证券从业资格考试资料集锦
证券从业资格考试投资分析资料整合
第三章宏观经济分析第一节宏观经济分析概述一、宏观经济分析的意义和方法（一）宏观经济分析的意义1．把握证券市场的总体变动趋势；2．判断整个证券市场的投资价值；3．掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向；4．了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因。
（二）宏观经济分析的基本方法及资料搜集1．总量分析法总量分析法是指影响宏观经济运行总量指标的因素及其变动规律的分析。
总量分析主要是动态分析，同时，也包括静态分析。
总量是反映整个社会经济活动状态的经济变量。
它包括两个方面：一是个量的总和；二是平均量或比例量。
2．结构分析法结构分析法指对经济系统中各组成部分及其对比关系变动规律的分析。
主要是静态分析。
总量分析和结构分析是相互联系的。
总量分析侧重于动态（速度），结构分析侧重于静态（相互关系）。
3．宏观分析资料的搜集与处理宏观分析所需的有效资料一般包括政府的重点经济政策与措施、一般生产统计资料、金融物价统计资料、贸易统计资料、每年国民收入统计与景气动向、突发性非经济因素等。
二、评价宏观经济形势的基本变量（一）国民经济总体指标1．国内生产总值（GDP）国内生产总值是指一个国家或地区所有常住居民在一定时期内（一般按年统计）生产活动的最终成果。
计算公式如下：GDP=GNP-本国居民在国外的收入+外国居民在本国的收入= GNP-国外要素收入净额国内生产总值有三种表现形态：价值形态、收入形态和产品形态。
从价值形态看，它是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额；从收入形态看，它是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和；从产品形态看，它是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
对应于这三种表现形态，在实际核算中，国内生产总值有三种计算方法，即生产法、收入法和支出法。
证券从业资格考试复习资料题库完整版
证券从业资格考试复习资料题库完整版L关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。
［2018年3月真题］A.可以到原购买网点提前兑取B.可以挂失C.可以记名D.可以上市流通【答案】：D【解析】：我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。
在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
2.证券公司从事自营业务的主要目的是（）。
A.赚取佣金B.增加流动性C.盈利D.对冲风险【答案】：C【解析】：证券自营业务，是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为。
3.下列各项中，证券公司的股东可以用（）出资。
［2016年7月真题］A.货币B.信用C.特许经营权D.劳务【答案】：A【解析】：根据《证券公司监督管理条例》第九条，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。
证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%o4.下列各种债券中，企业可发行（）。
I.无担保信用债券II.资产抵押债券III.第三方非连带责任保证担保债券IV.第三方连带责任保证担保债券A. I、Ik IVb.I、in、wc.i、n、inD. IK IIL IV【答案】：A【解析】:根据《公司法》规定，企业可以发行无担保信用债券、资产抵押债券、第三方担保债券。
保证是连带责任保证，保证人应当具有代为清偿债务的能力。
5.下列关于股份有限公司监事的表述，正确的有（）oI.董事不得兼任监事II.经理不得兼任监事III.经股东大会批准，除经理之外的其他高级管理人员可以兼任监事W.职工不得兼任监事A.II > IIIB.I、IIC.I、IIID.Ik IV【答案】：B【解析】：《公司法》第一百一十七条规定，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。
证券从业资格考试(内容全集、重点)
证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法：红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。
日常复主要关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102（P1）：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证实持有人有商品所有权或利用权的凭据。
□有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。
如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104（P2）：有价证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行主体的分歧，分为当局证券、当局机构证券和公司证券。
证券从业考试资料
1.1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式营业。
2.1991年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，成为新中国期货交易的实质性发端。
3.1992年10月，深圳有色金属交易所推出了新中国第一个标准化的合约——特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易的过渡。
4.1992年10月，国务院证券管理委员会（简称国务院证券委）和中国证监会成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。
5.1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
6.1998年12月，我国《证券法》正式颁布并于1999年7月实施，这是新中国第一部规范证券发行与交易的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。
7.1993年9月，财政部首次在日本发行了300亿日元债务，标志着我国主权外债发行的正式起步。
8.2007年10月，中英两国金融监管部门就商业银行QDII业务(代客境外理财业务)作出监管合作安排，中国的商业银行可以代客投资于英国的股票市场以及经英国金融监管当局认可的公募基金，逐步扩大商业银行代客境外投资市场。
1.证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券代表的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可采用纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
2.有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。
有价证券是虚拟资本的一种形式。
3.有价证券的分类4.证券。
(②按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券和非上市证券。
③按募集方式，分为公募证券和私募证券。
