国内航行船舶实施公司SMS须知
SMS审核指南
SMS审核指南编写说明随着《国际安全管理规则》(简称ISM规则)、《国内安全管理规则》(简称NSM规则）实施工作全面展开和逐步深入，建立、运行和保持符合要求的安全管理体系（SMS)的效果日益彰显，航运公司执行SMS要求的主动性、自觉性都有了较大幅度的提高。
作为开展这项工作的主管机关，中国海事局一方面进一步加大推进力度，扩大实施范围，使越来越多的航运公司从中受益；另一方面，也充分注意到提高审核质量在整个实施工作中的重要性,在先后出台《ISM规则理解指南》、《SMS问答》,着力统一大家对规则本身的理解后，针对审核员运用规则进行审核方面存在的问题，提出了编写“SMS审核指南”的工作要求.根据中国海事局工作安排，辽宁海事局承担了“SMS审核指南”的编写工作。
2003年4月，辽宁海事局成立了由副局长杨春任组长，李新、马一意、尚远洋、董贺轩、谭学成为成员的编写小组，同时制定了编写工作计划。
在编写过程中，编写小组不断广泛征求各方面的意见，浙江、天津、上海、广东、深圳、广西、海南、江苏、长江、河北、福建、山东等各片区海事局都提供了许多宝贵、有益的编写建议。
在此基础上,编写小组经过反复修改，于2004年6月初形成了“SMS审核指南(初稿）", 6月底在北京召开了由中国海事局组织有关领导和专家参加的“SMS审核指南(初稿）”定稿会。
会后综合有关方面的修改意见，编写小组对初稿进行大幅度修改,形成了“SMS审核指南（修改稿)",并于2004年8月在北京召开“SMS审核指南(修改稿）”审定会.结合与会领导、专家的指导和部分片区海事局研讨反馈意见，编写小组全面修改后，于9月在全国范围内再次征求意见（编写过程待续）。
本“SMS审核指南"旨在为航运公司SMS审核员提供审核工作方面的技术指导，给出了建议性的审核内容、审核重点、以及常见问题等相关提示，审核员在实际工作中参照应用,但不作为审核的标准.本指南分为SMS文件审核、岸基SMS活动、船舶SMS活动三部分。
国内航行船舶实施公司SMS须知
国内航行船舶实施公司SMS须知1．目的根据国际安全管理规则（ISM）实施的要求，我司编制和实施了国际航行船舶（入级船舶）安全管理体系（SMS），由于国内安全管理规则（NSM）将于07年7月1日全面实施.我司又把国内航行船舶也纳入了该体系实施的范畴。
鉴于ISM和NSM实施的对象和要求有所区别，为避免国内航行船舶实施该体系产生要求过高的想法，特别制定本须知，目的是对国内航行船舶实施该体系的一些适用法律、法规及通常的做法进行调整，使该体系更适用于国内航行船舶。
2．ISM和NSM区别2.1 NSM规则1.2.1“水域环境”代替ISMC1.2.1“海域环境”，理解为“需适用航行于内河和湖泊的船舶。
2.2 NSM规则1.4.2“有关规定和标准”代替ISMC1.4.2“有关的国际和船旗国立法”，因为：国内航行船舶不必要符合“国际立法”；“有关规定和标准”比“立法”更具体，更具备可操作性。
2.3 NSM规则1.4.2“工作程序和须知”代替ISMC1.4.2“须知和程序”，表明“程序”和“须知”的关系。
2.4 NSM规则1.4.6“内部评审、有效性评价”代替ISMC1.4.6“内部评审”，分清“内审和有效性评价”两项管理活动。
2.5 NSM规则3.1要求船东和船舶管理人双方都必须“向主管机关报告”（ISMC仅船东有此报告责任），并将“船舶管理协议”及其内容由ISMC的审核规则提升为管理规则。
2.6 NSM规则3.2“执行以及审核监控”代替“从事和审核”，分工更为合理。
2.7 NSM规则3.3明确规定了“提供足够的资源和岸基支持”的途径：公司提供给（“对其”）指定人员—指定人员提供给船舶；ISMC未规定提供途径，只要求“提供足够的资源和岸基支持”，可直接提供给船舶。
2.8 NSM规则4 设置指定人员的目的是“直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道”，不再包括ISMC“保证各船舶的安全营运”；同时增加了指定人员“对岸上机构安全管理活动的监控”的职责和权利。
船舶SMS运行情况检查指南
船舶SMS运行情况检查指南[安检员知识更新培训材料]2510 安全和环境保护方针1 法定要求1.1 法规依据《国内安全管理规则》2.11.2 有关要求1.2.1公司应当制定安全和环境保护方针,说明如何实现《国内安全管理规则》1.2所述目标，并保证船岸各级机构均能执行和保持此方针。
1.2.2 《NSM规则》5.1.1规定船长负有“执行公司的安全和环境保护方针”的责任。
1.2.3 《NSM规则》5.1.2规定船长负有“激励船员遵守该方针”的责任。
2 检查内容/方法2.1 对安全和环境保护方针的检查，主要通过询问的方式,了解船长及船员对安全和环境保护方针及其目标和措施的熟悉程度。
3 常见缺陷/纠正建议3.1 如船长或船员对此不熟悉或不了解，可要求其加强对体系文件的培训。
3.2 船长不熟悉方针、目标和措施/172515 公司的责任和权力1 法定要求1.1 法规依据《国内安全管理规则》3.21.2 有关要求1.2.1 对管理、执行以及审核监控安全和防污染工作的所有人员，公司应当以文件形式明确规定其责任、权力及相互关系。
1.2.2 公司应在安全管理体系文件内明确规定安全管理体系内所有人员的岗位责任和权限。
