被审计单位需提供的资料清单

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投资审计提供资料清单

投资审计提供资料清单

被审计单位需提供的资料清单
(1)项目批文:包括项目建议书、可行性研究报告、初步设计(含设计概算)、施工图设计(含施工图预算)及审批文件等;
(2)招投标资料:包括招标文件、投标文件、中标通知书及有关会议纪要等;
(3)各参建单位(包括设计、施工、监理等)资质证明及取费证书、预结算编制人员资质证书(复印件);
(4)项目征地拆迁资料;
(5)经济合同:包括总承包、分包、设计、施工、监理、材料(含设备)采购等合同及与项目有关的协议、纪要、各类签证等;
(6)验工月报及竣工验收资料(如施工日志、质量评定单等);
(7)竣工图(纸质和电子版)及相关的工程变更资料;
(8)工程结算资料;
(9)项目财务收支帐册、凭证、报表及交付使用资产、项目结余物质清单、未完工程项目资料。

审计资料清单

审计资料清单

审计资料清单一、基础类资料1、工商登记注册资料(首次承接的项目需要)、营业执照、公司章程等;工商登记注册资料可以看到企业从成立到现在的各种名称、地址、股东、营业范围等的变化,我们需要重点关注的信息是股东以及股权结构的历史变化,特别是IPO企业,这一块可能会存在法律风险,律师会针对这里做很细致地核查。

2、最新的股权结构图(包含对外投资)股权结构(包含对外投资)图可以让我们了解到跟这家公司有关的主体有多少个,哪些是合并范围内的,哪些是联营合营的,哪些是统计关联方往来时需要关注的,换言之,可以从一个不是很严谨的角度了解到我们的工作量有多少,比如几十家的审计范围和几家的区别。

3、审计年度的股东(大)会、董事会决议上市公司或者新三板公司,我们可以直接去“巨潮资讯网”下载查看,看看企业当年都发生了哪些大事,哪些可能涉及到审计事项,比如对外提供担保、日常关联交易预计、对外投资进展公告等。

非上市的公司无法通过公开网站查到这些信息,只能依靠企业提供了。

4、最新的组织架构图以及内控手册,或者各类内部制度、流程等通过组织架构图我们可以了解企业的内部管理框架,内控手册或者制度可以帮助我们了解企业各种业务的内部管理制度,比如采购、销售、生产以及资金等。