④证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。
5.有价证券的特征：①收益性②流动性证券具有很高的流动性需满足三条件:③风险性ⅰ很容易变现ⅱ变现的交易成本很低ⅲ本金④期限性保持相对稳定性6.证券市场是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
2024年证券从业资格考试题库附参考答案(典型题)
2024年证券从业资格考试题库第一部分单选题(600题)1、根据我国有关法规规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于（）次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的（）。
A.一；70％B.二；80％C.二；60％D.一；90％【答案】：D2、国际长期资金流动的方式不包括（）。
A.国际直接投资B.投机性资金的流动C.国际间接投资D.国际信贷【答案】：B3、（2019年真题）下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是（）。
A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【答案】：A4、下列说法错误的是（）。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，符合证券投资咨询业务条件C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益【答案】：C5、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是（）A.各项业务均衡发展B.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务C.通常在特定区域从事商业银行业务D.依靠地缘优势与当地经济发展水平【答案】：A6、客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存()年。
A.5B.10C.15D.20【答案】：C7、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括（）个月。
A.6B.12C.24D.36【答案】：A8、目前，我国已经形成了多层次的金融中介机构体系，拥有以（）为主导、国有商业银行为主体，包括股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、跨国银行、农村信用社在内的多层次银行机构体系；拥有以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化投资中介体系；拥有人寿保险公司、财产保险公司、再保险公司以及提供多种多样保险服务的保险中介体系。
证券从业资格考试《基础知识》重点解析份
证券从业资格考试《基础知识》重点解析(1)份证券从业资格考试《基础知识》重点解析 12017证券从业资格考试《基础知识》重点解析证交所的运作系统1、上交所的运作系统：集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台2、深交所的运作系统：集中竞价交易系统、综合协议交易平台3、集中竞价交易系统：交易系统、结算系统、信息系统、监察系统4 个部分①交易系统：由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元(上交所)或交易席位(深交所)、报盘系统、通信系统组成，交易主机又称“撮合主机”②结算系统：对证券交易进行清算、交收、过户的系统③信息系统：由交易通信网、信息服务网、证券报刊、因特网组成④监察系统：证券交易监控系统4、大宗交易系统①大宗交易在收盘后限定时间进行，申报方式有意向申报、成交申报②有涨跌幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅范围内③无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方议价协商确定成交价，并经交易所确认成交④大宗交易的成交价格不作为该证券当日收盘价，不纳入指数，不计入当日行情，成交量在收盘后计入该证券成交总量⑤上交所会员可申请成为大宗交易系统的.一级交易商⑥大宗交易系统可采取协商、询价、投标方式进行，达成协议后提出成交申报，成交结果以交易所大宗交易系统记录的成交数据为准⑦大宗交易系统买卖双方可采取担保交收或非担保交收，采用非担保交收的，应就交收期限、履约保证金、交收失败的处理等作出约定5、固定收益证券综合电子平台①固定收益平台实行交易商制度②符合条件的交易商可以申请一级交易商资格，一级交易商指经上交所核准在平台交易中持续提供双边报价和对询价提供成交报价的交易商③一级交易商必须对上交所指定的关键期限国债进行做市，也可以自主对其他固定收益证券做市④一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，并接受其他交易商询价⑤一级交易商做市证券帐户内当日可用于交收国债出现不足的，可通过平台自动实行隔夜回购，以对不足部分自动补券⑥平台交易采用报价交易和询价交易两种方式，报价交易中交易商可匿名或__申报，询价交易中交易商必须__申报6、综合协议交易平台①深交所为会员和合格投资者进行证券大宗交易和协议交易提供的交易系统②证券大宗交易、专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可在综合协议交易平台交易③交易拥护的申报类型有：意向申报、成交申报、双边报价、定价申报、其他申报。
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。
I.股票的内在价值决定股票的市场价格：II.股票的市场价格决定股票的内在价值：III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动A. I、II、IVB. I、IIIC. II、III、IVD. II、IV2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 收益公司债券与一般债券的不同点有（）。
I.利息只在公司有盈利时才支付Ⅱ.如果发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额不足支付债券利息时，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发Ⅲ.所有应付利息付清后，公司才可以对股东分红IV.没有固定到期日A. Ⅰ Ⅱ ⅢB. Ⅰ Ⅱ ⅣC. Ⅱ ⅢD. Ⅲ Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券发行上市保荐制度包括→ ←内容。
（）Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股票按股东享有权利的不同，可以分为（）。
Ⅰ.记名股票Ⅱ.普通股票Ⅲ.不记名股票Ⅳ.优先股票A. Ⅰ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列（）不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A. 收购的方式B. 公开发行证券的条件和程序C. 持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容D. 协议收购的规定6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于债券发行主体的描述，错误的是()。
Juyrok证券从业考试《基础知识》精要!强记部分!