2 检查内容/方法2.1 对船员职责的检查，主要是通过询问的方式，了解船长和船员对自己在安全管理体系中的责任和权力的熟悉程度。
2.2 在询问过程中，不要求船员背诵体系文件中的相关条文，允许船员以适当的表达方式回答问题。
3 常见缺陷/纠正建议3.1 船长不熟悉其安全管理职责和权力/173.2 船员不能全面表述其安全管理责任和权力,可要求其加强职责熟悉3.3 船员不知道其安全管理责任和权力/172520 指定人员1 法定要求1.1 法规依据《国内安全管理规则》41.2 有关要求1.2.1 公司应任命指定人员，明确其责任和权利，并提供其联系方式,提供公司与船舶的联系渠道。
1.2.2 指定人员的责任和权利包括对公司船岸的安全和防污染工作进行监控，确保公司向船舶提供足够的资源和岸基支持。
我局船舶在SMS运行中存在的主要问题与处理
我局船舶在ＳＭＳ运行中存在的主要问题与处理蘧；楚粼
于文件的原因导致保养不足的问题及改进的建议上报，局在组织复查时，就会把船长的建议进行评估，然后 对文件作出修改。因此说，船长的复查也是局组织的复查和对ＳＭＳ文件修改的一个主要信息输入。
船长组织的ＳＭＳ复查时式，船长可以专门组织召开复查会议，也可以结合其他会议或者与船长组织的ＳＭＳ培训一起进行，方式也 较为灵活。复查的人员最好包括全体船员，但至少包括全体高级船员。
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２００９年度救捞论文集
３、防疫、卫生、作息等特殊要求； ４、大风浪时，禁止人员室外活动、防止人员落水的特殊要求； ５、船舶抵、离港的特殊要求； ６、特殊情况对值班人员的安排和值班要求； ７、对外来人员的特殊要求： ８、船舶淡水、食品和物料管理的特殊要求； ９、对货物管理的特殊要求； １０、船长暂时离船时明确替代人等。
二、船长组织核查船舶ＳＭＳ符合性 虽然我局ＳＭＳ文件有具体规定船长如何行使这一责权，但从我们检查到的情况来看，船长在操作中往 往做得不够到位，没有达到实际效果，或是在实施中受到或多或少的一些阻碍，影响ｒ核查的效果。并且很 多船长不理解既然有外审、内审以及季度检查、船舶主管单位的船舶和设备维护情况检查等来监控船舶的 ＳＭＳ符合性，为什么船舶还要组织ＳＭＳ符合性的核查，并且如何组织实施船舶符合性的核查。 船舶是“移动的国土”，冈此，船舶在大多数情况下是远离岸基监控的，为了船舶ＳＭＳ的正常运行，从而 保证船舶安全营运和保护海洋环境。ＩＳＭＣ５．１．４“核查具体要求的遵守情况”赋予了船长监控船舶ＳＭＳ运行 情况这一权力。因此，船长必须行使既是ＳＭＳ的执行人，又是ＳＭＳ监控人这一双重责权。安全管理体系在船 舶上能否保持有效运行，很大程度上取决于船长能否做好对安全管理体系运行的监控工作。 我局ＳＭＳ文件规定了船长每季度组织进行一次船舶ＳＭＳ运行情况的审核．这是船长定期实施的船舶 ＳＭＳ运行情况全面审核的一次机会，船长应当认真按文件要求实施，尽量做到不漏岗，不漏项。通过核查，船 长可以全面掌握ＳＭＳ在船舶运行的情况。了解弱项和漏洞，船长及时组织予以纠正。 除此外，船长还可以通过不定期的核查，如船长签署的各种表格（或报表），掌握船舶ＳＭＳ的运行情况， 必要时，船长必须亲自现场核查。船长还可以通过组织各项应急演习等实操性作业，在演习或作业中对船员 的应变（或作业）能力及各种设备的操作熟练情况作出评估，对不足的地方加强训练和培训。这是船长实施 的ＳＭＳ日常监控工作。 船舶的ＳＭＳ运行监控是一项持之以恒的工作，它白始自终贯穿于整个安全管理体系的运行中。所以船 长监控（核查）是船舶实施ＳＭＳ的重要内容之一，也是船舶实现安全营运和环境保护的重要环节。
船长在SMS内外审核中应注意的事项
船长在SMS内外审核中应注意的事项船长在SMS内外审核中应注意的事项本人近几年专职从事船舶的海务工作，负责船舶的SMS的内审，多次陪同海事局或中国船级社SMS审核员对船舶的SMS运行审核。
现就内外审核中应注意的事项和大家共同探讨，为今后的船舶SMS内外审核提供帮助。
船长对船舶运行SMS情况要有充分的了解审核中都要求船长对本船运行SMS情况进行描述，内容为：本船何时运行SMS；何时接受了临时审核；何时接受了公司的内审；何时接受了初次审核；审核中是否发现重大不符合；SMC的持证情况；船员在船培训教育计划、船舶应急演习培训计划、船舶设备维修保养计划的执行情况；船舶接受PSC、FSC检查的情况，检查中是否被滞留；是否有事故发生；船舶自查情况；船长对本船SMS运行的评价等。
船长对本船运行SMS情况的清晰表述,将给审核员留下良好的印象，为审核的顺利进行做了良好的铺垫。
因此，船长在船舶接受内外审核前应做好以下准备：一、船长应准备好船舶相关的证书本船是否保存其管理公司持有的DOC副本？其DOC是否覆盖了本船的船型？查验DOC证书及DOC年度签证。
本船是否持有所需的各种证书并有效？船级与法定检验中遗留项目是否得到合理解决？查验证书及相关资料管理。
本船是否配备受控的SMS文件？SMS在本船连续运行时间是否有3个月以上？包括船舶SMS内审（初次审核）？是否保存本船所有人与船舶管理公司签订的委托管理协议（如适用时）？二、船长应全面学习熟悉SMS文件，掌控船舶SMS运行（一）船长是否准确理解公司制订的安全与环境保护方针。
（二）船长采取哪些有效措施激励船员贯彻公司的安全与环境保护方针。
