2017全面风险管理工作报告
风险管理总结汇报
风险管理总结汇报
尊敬的各位领导、同事们:
我很荣幸能够在这里向大家汇报我们团队在风险管理方面所取得的成绩和经验总结。
在过去的一段时间里,我们团队在风险管理方面取得了一些显著的进展,我希望通过这次汇报能够分享我们的经验和教训,同时也向大家展示我们未来的发展方向。
首先,我想强调的是风险管理的重要性。
在当前不断变化的市场环境中,风险管理是任何企业都必须面对的挑战。
我们团队深刻认识到风险管理的重要性,因此我们加强了对市场、财务、法律、操作等方面的风险管理工作,确保企业能够在竞争激烈的市场中保持稳健的发展。
其次,我想分享我们团队在风险管理方面的一些成绩。
我们通过建立风险管理框架,明确风险管理的责任和流程,加强了对风险的识别、评估和控制。
我们还加强了对重要风险的监控和报告,确保领导层能够及时了解企业的风险状况,做出正确的决策。
通过这些工作,我们成功地降低了企业面临的各种风险,并提高了企业的抗风险能力。
最后,我想提出我们团队未来的发展方向。
我们将继续加强对风险管理的重视,不断完善风险管理体系,提高风险管理的效率和水平。
我们还将加强对风险管理人员的培训和引导,提高他们的专业素养和风险意识。
我们相信,在领导的支持和全体员工的共同努力下,我们团队在风险管理方面一定能够取得更好的成绩。
总之,风险管理是企业发展中不可或缺的一环,我们团队将继续加强风险管理工作,确保企业的稳健发展。
谢谢大家!
以上就是我对风险管理总结汇报的内容,希望能够得到大家的支持和指导。
感谢各位领导和同事们的聆听。
防范化解重大风险工作开展情况报告
防范化解重大风险工作开展情况报告一、大背景介绍近年来,我国经济呈现稳中向好的发展态势,但同时也存在着一些风险因素,如金融风险、自然灾害风险、安全生产风险等。
为了保障国家和人民的财产安全、维护社会稳定,我国坚决贯彻党中央的决策部署,大力推进防范化解重大风险工作。
本报告将全面概述我国防范化解重大风险工作的开展情况。
二、主要工作内容1. 加强金融风险防范自2017年以来,我国政府通过一系列措施,成功遏制了金融风险的快速蔓延。
我们加强金融监管,打击各类非法金融活动,严厉惩处违法违规行为。
同时,我们还加强了金融体制改革,完善金融法律法规,提升金融机构的风险管理能力。
这些努力确保了金融体系的稳定运行,为实体经济提供了强有力的支持。
2. 加强自然灾害风险管理自然灾害是我国面临的重大风险之一。
为了应对自然灾害,我们不断加强灾害预警体系建设,提升灾害应急能力,并严格落实责任制。
在过去的几年中,我们通过完善监测预警系统和救援力量,有效减少了自然灾害造成的损失,最大限度地保护了人民群众的生命财产安全。
3. 提升安全生产防范能力安全生产是我国社会稳定和经济发展的重要基石。
为了加强安全生产的风险防范工作,我们注重从源头上预防事故的发生,推行安全生产责任制,加强安全生产监管,组织开展安全生产培训,提高企业员工的安全意识。
通过这些措施,我国的安全生产状况得到了明显改善,重大事故的发生率大幅下降。
4. 加强网络与信息安全现代社会对网络和信息的依赖程度越来越高,网络安全问题日益突出。
为了加强网络与信息安全工作,我们加强了对网络信息的监管,打击网络犯罪行为,加强了网络安全技术研发与应用。
同时,我们还加强了对关键信息基础设施的保护,通过完善安全管理制度和技术手段,提升了我国网络与信息安全的整体水平。
三、主要成效和经验总结经过多年的努力,我国的防范化解重大风险工作取得了显著成效。
首先,我国金融系统总体稳定,系统性风险得到有效控制。
其次,我国在防灾减灾救灾方面积累了丰富的经验,灾害损失明显减少。
2017年证券公司全面风险管理制度
2017年证券公司全面风险管理制度
第一章总则 (2)
第二章风险管理组织架构 (3)
第三章风险管理授权 (6)
第四章风险识别与评估 (7)
第五章风险监控及应对 (9)
第六章风险报告与处置 (10)
第七章风险管理文化建设 (11)
第八章风险管理考核 (11)
第九章附则 (11)
第一章总则
第一条为使公司全面、及时了解面临的风险状况,提高对风险的预见性和应对能力,增强核心竞争力,促进战略和经营目标的实现,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范(修订稿)》和《公司章程》,结合公司实际,制定本制度。
第二条本制度所称全面风险管理,是指公司董事会、经营管理层以及全体员工共同参与,对经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对的全程管理。
第三条公司全面风险管理的目标是通过建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系,为公司各类风险可测、可控和可承受提供合理保证,保障公司稳健经营。
公司全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。
第四条公司全面风险管理应遵循以下原则:
(一)全面性原则:全面风险管理应覆盖公司所有业务、部门、分支机构、子公司及比照子公司管理的各类孙公司(以下简称“子公司”)及全体人员,贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。
公司旨在建立集团层面的全面风险管理体系,将子公司的风险管。
风险管理总结汇报
风险管理总结汇报
在过去的一段时间里,我们团队在风险管理方面取得了一些重
要的进展。
通过对项目中的各种风险进行认真的分析和有效的应对
措施,我们成功地降低了项目的风险水平,确保了项目的顺利进行。
