某集团公司全面风险管理体系建设实施计划方案

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企业风险管理实施方案三篇.doc

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企业风险管理实施方案三篇第1条《集团风险管理实施方案关于印发* * * *集团全面风险管理体系建设实施方案的通知》各关联企业现向你们印发* * * *集团全面风险管理体系建设实施方案。

请结合本企业实际情况认真贯彻执行。

我特此通知你。

附件* * * *集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案,附件* * * *根据国务院SASAC市和* * * *集团有限公司的战略发展要求,附件* * * *集团有限公司全面风险管理体系建设实施方案。

公司已决定从7月XXXX至12月XXXX启动全面风险管理体系建设项目,并计划用2-3年时间最终建立* * * *集团有限公司全面风险管理体系,从而提高集团有限公司及关联企业的风险管理能力,促进企业的科学、可持续发展。

为了更好地借鉴全面风险管理体系建设的经验,集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家,指导集团公司及其关联企业开展全面风险管理体系建设。

结合集团总部及其关联企业的管理模式和业务特点,坚持“总体规划、总体部署、重点、分步实施、分步推进”的总体思路,遵循“先试点、再推广、再改进”的思路,分为两个阶段。

I 、全面风险管理项目启动、试点阶段(7月XXXX至12月XXXX)。

通过这一阶段的工作,集团总部及关联企业已经初步完成了全面风险管理体系框架的建设,为以后的推广奠定了坚实的基础。

集团总部和试点企业建立了全面的风险管理体系,并开始测试运营。

重点领域风险管理水平提高,非试点企业二期项目推广积累了经验。

同时,风险管理信息系统的规划基本完成,为后期信息系统的实施奠定了基础。

这一阶段的工作分为三个阶段(1)项目准备阶段(7月XXXX 至10月XXXX)。

这一阶段的主要任务是成立领导小组和工作机构,开展研究,确定项目目标、,制定总体项目计划,选择咨询机构,做好项目动员和部署等其他准备工作。

具体方案详见附件1。

(2)在项目启动阶段(11月XXXX-4月XXXX),该阶段的主要任务是* * * *集团总部和下属企业完成全面风险管理体系框架的建设;二是做好风险信息收集、风险评估;三是确定第一阶段风险管理的内容和重点项目,开展重大风险控制。

如何建设全面风险管理体系

如何建设全面风险管理体系

如何建设全面风险管理体系全面风险管理体系是企业建设风险管理体系的基础,它有助于企业预测和应对各种潜在的风险,确保企业运营的稳定和持续发展。

下面是一些建设全面风险管理体系的步骤和方法。

1. 风险识别与评估:首先,企业需要识别和评估可能涉及的各种风险。

这可以通过对企业内外部环境进行分析,收集数据并制定风险分类和评估标准来实施。

风险评估需要对潜在风险的可能性和影响程度进行评估,并将其划分为高、中、低等级。

2. 风险监测与控制:企业需要建立一套监测风险的机制,并制定相应的控制措施。

设置风险预警系统,及时监测可能发生的风险,并采取相应的措施防范和控制风险。

同时,还需要定期对风险进行复评估,并随时调整和完善控制措施。

3. 风险应对与应急预案:企业需要根据风险的可能性和影响程度制定相应的风险应对策略和应急预案。

风险应对策略可以包括风险转移、风险减轻、风险分担和风险接受等。

应急预案则是在突发事件发生时,能够迅速响应和应对的预先计划和指导方针。

4. 建立风险管理组织与文化:企业需要建立专门的风险管理组织和团队,负责制定和实施风险管理策略和措施。

同时,也需要培养全员参与风险管理的意识和能力,将风险管理纳入企业文化中,并建立相关的培训机制,提高员工的风险管理意识和能力。

5. 风险溢价与保险:企业还可以通过购买风险保险等方式来处理风险。

风险保险可以为企业提供一定程度的保护,减轻风险带来的损失。

此外,企业还可以通过对风险进行有效定价,将风险溢价纳入成本体系中,从而在经营决策中合理考虑风险因素。

以上是建设全面风险管理体系的一些建议和方法。

企业在实施过程中应根据自身特点和需求进行相应调整和完善,并注重不断改进和创新,建立一个适应不断变化的外部环境的风险管理体系。

同时,风险管理需要全员参与,相关部门和员工应密切合作,形成协同作战的态势,以确保风险管理的有效实施。

风控体系建设方案

风控体系建设方案

风控体系建设方案篇一:面风险管理与内部控制体系建设实施方案面风险管理与内部控制体系建设实施方案总体目标:通过全面风险管理与内部控制工作的开展,在全面梳理,分析公司各业务流程中存在风险点的基础上,有针对性地提出风险管理策略和风险防范方案,并随着公司业务发展,内外经营环境变化,通过持续监督与改进不断改善业务流程,加强风险防范与内部控制措施,提高抗风险能力,力争用三年左右的时间,在公司系统内构建起全面风险管理与内部控制的组织职能体系、制度体系、风险评估与管理体系、信息与监测体系、培训与文化体系及监督与改进体系等“六大体系”,有效地防范政策与政府风险、战略与决策风险、财务与资金风险、管理与开发运营风险、法律与合规风险及道德与廉政风险等“六大类风险”,促进公司又好又快地发展。