（三）船长是否检查、评价公司的安全与环境保护方针在本船的执行情况。
（四）船长是否了解本船的管理公司及公司主要管理部门对船舶管理职责及关系。
（五）船舶各级船员的职责和权限是否明确规定。
（六）船长是否知道与公司指定人员及与其进行联络的渠道和方法。
NSM规则理解
规则1.2.2理解要点（3）
“应急准备”可能包括： 应急设备（含测试仪器）状况的保持； 应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗 器械等）的配备和保管； 应 急 部 署 （ 应 急 时 的 组 织 、 分 工 和信 号 应 用）； 应急反应措施（包括应急计划和预案）等。
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NSM规则条文
21
NSM规则条文
1.2 目标 1.2.2 公司的安全管理目标应包括： 提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； 针对已认定的所有风险制定防范措施； 不断提高船、岸人员的安全管理技能以及 安全与环境保护应急反应能力。
22
规则1.2.2理解要点（1）
“安全做法”通常产生于安全生产的实践、流 行于业间，公司通过制定程序和须知，使其 升华、提升、发展，实现本企业化。 程序和须知依据强制性规定、建议性规则、 指南和标准来制订，一般对管理、操作、维 护和应急等各项工作的执行人员、方法、步 骤和标准作出规定，确保安全管理符合强制 性规定。
14
NSM规则条文
1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效实 施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体 系。 1.1.5 “符合证明”系指签发给公司，表明该公司 符合本规则要求的证明文件。 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其 公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的 证明文件。 1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获 得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在 和实施的量或质的信息、记录或事实声明。
13
规则1.1.2的理解要点
规则1.1.2的“公司”是实施NSM规则并申请 DOC的“公司”，有以下三种情况： （1）船舶所有人，拥有并管理所属船舶； （2）船舶经营人，承担船舶经营和管理责 任，其中包括NSM规则规定的公司的所有责 任和义务； （3）船舶管理人，负责船舶的管理但不负 责其经营。所承担的船舶管理责任，包括 NSM规则规定的公司的所有责任和义务。
中国民用航空局关于对《航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求》咨询通告征求意见的通知
中国民用航空局关于对《航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求》咨询通告征求意见的通知
文章属性
•【公布机关】中国民用航空局,中国民用航空局,中国民用航空局
•【公布日期】2022.06.27
•【分类】征求意见稿
正文
关于对《航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求》
咨询通告征求意见的通知
为进一步落实党中央对安全生产“三管三必须”的有关指示精神，加强《中华人民共和国安全生产法》与航空运营人安全管理体系的全面融合，飞标司结合ICAO《航空运营人安全管理体系（SMS）建设要求》咨询通告进行了全面修订，现面向公众征求意见。
如有意见，请于2022年7月6日前填写意见反馈表，并发送至联系邮箱，邮件标题为“SMS建设要求反馈意见”。
联系邮箱：******************
2022年6月27日。
在船SMS培训
一、本船船东是谁？二、本船管理公司是谁？三、管理公司的体系文件的组成？四、管理公司的安全方针是什么？五、公司指定人员（代行人、DPA、DP）是谁？联系方式？他的职责是什么？六、你是何时上船的？上船前是否经过培训？经过哪些培训？七、上船后开航前是否经过培训？经过哪些培训？八、上船后两周内是否经过培训？进过哪些培训？九、各种应急演习中，你的职责是什么？十、各种演习声号是否清楚？十一、ISM、SMS、DOC、SMC，各是什么意思？