首先,我们对项目中可能出现的各种风险进行了全面的调研和
分析。
我们不仅仅关注了技术上的风险,还关注了市场、人员、财
务等方面的风险。
通过对风险的全面了解,我们能够更好地制定应
对策略,提前做好准备。
其次,我们根据风险的性质和影响程度,制定了相应的风险管
理计划。
我们明确了责任人,制定了具体的应对措施,并确保了这
些措施得到了有效的执行。
通过这些计划,我们能够迅速地应对风险,减少风险对项目的影响。
最后,我们不断地对风险管理计划进行了跟踪和调整。
随着项
目的进行,风险可能会发生变化,我们需要及时地对风险管理计划
进行调整,确保其仍然有效。
通过持续的跟踪和调整,我们能够更
好地控制风险,保障项目的顺利进行。
总的来说,我们团队在风险管理方面取得了一些重要的进展。
通过全面的风险分析、有效的风险管理计划和持续的跟踪调整,我们成功地降低了项目的风险水平,确保了项目的顺利进行。
希望在未来的工作中,我们能够继续保持对风险管理的重视,不断提升我们的风险管理能力,为项目的成功顺利进行做出更大的贡献。
最新医疗器械风险管理报告(新版2017)
***产品风险管理报告编写: (技术部经理)风险管理参加人员:日期: 2018年 10月 20 日评审: (管代)日期: 2018年 10 月 25 日批准: (总经理)日期: 20178年 10月 30 日********医疗科技有限公司目录第一章概述第二章风险管理人员及其职责分工第三章风险可接受准则第四章预期用途和与安全性有关的特征的判定第五章判定可预见的危害、危害分析及初始风险控制方案第六章风险评价、风险控制和风险控制措施验证第七章综合剩余风险评价第八章生产和生产后信息第九章风险管理评审结论第一章概述1.编制依据1.1相关标准1)YY0316-2016医疗器械风险管理对医疗器械的应用2)注册产品技术要求3)其他标准1.2产品的有关资料1)使用说明书2)医院使用情况、维修记录、顾客投诉、意外事故记录等3)专业文献中的文章和其他信息2.目的和适用范围本文是对***产品进行风险管理的报告,报告中对医疗冷敷眼罩产品在上市后风险管理情况进行总体评价,所有的可能危害以及每一个危害产生的原因进行了判定。
对于每种危害可能产生损害的严重度和危害的发生概率进行了估计。
在某一风险水平不可接受时,采取了降低风险的控制措施,同时,对采取风险措施后的剩余风险进行了可接受性评价,证实对产品的风险已进行了管理,并且控制在可接受范围内。
本报告适用于医用冷敷眼罩产品。
3.产品描述本风险管理的对象是医用冷敷眼罩产品。
该产品由医用冷敷眼罩几部分组成,该产品的性能特点是*******。
适应症:***********产品的结构和组成如下图:产品结构图*******4.风险管理计划及实施情况简述***产品产品于****年开始策划立项。
立项同时,我们就针对该产品进行了风险管理活动的策划,指定了风险管理计划。
该风险管理计划确定了风险管理活动范围、参加人员及职责和权限的分配、基于制造商决定可接受风险方针的风险可接受性准则,包括在损害发生概率不能估计时的可接受风险的准则、风险管理活动计划等内容。
最新风险管控月度分析报告
矿长10月份安全风险分级管控措施落实情况分析报告*********有限公司***煤矿2017年11月3日为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全方针,深化推进风险预控管理,有效防范各类风险,进一步提高安全管理水平,确保我矿重大安全风险分级管控工作顺利进行。
矿长***于2017年11月3日,在生产办公楼一楼会议室召开的重大安全风险分级管控月度分析会上对10月份安全风险分级管控措施落实情况及下月月度风险管控重点进行、汇报。
一、上月度重大安全风险以及月度管控重点分级管控措施落实情况:(一)、矿长强调的重大风险具体管控落实情况如下:1、3601上分层综采工作面上隅角责任人:***管控措施:(1)在综采工作面机尾上隅角处搭设风帘,采用导风法将机尾上隅角瓦斯稀释至规程范围内;(2)在3602上分层运输顺槽向3601上分层综采工作面机尾上隅角处施工高位钻孔和穿透钻孔,进行上隅角抽放;(3)加强3601上分层综采工作面风量测定和调整,保证工作面风量符合规定;(4)现场班组长和安全员要加大监管力度,如发现瓦斯异常立即停止作业,待瓦斯处理完毕后方可进行作业;落实情况:重大风险管控措施已落实到位;2、地面原煤筒仓瓦斯管理责任人:***管控措施:(1)加强对地面原煤筒仓的瓦斯管理,每班由专职瓦斯员进行检查;(2)煤仓上下口安设甲烷传感器,按时调校,发现损坏及时更换;(3)安设局部通风机对煤仓内进行通风;落实情况:重大风险管控措施已落实到位;3、3603上分层回风顺槽后段临近小煤窑破坏区掘进可能发生透水事故。
责任人:***管控措施:(1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的基本原则,采取“防、堵、疏、排、截”综合防治措施;(2)严格执行“物探先行、钻探验证、化探跟进”的综合探测程序。
“预测预报、探掘分离、有掘必探、先探后掘”的探放水原则及探放水安全确认移交制度;(3)现场探放水作业人员,必须经培训合格,持有效证件上岗;(4)积极进行物探实验并详细分析;(5)及时跟进排水管路,完善排水系统;(6)密切注意井下涌水量的变化;(7)加强通风,及时监测瓦斯浓度;(8)制定水害应急预案和现场处置方案;(9)遇特殊情况要及时上报矿部。
项目风险管理总结汇报
项目风险管理总结汇报
尊敬的领导和各位同事:
我很荣幸地向大家总结汇报我们项目的风险管理工作。
在过去
的几个月里,我们团队努力应对各种挑战和风险,取得了一定的成果。