同时在决策层、管理层及员工等不同层面都树立起风险意识,形成风险文化并将其融入企业文化中去。

(二)工作原则和总体规划在具体工作中,要坚持以下原则:1.尊重现实、注重实效2.涵盖整体、突出重点3.统一设计、分步实施一是建立健全起公司全面风险管理与内部控制的组织、制度体系,明确相关工作职责;二是梳理、分析公司面临的风险点,形成风险信息库,基本搭建起涵盖风险评估、风险管理策略和防范方案的风险内控体系和风险监控管理系统;三是做好经验教训总结工作,逐步完善公司全面风险管理体系,为下一步在项目公司推广全面风险管理体系奠定基础。

四是将全面风险管理及内部控制工作从管理部门延伸至生产经营第一线,从公司总部纵向延伸到项目公司。

将风险管理工作落实到最基层,落实到项目公司。

对企业在发展战略、财务资金、市场运营、投融资、项目管理、安全质量环保、法律合同等工作中存在的问题和风险,进行认真的查找、分析、研究,梳理出现阶段存在的主要风险源和重大风险点,进而及时制定出相应的风险防控措施和应对方案,有效地规避或化解经营管理工作中所面临的重大风险。

在实际工作中,要正确处理好风险与收益的有机关系,牢固树立“效益、效率和风险相平衡”的经营观念。

风险管理体系实施方案

风险管理体系实施方案

风险管理体系建设实施方案根据重点任务安排,为建立公司风险管理体系,切实提高公司风险管理水平,促进企业依法、健康、持续发展,现结合公司实际,制定风险管理体系建设实施方案。

一、指导思想为深入贯彻要求,围绕公司的发展战略和规划, 建立风险管理体系和重大风险防控预警机制。

在生产、经营和管理的关键环节与重要领域加强风险防控,防范和化解战略、市场、运营、财务、法律等方面的风险,形成有效的风险防控体系,不断提高公司风险管理水平,确保公司依法、健康、有序的发展。

二、工作日标在公司建立、健全风险管理体系,逐步形成有效的风险管理防范机制,设置风险管理机构,明确公司各部门、各岗位的风险管理职责与范围,培育良好的风险意识,提高风险防控能力,确保公司经营和管理行为符合国家法律、法规和政策要求,确保公司风险可防、可控、可承受,确保公司的发展战略和经营目标能全面、充分实现。

三、工作原则(一)合法性原则。

依法依规办事,即公司决策、经营活动与管理行为不仅要符合法律、法规、国家政策及规定,也要符合盐湖股份公司管理规定和公司的相关管理规定。

(二)全面性原则。

公司的风险管理应形成全部门覆盖、全流程控制,全员参与的格局。

(三)动态性原则。

公司应根据自身面临的内部环境、外部环境等风险因素的变化,适时、适势地对公司风险进行定期评估、分析,并及时的调整风险应对方案。

(四)相互配合原则。

风险管理贯穿于公司决策和经营管理的各个环节,而且有些风险在公司各环节中存在相互重叠和转换的情形。

公司各职能部门只有加强协调配合,多管齐下,标本兼治,才能妥善应对、化解公司所面临的风险。

(五)结合实际原则。

风险管理工作应根据公司的发展战略、经营目标、市场发展环境等因素,制订符合自身客观实际的风险管理体系。

四、实施步骤风险管理工作主要分三个阶段进行,具体如下:(一)准备阶段1.成立公司风险管理委员会风险管理体系建设是一项系统工程,有的风险是横跨多个单位。

因此,建立风险管理委员会,对公司各单位全面开展风险管理进行统一组织、协调与指导就显得尤为必要。

内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划

内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划

内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划是确保企业稳健经营、防范风险的重要措施。

以下是关于内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作的初步计划:一、目标设定明确内控合规风险一体化体系建设的目标,包括提升内控合规风险管理水平、增强风险防范能力、促进业务稳健发展等。