1、HENG CHANG MARITIME LIMITED,LIBERIA2、OCEAN LONGEVITY SHIPPING&MANAGEMENT CO.LTD长海船务管理有限公司3、公司体系文件（SMS）由下列文件组成：1)安全管理方针SAFE MANAGEMENT POLICY2)安全管理手册SAFE MANAGEMENT MANAUL3)工作程序手册SAFE MANAGEMENT PROCEDURE4)安全管理记录SAFE MANAGEMENT RECORDS5)公司通告/公函COMPANY’S CIRCULARS OR LETTERS6)船舶设备技术性的资料TECHNICAL MANUALS7)船舶设备装置手册EQUIPMENT MANUFACTURER’S MANUALS8)技术图纸TECHNICAL DRAWING9)工作指示WORK INSTRUCTIONS10)图书资料MANAGEMENT BOOKS11)船舶管理规章制度INTERNAL COMPANY RULES STANDING INSTRUCTIONS (IF ANY)12)货物配载电脑COMPUTER SOFTWEAR (LODING COMPUTER)13)公司船舶规章制度及指示汇编COMPANY’S RULES REGULATIONS AND STANDINGINSTRUCTION4、见公告5、公司制定人员（代行人、DPA、DP）是陆建建联系方式：TEL：852-********（办公期间）MOB：852-********1）能直接同最高管理层（总裁）联系，以保证船舶的安全营运情况得到报告2）对各船的安全营运和防污染方面进行监督3）确保按需要向船舶提供足够的资源和岸基支持6、1）驾驶员，轮机员：本人是某年某月某日上船的，上船前经过了船员管理公司的培训，学习了SMS规则，公司的安全管理政策和安全管理体系，明确了培训要求和个人职责2）其他船员：本人是某年某月某日上船的，上船前经过了船员管理公司的培训，学习了SMS规则，公司的安全管理政策和安全管理体系。
船舶SMS、ISPS计划的实施
船舶SMS/ISPS计划的实施前言：根据ISM/ISPS规则和CCS《船舶安全管理体系认证规范》的规定，船舶在三个月内建立和实施ISM/ISPS规则的计划如下：一、SMS体系：1、为使船员理解ISM规则，熟悉公司安全管理体系文件，熟悉各自职责和有效运行公司SMS。
组织该船全体船员进行一次培训，学习体系文件，特别使船长、轮机长和大副完全熟悉和理解公司的体系文件和相应的国际公约、船旗国法规要求；2、船长召开部门长会议，讲解和布置建立、培训、运行的具体工作；3、开航前按公约要求完成消防、弃船演习,并记录；4、对船舶进行一次ISM规则运行情况的检查和辅导；5、根据船舶靠泊计划安排船舶SMS体系内审；6、在完成各项检查和审核中提出的不符合项的纠正情况下，根据船舶靠泊计划申请CCS对船舶进行SMS体系初次审核。
二、ISPS:1、为使船员理解ISPS规则，熟悉各自职责和有效运行SSP。
组织全体船员进行一次培训，学习保安知识，介绍保安设备和器械，保安培训及演习项目。
特别是针对所有人员进行“熟悉保安培训”、“保安意识培训”以及针对负有指定保安职责人员的专项培训；2、船舶保安员组织召开会议，布置ISPS运行的具体工作；3、开航前按ISPS要求完成保安方面的应急训练/演习,并记录；4、对船舶进行一次ISPS规则运行情况的检查和辅导；5、根据船舶靠泊计划安排船舶保安内审；6、在完成各项检查和审核中提出的不符合项的纠正情况下，根据船舶靠泊计划申请CCS对船舶进行保安初次审核。
三、具体实施要求：1、由船员管理部门对船员派船前进行SMS/ISPS文件的“岸上培训”，以熟悉SMS/ISPS文件的要求；2、由船长和保安员组织召开全体船员会议，对实施公司的SMS/SSP 进行动员和宣布实施；3、船长和保安员按体系文件要求组织船员“在船培训”。
以达到完全了解本人职责和权限以及综合管理体系文件。
提高安全、防污染和人身安全意识；4、船长、保安员、部门长按体系要求做好培训的年度计划、季度计划(包括消防、救生设备的授课)，每月按计划及时进行规定的各项演习和训练，并做好记录。
航运公司SMS内审员培训
航运公司SMS内审员培训1. 简介船舶安全管理体系（Ship Management System，SMS）是航运公司保证船舶安全和环境保护的重要手段之一。
为了有效实施SMS并确保其可持续性，航运公司需要进行SMS内审。
SMS内审员是负责评估船舶安全管理体系的合规性和有效性的专业人员。
本文将介绍航运公司SMS内审员的培训内容和方法，以确保他们具备相应的知识和技能。
2. 培训内容航运公司SMS内审员培训需要涵盖以下内容：2.1 SMS相关知识•SMS的概念和目标•国际船舶安全管理规范（International Safety Management Code，ISM Code）的基本要求•相关国际法规和标准2.2 内审原则和流程•内审的目的和意义•内审的基本原则和流程•风险评估和管理2.3 内审技巧和方法•内审员的角色和责任•内审员的沟通和调查技巧•内审报告的撰写和分析2.4 内审案例分析•分析实际案例，学习内审过程中的典型问题和解决方法2.5 通用管理知识•质量管理体系（Quality Management System，QMS）和环境管理体系（Environmental Management System，EMS）的基本要求•内审员与其他管理体系的协调和整合3. 培训方法为了更好地培养航运公司SMS内审员的能力，培训应该采用多种方法相结合：3.1 课堂教学通过讲座、案例分析和讨论，向内审员传授SMS相关知识、内审原则和技巧。
课堂教学可以提供系统化的学习机会，帮助内审员理解和掌握相关知识。
3.2 实地实训组织内审员参观航运公司的实际操作环境，让他们亲身感受并了解SMS的实施情况。
通过实地实训，内审员可以观察和学习实际的船舶安全管理实践，提高他们的理论应用能力。
3.3 模拟演练模拟内审过程，让内审员在模拟环境中进行内审活动。