以下是我们的总结和汇报:
首先,我们对项目进行了全面的风险评估和分析,确定了可能
出现的各种风险类型,包括技术风险、市场风险、人力资源风险等。
我们通过专业的方法和工具,对这些风险进行了量化和分级,确保
我们能够有针对性地进行风险管理。
其次,我们制定了详细的风险应对计划,包括风险的预防、应
急响应和监控措施。
我们建立了风险管理团队,负责监督和执行这
些计划,确保项目能够在面对风险时迅速做出反应。
在项目执行过程中,我们及时发现并处理了一些风险事件,比
如技术问题、供应链中断等。
通过我们的应对措施,这些风险并没
有对项目造成严重影响,我们能够及时调整计划,确保项目的进度
和质量不受影响。
最后,我们进行了风险管理的总结和反思,总结了我们在这个过程中的经验教训,为未来的项目提供了宝贵的经验。
我们也发现了一些改进的空间,比如在风险评估和监控方面的工具和流程可以进一步完善。
总的来说,我们的风险管理工作取得了一定的成绩,但也存在一些不足和改进的地方。
我们将继续加强风险管理的工作,确保项目能够顺利实施并取得成功。
谢谢大家的支持和合作!
此致。
敬礼。
项目风险管控报告
项目风险管控报告一、引言项目风险管控是项目管理中的重要环节,它旨在识别、评估和应对项目可能面临的各种风险,确保项目能够按时、按质、按量地完成。
本报告旨在对项目风险管控进行全面分析,为项目团队提供决策依据,确保项目成功实施。
二、风险识别与评估1. 风险识别:在项目启动阶段,通过召开头脑风暴会议、专家咨询和资料分析等方式,对项目可能面临的风险进行全面梳理。
主要风险包括技术风险、市场风险、财务风险、人力资源风险等。
2. 风险评估:对已识别的风险进行定性和定量评估,确定其可能性和影响程度。
通过专家评估、统计分析和经验总结等方法,为项目风险的优先级排序提供依据。
评估结果将有助于决策者合理配置资源,优先解决高优先级风险。
三、风险分析与应对策略1. 风险分析:对已评估的风险进行深入分析,探究其产生原因和可能带来的后果。
通过制定风险矩阵和事件树等工具,对风险进行分类和层级化管理,以便更好地应对风险。
2. 应对策略:根据风险分析的结果,制定相应的应对策略。
主要策略包括避免风险、减轻风险、转移风险和承担风险。
同时,制定详细的风险应对计划,明确责任人和时间节点,确保应对措施的落地和执行。
四、风险控制与监测1. 风险控制:在项目执行过程中,通过严格的控制措施,降低风险发生的可能性和影响程度。
控制措施主要包括制定明确的工作流程、建立强有力的管理机制、加强沟通与协作等。
2. 风险监测:实时监控项目风险的变化和演化,及时发现和处理潜在的风险。
通过制定监测指标和阈值,建立风险预警机制,确保风险能够在可控范围内得到处理。
五、风险应急预案在项目实施过程中,难以避免会出现未知的风险事件。
为了应对这些突发风险,需要制定相应的应急预案。
应急预案包括对各类风险事件的预测、应对措施和资源准备等,以确保项目能够在风险事件发生时及时做出反应,最大限度地减少损失。
六、项目风险管控效果评估项目风险管控的最终目标是确保项目顺利实施并达到预期目标。
因此,需要对项目风险管控的效果进行评估。
2017版《企业风险管理框架》 原文
2017年版《企业风险管理框架》原文第一章:概述1. 本框架的目的是为了帮助企业更好地管理和控制风险,以实现其长期利益的最大化。
2. 风险管理是企业管理的核心内容之一,它需要全面、系统地进行规划和实施,以确保企业在不确定的环境中取得持续的成功。
3. 本框架旨在为企业提供一个统一的风险管理框架,并为其制定相应的风险管理政策、流程和方法提供指导。
第二章:风险管理原则1. 企业风险管理应以企业利益最大化为目标,同时兼顾利益相关方的利益。
2. 风险管理应秉持科学、系统、专业、持续的原则,全面、深度地识别、评估和控制各类风险。
3. 风险管理应以预防为主,注重风险的追踪、监测和应对,及时采取措施,降低风险发生的可能性和影响。
第三章:风险管理架构1. 风险管理委员会应成立,负责企业风险管理战略的制定和风险管理工作的监督,确保风险管理落实到企业的各个层面。
2. 风险管理部门应设立,负责具体的风险管理工作,包括风险识别、风险评估、风险报告和风险控制等工作。
3. 风险管理工作人员应具有相关的专业知识和技能,能够独立、客观地开展风险管理工作,并为企业的决策提供科学依据。
第四章:风险管理流程1. 风险识别阶段,应从企业内部和外部的各种风险源头出发,全面分析各种风险因素的来源和可能性,建立全面的风险识别清单。
2. 风险评估阶段,应运用风险评估模型和方法,对已识别的风险进行定量和定性评估,确定风险的可能性和影响程度,为下一步的风险控制提供依据。
3. 风险控制阶段,应根据风险评估的结果,制定相应的风险控制措施和方案,逐一控制各类风险,降低风险的发生可能性和影响程度。
4. 风险监测阶段,应建立风险监测机制,对已控制的风险进行跟踪和监测,及时发现风险的变化和新的风险点,做好风险的预警和预防工作。
第五章:风险管理工具1. 风险管理信息系统应建立,以便于企业对风险管理的各项工作进行全面、系统的管理和控制。
2. 风险管理报告制度应健全,定期向企业的高层管理层和风险管理委员会报告企业的风险管理工作情况和风险状况,为企业的决策提供参考。
安全风险管控措施落实情况与检查分析报告
赫章县优能财神镇青松煤矿安全风险管控措施落实情况及检查分析(2017年7月份)青松煤矿2017年8月1日会审表文件名称:赫章县优能财神镇青松煤矿安全风险管控措施落实情况及检查分析一、工作情况分析2017年8月2日,我矿总工程师冯恩阳组织生产技术科、安全科、通风科、机电科等业务科室的相关人员,对我矿7月份重大安全风险管控措施的落实和管控效果进行了一次检查分析,对管控过程中出现的问题进一步的调整,对管控措施和施工设计做了检查分析。