二、体系构建1.整合管理职能:将原来分散在各部门的内控、合规、风险管理职能进行统一整合,建立专门的内控合规风险管理委员会,负责统筹协调和监督执行。

2.制定管理制度:构建以《内控合规风险管理办法》为核心的一体化管理制度体系,明确各项内控合规风险管理的标准和要求。

3.建立三道防线:构建业务部门、牵头部门和监督部门组成的三道防线,确保内控合规风险管理工作的全面覆盖和有效执行。

三、流程优化1.梳理业务流程:全面梳理企业各项业务流程,识别关键风险点和控制措施,确保业务流程的合规性和风险可控性。

2.优化风险管理流程:建立风险识别、评估、监控和应对的闭环管理流程,实现对风险的全面管理和有效控制。

3.强化内部控制:通过制定内部控制矩阵,将业务层面的风险控制在可接受水平,确保企业按照既定目标稳健发展。

四、培训与宣传1.加强员工培训:定期开展内控合规风险管理培训,提高员工的风险意识和合规意识,确保员工能够熟练掌握并执行内控合规风险管理制度。

2.宣传与推广:通过内部宣传、案例分析等方式,普及内控合规风险管理知识,增强员工对内控合规风险管理工作的认同感和责任感。

五、监督与考核1.建立监督机制:设立专门的监督部门或岗位,负责对内控合规风险管理工作的执行情况进行监督和检查,确保各项措施得到有效落实。

2.考核与激励:将内控合规风险管理工作纳入企业绩效考核体系,对执行得力、表现突出的部门和个人给予表彰和奖励,激励全员积极参与内控合规风险管理工作。

六、持续改进1.定期评估与反馈:定期对内控合规风险管理体系的运行情况进行评估,收集反馈意见,及时发现问题并进行改进。

省电力公司全面风险管理与内部控制体系建设实施方案

省电力公司全面风险管理与内部控制体系建设实施方案
有效识别控制缺失及无效控制,发现内部控制缺陷。
《风险控制矩阵》
4
9月17-20日
将风险、流程与企业现有制度对应,制定企业关键业务流程体系框架。
系统化梳理并展示公司各项重要业务。
《企业关键业务流程体系框架图》。
2
9月21-22日
各企业针对所发现内部控制缺陷,提出管理建议,提升公司管理水平。
全面提升现有管理水平
掌握企业整体所面对的风险内容排序)
《企业重大风险事件清单》
《企业层面重大风险坐标分布图》。
1
9月2日
本阶段结束后企业需对第二阶段成果的确认工作,并由各自相关部门填写重大风险管理现状调查表。
第二阶段工作汇报表。
《重大风险管理现状调查表》
《风险管理与内部测试与评价手册》
《公司层面控制评价工作底稿》
《流程层面控制评价测试底稿》
《全面风险管理与内部控制评价报告》
《全面风险管理与内部控制手册》
《全面风险管理与内部控制体系运行管理办法》。
《风险评估管理办法》。
《业务流程体系管理办法》。
5
10月13-17日
编制《企业全面风险管理报告》。
对企业风控工作计划完成情况、成效的分析及对重大风险管理情况等的全面性总结报告。
《企业全面风险管理报告》
5
10月18-22日
编制《风控体系建设三年规划》。
《管理建议报告》
四、风控体系初步建立编制报告阶段(30天)
20
9月23-10月12日
根据企业管理需求和实际情况,编制《全面风险管理与内部控制手册》、相关制度办法。
便于管理层定期审视风控现状,是企业管理人员在具体业务执行过程中,具体操作的依据。建立风险管理机制,明确公司内部职责分工与工作内容、工作程序、利于风控体系落地实施。

国有资本投资运营公司全面风险管理体系建设

国有资本投资运营公司全面风险管理体系建设

金融观察63产 城国有资本投资运营公司全面风险管理体系建设左金鹏济宁市国有资产投资控股有限公司,山东济宁272000摘要:在党的十九大报告和2018年中央经济工作会议关于国有企业改革的论述中,开篇即提出要完善各类国有资产管理体制,改革国有资本授权经营体制,深化国有资本投资、运营公司(简称“两类公司”)改革试点。

深化两类公司改革试点,将成为未来我国国资国企改革的发展主线,也是推动本轮国资国企改革取得实质性成效的重要突破口。

关键词:国有企业;风险管理企业风险,是指未来的不确定性对企业实现经营目标的影响。

企业风险一般可分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。

其中财务风险是风险的重要种类,本文认为财务风险可以定义为企业在生产经营活动中,因企业内外部因素的不确定性及其相互综合作用,导致企业经营产生出现不确定性,最终引起收益水平和预期收益之间的差异,企业财务、经营成果、现金流量等出现问题,最终给企业带来较大的经济损失(非经济损失不在此讨论范围内)的可能性。