模拟演练可以帮助内审员熟悉内审流程，提高他们的实际操作能力，并发现和解决潜在问题。
国内航行船舶实施公司SMS须知
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鉴于ISM和NSM实施的对象和要求有所区别，为避免国内航行船舶实施该体系产生要求过高的想法，特别制定本须知，目的是对国内航行船舶实施该体系的一些适用法律、法规及通常的做法进行调整，使该体系更适用于国内航行船舶。
2．ISM和NSM区别2.1 NSM规则，理解为“需适用航行于内河和湖泊的船舶。
2.2 NSM规则，因为：国内航行船舶不必要符合“国际立法”；“有关规定和标准”比“立法”更具体，更具备可操作性。
2.3 NSM规则，表明“程序”和“须知”的关系。
2.4 NSM规则，分清“内审和有效性评价”两项管理活动。
2.5 NSM规则3.1要求船东和船舶管理人双方都必须“向主管机关报告”（ISMC仅船东有此报告责任），并将“船舶管理协议”及其内容由ISMC的审核规则提升为管理规则。
2.6 NSM规则3.2“执行以及审核监控”代替“从事和审核”，分工更为合理。
2.7 NSM规则3.3明确规定了“提供足够的资源和岸基支持”的途径：公司提供给（“对其”）指定人员—指定人员提供给船舶；ISMC未规定提供途径，只要求“提供足够的资源和岸基支持”，可直接提供给船舶。
2.8 NSM规则4 设置指定人员的目的是“直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道”，不再包括ISMC“保证各船舶的安全营运”；同时增加了指定人员“对岸上机构安全管理活动的监控”的职责和权利。
2.9 NSM规则6.2“合格并健康的船员”代替ISMC 6.2“合格、持证并健康的船员”。
2.10 NSM规则6.6 不涉及语言，“及时获得”要求更高。
航运公司SMS内审员培训之NSM规则理解
二、规则产生背景
●ISM规则产生背景
世界海运四大现象与海事的关系 1、船舶老龄化
状况:1993年，全球80655艘100总吨及以上商船 平均船龄近18年原因:船东延长船舶服务年限 船多货少，效益下降
结果: 船东为压缩营运成本 减少维修保养预算 延长老船使用年限
影响：事故发生率上升
二、规则产生背景
–向 国 际 海 事 组 织 呼 吁 ： 必 须 采 取 措 施 ， 加 强 管 理 ， 加强检验
二、规则产生背景
2、船级社
–面 对 保 险 商 的 呼 吁 ， IACS 对 船 级 社 实 行 质量体系认证，加强检验质量的管理
–分析以往发生的事故认为：导致事故发生 的原因中，船舶操作、维护和管理是主要 因素
• 有些开放登记的国家，其主管机关缺乏足够 的专业技术人员，管理能力较差，有的根本 没有检验和监督管理机构，除了每年收取船 舶登记费，很少管理
• 1967—1997年世界55起万吨级以上油轮溢油事 故中，利比里亚籍船舶为17起，约占31%
二、规则产生背景
非标准管理
- 方便旗船：方便旗船管理较松，使管理 严的国家的船队处于非平等竞争地位，因而 尽管有些方便旗船事故发生率较非方便旗船 事故发生率明显要多，仍有许多船东去买方 便旗。虽然方便旗政策遭到许多国家的强烈 反对，状况至今没有明显改变 –单船公司：船东投资规模，或躲避风险和
–公约规定的生效要求 • 1998年7月1日起，适用于客船、高速客 船和500总吨及以上的油轮、化学品船、 气体运输船、散货船和高速货船； • 2002年7月1日起，适用于移动式近海钻 井装置和500总吨及以上其他货船。
一、规则概述
ISM规则生效
–我国规定
航运公司SMS的策划与建设
公司对船舶的管理
船舶日常生产营运过程简介 船舶的组织机构与岗位职责 船舶日常管理 船舶操作过程
船舶航行 准备抵港 船舶在港 准备出海 维护保养 应急准备与反应 特殊船舶管理
21
(二)
航运公司SMS 建立、运行与保持
22
安全管理体系基本概念
程序： (PROCEDURE)
指为进行某项活动所规定的途径或 过程步骤。将这过程步骤形成的书面文
船舶的航海图书技术资料提供 航海气象等航海技术指导 新航线港口开辟的调查与技术指导 海损事故调查处理 海务安全操作性方案制定 参与船岸应急反应 实施对船舶现场的海务工作监督检查 实施船长驾驶员的业务考核
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轮机技术管理（机务管理）
机务监督人员的资历要求 确保船舶与设备技术状态满足安全营运要求 监督检查船舶和设备的维护保养工作 对机电事故调查分析处理 制定机务关键性操作方案 建立和保持船舶技术资料档案 参与船/岸应急反应 造船、修理、检验等技术管理和物料备件供应 船用燃润料的技术管理 对轮机员的聘用与考核
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程序文件
程序（procedures）即方法或过程 SMS 所有程序文件汇编 第二层次文件 满足规则的要求，程序文件的个数不做硬性规定，但
一个单独的具体活动最好使用一个程序 程序文件要满足5W1H 的要求，可操作性的满足、格
式满足、注意与职责手册相等接口吻合
45
安全职责手册
进一步描述公司SMS组织结构 是主手册有关职责规定的细化 岸基地职责、权力与相互关系