把符合我矿实际的管控措施进行梳理,经青松煤矿安全风险管控领导小组对矿井范围内危险源的辨识、评估确认,我矿共辨识出199项危险源,其中重大危险源3项,较大危险源9项,一般危险源187项。
危险源分布如下:对设计的1203补充回风巷掘进工作面进行了安全风险专项辨识,共梳理出该采面存在的重大安全风险源3项,较大安全风险5项。
并对风险可能产生的后果进行分析,制定出相应的防范管控措施。
该工作面水文地质条件中等,回采波及的含水层主要是其老顶,顶部含水极弱的砂岩含水层,透水性好,一般情况下干燥无水,局部可能会有少量的封存静水,造成顶板偶有少量淋水,水量小于0.2m3/h,该含水层与其它含水层无直接补给关系,对回采的影响较小。
分析认为底部含水层对该工作面的开采基本没有影响。
本工作面不接近老空水,该面无其它直接涌水(突水、淋水)水源。
预计该面正常涌水量为0.2m3/h,最大涌水量0.6m3/h。
该工作面水文地质类型为中等,对采面回采工作无大的危害,危险源性质一般。
根据煤炭科学研究总院于2013年5月提供的《赫章县青松煤矿K2煤层煤与瓦斯突出危险性鉴定报告》,以及贵州省矿山安全科学研究院文件(黔矿安院突出论证字[2013]13号)“关于对《赫章县青松煤矿K2煤层煤与瓦斯突出危险性鉴定报告》的综合论证评审意见”。
矿井在划定的“ABCDEFG”鉴定范围内(详见第三章), K2煤层在+1986m标高以上、无突出危险性。
关于填报《2017年度企业全面风险管理报告》的通知
- 1 - 西安启源机电装备股份有限公司 关于填报《2017年度企业全面风险管理报告》的通知公司各部门、各单位、各子公司:按照国资委《关于2017年度中央企业开展全面风险管理工作有关事项的通知》(国资厅发改革…2016‟62号)的文件精神,根据集团公司《关于填报<2017年度企业全面风险管理报告>通知》(中节能厅法…2017‟20号)的要求,为认真做好此项工作,现将填报有关事项通知如下:一、填报内容及要求(一)填报范围:公司各部门、各单位、各子公司所有正式员工不包括试用期员工。
要求实名参与,二级公司(原启源装备)填报范围包括全部高管人员,中层管理人员不少于70%,一般员工不少于40%,三级公司填写范围包括全部高管人员,中层管理人员不少于60%,一般员工不少于30%。
(二)公司各部门、各单位仅需按填报范围要求,严格按要求填报、上交《风险评估问卷》(详见附件3)。
(三)公司各子公司负责本公司的填报工作,评估结果统2017-03-14计、分析、汇总后形成整体《2017年度企业全面风险管理报告》(以下简称<报告>)(详见附件1)及《风险评估情况汇总表》(详见附件4)统一上报,报告中风险的确定要包含风险辨识和风险评估两个步骤,辨识风险可参照风险分类示例表(详见附件6)提供的风险分类,三级风险不足可自行补充。
风险辨识后要通过评估确定公司的重大风险、重要风险和一般风险。
(四)问卷填报要求:1.公司各子公司调查问卷设计形式可参考《中国节能风险评估问卷》(详见附件3)的版式进行设计,主要风险因素可根据各公司风险辨识的实际情况确定重新填写;2.在填写风险评估问卷过程中,切勿有空白项,否则被视为无效问卷,还会被要求重新填报;3.每份问卷请将文件名统一改为“本部门、子公司、事业部-员工姓名-风险调查问卷”。
最终以本部门、子公司、事业部汇总至一个文件夹(含汇总表),名称命名为“本部门、子公司、事业部-风险调查问卷”,发送至反馈邮箱。
企业全面风险管理
企业全面风险管理企业全面风险管理为有效防范各种风险,保障企业运营效率,推动企业实现经营目标,企业应依照《中央企业全面风险管理指引》要求,结合企业实际,以风险管理为导向,以流程构建为基础,以关键控制为重点,制定全面风险管理体系建设方案,实现提高生产经营与管理活动的效率和效果。
明确总体建设目标,围绕目标明确工作思路与原则,抓好全面风险管理体系建设的基础建设内容,为企业高质量可持续发展保驾护航。
一、全面风险管理体系的建设目标根据国资委《中央企业全面风险管理指引》中对企业的风险管理提出了三道防线,即“各有关职能部门与业务单位为第一道防线;风险管理职能部门与董事会下设的风险管理委员会为第二道防线;内部审计部门与董事会下设的审计委员会为第三道防线”,风险管理作用是为企业起到“防火墙”功能。
全面风险管理是与企业董事会、经理层及其他员工紧密相关的,从战略到执行应用,贯穿于企业管理整个过程,用来识别影响企业目标实现的各种不确定事件,为企业目标的实现提供合理的保障。
可见,健全的全面风险管理体系不仅能够合理保证企业生产经营活动合法、合规,而且可以提高企业运营水平和风险防范能力。
美国著名风险管理专家克莱蒙认为,风险管理的目标是保存组织生存的能力,并对客户提供产品和服务,以保护公司的人力与物力,保障企业的综合盈利能力。
海灵顿(Harrington)认为,风险管理的目标是通过风险成本最小化实现企业价值最大化。
故全面风险管理的总体目标就是为了保障企业实现其经营目标,全面、系统地识别、衡量、排序并处理各种可能导致企业目标偏离的风险,并采取措施将风险控制在可接受范围内,使企业和组织能够在面临损失的情况时得到持续发展。
为了帮助企业实现战略发展和经营目标,风险管理贯穿于组织提升治理、战略、目标设定和日常运营决策能力的始终,协助组织更加紧密地考虑战略和商业目标的相关风险,从而获得更好的业绩,全面风险管理的目标是为组织创造、保持和实现价值指引方向。
2017年度全面风险管理报告-光大永明资产