内控底稿的第一步是了解企业内部控制设计,方法有检查、询问、观察和穿行测试。

检查就是通过这些制度去了解,但有些企业比较小不是那么规范,可能没有完整的制度,那我们就需要采用询问的方法了,通俗点讲就是跟企业的人唠嗑来获取想要的信息。

也可以通过观察,和穿行测试,当然这些方法结合使用会更好,能起到互相验证的作用。

二、财务类资料1未审报表、科目余额表以及序时账未审报表是从财务系统里自动生成的资产负债表、利润表和现金流量表,有些企业只有资产负债表和利润表,没有现金流量表。

科目余额表,包含期初余额、借方发生额、贷方发生额以及期末余额。

记住找企业要到最末级明细的,如果这一点不提示的话,经常拿到的科目余额表只有一级科目,完全不能用。

经济责任审计需要提供的资料清单

经济责任审计需要提供的资料清单

经济责任审计需要提供的资料清单
1.提供单位(部门)下属部门及单位的机构框架(关系)图。

2.提供单位(部门)在被审计期间的银行开户清单、所有银行账户的对账单。

3.提供学校财务处下达给单位(部门)在被审计期间的年度预算及实际拨款、有关政府部门下拨资金等情况的资料。

4.提供单位(部门)在被审计期间的工作总结。

5.提供单位(部门)在被审计期间从财务处领用、回收的财务收据清单。

6.分年度提供单位(部门)按照人员性质分类的人员清单。

7.提供单位(部门)以及所属单位在被审计期间的会计报表、会计账目、会计凭证。

8.提供单位(部门)制定的内部管理制度、书面工作流程等资料;
9.经济责任审计还应提供单位(部门)负责人在任期内的述职报告。

10.在审计过程中,根据审计组要求应提供的其他资料。

被审计公司出示证明文件

被审计公司出示证明文件

被审计公司出示证明文件
被审计单位提供资料清单
1、项目批文:项目建议书、可行性研究报告、环评、初步
设计或扩初设计(含设计概算)、勘察报告、施工图设计(含施工图预算)及审批文件;
2、招投标资料:包括招标文件、投标文件、清单及控制价、答疑、评标文件、中标通知书及有关会议纪要等;
3、各参建单位资质证明、营业执照、预结算编制人员及相
关人员的资质证书(复印机);
4、项目前期征地拆迁资料;
5、现场影像资料;
6、验工月报及竣工验收资料(如:施工日志等);
7、竣工图纸;
8、工程结算资料:包括工程量计算资料、单价测算资料等、工料分析单(含钢筋翻样单)及汇总计算资料等;
9、“竣工决算概况表”、“竣工财务决算表”、“交付使用财产总表”、“交付使用资产明细表”等
10、项目财务收支账册、凭证、报表及交付财产、项目结余物资清单、未完工程项目资料。

上述资料中应当具备电子资料的,在提供纸质材料的同时还. 应提供电子资料。

被审计单位提供资料清单

被审计单位提供资料清单

被审计单位提供资料清单1.项目可研;2.项目立项(报.批);3.专项评价(评估)报告:环境影响、水土保持、地质灾害、压覆重要矿床、文物勘察、使用林地可研报告、建设用地预审等,含审批文件及相关委托合同;4.项目工程勘察、规划设计及相关委托合同,经过招投标的应提供招、投标资料,评标资料;5.项目投资预算书及咨询合同;6.拦标价编制及咨询合同;7.项目招.投标资料(施工投标文件.评标资料.中标通知书.施工合同.补充协议,监理投标文件.评标资料.中标通知书.监理合同.补充协议);8.征地拆迁公告、补偿标准、相关批复及征拆明细资料;9.项目规划许可证、施工许可证办理相关资料;10.安全备案、质量备案资料;11.建设单位各项管理制度(办法)、项目执行管理制度(办法);12.开工申请;13.工程有关会议纪要;14.施工资料(施工合同.施工日记.施工月报.隐蔽工程影像照片资料);15.监理资料(监理合同.监理日记.监理巡视记录.监理通知书.监理实施细则.监理会议记要.质检部门出具的各项工程工序试压报告资料);16.中期支付计量报表及相关资料等;17.物资供应相关资料(出厂合格证书);18.工程量报验、隐蔽工程量报验(隐蔽工程量图片)、工程量现场签证(隐蔽工程量现场签证及影像资料);19.竣工资料((设计、监理、施工、建设);20.申请初验及初验报告;21.送审竣工结算书(设计、变更、竣工)付电子版;22.退场通知;23.竣工报告;24.上级部门工程量复核报告;25.工程竣工财务决算有关账册、凭证、报表等资料;26.相关单位资质证书、营业执照复印件;27.与工程建设、竣工决算有关的其它文件、资料。

被审计单位需提供的资料清单

被审计单位需提供的资料清单

附件五:被审计单位需提供的资料清单一、项目立项审批依据及内部管理资料(一)可行性研究报告及其批文审批单;(二)初步设计文件及其审批文件(含最后修正的设计概算);(三)明确投资来源的文件及年度投资计划批准文件;(四)环境影响可行性研究报告及批准文件;国有土地使用证、土地规划许可证、建筑工程规划许可证、施工许可证、开工报告;(五)招投标文件(含投标文件电子版)(含未中标单位投标文件)、勘察设计合同、监理合同、施工合同、设备采购合同及各类服务合同;(六)建设单位的内部管理制度。

二、工程造价审核提供的资料(一)竣工(交工)验收报告、单项工程质量验收证明书、建设工程竣工验收备案表、环境和消防验收报告;岩土工程勘察报告;(二)各施工单位编制的施工组织设计,施工合同、补充合同或施工协议书;(三)全套施工、竣工图纸、设计变更图纸、图纸会审纪要现场签证单;(四)隐蔽工程验收记录;(五)加盖送审单位、编制单位公章、预算员专用章的工程预算、结算书。