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安全管理体系基本概念
安全管理体系的特点：
SMS是一个闭环的—动态的—自 我调整—自我完善 的系统。
是一个安全与防止污染管理系统—涉及
岸上和船舶的安全和防止污染的一切活动。
船舶安全管理体系(SMS)概述 文档
船舶安全管理体系（SMS）概述
安全管理体系
（SMS）是指能使公
司人员和船上人员
有效实施公司的安
全与环境保护方针
所建立的，并文件化
的体系。
SMS是一个
自我约束、自我调整
的安全管理系统。
每
个公司只应建立并保持一个SMS，这个体系应覆盖该公司所处的所有安全行为。
它既可满足公司内部安全管理的需要，也可适应外部安全保证的要求，并能满足ISM规则的要求，达到安全、营运和成本的统一。
这个体系应在实践中不断改进，不断完善。
右图显示的是某单位的SMS结构图。
安全管理审核是确定安全管理体系活动及其有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定目标的、系统的、独立的检查。
岗位职责-SMS关键性岗位人员培训 精品
“NSM规则，是对应“ISM规则”对《中华人民共和国船舶安全营运和 防止污染管理规则》的简称，亦称为“国内安全管理规则”。它是由“ISM 规则”结合我国国内航行船舶的具体情况及其安全管理的需要改写而成，由 中华人民共和国交通部颁布，中华人民共和国海事局组织实施。“NSM规则” 与“ISM规则”的要求基本一致。
航运公司SMS关键性 岗位人员培训
范晓飚
ISM 和NSM规则概述
1.ISM和NSM规则简介 2.ISM和NSM规则产生的背景 3.ISM规则采用的理论 4.ISM规则的理解
一、ISM规则I概. 念ISM和NSM规则简介
“ISM规则’’即“国际安全管理规则 (InternationalSafety Management Dode)”，是“国际船舶 安全营运和防止污染管理规则(International Management Codefor the Safe Operation 0f Ships and for PollutionPrevention)’’的简称。它是由国际海事组织(IMO) 制定并颁布的，是“1974年国际海上人命安全公约”(SOLAS公 约)的组成部分。
2.航行国内航线船舶（NSM）
(1)2003年1月1日—第一批实施船舶：客船—50人以上、跨省航行（包
括客滚船、旅游船、高速客船）；气体运输船—150总吨以上；散装化学品
船—150总吨以上。
(2) 2004年7月1日—第二批实施船舶 ：客船—50人以上、跨省航行 （所有）除客渡；油轮—500总吨以上（港内除外）。
Ⅱ.ISM和NSM规则产生的背景
2.船员素质下降，配员大幅度减少
3.方便旗船、单船公司、无船公司的非标准管理
方便旗船在世界船舶总量中占30%。卖方便旗的国家有：巴拿马、利 比里亚、马耳他、塞浦路斯、洪都拉斯、巴哈马、圣文森特等。
船舶通信须知
船舶通信须知Instructions for CommunicationsHS0301101目的为了安全，及时，有效地保持船岸联系畅通，特制定本须知。
2 适用范围本须知适用于公司所有运输船舶按要求向公司报告船舶动态、事故/海事/机械故障、检验等的程序。
向租船人的报告应遵守他们的要求进行报告。
3 职责3.1 岸基航运值班人员3.1.1 查询、接收、记录船舶动态报告并向公司有关部门发布。
3.1.2 值班中收到船舶紧急电报后，要立即报告有关领导并按公司安全管理程序文件的要求采取措施并作好相关的记录。
3.2 船舶船长负责报告的准备和使用电传/传真/电话/或用电子信箱的发送。
4 实施步骤4.1 公司4.1.1 值班人员应通过公司电子邮箱查询当日当时的船舶动态，并将船舶动态发布至各部门主管人员、公司领导及其他相关人员。
通常每天（包括节假日）0830时应进行查询并记入《船舶动态记录》；1200时和1600时还应进行查询。
4.1.2 如在公司电子邮箱中未能查到某轮动态，值班人员应通过电子邮件或电话与该轮联系，以获得其动态。
4.1.3 值班人员值班中如收到船舶紧急电报或电话，要立即报告在场的有关领导并按公司安全管理程序文件的要求采取措施并作好相关的记录。
4.2 船舶4.2.1 航次命令船长接到航次命令后，应根据体系文件制定航次计划。
船长要认真研究制定执行航次任务计划措施和准备工作并简单扼要报告如下信息。
1）船名代码/航次指令2）航次/货名/货量3）装港/卸港/装卸率4）其他事项：合同条款/注意事项等等例：1）HJYuan/VOY INSTRUCTIONS2）01V/COAL/65000MT±5%3）R/2500MT L/DALIAN D/SHANGHAI4）OTHERS: FIST PWWD SHEX4.2.2 离港电报船舶离港后应及时向本公司发出离港电报，报告的内容应包含下列信息。