2017年度全面风险管理报告2017年,在董事会正确领导下,公司风险管理工作紧跟市场和政策变化,同业务发展密切结合,持续完善优化全面风险管理体系和嵌入式风险管理机制,扎实做好具体业务的风险评估工作,不断提升公司整体风险管理能力和水平,助力公司经营管理战略转型与发展。
一、公司风险管理组织架构公司董事会是全面风险管理的最高决策机构,公司在董事会下设立审计与风险委员会负责风险管理工作。
总经理办公会是公司业务流程和内控措施的最终决策机构和责任机构,负责领导风险管理体系,审批一般风险管理制度。
公司风险管理与内部控制委员会在总经理办公会领导下负责全面风险管理工作,公司设立风险管理部具体负责风险管理相关工作。
公司各相关部门接受风险管理部的组织、协调和监督,建立健全本职能部门或者业务单位风险管理的子系统、风险管理评估方法和基本流程。
二、风险管理总体建设及工作开展情况(一)风险管理与内部控制委员会召开情况2017年度,公司风险管理与内部控制委员会共召开3次会议,审议了包括内部控制、风险排查、风险限额管理在内的多项风险管理工作议案及专项风险报告,推动公司风险管理体系建设工作有序开展,推进各项风险管理日常工作深入落实。
(二)各项风险管理工作开展情况1.持续完善管理机制,建立有效规范与管理流程公司根据业务发展与管理需求,结合监管机构对保险公司、资金运用内部控制与风险管理强化要求,进一步梳理优化内控与风险管理体系,制定了《光大永明资产管理股份有限公司内部控制办法》;修订了《流动性风险管理办法》、《风险限额管理办法》等系列风险管理专项规章制度;评估并更新投资交易、产品管理、投行业务等全业务条线系列操作规程。
2.积极贯彻监管要求,开展多项风险排查,强化督办落实工作根据保监会要求开展保险资金运用风险排查专项整治工作,全面排查,迅速整改;根据上级单位关于落实国务院第四次大督查工作要求,就防范化解不良资产风险等方面开展自查;根据集团风险管理与内控部发布的关于加强流动性风险管控的提示,梳理并强化公司流动性风险管理;按照监管要求和光大永明人寿安排,配合寿险母公司完成2017年公司偿付能力风险管理能力自评估工作,查漏补缺,持续推动风险管理机制建设动态优化;根据监管要求进行“两个加强、两个遏制”回头看工作整改追踪等多项风险排查。
2017年度风险控制效果评价报告
2017年度风险控制效果评价报告2017年度风险管理效果评审报告编制:燕泽军审核:荆德军东营东岳精细化工有限公司二〇一七年2017年度风险管理效果评审报告一、风险控制效果评审范围及目的评审企业一年来在生产、管理、服务、活动等所有过程中,危险源识别是否全面,是否有遗漏;风险控制措施(方案)是否充分、有效,是否将风险降到可接受水平,在落实控制措施中是否产生新的危险源,是否需要补充完善控制措施,风险控制措施是否已被用于实际工作中,在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被忽视。
并在此基础上,进一步分析评审,评定危害程度和影响范围,合理划分风险等级,确定优先控制顺序,作为来年制定企业职业健康安全管理目标、安全工作计划和隐患治理方案,修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据,并采取措施消减风险,将风险控制在可以接受的程度,达到预防事故,确保安全健康的目的。
二、风险控制效果评审组织企业成立了风险评审组织,即公司级风险评价组和各级单位风险评价组。
要求各级风险评审人员严格按照《风险评价管理制度》,认真履行各自的职责,做好风险控制效果评审工作,为预防和控制事故提供可靠依据。
三、风险控制效果评审情况一年来,各项风险控制措施得到有效落实,全面实现了公司安全目标。
具体如下:证检修项目达到安全环保要求,具备检修条件;检修单位必须保证检修质量达到安全环保要求,并相互监督和确认。
2、强化对关键装置重点部位监控和管理。
在厂级综合巡查、专业巡查和二、三级监控网络以及视频监控系统的基础上,建立完善关键装置重点部位企业管理人员定点承包机制,完善应急处理方案。
(三)认真组织开展安全生产事故隐患排查治理,防范事故发生。
全厂排查各类问题和事故隐患,对检查中发现的问题和隐患限期整改,对发现当天就能整改的问题和隐患,均立即整改绝不让其过夜;对暂时不具备整改条件的,均做到责任、措施、资金、时限、预案“五落实”,制定严密的监控措施,杜绝和防范事故发生。
全面风险报告管理制度
全面风险报告管理制度一、引言随着全球经济的不断发展,企业的经营环境日益复杂多变,各种风险也在增加。
有效的风险管理对企业发展至关重要。
风险报告管理制度是企业风险管理的一个重要环节,通过对各类风险进行识别、评估、控制和监测,可以帮助企业有效防范和化解潜在风险,保障企业的持续发展。
本文就全面风险报告管理制度进行深入探讨。
二、风险报告管理制度的基本概念1. 风险报告:风险报告是指通过对企业内外部环境、政策、经济、法律等各种因素的分析,对可能对企业发展造成影响的风险进行识别、评估和预警的文件或表格。
2. 风险报告管理制度:风险报告管理制度是企业建立的一套对各种风险进行识别、评估、控制和监测的管理体系,主要目的是为了提高企业的风险识别能力、应对能力和处理能力。
三、建立全面风险报告管理制度的必要性1. 复杂多变的经营环境:随着全球化趋势的加剧,企业所面临的风险也日益复杂多变,为了及时识别各种潜在风险,企业需要建立全面风险报告管理制度。
2. 提高风险管理效率:建立全面风险报告管理制度可以有效提高企业的风险管理效率,较为准确地预测未来的风险,及时采取相应的应对措施。
3. 保障企业长期发展:通过建立全面风险报告管理制度,企业能够更加科学地进行风险管理,提高经营的稳定性和可持续性,为企业的长期发展提供保障。