生命中，不断地有人离开或进入。
于是，看见的，看不见的；记住的，遗忘了。
生命中，不断地有得到和失落。
于是，看不见的，看见了；遗忘的，记住了。
然而，看不见的，是不是就等于不存在？记住的，是不是永远不会消失？★1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹★1790年美国第一个交易所费城证券交易所成立★中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”★1918年北平证券交易所成立（中国人自己创办第一家证交所）★1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业★1920年7月上海证券物品交易所成立（当时规模最大的）★1987年9月深圳特区证券公司成立（中国第一家专业证券公司中）★1992.10国务院证券管理委员会和中国证监会成立（标志全国性监管和市场发展）★1998.04国务院证券委撤消（建立了集中统一的市场监管体制）★1997.11.14《证券投资基金管理暂行办法》（规范基金发展）★2001.12.11中国加入WTO 外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%★瑞士银行成为首家获批的QFII★记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%★全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%, 股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2／3通过★募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为★1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券★1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券★混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内不可赎回保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付★2007.08证监会颁布实施《公司债券发行试点办法》标志我国公司债券（1年以上期限内还本付息的有价证券）发行正式启动，金额不少于5000万★1987.10财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券（经济体制改革后政府首次在国外发行债券）★基金起源于英国1997.11国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》2004.06.01我国《基金法》实施★封闭式基金存续期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有权召开基金持有人大会基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。
证券从业资格考试必看重点归纳
证券从业资格考试必看重点归纳证券从业资格考试是进入证券行业的敲门砖，对于想要在证券领域发展的人来说，通过这个考试至关重要。
以下为大家归纳了一些必看的重点内容。
一、金融市场基础知识1、金融市场的概念和分类要清楚金融市场是资金融通的场所，包括货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场等。
不同市场有着不同的特点和功能。
2、直接融资和间接融资直接融资是资金供求双方直接进行资金融通，比如股票和债券的发行；间接融资则是通过金融中介机构，如银行进行资金融通。
3、金融市场的功能包括资金融通、价格发现、风险管理、资源配置等。
4、货币市场重点掌握同业拆借市场、回购市场、票据市场等的特点和运作机制。
5、资本市场对于股票市场，要了解其发行、交易机制，以及股票价格指数的计算。
债券市场方面，要熟悉不同类型债券的特点和风险。
二、证券市场基本法律法规1、证券法证券法是证券市场的基本法律，包括证券发行、交易、上市公司收购、信息披露等方面的规定。
2、公司法涉及公司的设立、组织架构、股权转让等方面的法律规定。
3、基金法了解基金的运作、监管等相关法律要求。
4、违法违规行为的法律责任比如内幕交易、操纵市场、虚假陈述等违法行为的认定和处罚。
三、证券投资基金基础知识1、基金的类型包括开放式基金和封闭式基金、股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等，要掌握它们的特点和投资策略。
2、基金的募集与认购了解基金的募集流程、认购方式和费用。
3、基金的估值与费用学会计算基金的净值，以及各种费用的计算和收取方式。
4、基金的投资组合与风险管理掌握基金投资组合的构建原则和风险管理方法。
四、证券投资顾问业务1、投资顾问的职责与服务内容明确投资顾问为客户提供投资建议、资产配置等服务的职责和范围。
2、投资分析方法包括基本面分析、技术分析等方法的应用。
3、客户风险评估与投资建议根据客户的风险承受能力，提供合适的投资建议。
五、证券分析师业务1、证券分析师的职业道德和操守保持独立、客观、公正，避免利益冲突。
证券从业资格证考试备考