(六)主要材料分析表、钢材耗用明细表、调价部分材料消耗计算明细表。

(七)施工单位自行采购材料原始凭证,建设单位审批的材料价格;(八)其他有关影响工程造价、工期等的签证资料;(九)其他工程建设有关文件。

三、竣工财务决算审计需提供的资料(一)审定的全部工程结算及汇总表(按工程项目一览表排序)与项目有关的会计账册、会计凭证、会计报表;(二)参与建设的各施工单位、设计单位、监理单位、供货单位合同执行及款项支付情况编制的“工程价款清理表”(表示如下):工程价款清理表(三)《基本建设项目竣工财务决算报表》全套;(四)建设单位预付工程款、预付材料款及建设单位工料明细表;(五)建设单位内部财务管理的制度、规定。

注意收集资料时按建设项目统一收集,按建设发生的顺序整理。

如:建设立项审批资料-招标、投标资料-合同、协议资料-建设过程管理资料-竣工资料-结算资料。

财务审计资料清单

财务审计资料清单

财务审计所需资料清单一、基本资料(一)历史沿革的有关文件1.历次股东会决议2.历次董事会决议3.股东名册/自然人股东身份证明4.历次验资报告5.历次股权变更相关的协议及文件6.最新的营业执照(注:以上资料可以直接提供查询打印的全套工商登记档案)7.现任董事、监事与股东的关系说明8.现任高级管理人员与股东单位的关系说明9.公司组织结构图及说明10.公司中长期发展规划及经营发展战略11 近两年经理办公会会议纪要、年度工作总结. (二)上级主管部门的批文1.成立时的相关批文2.涉及股份/注册资本/公司性质变更的相关批文3.特殊行业的行政许可证书、认证证书4.其他与专利技术、公司资产等相关的批文(三)历史上的重组行为的相关协议及情况说明,包括股权的收购、转让、重大的资产收购及处置。

二、会计政策和内控制度1. 公司制定并执行的内部控制制度列表 (包括但不限于公司岗位职责设置、资产管理、资金管理、投资管理、交易授权、销售政策、财务管理、内部稽核、重大经营活动的决策程序、成本及费用的控制办法、印鉴及文书管理、人力资源管理、安全管理、质量控制、主要业务流程图),并请提供相关具体制度内容 (请优先提供电子版)2.如公司施行 ERP,请提供整体流程运行说明3. 公司业务分部及各自商业模式的介绍,并请同时提供业务相关合同4.公司现行收入确认政策及依据5. 公司成本结转方法及依据,存货发出的计价方法6. 提供固定资产折旧的会计政策7. 详细说明对客户的信用授予、发票开具、及款项回笼的程序详情8. 提供管理层用来衡量目标公司营业状况的相关报告,例如:月报表、年报表组、报表分析等三、业务资料(产品、市场、行业)1.公司经营范围和主营业务介绍2.所涉及行业的简介,包括该行业目前的现状,发展趋势及未来前景等3.公司在行业中所处的地位4. 主要竞争对手/市场份额4.1 产品服务市场规模及市场份额分布;4.2 公司产品服务的主要竞争对手名单及公司竞争者市场份额的估计;4.3 在产品服务、价格、分销渠道及促销手段等方面与竞争对手的比较;4.4 竞争优势:包括综合优势、技术优势、市场优势、服务优势、研发优势、资金优势(内部和外部)等。

经济责任审计提供资料清单【模板】

经济责任审计提供资料清单【模板】

经济责任审计提供资料清单被审计单位:(盖章) 审计时限:报送时间:1 领导干部任期及年度述职报告2 被审计领导干部及原所在单位承诺书3 《被审计单位基本情况表》及简述材料4 《被审计单位收费项目情况表》及相关收费附件5 《内部管理制度建设情况表》及相关制度6 《召开重大经济事项党政联席会议情况表》及会议记要或者会议记录7 《被审计单位合同(协议)统计表》8 《内部控制执行情况表》9 《固定资产盘点表》10 任职先后有关经济遗留问题的专门材料11 其他与本次审计有关的资料12131415以上是为配合领导干部经济责任审计提供的相关资料清单,被审计领导干部及所在单位对其提供资料的真实性和完整性负责。

