建设工程合同管理文献综述

建设工程合同管理文献综述

0 引言

随着我国经济建设的飞速发展和经济法规的逐步完善，建筑业的管理也纳入到了法制的轨道上。合同管理在项目管理中具有很强的管理职能，并且成为工程项目管理的中心环节。建筑工程合同是按照建设单位的要求，根据调查和设计资料规定，明确双方责任、权利和义务的协议。建筑工程合同是保证工程质量、进度、投资目标的重要法律文件。有效的合同管理是促进合同各方全面履行义务，以确保建设目标的一个重要手段。20 世纪80 年代以来，越来越多的外国企业进入中国建筑业，越来越多的国内企业走出国门参与国际工程项目竞争。正确理解国外发达国家的建筑工程合同特别是对于FIDIC 条款认识和理解对我国建筑企业适应国际建筑市场规则、提高竞争力有很大的作用。因此，在工程合同管理方面应当尽快学习国外先进的管理经验，遵循市场规则和国际惯例，加强施工合同的规范管理，使我国的工程合同管理制度更加完善。

1 国内外发展状况

在国外，从二十世纪七十年代初开始，随着工程项目管理理论研究和实际经验的积累，人们越来越重视对合同管理的研究。在发达国家，八十年代前人们较多地从法律方面研究合同；从八十年代，人们较多地研究合同事务管理；从八十年代中期以后，人们开始更多地从项目管理的角度研究合同管理问题。近十几年来，合同管理已成为工程项目管理的一个重要的分支领域和研究的热点。它将项目管理的理论研究和实际应用推向新阶段。1974年麦克尼尔提出RC(Relational Contracting)关系性合同，其旨在促进交流，理顺事物的关系，减少摩擦，并规定“不完全合同”在复杂的情况。在建设工程合同管理中一直被运用和发展，随着企业竞争力日益的增加，如果和其他企业没有差异时，许多企业强调利益合同行关系(RC）（1999年澳大利亚构造协会Jones,2002)【1】。1989年，RC的概念，在建设合同项目中引起了广泛的讨论【4】。2005年，香港通过在新加坡的调查研究已经研究识别出了促进RC发展的关键因素【1】。2005年，Puddicombe提出了一

个概念模型，旨在提高对合同的认识，合同应被看成是一个管理的工具。该模型是一个多维的仪器，解决合同涉及的三个关键问题【2】。从1987年开始，尼日利亚机建立司法审查委员会，调查合同中的欺诈性条款，并已经识别出欺诈性条款的原因，大大减少了欺诈性条款的存在【3】。我国自从1979年国家建委发布《关于试行基本建设合同制的通知》、《建筑安装工程合同试行条例》等调整工程建设合同的法规以来, 特别是《建筑法》、《中华人民共和国合同法》及《中华人民共和国招投标法》等法律的颁布, 标志着我国工程建设合同法治建设和科学管理已进入一个崭新的阶段。工程建设合同管理已成为我国建筑业可持续发展和科学管理的重要内容。尽管我国工程建设合同管理与以前相比已取得巨大进步, 但也存在许多问题, 如法律法规的针对性不强、执法不严、大量采用格式合同或阴阳合同、履约率不高、合同管理意识差等。我国从立法、执法、守法等各方面着手加强工程建设合同管理【11-15】。

2 关于建设工程合同管理的主要观点

Mohan M. Kumaraswamy, M.ASCE【1】的研究认为通过关系性合同可以提升项目的潜在的性能，持续保留它的价值和可行性，特别是在项目与流行文化存在冲突时，可以使用RC作为它的指导方针，RC在特定条件下可能会引起特定国家的调查，并可以使用于相同或相似的研究中。许多国家正在朝着RC发展。

Michael S. Puddicombe, A.M.ASCE【2】实证检验了一个概念模型，旨在提高我们对合同的理解。提供了一个合同的模型视图的多维工具，解决了合同中的三个关键问题：公司之间组织结构的关系，参与该项目的风险和回报是如何分配，企业之间的冲突如何解决？合同作为一种管理工具，提高了项目绩效。

By C. M. Anekwe1【3】在其研究中重点介绍了问题合同条款，以及条款的欺诈性行为，提出了建议，以尽量减少欺诈。各国政府建立了司法审查委员会，调查合同条款。

Sai On Cheung【4】提出建筑行业依赖于正式合同的签订和执行的义务和权利约束对方。并将建设工程合同条款分为了古典、新古典、和RC三种形式。对建设的关系性合同的基本问题“建设工程关系是如何建立的”的关系的程度分8个因素进行评估，对于各因素对合同的影响。保持良好的合作关系客户端和主承包商

是促进合作的先决条件。不同合同类型表现出的事物特性，可能会不服从关系的范例，并且关系性合同不容易适用于那些在设计投标合约建立形式。

Andrew J. Edkins【5】探讨了在PPP项目合同管理中，如何有效的用伙伴关系和法律因素来确定业绩成果。

RON SHUMWAY【6-7】探讨了建设合同的新趋势和可能产生的负面影响。提出了建筑行业出现越来越多的一些额外“问题”趋势的看法。承包商在经济方面将会有承担更多的风险的趋势。讲叙了当今在建筑合同中风险的增加，其出现的原因和承包商应该做什么以减轻这些“新”的风险。指出当今承包商面临的最大风险可能是随着主合同条款的变动，承包商无能为力或不能及时有效的执行。

薛陆平【11】搞好合同管理就必须在相应的程度上研究法律问题，设置专人或组负责合同管理。编制有关规程、手册, 使合同管理程序化、制度化。设立专门的合同管理机构并配备相应的专业人才, 不断规范建筑市场的执法行为。

杨伟忠【12】增强工程建筑市场的执法力度，建立以计算机和互联网为主的合同信息管理系统，建立企业“重合同、守信用”的信誉档案,规范企业行为。

吕鹏【13】合同需要根据不同情况而变更。合同的内容越充实，合同管理水平就越高，成功索赔的概率就越大。承包商严格、严谨地进行施工管理、控制整个工程的开支，积累各类资料，编写正确的索赔报告，有利于项目的索赔成功。加强项目管理团队的密切合作，充分行使合同赋予的权利，严格控制资金进出与成本，重视索赔工作，才能更好地进行索赔，维护公司的经济利益。

韩宏伟【15】从树立合同意识、建立健全合同管理组织机构、加强合同的理解和运用、积极沟通与交流、完善文档管理等几个方面阐述了提高国际工程合同管理水平的一些想法和建议。

3 建设工程合同管理方面的问题

合同管理方面普遍存在以下几个问题【1-15】:( 1)缺少预警机制：缺少对合同进度、结款等关键节点的预警，不能准确地预测近期可能的收支项目，不能帮助公司进行财务规划，掌控现金流，更好地发挥资金运作；( 2)索赔的力度不足, 工作缺乏连续性、缺乏实证、跟踪不及时等；( 3)合同的意识较差、反应不及时、不按合同规定处理合同事件；( 4)文档管理较乱, 没有进行必要的分类整理、缺