一、国有资本投资公司的功能定位阐述在国有资本投资公司中,集团公司与权属公司之间是投资方与被投资方的关系。

集团公司是产业投资和产业整合主体,主责战略规划、资本经营、制度供给、监督检查;各产业公司是利润主体,主责产业经营,直接面对市场,提供有竞争力的产品与服务,实现产业利润。

以贯彻市委市政府战略意图、加快推进我市国有资本科学布局为宗旨,以国有资本运营和国有股权管理为重点,以国有资本价值最大化为目标,对国有资本承担保值增值责任。

重点运营关系国家安全、国民经济命脉的重要行业和关键领域或主要承担政府重大专项任务、实现特定功能或经营专营业务的企业;运营重要基础设施、投融资、前瞻性战略性产业投资开发、重要商品或战略物资储备等领域的企业,将公司打造成为产业发展专业化、资本整合规模化的国有资本投资运营公司,以产业金融支持集团公司产业结构升级,适度开展以财务获益为目标的金融业务。

内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划

内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划

内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划一、前言内控合规风险一体化体系建设和运行管理是公司经营管理的重要组成部分,关系到公司的长远发展和稳定经营。

为了加强公司内控合规风险的管理,提高风险管控水平,本文制定了内控合规风险一体化体系建设和运行管理工作计划,以帮助公司规范管理,并最大限度地降低风险。

二、内控合规风险一体化体系建设1.建立内控合规风险一体化体系框架-制定内控合规风险一体化体系框架,明确内控合规风险管理的目标和原则,确立内控合规风险管理的核心内容和要求,确保内控合规风险管理与公司战略目标一致。

2.制定内控合规风险一体化管理制度-根据内控合规风险管理的特点和实际情况,编制内控合规风险管理制度,包括内控合规风险管理的职责和权限、内控合规风险管理的流程和步骤、内控合规风险管理的工具和方法等内容。

3.完善内控合规风险管理制度-按照内控合规风险管理的实际情况,对内控合规风险管理制度进行完善,包括内控合规风险管理制度的流程和制度的全面性、可操作性和有效性。

4.运行内控合规风险一体化体系5.组织内控合规风险管理的培训-定期组织内控合规风险管理的培训,提高全体员工对内控合规风险的认识,增强员工的内控合规风险管理能力。

6.恪守《合规规定》、《公司条例》等法规、条例、规章、制度等-公司应严格执行《合规规定》、《公司条例》等法规、条例、规章、制度等,加强合规宣传和检查,确保公司内控合规风险的管理符合相关法律、法规的规定和公司的管理制度。

三、内控合规风险一体化体系运行管理工作计划1.制定内控合规风险一体化体系运行管理细则-制定内控合规风险一体化体系运行管理细则,明确内控合规风险一体化体系的运行管理程序和规则,确保内控合规风险一体化体系的正常运行。

2.指定内控合规风险一体化体系运行管理机构-设立内控合规风险一体化体系运行管理机构,并明确其职责和权限,确保内控合规风险一体化体系的运行管理机构能够有效地履行职责。

3.完善内控合规风险一体化体系运行管理制度-完善内控合规风险一体化体系运行管理制度,包括内控合规风险一体化体系运行管理的流程和程序、内控合规风险一体化体系运行管理的工具和方法等内容。

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关于印发《****集团公司全面风险
管理体系建设实施方案》的通知
各所属企业:
现将《****集团公司全面风险管理体系建设实施方案》印发给你们,请结合本企业实际,认真贯彻落实。

特此通知。

附件:****集团公司全面风险管理体系建设实施方案
二○一○年十月二十八日
主题词:风险管理实施方案通知
附件:
****集团公司
全面风险管理体系建设实施方案
根据国务院国资委和****集团战略发展要求,集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目,计划利用2~3年时间,最终建立****集团全面风险管理体系,进而提高集团公司及所属企业风险管理能力,促进企业科学、可持续发展。

为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验,集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家,指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作。

考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点,坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路,走“先试点、后推广、再提高”的路线,分为两个阶段进行。

一、全面风险管理项目启动、试点阶段(2010年7月~2011年12月)
通过本阶段工作,集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作,为后期推广工作打下坚实基础;集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转,重要领域的风险管理水平
得到提升,并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验;同时风险管理信息系统的规划工作基本完成,为后期信息系统的实施打下基础。

该阶段工作具体分为三个阶段:
(一)项目准备阶段(2010年07月~2010年10月)
本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构,开展调研,明确项目目标、制定项目总体方案,选定咨询机构,做好项目动员部署等其他准备工作。