被审计领导干部签字:被审计单位现任领导签字:报送人:审计处接收人: 年月日1 、经济管理职责范围和分工;2、财务收支和与目标责任制有关的各项经济指标完成情况;3 、重大经济决策及相关项目情况;4、国有资产的安全、完整、保值增值情况;5 、单位内部控制制度建立、健全及其执行情况;6、遵守国家财经法规和廉政规定的情况;7、本人认为在经济责任方面存在的问题及建议;8 、需要说明的其他情况。

现就我单位原负责人_________任职期间的经济责任审计事宜,按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求,对有关事项承诺如下:1.被审计年度的所有经济事项均已入账,未私设账外账;2.任期内重大经济决策的相关资料及相关会议记要、记录等已全部提供给审计小组;3.如提供资料虚假或者未按要求完整提供,导致审计结果失实,我单位领导和直接责任人愿承担由此造成的一切责任;4.无其他需要说明的事项。

承诺单位(盖章):现单位负责人(签字):日期:联系人及联系方式:接受你处对我任职期间的经济责任进行审计,按照《XX 学院党政领导干部经济责任审计暂行规定》的要求,现就有关事项承诺如下:1.所有经济业务交易事项,均遵循《会计法》、《会计准则》、《会计制度》以及有关财经法规的规定进行核算、编制财务报表,对会计资料的真实性、完整性承担责任;2.提供的审计年度内各类资料,均能做到真实、完整,且所有经济业务交易事项皆已入账,无账外账及“小金库”行为;3. 如提供资料虚假或者未按要求完整提供,导致审计结果失实,本人愿承担由此造成的一切责任;4.本人无经济违纪及其他问题;5.无其他需要说明的事项。

最完整审计资料清单

最完整审计资料清单
公司养老、医疗、失业、工伤、生育、住房等各项社会保 (九)
险计提(缴存)比例及工资薪金管理制度 (十) 16年度利润分配决议
(十一) 17年与控股方的关联交易内容及金额清单
17年所接受的检查情况及检查单位出具的报告(检查单位 (十二)
包括国资委、审计署、纪检监察、税务局等部门)
17年所有诉讼、仲裁的起诉、裁决、执行、和解等相关 (十三)
(五) 内部控制制度文件及相关资料:
1. 会计政策、会计估计及其变更情况 2. 财务管理制度、会计核算办法 3. 费用报销与控制制度 (六) 税务资料: 1. 税务登记证,税收优惠文件
2. 17年纳税申报表,税务登记表 3. 税务部门的税务鉴定等文件(纳税方法登记表) (七) 重要会议纪要、决议等文件 (八) 最后一次增资验资报告
客户名称:
内 容:
序号
项目
一、 被审计单位的基本资料
(一) 公司简介
适用否 已提供 (Y/N) (Y/N)
(二) 营业执照复印件(需要有最近一次的年检标记) (三) 组织机构及管理人员结构资料:
1. 存在股权关系的单位情况(名称、行业及投资比例) 2. 管理部门及内部独立核算单位的设置情况
3. 财务部门人员及岗位设置结构图
(十二) 17年短期借款合同及相应的担保合同,贷款卡记录
(十三) 17年股东大会或类似权力机构所作的利润分配决议或文件
(十四) 17年资本公积增减变动的文件或依据
(十五) 17年补贴收入的相关批准文件
(十六) 17年税收缴款书—增值税、营业税、企业所得税、个税等 (十七) 17年各项保险单
部分
(十八) 17年所有关联方及关联方交易的资料
人名;(占总金额的60%以上) 2. 17年应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收

被审计单位永久性档案清单

被审计单位永久性档案清单

被审计单位永久性档案清单一、引言本文档旨在记录被审计单位的永久性档案清单,以确保相关重要文件的保存和管理。

永久性档案是指具有历史价值或重要性,需要永久保存的文件和资料。

对于被审计单位来说,永久性档案的管理至关重要,可以为单位的发展、政策制定和历史沿革提供重要参考依据。

二、永久性档案清单1. 组织机构设立文件•单位组织机构设立文件•机构章程和规章制度2. 财务会计文件•资产负债表和利润表(每年一份)•会计凭证和账簿档案3. 合同协议档案•重要合同协议原件及相关文件•合同履行记录和变更文件4. 人事档案•公司员工档案及相关合同•重要人事变动和晋升相关文件5. 知识产权文件•商标、专利、著作权等知识产权文件•法律诉讼和侵权案件文件6. 政府备案文件•税务备案文件•行政许可证及相关文件7. 重要报告和文件•年度报告、总结报告等重要文件•重要会议纪要和决议文件8. 审计检查文件•审计年度检查报告•监管机构审计报告和检查记录三、管理要点1.档案存放地点应设定在安全、防潮、防火的地方,避免因灾害或意外事件导致档案损坏。