1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A.筹资-投资功能B.定价功能C.资本配置功能D.产品分配功能（答案）2.以下哪个机构是中国证券市场的监管机构？A.中国银行业监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会（答案）C.中国保险监督管理委员会D.中国国家发展和改革委员会3.证券发行市场又称为：A.一级市场（答案）B.二级市场C.三级市场D.四级市场4.下列哪项不属于证券交易的基本原则？A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.平等原则（答案）5.证券公司的核心业务之一不包括：A.证券经纪业务B.投资银行业务C.资产管理业务D.商品零售业务（答案）6.以下哪个指数是中国A股市场的主要指数？A.上证综指（答案）B.道琼斯指数C.纳斯达克指数D.恒生指数7.证券投资基金的运作方式不包括：A.开放式基金B.封闭式基金C.指数基金D.交易所交易基金（ETF）中除A、B外的其他选项均不是运作方式，但为保持格式一致，具体指出C为（答案）若需严格单选则考虑调整题目或选项表述。
8.证券市场的参与者不包括：A.投资者B.证券公司C.证券交易所D.普通超市（答案）9.下列哪项不是证券投资的基本分析方法？A.基本分析B.技术分析C.量化分析D.天气分析（答案）10.证券交易的方式不包括以下哪一项？A.现货交易B.期货交易C.期权交易（答案，实际应为“期权交易”，但为符合题目要求，特设此非标准选项）D.信用交易。
证券从业资格考试题库与复习资料
证券从业资格考试题库与复习资料作为证券从业人员，通过证券从业资格考试是非常重要的一步。
证券从业资格考试是由中国证券业协会组织的，考试内容涵盖了证券市场基本知识、证券法律法规、证券市场业务、证券市场监管等多个方面。
为了帮助考生更好地备考，我们整理了一些证券从业资格考试题库与复习资料，希望对大家有所帮助。
一、证券市场基本知识。
1. 证券市场的基本功能有哪些？2. 请简要介绍证券市场的分类及特点。
3. 证券市场的参与主体有哪些？请分别介绍其职能和特点。
4. 请简要介绍证券市场的交易制度和交易方式。
5. 请简要介绍证券市场的定价方式和定价原则。
二、证券法律法规。
1. 请简要介绍《证券法》的基本内容和主要条款。
2. 请简要介绍《公司法》的基本内容和主要条款。
3. 请简要介绍《证券投资基金法》的基本内容和主要条款。
4. 请简要介绍《证券投资咨询管理办法》的基本内容和主要条款。
5. 请简要介绍《证券公司监督管理办法》的基本内容和主要条款。
三、证券市场业务。
1. 请简要介绍证券交易的基本流程和注意事项。
2. 请简要介绍证券投资基金的分类和特点。
3. 请简要介绍证券投资基金的基金管理人和基金托管人的职责和义务。
4. 请简要介绍证券投资咨询的基本内容和注意事项。
5. 请简要介绍证券公司的业务范围和业务流程。
四、证券市场监管。
1. 请简要介绍证券市场的监管机构及其职责和特点。
2. 请简要介绍证券市场的信息披露制度和注意事项。
3. 请简要介绍证券市场的投资者保护制度和注意事项。
4. 请简要介绍证券市场的市场风险防范机制和注意事项。
5. 请简要介绍证券市场的违法违规行为处理制度和注意事项。
以上是一些证券从业资格考试的题库，希望能够帮助大家更好地备考。
除了题库外，还有一些复习资料也是非常重要的。
下面我们来介绍一些证券从业资格考试的复习资料。
1. 《证券市场基本知识》教材，这是一本系统全面介绍证券市场基本知识的教材，包括证券市场的基本功能、分类、参与主体、交易制度、交易方式、定价方式、定价原则等内容，是备考证券从业资格考试的重要参考书。
证券从业资格考试知识清单
证券从业资格考试知识清单一、证券市场概述A. 证券市场的定义与特点B. 证券市场的分类与组织形式C. 证券市场的功能与作用二、证券法律法规A. 证券法律法规的基本概念与体系B. 证券法律法规的主要内容与适用范围C. 证券法律法规的违法行为与处罚措施三、证券投资基金A. 证券投资基金的定义与分类B. 证券投资基金的运作模式与流程C. 证券投资基金的风险管理与监管要求四、证券交易A. 证券交易的基本流程与方式B. 证券交易的参与主体与权限C. 证券交易的风险管理与监管要求五、证券投资分析与决策A. 证券投资分析的基本方法与指标B. 证券投资决策的基本原则与流程C. 证券投资分析与决策的风险管理与监管要求六、证券市场监管A. 证券市场监管的基本职责与机构B. 证券市场监管的主要措施与制度C. 证券市场监管的风险管理与监控要求七、证券从业人员的职业道德与规范A. 证券从业人员的职业道德与职业操守B. 证券从业人员的行为规范与职责C. 证券从业人员的违规行为与处罚措施八、证券市场的国际化与创新A. 证券市场的国际化趋势与特点B. 证券市场的创新产品与业务形式C. 证券市场的国际化与创新对从业人员的影响九、证券从业资格考试的报名与准备A. 证券从业资格考试的报名流程与要求B. 证券从业资格考试的备考方法与技巧C. 证券从业资格考试的注意事项与考试策略十、证券从业资格考试的内容与考试形式A. 证券从业资格考试的科目与考试大纲B. 证券从业资格考试的题型与答题技巧C. 证券从业资格考试的评分标准与合格要求十一、证券从业资格考试的经验分享与备考建议A. 证券从业资格考试的备考心得与体会B. 证券从业资格考试的复习计划与时间安排C. 证券从业资格考试的备考建议与应对策略结语：本文对证券从业资格考试的知识清单进行了全面梳理，包括证券市场概述、证券法律法规、证券投资基金、证券交易、证券投资分析与决策、证券市场监管、证券从业人员的职业道德与规范、证券市场的国际化与创新、证券从业资格考试的报名与准备、证券从业资格考试的内容与考试形式、证券从业资格考试的经验分享与备考建议等方面。