具体方案详见附件一。

(二)项目启动阶段(2010年11月~2011年04月)
本阶段主要任务:一是****集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设;二是做好风险信息收集、风险评估工作;三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目,开展重大风险管控;四是明确试点企业,并制定各试点企业风险管理实施方案;五是2011年4月20日前完成2011年度****集团风险管理报告并报国务院国资委;六是抓好相关培训工作,为全面风险管理体系建设提供智力支持。

具体工作方案详见附件二。

(三)试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段(2011年05月~2011年12月)
本阶段主要任务是****集团本部及试点企业全面风险管理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高。

重点做好以下工作:
一是抓好各试点企业1~2项重要风险管理项目的实施与改进工
作,着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的管理;
二是各试点企业年底完成风险管理报告,并总结全面风险管理建设的经验与不足;
三是编制年度全面风险管理报告,制定****集团风险管理手册;
四是开展风险文化建设;
五是做好非试点企业风险管理摸底工作,非试点企业制定风险管理实施方案;
六是完成****集团风险管理信息系统的规划编制工作。

同时继续做好全集团范围内的风险管理培训工作。

具体工作方案详见附件三。

通过第一阶段工作,****集团本部及所属企业将建立起全面风险管理体系框架;在人才培养上,培养一支风险管理专业团队;在风险基础管理工作上,明确风险管理相关流程并制定风险管理相关政策,逐步将风险管理工作与各层次的日常工作紧密结合。

****集团本部及所属企业的全面风险管理体系开始全面测试运转,重大风险的管理得到加强和落实。

1、****集团战略管理层面形成标准的风险管理体系建设方法和统一的风险管理策略,为****集团各层面开展风险管理工作提供工作标准与决策依据;所属企业初步建设符合自身特征的全面风险管理体系。

2、****集团本部及所属企业建立全面风险管理框架体系,形成规范的风险管理工作机制,具备全面风险管理的运转条件。

3、****集团本部及试点企业风险管理体系测试运转,重要风险领域各项具体管理措施得以改进,能够及时准确发现、报告风险隐患,降低或避免风险损失,并持续跟踪风险管理效果,不断提高风险管理水平。

4、****集团全面风险管理信息系统规划完毕。

5、培养良好的风险管理意识,建设****集团风险管理专业人才和团队,在****集团战略和管理层面形成统一的风险语言,推动****集团健康风险文化的建设。

6、作为****集团全面风险管理核心内容的内控体系得到完善与优化,实现风险管理要素的有效内部控制。

7、****集团全面风险管理具备保障体系和运转工作机制,包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系。

8、培育具有哈电特色的风险管理文化,提高风险管理工作的效率和水平。

二、全面风险管理体系推广、改进阶段(2012年01月~12月)
本阶段工作由****集团主导,将试点企业全面风险管理的经验在非试点企业进行推广。

主要包括3个方面的工作:
一是全面风险管理体系在非试点企业的推广,逐步实现****集团本部及所属企业全面风险管理体系的推广与整合;
二是在第一阶段的基础上,通过全面风险管理体系的持续运行,实现集团及其所属企业风险管理体系的循环改进和不断提高;
三是在集团及所属企业开展风险管理信息系统的实施和推广。

具体实施方案详见附件四。

本阶段完成后,****集团本部及所属企业全面完成风险管理体系建设,全面风险管理在****集团实现全面落实并开始发挥作用,全面风险管理体系在****集团各层面充分贯彻、执行、持续运转并实现自我更新、提升,进而全面提高****集团的战略实现能力。

1、****集团各层面的全面风险管理体系实现工作对接和整合,全面风险管理具备全面的保障体系和运转工作机制,包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系,各项风险管理工作要素和流程在集团上下各个层面充分贯彻执行。

2、全集团范围的全面风险管理在有效的体系保障基础上,按照有序的风险管理工作流程,由各个层面根据自身风险管理职责,持续运行与提升。

3、****集团风险管理文化和人才队伍逐步趋向成熟。

4、****集团风险管理的综合水平显著提升,具体风险得到有效管理。

全面风险管理体系建设是一项系统工程,需要逐步改进和完善。

因此,需要企业各级领导干部给予高度的重视,配置必要的资源,合理依靠中介机构外部专家的力量,注重培养内部人才,同时要求全员参与,积极培育良好的风险文化,按照既定的计划,有序、有效地开展相关工作,以保障****集团全面风险管理工作取得最终成功。

附件一:项目准备阶段实施方案(2010年07月~2010年10月)
附件四:全面风险管理体系推广、改进阶段实施方案。

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