2.对档案进行编号、标记,并建立档案借阅和归还制度,确保档案的保密和完整性。

3.每年定期对永久性档案进行审查和整理,删除无关文件,更新重要文件。

四、结语被审计单位永久性档案清单是单位发展和运营的重要资料,对于保障单位利益和法律合规具有重要意义。

希望通过本清单的制定和实施,能够有效管理单位的永久性档案,为公司的发展提供有力支持和参考依据。

需要提供的审计资料清单

需要提供的审计资料清单

需要提供的审计资料清单
1.单位基本情况:单位职责、机构设置、人员编制等;
2.单位各类经费的项目名称及编号(科研课题除外);
3.各类经费情况说明;各类收费项目的管理情况;收入情况;三公经费、会议费使用情况;科研经费监管情况;各项专项资金预算、执行和效果;
4.债权债务情况,说明一年以上的暂存款、暂付款、应收账款、应付款项等情况;
5.单位年度工作计划、年度工作总结;
6.学校党委常委会、校长办公会关于本单位重要事项决议的完成情况;
7.单位“三重一大”重要事项决策情况(提供会议纪要、会议记录等资料);
8.单位内部管理制度制定与执行情况;
9.任职期间单位各类招标文件及经济合同等资料(科研课题除外);
10.任职期间单位固定资产清单以及固定资产采购、处置、盘点等资料;
11.以前年度接受审计、检查的情况及审计发现问题整改落实情况;
12.院长任期述职报告(含任期内学科发展情况);
13.审计需要提供的其他资料。

被审计单位需提供的资料清单

被审计单位需提供的资料清单
序号
1 2 3 4 5 6
7
8 9 10 11 12 13 14 15
被审计单位需提供的资料清单 Nhomakorabea被审计单位需提供的资料清单
名称
企业各项证照 企业章程 公司基本情况资料(含公司历史,所属行业,经营范围,经营情况等)。 上年度或历史年度审计报告书及管理建议书。 企业融资及对外担保情况。 年度会计账簿、凭证、会计报表及附注。 年度科目余额明细表,对应收、其他应收账款进行账龄分析,包括提供账龄经办人,审 批人。 期末现金、银行存款、固定资产盘点表、银行对账单,银行余额调节表。 纳税申报资料,税务稽查及结论。 主要资产所有权证明,主要存货,不动产,车辆等,复印有关权属证。 年度内签订或以往年度签订正在执行的合同,协议(含借款,购销,租赁合同或协议) 企业现执行的各项制度及内控文件 与经营管理、投资有关的董事会,股东会,经理办公会会议记录,纪要和决议。 企业对外投资清单,投资合同,协议等资料,子公司的会计报表和审计报告等资料。 所有建设或投资项目的可行性报告及有关部门批复文件。
清单
是否提供

审计报告需要提供的资料

审计报告需要提供的资料

审计报告需要提供的资料第一篇:审计报告需要提供的资料审计报告需要提供的资料:1、全年账本;2、全年凭证;3、12月份的银行对账单;4、固定资产盘点表;5、仓库存货(原材料,在产品,产成品)盘点表;6、公司整套法定文件复印件(含公司章程、股东会决议、验资报告);7、投资款单;8、提供上年审计报告复印件。

审计报告需要提供的资料:1、全年账本;2、全年凭证;3、12月份的银行对账单;4、固定资产盘点表;5、仓库存货(原材料,在产品,产成品)盘点表;6、公司整套法定文件复印件(含公司章程、股东会决议、验资报告);7、投资款单;8、提供上年审计报告复印件。