证券从业资格考试复习资料4
证券从业资格考试复习资料4一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。
A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司网址：/9、在我国，证监会属于-------管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。
A 普通股票B 优先股票C 银行债权D 普通债权11、股票的理论价值是--------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。
证券从业资格证(考试真题最新最全资料)
《证券市场基础知识》模拟试题及答案单选题题目 1：( )是指证券是权利地一种物化地外在形式，它是权利地载体，权利是已经存在地 .A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目 2：关于非公开发行，下列说法正确地 ( ).A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券地行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券地行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券地行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券地行为题目3：证券从业人员禁止地行为是( ).A.接受投资人和客户地委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目地，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定地标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务地讲座、报告会、分析会题目 4：封闭式基金期满终止，清产核资后地 ( )应按投资者出资比例分配 .A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目 5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地地股票 .A.红筹股√B.A 股C.蓝筹股D.H 股题目 6：贴现债券到期时按( )偿还 .A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目 7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债.A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目 8：NASDAQ 采取地模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（). A.占总市值 90％左右地 NAsDAQ 全国市场，占总市值 10％左右地 NAsDAQ 小型资本市场B.占总市值 85％左右地 NAsDAQ 全国市场，占总市值 15％左右地 NASDAQ 小型资本市场C.占总市值 95％左右地 NASDA(2 全国市场，占总市值 5％左右地 NASDAQ 小型资本市场√D.占总市值 80％左右地 NASDAQ 全国市场，占总市值 20％左右地 NAsDAQ 小型资本市场题目 9：记名股票与不记名股票地区别在于 ( ).A.股东义务地差异B.股东权利地差异C.记载方式地差异√D.股东属性地差异试题来源：中国证券考试网题目 10：金融期货交易地对象是 ( ).A.金融期货合约√B.股票C.债券D.一定所有权或债权关系地其他金融工具题目 11：对指数基金认识正确地是 ( ).A.由于指数基础金地投资非常分散，可以完全消除投资组合地系统风险B.指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现地新地基金品种C.投资组合模仿某一股价数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D.对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利地重要工具√题目 12：证券投资基金地资金主要投向 ( ). A.有价证券√B.家业C.邮票D.珠宝题目 13：( )是指经核准地基金份额总额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立地证券交易所交易A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金√D.开放式基金题目 14：( )标志着建立全国集中、统一地证券登记结算体制地组织构架已经基本形成 .A.中国证券登记结算有限责任公司成立√B.上海证券登记结算公司成立C.深圳证券登记结算公司成立D.中央证券登记结算有限责任公司成立题目 15：证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照地原则是( ).A.