四、全面风险报告管理制度的构建1. 风险报告管理团队的建立:企业应组建专门的风险管理团队,负责全面风险报告管理工作,团队成员应具备专业的风险管理知识和技能。
2. 风险报告管理流程的建立:企业应建立完善的风险报告管理流程,包括风险的识别、评估、控制和监测等环节,确保全面全面风险的覆盖和管理。
3. 风险评估工具和模型的选择:企业应选择适合自身情况的风险评估工具和模型,通过科学的方法和数据对各类风险进行评估,确保评估结果的客观和准确。
4. 风险报告的制定和发布:风险报告管理团队应定期制定风险报告,对各类风险进行详细的分析和说明,并及时发布给相关部门和管理层。
风险管理总结汇报
风险管理总结汇报
在过去的一段时间里,我们团队在风险管理方面取得了一些重要的成就。
通过我们的努力和合作,我们成功地识别、评估和管理了许多潜在的风险,确保了项目的顺利进行和最终的成功。
首先,我们建立了一个全面的风险识别系统,通过对项目的各个方面进行分析和评估,我们成功地识别出了潜在的风险因素。
这使得我们能够及时地采取措施来规避这些风险,从而避免了可能的损失和延误。
其次,我们进行了深入的风险评估和分析,以确保我们对风险的理解和把握是准确的。
我们利用各种工具和方法,对风险的概率和影响进行了评估,为我们的决策提供了有力的支持。
最重要的是,我们采取了有效的风险管理措施,以降低风险对项目的影响。
我们制定了详细的风险应对计划,并及时地进行了调整和改进,以确保我们能够及时地应对风险事件,最大限度地减少损失。
总的来说,我们的风险管理工作取得了令人满意的成果。
我们
的团队在面对各种风险时表现出了高度的责任感和敏锐的洞察力,我们的合作和努力为项目的成功打下了坚实的基础。
我们将继续努力,不断提高我们的风险管理能力,确保项目的顺利进行和最终的成功。
感谢大家的辛勤付出和合作,让我们共同努力,为未来的挑战做好准备。
2017全面风险管理工作报告
2016年全面风险管理工作报告XXXX:根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神,现将我公司2016年全面风险管理报告如下:一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力,促进公司业务持续健康发展,XX年 XX月,公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路,采取“先试点,后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。
在体系建设初期,即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责,董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价;监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督;经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行;授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作,并对内部控制的有效性进行监督检查;董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会,对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。
公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构,在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤,全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险,梳理重点业务流程,编制以业务流程为架构,风险为导向,控制活动为具体措施的业务流程图,促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。
为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果,全面完成公司风险管理体系的建设任务,公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。
二、2016年风险管理体系建设工作计划(一)风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求,遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标,公司统一领导,分层管理,以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容,逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。
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2016年全面风险管理工作报告XXXX根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神,现将我公司2016年全面风险管理报告如下:一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力,促进公司业务持续健康发展,XX年XX月,公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路,采取“先试点,后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。