第二篇:审计报告需要资料会计报表审计需提供资料敬启者:我所接受贵公司委托,对贵公司会计报表进行审计。

为使审计工作顺利有效地进行,我所期望贵公司给予充分的合作,并请贵公司准备和提供以下有关文件资料:1、贵公司经深圳市人民政府批准设立的文件、企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证(国、地税),公司章程、租赁合同。

(以上都均需复印件加盖公章)2、贵公司的验资报告与报表相符。

(复印件加盖公章)3、贵公司的上年审计报告。

(复印件加盖公章)4、本完税凭证及所得税12月份的清算表。

(注:国税、地税,企业所的税)5、贵公司该有关会计报表(资产负债表、利润表)、全帐簿和凭证(11、12)月份的。

6、贵公司截止该十二月份银行对帐单及调节表。

(注明:如没有银行对账单请打银行明细账)7、贵公司固定资产、累计折明细清单。

8、贵公司该科目余额表。

(注:最未级)深圳鹏信会计师事务所第三篇:审计报告所需要的资料清单审计报告所需要的资料清单一般在审计公司做审计的时候都会需要一些资料,今天小编就为大家盘点下做报表审计需要的一些资料,需要的童鞋可以码住了!1.营业执照,税务登记证,组织机构代码证复印件2.验资报告,公司章程,上税审报告3.企业基本情况表4.审计资产负债表、利润表5.银行对账单(包括外汇银行对帐单),余额调节表6.享受优惠政策的文件及前中介机构所作的纳税鉴证报告复印件7.存货盘点表,固定资产盘点表,新增固定资产发票复印件8.报经主管税务机关批准的税前扣除项目复印件9.重要经营合同、协议复印件(房租合同及发票、借款合同及利息支出凭证、购销合同等)10.往来明细11.企业所得税季度预缴申报表、各期预缴所得税完税凭证和未经审核的企业所得税申报表及附表12.上缴工会经费证单()13.软件开发企业、高新技术企业等认定文件14.其他资料第四篇:办理审计报告需要什么资料审计法律责任是什么被审计单位违反审计法和本条例的规定,拒绝、拖延提供与审计事项有关的资料,或者提供的资料不真实、不完整,或者拒绝、阻碍检查的,由审计机关责令改正,可以通报批评,给予警告;拒不改正的,对被审计单位可以处5万元以下的罚款,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以处2万元以下的罚款,审计机关认为应当给予处分的,向有关主管机关、单位提出给予处分的建议;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

被审计单位应提供资料清单

被审计单位应提供资料清单

被审计单位应提供资料清单
一、前期资料
1.项目立项建议书和立项审批文件;
2.可研报告、评审报告;
3.初步设计及概算、概算审批文件;
4.环评报告及审批文件、节能减排审批文件;
5.项目选址意见书、建设用地规划许可、工程施工许可、设计要点等;
6.地质勘察报告、施工图纸及其预算、图审文件;
7.招投标文件(商务标和技术标准)、招投标审批备案文件、评标报告和中标通知;
8.地质勘查合同、设计及概(预)算合同、图审合同、招标代理合同、监理合同、施工合同、其他相关服务合同等;
9.资金下达文件等。

二、建设施工管理资料
1.开工报告、开工令;
2.审批的施工组织方案
3.审批的监理规划、监理方案;
4.施工日志、监理日志;
5.分部工程施工质量管理资料(含有使用主材质量检测报告、产品合格证书、验收资料等);
6.主材报价审批单;
7.施工进度表和支付款月进度审批表等;
8.设计变更、工程联系及签证单等。

三、竣工验收资料
1.竣工图纸及其结算书(含电子档);
2.竣工验收报告、监理报告;
3.支付与项目建设相关的财务资料(复印件);
4.项目竣工财务决算资料、财产移交书等。

四、其他资料
请贵单位自收到审计通知书之日起,十日内向审计组提供,如不能及时提供,必须说明原因,无正当理由拖延或不提供的依法给予处理。

被审计单位需要提供的资料清单

被审计单位需要提供的资料清单

被审计单位需要提供的资料清单
1.本单位(部门)组织机构、本单位(部门)职责,岗位设置及职责分工;
2.近三年工作计划及总结;
3.被审计领导干部任职期间的审计报告;
4.内控制度及执行证据,预算、收支、采购、资产管理、建设项目、合同管理等主要经济业务流程;
5.财务公开和财务民主决策相关会议记录的复印件;
6.重要经济决策的会议记录、纪要、决议和决定等相关资料的复印件;
7.“三重一大”决策制度及相关会议记录、纪要、决议和决定等相关资料的复印件;
8.专项经费管理办法、批准文件、验收报告;
9.经济合同及协议复印件;
10.被审计领导干部履行经济责任情况的述职报告;
11.其他有关资料。