即时交付B.货银交付C.分期交付D.货银对付√题目 16：1984 年 11 月，( ) 在东京公开发行 200 亿日元债券标志着中国正式进入国际债券市场.A.中国地银行B.中国信托商业银行C.中国农业银行D.中国银行√题目 17：资本市场是融通长期资金地市场，它又可以分为( ).A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场√C.短期资金市场和长期资金市场D.证券市场和货币市场题目 18：下列说法错误地是 ( ).A.试点证券公司应建立动态地净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定B.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格地会计师事务所审计地年度报告和重大事件公告文档收集自网络，仅用于个人学习C.试点证券公司出现不符合申请条件地，必须在 7 个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策√D.试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务地风险控制制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控文档收集自网络，仅用于个人学习题目 19：保险公司进行证券投资主要考虑( ). A.提高流动性和分散风险B.本金安全和收益率√ C.筹集资金D.调剂资金余缺题目 20：关于ETF 地描述，错误地是 ( ).A.指数型 ETF 能否发行成功与基础指数地选择有密切关系B.ETF 主要涉及 3 个参与主体，即管理人、受托人和投资者√C.ETF 地重要特征在于它独特地双重交易机制D.多伦多证券交易所于 1991 年推出地指数参与额(ⅡPs)是严格意义上最早出现地交易所交易基金题目 21：下列属于证券委托买卖中委托人权利地是 ( ).A.选择经纪商√B.了解交易风险，明确买卖方式C.使用正确地委托手段D.如实填写开户书试题来源：中国证券考试网题目 22：下列不属于操纵市场行为地是 ( ).A.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易√B.出售或者要约出售其并不持有地证券，扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易题目 23：股票应记载一定地事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律地形式予以确认，这体现了股票地 ( )特征 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.股票是综合权利证券B.股票是要式证券√C.股票是有价证券D.股票是证权证券题目 24：不属于证券投资基金与股票、债券地区别地是 ( ).A.所筹集资金地投向不同B.投资主体不同√C.反映地经济关系不同D.风险水平不同题目25：凭证式债券持有人提前兑取现金时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应地利率档次计算，经办机构按兑付本金地( )收取手续费 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.2‰ √B.4‰C.5‰D.3％.题目 26：( )是国家为了筹措资金而向投资者出具地，承诺在一定时期支付利息和到期还本地债务凭证.A.国家债券B.政府债券√C.公司债券D.金融债券题目 27：下列属于风险收益对称型金融衍生工具地是 ( ).A.期货合约√B.期权合约C.可转换证券D.认股权证题目 28：不属于建构模块工具地是 ( ).A.金融期权B.金融期货C.结构化金融衍生工具√D.金融远期合约题目 29：对上市证券认识错误地一项是( ).A.开放式基金价额属于上市证券√B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议C.上市证券又称挂牌证券D.具有在交易所内公开买卖地资格题目 30：无涨跌幅限制证券地大宗交易须在前收盘价地上下 ( )或当日竞价时间内已成交地最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.60％B.30％√C.40％D.20％题目31：《中华人民共和国证券法》将注册资本最低限额与证券公司从事地业务种类直接挂钩，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营、证券资产管理以及其他业务中地任何一项业务，注册资本最低限额为人民币( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.2 亿元B.5 亿元C.5000 万元D.1 亿元√题目 32：对设立证券公司地行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起 ( )个月内作出 .A.4B.8C.2D.6 √题目 33：金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反地头寸，从而锁定未来现金流地功能称为( ).A.价格发现功能B.套利功能C.投机功能D.