第一节 证券市场的法律法规体系

国家强制力：例如诉讼、国家拍卖其资产等
法律关系的案例 欠债还钱—借款人和贷款人的社会关系
借款人：到期还本付息的义务 贷款人：到期获得本息和的权利
如果是高利贷，受法律保护吗？不受法律保 护（受法律保护的前提是是法律规范的，受 法律约束的） 如果这是受法律保护的借贷关系，借款人不 按时还本付息，贷款人可以像法院起诉。 （国家强制力）
指法律关系主体能 够通过自己的行为 实际取得权利和履 行义务的能力
法律关系的客体内容和范围：一般认为，法 律关系的客体主要包括物、人身人格、非物 质财富和行为四大类
层次 法律
法规 部门规章 规范性文件 行业自律规
则
制定主体 全国人民代表大会 全国人民代表大会常务委
员会 国务院 证券监管部门
证券交易所 中国证券业协会 中国证券登记结算有限公
纵向：不平等的法律主体 横向：平等的法律主体 从法律关系是由主法律关系产生的，居于从属地位的法 律关系
四、法律关系的基本构成 1）法律关系主体：是指参加法律关系，依法 享有权利和承担义务的当事人 2）法律关系的内容：是指法律关系主体所享 有的权利和承担的义务 3）法律关系客体：是指法律关系主体的权利 和义务所指向的对象
三、法律关系的种类 1）确认性法律关系额创设性法律关系 2）纵向（隶属）的法律关系和横向（平权）的 法律关系 3）单向法律关系、双向法律关系和多向法律关 系 4）第一性法律关系（主法律关系）和第二性法 律关系（从法律关系） 5）宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律 关系、劳动法律关系、诉讼法律关系
第一章 证券市场的法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系
一、法的概念
法是由国家制定或认可的，以权力义务为主 要内容，由国家强制力保证实施的社会行为 规范及其相应的规范性文件的总称
二、法的特征（单项选择题） 1）国家意志性：以国家意志力为根本 2）国家强制性 3）规范性：法律的北荣是规范我们的行为的 4）明确公开性和普遍约束性：法律所适用的 对象
一、法律关系的概念 法律关系是法律规范在调整人们的行为过程 中所形成的一种特殊的社会关系，即法律上 的权利与义务关系。或者说，法律关系是指 被法律规范所调整的权利与义务关系。
例如：欠债还钱
社会关系：在社会生产过程中人和人之间的关系。
二、法律关系的规范 1）以法律规范为前提的社会关系 2）以权利义务为内容的社会关系 3）以国家强制力作为保障手段的社会关系
司
名称规律 《XX法》
《XX条例》 《XX办法》 《XX规定》 《XX规则》 《XX准则》 《XX指南》
层次 法律
法规 部门规章 规范性文件
行业自律规则
代表性法规
《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国刑法》 《中华人民共和国反洗钱法》
《证券、期贷投资咨询管理暂行办法》 《证券公司监督管理条例》 《证券公司风险处置条例》
《证券发行与承销管理办法》
《首次公开发行股票并上市管理办法》 《证券公司融资融券业务管理办法》 《上市公司信息披露管理办法》 《证券市场禁入规定》
《伤害证券交易所交易规则》 《深圳证券交易所交易规则》 《证券业从业人员执业行为准则》 《首次公开发行股票配售细则》 《中国证券登记结算有限责任公司证券 账户业务指南》
Baidu Nhomakorabea
借贷行为中，主体：借款人、贷款人 客体：所借贷的资金 内容：借款人要求其偿还资金的权利
法律关系主体的种类：根据我国法律规定， 能够参与法律关系的主体包括自然人（公 民）、组织（法人和非法人组织）、国家
法律关系的主体资格：权利能力和义务能力
指法律关系主体能够参 加某种法律关系，依法 享有一定的权利和承担 一定的义务的法律资格