1）船名代码/离港报告/时区2）航次/港名/抵港目的/完成装、卸货日期/时间（月、日/时、分）3) 领港上船时间/领港下船时间/拖轮使用数量4）离港时间/主机定速时间5) 所装/卸的货物、类型或等级性能6) 离港时GM/BM/SF状态7）加油量、加水量8）存油量、存水量9）船舶吃水10）据下港总航程、预计抵下港日期/时间（月、日/时、分、港名）11）其他事项: 收到的其他任何物料/备件/图书资料、检验/检查、岸修情况等等例： 1）HJYuan/DEP REPORT/8E2）01V/SHANGHAI/DISCHARGE/TC 0402/15003) POB 0402/1600 DOP 0402/1700 TUG USE/24）TD 0402/1630 R/U 0402/18005) COAL/650006) GM/2.55 BM/+10% SF/+15%7) ADD Fxxx Dxxx MECCxxxx AECCxxxx MECYLxxxx Wxxx8）ROB Fxxx Dxxx MECCxxxx AECCxxxx MECYLxxxx Wxxx9）7.50/8.50 SW10）DTG HONGKONG/XXXXX ETA 0425/080011) OTHERS: xxxxx4.2.3 船位电报航行船舶应向本公司报告正午（船钟1200时）船位，每天一次，同时预报24小时船位。
船舶管理信息系统(SMIS)操作须知
船舶管理信息系统（SMIS）操作须知总则SMIS全称SHIP MANAGEMENT INFORMATION SYSTEM，简称SMIS系统。
该系统涵盖了船舶管理过程中的各项基本功能。
根据我国船舶管理公司的现行管理机构设臵与业务流程要求，船舶管理信息系统分成机关版（船舶管理公司）与船舶版两个版本，分别用作公司与船舶的业务管理。
它运用先进的计算机、网络、数据库、现代通信等综合技术在船岸双方进行数据交换，是船岸管理工作互动的操作平台，能使船舶的周期性维修保养及时有效的运行。
系统可帮助公司对所属船舶进行维修保养管理工作的监督与指导，船舶安全监控，船舶检验、船舶修理安排与过程控制，船舶备件、物资采购过程控制，船舶运行成本控制等工作。
此外，还可为决策层提供决策依据。
SMIS的实施当新接船开始营运后，根据船舶的航次计划，机务部在三至六个月内为船舶建立SMIS系统，在SMIS系统建立之前，船舶的相关日常工作联系通过邮件系统进行。
新造船营运开始时，SMIS系统即投入使用。
机务部在新造船营运前2周内为船舶建立SMIS系统。
SMIS数据采集公司将用于数据采集的模板（设备、备件、证书等）发到船上。
由船舶根据自身情况填写反馈回公司。
公司将模板发给SMIS技术人员，导入系统数据库。
后期船舶或公司在使用中，发现有缺少、错误的信息可以自行编辑修改。
SMIS模块功能说明与注意事项SMIS系统船舶版主要分为设备管理、备件管理、物资管理、工程管理、油品管理、热工管理、安全管理、证书管理、体系管理和系统维护十个功能模块。
公司版分为设备管理、备件管理、物资管理、修船管理、安全管理、证书管理、航次管理、船员管理、费用管理、油品管理、通函及资料管理、系统维护十二个功能模块。
1.设备管理 - 船舶版&公司版设备管理模块包含了船舶详细的设备清单和设备的维修保养内容。
船舶通过此模块生成年度维修保养计划、月度维修保养计划，月度维修保养完成报告等上报公司，由公司机务主管进行审批。
国内航行船舶实施公司SMS须知
国内航行船舶实施公司SMS须知1．目的依照国际安全治理规则（ISM）实施的要求，我司编制和实施了国际航行船舶（入级船舶）安全治理体系（SMS），由于国内安全治理规则（NSM）将于07年7月1日全面实施.我司又把国内航行船舶也纳入了该体系实施的范围。
鉴于ISM和NSM实施的对象和要求有所区别，为幸免国内航行船舶实施该体系产生要求太高的方式，专门制定本须知，目的是对国内航行船舶实施该体系的一些适用法律、法规及通常的做法进行调整，使该体系更适用于国内航行船舶。
2．ISM和NSM区别NSM规则1.2.1“水域环境”代替海域环境”，明白得为“需适用航行于内河和湖泊的船舶。
NSM规则1.4.2“有关规定和标准”代替有关的国际和船旗国立法”，因为：国内航行船舶没必要要符合“国际立法”；“有关规定和标准”比“立法”更具体，更具有可操作性。
NSM规则1.4.2“工作程序和须知”代替须知和程序”，表明“程序”和“须知”的关系。
NSM规则1.4.6“内部评审、有效性评判”代替内部评审”，分清“内审和有效性评判”两项治理活动。
NSM规则要求船东和船舶治理人两边都必需“向主管机关报告”（ISMC仅船东有此报告责任），并将“船舶治理协议”及其内容由ISMC的审核规则提升为治理规则。
NSM规则“执行和审核监控”代替“从事和审核”，分工更为合理。
NSM规则明确规定了“提供足够的资源和岸基支持”的途径：公司提供给（“对其”）指定人员—指定人员提供给船舶；ISMC未规定提供途径，只要求“提供足够的资源和岸基支持”，可直接提供给船舶。
NSM规则4 设置指定人员的目的是“直接同最高治理层联系，提供公司与船舶的联系渠道”，再也不包括ISMC“保证各船舶的安全营运”；同时增加了指定人员“对岸上机构安全治理活动的监控”的职责和权利。
NSM规则“合格并健康的船员”代替ISMC “合格、持证并健康的船员”。
NSM规则不涉及语言，“及时取得”要求更高。
XX海运有限公司XX海运有限公司船舶SMS复查须知
1 目的本文件对船舶SMS复查的内容和方法作出规定，旨在检查SMS在船舶的运行情况，及时掌握船舶SMS运行动态信息，对船舶实行有效监控，保证SMS在船舶的有效运行。
2 适用范围本文件适用于公司的船舶。
3 职责和权限3.1 船长组织本船SMS的复查，并向体系办上报《船舶SMS复查报告》报告；3.2 轮机长、大副协助船长负责做好本部门的SMS复查，并向船长汇报。