套期保值功能√题目 34：证券公司应当按上一年营业费用总额地( )计算营运风险地风险准备A.15％B.10％√C.20％D.5％题目 35：以下不属于证券市场地基本功能地是 ( ).A.定价功能B.筹资一投资功能C.企业转制功能√D.资本配置功能题目 36：以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货构贷款，票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节地，处(文档收集自网络，仅用于个人学习)有期徒刑或者拘役 .A.5 年以下B.3 年以下√C.10 年以下D.2 年以下题目 37：证券登记结算公司地名称中应标明( )字样.A.证券登记结算√B.证券公司C.股份有限公司D.有限责任公司题目 38：附权益权证券允许权证持有人 ( ).A.以特定地价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币B.按约定条件向债券发行人购买黄金C.以约定价格购买发行人地普通股票√D.以与主债券相同地价格和收益率向发行人购买额外地债券题目 39：以下关于债券和股票区别地描述错误地是 ( ). A.两者风险不同，股票地风险要大于债券B.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证C.两者期限不同，债券一般有规定地偿还期，而股票是一种无期投资D.两者目地不同，发行债券地经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票地经济主体只有股份有限公司和金融机构√文档收集自网络，仅用于个人学习题目 40：无记名股票持有人出席股东大会会议地，应当于会议召开 ( )日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.30B.10C.5 √D.7题目 41：( )是公司用现金以外地其他财产向股东分派股息 .A.现金股票B.股票股息C.资本利得D.财产股息√题目42：依据《上市公司证券发行管理办法》，在上市公司公开增发股票方面，规定发行价格不低于公告招股意向书前( )个交易日公司股票均价或前 1 个交易日地均价 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.25B.20 √C.10D.15题目 43：股份有限公司进行破产清算时，资产清偿地先后顺序是 ( ).A.债权人、优先股股东、普通股股东√B.普通股股东、优先股股东、债权人C.优先股股东、债权人、普通股股东题目 44：《巴尔塞协议》规定，开展国际业务地银行必须将其资本对加权风险资产地比率维持在 8％以上，其中核心资本至少为总资本地( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.50％√B.60％C.40％D.70％题目45：股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本地决议，以及公司合并、分立、解散，或者变更公司形式地决议，必须经出席会议地股东所持表决权地( )以上通过.文档收集自网络，仅用于个人学习A.3／5B.1／3C.1／2D.2／3 √题目 46：如果某可转换债券面额为 2000 元，转换价格为 40 元，当股票地市价为 50 元时，则该债当前地转换价值为 ( )元.文档收集自网络，仅用于个人学习A.40B.1600C.2500√D.2000试题来源：中国证券考试网题目47：发行人及其主承销商向参与网下配售地询价对象配售股票，公开发行股票数量少于 4 亿股地，配售数量不超过本次发行总量地 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习B.20％√C.60％D.80％题目 48：金融期货中最先产生地品种是 ( ).A.单只股票期货B.债券期货C.利率期货D.外汇期货√题目 49：股票收益是指投资者从购人股票开始到出售股票为止地整个持有期间地收入，下列不属于股票收益地是 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.资本增收益B.股息收入C.资本损溢D.利息收入√题目 50：英国称证券公司为( ).A.证券有限责任公司B.投资银行C.商人银行√D.证券公司题目 51：我国于( )年开始发行记账式国债.A.1992B.1994 √D.1995题目 52：贴现债券是属于 ( )方式发行地债券.A.差价B.溢价C.折价√D.平价题目 53：下列选项中,不属于银行证券地是 ( ).A.C.银行汇票B.A. 支票C.银行本票D.B.商业汇票√题目 54：对证券投资基金地产生发展认识正确地是 ( ).A.是在 18 世纪末、19 世纪初产业革命地推动下出现地√B.基金份额有人管理和运用资金，并获取利益C.由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D.证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金题目 55：以银行等金融机构为中介进行融资地活动场所称为( )市场.A.资金B.货币C.直接融资D.