被审计单位提供的资料清单

被审计单位提供的资料清单

12 任期目标、主管部门下达的考核指标及其统计资料
13 任期内会计报表、帐簿、凭证及相关的会计资料
14 对外投资、借款、担保情况
15 任期内外部审计、检查处理结论及执行资料
16 审计组认为需要提供的其他资料
7 对外投资项目的效益性;目前资产安全、完整和保值增值情况
8 公司改革、发展、管理中经验和存在的问题
9 其他需说明的问题
10
公司长期发展规划、有关经济责任的重大经营、管理决策形成的纪要、合同及执行情况、领 导班子办公会议纪要
11 内部控制制度资料包括:内部管理制度、财务会计制度、内部审计制度等
被审计单位提供的资料
被审 单位
序号
被审计单位提供的资料
1 单位基本情况、全资、控股、参股公司基本情况及关联公相关的资料
2 任期述职报告和任期内年度工作报告
3 任期内各项经营指标完成情况,预算管理和执行情况
4 内部经济责任制度和内空制度的制定和执行情况
5 内部监督和约束机制建立执行情况
6 财务收支的合规性;资产、负债、损益(重点注明关联交易情况)的真实性;

审计通知书所列需提供资料清单及填表说明

审计通知书所列需提供资料清单及填表说明

提供审计资料清单被审计单位(盖章):履行经济责任述职报告提纲一、任职期间履行单位有关职责,推动单位事业科学发展情况。

二、任职期间单位重大经济决策情况。

三、任职期间单位预算编制、批复及执行情况。

四、任职期间单位财务收支真实、合法、效益情况:(一)任职期间单位各项经费的审批或授权审批情况;(二)任职期末单位债权、债务情况;(三)所有财务收支业务是否都纳入学校统一核算,有无账外设账,私设“小金库”等情况;(四)财务收支真实、合法、效益情况。

五、任职期间单位有关财务管理、业务管理等内部管理制度的制定及执行情况。

六、任职期间单位招投标、合同管理等情况。

七、任职期间单位固定资产采购、管理、使用和处置情况。

八、任职期间单位重要项目的投资、建设及管理情况。

九、任职期间对下属单位财务收支及有关经济活动的管理和监督情况。

十、任职期间单位遵守有关法律法规和财经纪律情况,本人履行有关党风廉政建设责任人职责、遵守有关廉洁从政规定情况。

十一、本人对自己任职期间履行经济责任方面情况的评价:取得的主要成绩及存在的主要问题和改进建议等。

十二、本人认为其他需要说明的事项。

备注:本人需对述职报告的内容进行真实性和完整性承诺,并手写签名。

配合审计工作指引一、被审计领导干部1.在规定时间内提交任职期间“履行经济责任述职报告”(参见“履行经济责任述职报告提纲”),并作真实性承诺,手写签名。

2.审阅单位报送审计的资料,对资料真实性、完整性负责,并签字确认。

3.在收到审计报告(征求意见稿)10日内提出是否同意审计报告的书面反馈意见。

二、被审计单位现任领导干部1.指定专人负责配合审计工作,留存联系方式。

2.对报送审计的资料进行审阅、签字确认。

3.在收到审计报告(征求意见稿)10日内代表单位提出是否同意审计报告的书面反馈意见,签字确认。

4.组织落实审计整改建议,并在规定的时间内反馈审计处。

三、指定专人需要配合的工作内容1.按照审计通知附件“提供审计资料清单”收集并提交相关资料,全部资料均需加盖单位公章,部分财务相关资料需经财务资产部盖章确认。

被审计单位需提供的资料

被审计单位需提供的资料

附件2被审计单位需提供的资料根据中共中央办公厅、国务院《党政主要领导干部和国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》和《金陵科技学院领导干部经济责任审计实施办法》(金委字〔2016〕36号、金院字〔2016〕54号)等规定,请提供下列资料:单位(部门)名称:(盖章)说明:1. 所列清单及附件、附表样式请从审计处网站下载;2. 资料未能提供的请说明原因;3. 表中未列但认为需要提供的资料目录请自行填写;4. 纸质稿A4纸打印,一式两份,加盖公章;5.电子稿发至审计处邮箱。