在体系建设初期,即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责,董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价;监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督;经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行;授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作,并对内部控制的有效性进行监督检查;董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会,对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。
公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构,在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤,全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险,梳理重点业务流程,编制以业务流程为架构,风险为导向,控制活动为具体措施的业务流程图,促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。
为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果,全面完成公司风险管理体系的建设任务,公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。
二、2016年风险管理体系建设工作计划(一)风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求,遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标,公司统一领导,分层管理,以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容,逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。
制度设置规范、控制程序精细”为特征的具有中材国际特色的全面风险管理和内部控制体系。
风险管理体系建设遵循以下基本原则:1、合规性原则。
XXX部委颁布《企业内部控制基本规范》及《企业内部控制配套指引》是公司风险管控体系建设的理论依据和政策要求。
满足合规性要求是体系建设的最低目标。
2、重要性原则。
风险管理体系应在兼顾全面的基础上,关注重要单位、重要业务、重要流程以及重要风险领域的管理和控制,对业务处理过程中的关键控制点落实到决策、执行、监督、反馈等各个环3、继承性原则。
风险管理体系不是摒弃公司原有的管理体制,而是依托公司管理基础,总结和继承公司行之有效的管理方法和管理经验,使得风险管控、风险防控体系与管理充分融合。
4、效率和效益性原则。
公司应秉承效率和效益相结合的原则,使风险管控体系与公司的经营规模、业务范围、竞争状况、风险承受能力等相适应,并且随着情况的变化不断及时地进行调整。
在保证体系设计合理性的前提下,提高公司运营效率和效益。
(二)风险管理体系建设的工作目标风险管理体系建设的工作目标是通过自上而下的方式,以统一的技术标准和模板在各所属单位建立起一套“以风险为导向、以流程为纽带、以控制为手段、以制度为保障”的风险管理体系;建立起一个“统一领导、分层管理、权责清晰”的风险管理组织体系;建立起一种“人人想风险,人人讲风险防控”的风险管理文化氛围;建立起一支“创新务实,精干高效”的风险管理队伍,保证全公司发展战略的落地和战略目标的实现。
(三)风险管理体系建设的实施范围风险管理体系建设涉及公司工程业务板块、装备业务板块、新业务其它业务板块,业务范围涉及公司层面控制、财务资金管理、人事薪酬管理、工程项目管理、销售管理、采购管理、研发管理、固定资产管理等一级业务流程和二级业务流程,旨在全公司范围内建立一套“横向到边,纵向到底,全面覆盖”的风险管理体系。
(四)风险管理体系建设的组织领导为了实现公司“统一领导、分层管理、权责清晰”的风险管理组织体系,公司及各级所属单位逐步设置风险管理职能部门,各个业务和管理部门设置兼职的风险管理管理岗位。
在公司管理层的总体部署下,公司成立以总经理XXX任组长,副总经理XX副总经理XXX任副组长,公司领导班子其它成员为组员的风险管理体系建设工作领导小组(以下简称"领导小组”),领导小组办公室设在XXX部,负责具体管理实施公司风险管理体系的实施和运行。
各级所属单位成立以单位负责人为组长的风险管理体系建设工作组,工作组由高管人员、风险管理职能部门成员、相关业务及管理部门负责人和业务骨干以及外聘咨询专家组成,具体负责本单位风险管理体系的建设和日常运行。
(五)风险管理体系建设实施步骤和主要任务风险管理体系建设工作计划分为四个阶段执行:1、第一阶段:启动准备(2016年XX月至2016年XX月)。
