风险分析报告
·明确与现有ERP系统的接口
·建立内控信息系统。