承诺书审计组:根据《关于对xxx同志经济责任进行审计的通知》(文号)的要求,我单位向审计组提供了本次审计所需的相关资料,并郑重作出如下承诺:(一)按照要求向审计组提供的有关文件资料及与经济活动有关的资料是真实、完整的。

(二)无其他未提供的账外财务会计资料和账外资产。

单位(部门)负责人:承诺单位盖章:年月日任职期间单位(部门)基本情况表(部门、直属单位使用)任职期间所在单位(部门)名称(盖章):负责人:填表人:填表日期:任职期间负责的单位(部门)经费清单任职期间所在单位(部门)名称(盖章):填表说明:被审领导干部名下所有的项目号。

负责人:填表人:填表日期:任职期间内部控制制度或管理制度制定与执行情况表任职期间所在单位(部门)名称(盖章):负责人:填表人:填表日期:任职期间重大事项决策情况表任职期间所在单位(部门)名称(盖章):填表说明:本表所指的“决策”均为“重大经济决策”。

“重大经济决策”是指对单位的经济发展有重大影响的决策行为,如扩大招生、提高学杂费标准、国有资产处置、对外投资、重大基建、维修、大宗物资采购等。

没有“重大经济决策”项目填写“无”。

负责人:填表人:填表日期:任职期间重要建设项目清单任职期间所在单位(部门)名称(盖章):填表说明:“重要建设项目”指中央财政支持地方高校发展专项资金项目;上级主管部门和学校安排的重点建设或特色建设专项资金项目;学校安排特色专业建设、品牌专业建设以及30万元以上实验室建设。

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附件五:
被审计单位需提供的资料清单
一、项目立项审批依据及内部管理资料
(一)可行性研究报告及其批文审批单;
(二)初步设计文件及其审批文件(含最后修正的设计概算);
(三)明确投资来源的文件及年度投资计划批准文件;(四)环境影响可行性研究报告及批准文件;国有土地使用证、土地规划许可证、建筑工程规划许可证、施工许可证、开工报告;
(五)招投标文件(含投标文件电子版)(含未中标单位投标文件)、勘察设计合同、监理合同、施工合同、设备采购合同及各类服务合同;
(六)建设单位的内部管理制度。

二、工程造价审核提供的资料
(一)竣工(交工)验收报告、单项工程质量验收证明书、建设工程竣工验收备案表、环境和消防验收报告;岩土工程勘察报告;
(二)各施工单位编制的施工组织设计,施工合同、补充合同或施工协议书;
(三)全套施工、竣工图纸、设计变更图纸、图纸会审纪要现场签证单;
(四)隐蔽工程验收记录;
(五)加盖送审单位、编制单位公章、预算员专用章的工程预算、结算书。

(六)主要材料分析表、钢材耗用明细表、调价部分材料消耗计算明细表。

(七)施工单位自行采购材料原始凭证,建设单位审批的材料价格;
(八)其他有关影响工程造价、工期等的签证资料;(九)其他工程建设有关文件。

三、竣工财务决算审计需提供的资料
(一)审定的全部工程结算及汇总表(按工程项目一览表排序)与项目有关的会计账册、会计凭证、会计报表;(二)参与建设的各施工单位、设计单位、监理单位、供货单位合同执行及款项支付情况编制的“工程价款清理表”(表示如下):
工程价款清理表
(三)《基本建设项目竣工财务决算报表》全套;
(四)建设单位预付工程款、预付材料款及建设单位工料明细表;
(五)建设单位内部财务管理的制度、规定。

注意收集资料时按建设项目统一收集,按建设发生的顺序整理。

如:建设立项审批资料-招标、投标资料-合同、协议资料-建设过程管理资料-竣工资料-结算资料。

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