4 复查规定4.1 在船长领导下，船舶的SMS复查每半年应组织一次，内审前一个月内和船长调动交接（不含临时调动）时必须进行一次复查。
（如上述复查发生时间在一个月内的，可并为一次。
）4.2 当发生下列情况时，船长必须进行复查：4.2.1 重大事故；4.2.2 船舶被滞留；4.2.3 出现重大不符合情况；4.3 复查时，船长除接受相关人员的报告外，应结合船舶安全检查以及FSC检查等活动，主动发现SMS运行的不足之处（包括SMS文件本身）；4.4 船长填写《船舶SMS复查报告》报体系办；4.5 在复查时，如发现文件的不足之处，可提出文件的修改建议，具体按《控制文件管理程序》文件所规定的要求填写《SMS文件修改申请单》，与《船舶SMS复查报告》一起上报；4.6 在复查时，如发现不符合规定情况，按《不符合规定情况、事故和险情的报告、调查、分析及纠正程序》的要求实施具体操作。
5 复查方式船舶SMS复查以会议形式进行，会议由船长主持，轮机长、大副及船长指定的人员参加。
6 复查内容6.1 SMS文件的有效性6.1.1 船长对SMS在船上运行是否切合实际、易于操作及便于实施等进行评估；6.1.2 复查、评估船员各岗位职责是否符合实际需要，是否有效。
6.2 岸基对船舶的支持情况，如：6.2.1 船舶向相关部门的报告，相关部门是否及时作出反应；6.2.2 为船舶解决实际问题的答复是否明确，时间上是否满足实际需要；6.2.3 在日常工作中，公司是否体现了确保岸基对船舶的支持；6.2.4 船舶与安全总监的联络渠道是否畅通。
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国内航行船舶实施公司SMS须知
1．目的
根据国际安全管理规则（ISM）实施的要求，我司编制和实施了国际航行船舶（入级船舶）安全管理体系（SMS），由于国内安全管理规则（NSM）将于07年7月1日全面实施.
我司又把国内航行船舶也纳入了该体系实施的范畴。
鉴于ISM和NSM实施的对象和要求有所区别，为避免国内航行船舶实施该体系产生要求过高的想法，特别制定本须知，目的是对国内航行船舶实施该体系的一些适用法律、法规及通常的做法进行调整，使该体系更适用于国内航行船舶。
2．ISM和NSM区别
2.1 NSM规则1.2.1“水域环境”代替ISMC1.2.1“海域环境”，理解为“需适用航行于内河和湖泊的船舶。
2.2 NSM规则1.4.2“有关规定和标准”代替ISMC1.4.2“有关的国际和船旗国立法”，因为：国内航行船舶不必要符合“国际立法”；“有关规定和标准”比“立法”更具体，更具备可操作性。
2.3 NSM规则1.4.2“工作程序和须知”代替ISMC1.4.2“须知和程序”，表明“程序”和“须知”的关系。
2.4 NSM规则1.4.6“内部评审、有效性评价”代替ISMC1.4.6“内部评审”，分清“内审和有效性评价”两项管理活动。
2.5 NSM规则
3.1要求船东和船舶管理人双方都必须“向主管机关报告”（ISMC仅船东有此报告责任），并将“船舶管理协议”及其内容由ISMC的审核规则提升为管理规则。
2.6 NSM规则
3.2“执行以及审核监控”代替“从事和审核”，分工更为合理。
2.7 NSM规则
3.3明确规定了“提供足够的资源和岸基支持”的途径：公司提供给（“对其”）指定人员—指定人员提供给船舶；ISMC未规定提供途径，只要求“提供足够的资源和岸基支持”，可直接提供给船舶。
2.8 NSM规则4 设置指定人员的目的是“直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道”，不再包括ISMC“保证各船舶的安全营运”；同时增加了指定人员“对岸上机构安全管理活动的监控”的职责和权利。
2.9 NSM规则6.2“合格并健康的船员”代替ISMC 6.2“合格、持证并健康的船员”。
2.10 NSM规则6.6 不涉及语言，“及时获得”要求更高。
2.11 NSM规则7 “明确规定由适任人员承担”代替ISMC 7 “明确规定并分配给适任人员”, 表述更直接和清楚；
2.12 NSM规则12 区分了“内审”和“评价”的定义，避免了ISMC 12中可能的混淆。
3．国内航行船舶（非入级船舶）实施公司SMS须知
现行的SMS（2005/2版）文件主要针对国际航行船舶（入级船舶）制订，现应用于国内航行船舶（非入级船舶）须做如下调整。
国内航行船舶实施公司SMS，规定：必须符合国内有关强制性和指导性法律、法规、标准、指南。
具体：
1．安全管理手册”的实施应注意前述“二”中12条的区别，应把对NSM中“理解”引入该文件，然后执行。
2．“安全管理程序文件”的实施应注意符合国内的“有关规定和标准”，无须符合“国际立法”。
3．安全管理须知文件”的实施应注意符合国内的“有关规定和标准”，例如smi-hw-13.“航海图书资料配备和管理须知”中航海图书配备应按JT/T95—94“海船航海图书资料配备要求”执行，有关“远洋航海图书资料配备和管理”方面要求不必执行。
4．安全管理体系涉及船舶保安评估和船舶保安计划的内容，国内航行船舶不必执行。
4．国内航行船舶实施公司SMS的提高、完善国内航行船舶实施公司SMS 时，涉及国际航行船舶的一些规定可参照执行，必须符合强制性要求。
5. 目的是进一步提高和完善船舶安全管理的技术水平。