主要任务:公司及所属各级单位建立风险管控体系建设的组织领导机构和工作机构;公司确定外部咨询机构;所属各级单位与上级单位主管机构和外部咨询机构确定本单位风险管理体系实施的业务流程范围;在公司及所属各级单位开展风险管理体系建设实务培训。
(1)召开启动大会(2016年XX月)。
结合公司2016年XXX月份根据公司实际情况,研究确定《风险防控体系建设工作实施方案》,组织召开启动工作会议,大力宣传风险管理建设的重要作用和意义,贯彻落实工作安排,确保全员共同参与,保障对风险管理体系建设顺利开展。
(2)了解内部管理情况(2016年XX月-XX月)。
风险管理体系建设领导小组,通过谈话、访谈、问卷调查等方式了解公司内部风险管理现状、缺陷,在此基础上,明确部门职责和岗位工作职责,优化工作流程,完善制度措施,明确风险点和控制点,以有效防范经营风险为主要内容,提高公司经营管理水平和风险防范能力。
(3)梳理制度,编写业务流程图(2016年XX月一XX月)公司各职能部门负责人全面梳理我公司现行的风险管理控制制度,明确部门职责和岗位工作职责,编写业务流程图,规范业务流程接口关系,并标注和描述部门风险控制点。
(4)认真开展培训学习工作(2016年XX月一XX月)风险管理体系建设领导小组要有计划、有步骤的开展培训学习工作,首先对各职能部门负责人开展风险管理体系建设培训工作,在风险管理体系建设工作中各职能部门负责人承担相应职责并发挥积极作用;其次,在公司范围内开展风险管理体系培训学习工作,让全体员工了解风险管理、熟悉风险管理、掌握风险管理,自觉遵守内部控制的相关规定。
最后,加强对内部监督检查人员进行系统培训,目的是加强内部监督检查人员的业务素质和专业知识水平能力的学习,提高监督检查质量和效率,完善内部监督检查管理机制。
2、第二阶段:风险管理体系建设(2016年XX月一2016年XX月)主要任务:公司及所属各级单位制定风险管理体系建设工作方案;按照XX公司的具体要求,制订风险管理手册的标准模板;所属各级单位在外部咨询机构的现场指导下,依据公司统一下发的标准模板进行风险识别、风险评估和流程梳理,编写本单位的风险管理手册(包括风险汇总表、流程图、职责不相容岗位列表、风险控制),同时依据风险管理手册修订完善相关管理制度;所属各级单位工作组审核本单位的风险管理手册及相关管理制度后,反馈至上级单位风险管理能部门与外部咨询机构共同审核并提出修改意见;各单位严格依据修改意见修订风险管理手册及相关管理制度,并报上级单位风险管理职能部门复核。
(1)风险管理方案编制准备阶段(2016年XX月一XX月)<①审核分析(2016年XX月一XX月)。
一是风险防控体系建设领导办公室审核内部管理制度、分析描述管理业务流程,编制风险防控体系建设流程目录,并征求意见进行审核确认。
二是在公司现有的组织架构和机构设置的基础上,从公司发展战略目标和总体管理目标出发,风险防控体系建设领导办公室分析内部环境五要素(组织架构、发展战略、人力资源、社会文化、企业文化)。
②优化绘制流程图(2016年XX月一XX月)。
风险防控体系建设领导办公室依据风险防控体系建设流程目录,结合部门编写的业务流程图,绘制流程图,并对绘制的流程图进行确认。
③业务评估(2016年XX月一XX月)。
依据确认的流程图,对照《风险防控指引》和制度、程序,开展部门的业务现状评估工作。
④明确风险点和控制点(2016年XX月一XX月)。
依据访谈的结果和确认的流程图,明确业务流程中存在的关键风险点和控制点,并征求意见,进行讨论确认。
⑤综合分析和评估(2016年XX月一XX月)。
a风险防控体系建设领导办公室对讨论、修改完善后的内部控制制度进行汇总、分析。
b、风险防控体系建设领导办公室对公司的所有风险进行统计、分析,对重大风险制定风险控制方法、控制措施等风险应对策略。
c、风险防控体系建设领导办公室对风险防控缺陷现状进行评估,出具评估报告。
(2)编写《风险管理体系手册》(2016年XX月一XX月)。
风险管理体系建设领导办公室根据实施阶段的成果,参照《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制审计指引》的框架和要素,依据通过对目标的确定、风险识别、风险评估、内部监督检查等环节研究编写《风险管理体系手册》初稿。
(3)初步验收(2016年XX月一XX月)。
风险管理体系建设领导办公室通过专题会议,对编写完成的《风险管理控制体系手册》初稿,采取征求意见、讨论等形式,进行初步验收,提出整改建议,编制整改意见单,风险防控体系建设领导办公室对其修改并发布。
(4)测试运行(2016年XX月一XX月)。
①整体测试。
从2016年XX月开始对初步建立的风险管理体系进行整体测试工作,指导各单位、部门开展风险管理体系运行工作,通过大力宣传,要各个职能部门、全体员工共同参与,坚持重要性原则,突出对关键岗位、重要业务、重要流程和重要风险点的管理和控制,完成对编制完成的风险管理体系手册进行系统化运行测试工作。
②运行维护。
根据公司信息化建设工作的实际情况,结合风险管理体系建设的目标需要,利用公司信息化的手段为支撑,强化对风险的自动控制,减少人工控制,优化自动控制和人工控制的相互制衡,结合公司信息化建设工作的情况,及时完善风险防控体系,确保风险防控体系的可靠执行和有效运作。
形成制度完备、责任明确、合理分工、流程规范、制约有力、监督到位、运行有效的内部控制体系。
3、第三阶段:整改完善(2016年XX月X至2016年XX月XX 日)。
本阶段的主要任务包括:各级单位整改风险管理缺陷,补充完善相关控制文件和制度;各级风险管理职能部门对本单位及所属单位缺陷整改情况进行跟踪,确保控制缺陷的有效整改。
4、第四阶段:全面实施(2017年XX月起)。