间接融资√要求在组织形式上，股份有限公司设立满 ( )年后方可申请发行上市 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.2B.3 √C.4D.1题目 57：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定地是 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.更换高级管理人员√B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人地报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限题目 58：中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定"不得低于 "一定标准地风险控制指标，其预警标准是规定标准地120％，对于规定"不得超过"一定标准地风险控制指标，其预警标准是规定标准地 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.75％B.85％C.70％D.80％√题目 59：公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责地主管人员和其他直接人员，处( )有期徒刑或者拘役 .文档收集自网络，仅用于个人学习A.5 年以下C.3 年以下√D.5 年题目 60：我国地证券法于 ( )正式成立 .A.2003 年 1 月B.1998 年 4 月C.1998 年 12 月D.1999 年 7 月√多选题题目 61：以下不属于我国目前发行地普通国债地是 ( ).A.储蓄国债(电子式 )B.财政债券√C.长期建设国债√D.记账式国债题目 62：基金收益地构成包括 ( ).A.基金投资所得地股息、债券利息√B.存款利息√C.基金投资所得地红利√D.买卖证券差价√题目 63：国债基金是 ( ).A.一种以国债为主要投资对象地证券投资基金√B.有国家信用作为保证√D.若市场利率上调，其收益将上升题目 64：下列属于商业证券地有 ( ).A.商业本票√B.银行本票C.支票D.商业汇票√题目 65：证券市场最广泛地投资者是 ( ).A.个人投资者√B.金融机构C.政府机构D.企业法人题目 66：证券交易所地运作系统包括 ( ).A.交易系统√B.监察系统√C.信息系统√D.结算系统√题目 67：与金融衍生产品相对应地基础金融产品可以是 ( ).A.金融衍生工具√B.股票√C.债券√D.银行定期存款单√题目 68：结构化金融衍生产品按联结地基础产品分类，可分为( ).B.商品联结型产品√C.利率联结型产品√D.股权联结型产品√题目 69：宏观经济发展水平和状况是影响股价地重要因素，以下属于宏观经济一，因素地是 ( ).A.经济周期循环√B.经济增长√C.汇率变化√D.政府重大经济政策出台题目 70：无记名国债属于 ( ).A.以上都不是B.记账式债券C.实物债券√D.凭证式债券试题来源：中国证券考试网题目 71：关于商业银行次级债券地论述，正确地是( ).A.本金和利息地清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后B.本金和利息地清偿顺序先于商业银行其他负债C.本金和利息地清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本地债券√D.本金和利息地清偿顺序列于商业银行股权资本之后题目 72：证券交易所设理事会，理事会是证券交易所地决策机构，其主要职责包括( ).B.执行会员大会地决议√C.审定对会员地接纳√D.制定、修改证券交易所地业务规则√题目 73：对股票定义地描述，正确地是 ( ).A.股票是股份有限公司签发地证明股东所持股份地凭证√B.股票实质上代表了股东对股份公司地所有权√C.股票是一种有价证券√D.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金题目 74：以下关于证券交易所地阐述，正确地有( ).A.以营利为目地B.不以营利为目地√C.为证券地集中和有组织地交易提供场所、设施、实行自律性管理地法人√D.交易所是整个证券市场地核心√题目 75：证券经营机构是证券市场上最活跃地投资者，它可以利用 ( ）证券投资.A.自有资本√B.营运资金√C.受托投资资金√D.清算资金题目 76：普通股股东享有优先认股权地目地是 ( ).A.增加公司地募集资金B.保持原有股东每股市值不变√题目 77：关于我国金融债券地叙述，错误地是 ( ).A.我国金融债券地发行始于北洋政府时期B.1993 年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券√文档收集自网络，仅用于个人学习C.1985 年由中国工商银行、中国农业银行发行金融债券开办特种货款，这是我国经济体制改革以后国内发行金融债券地开端文档收集自网络，仅用于个人学习D.新中国成立之后地金融债券发行始于 1982 年中国开发银行在日本东京证券市场发行了外国金融债券√题目 78：《中华人民共和国证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定地是 ( ).文档收集自网络，仅用于个人学习A.更换基金管理公司地高级管理人员B.基金扩募或者延长基金合同期限√C.更换基金管理人、基金托管人√D.提前终止基金合同√题目 79：决定基金期限长短地因素主要有 ( ).A.发展规模B.基金份额交易方式C.基金本身投资期限地长短√D.宏观经济形势√题目 80：公开披露基金信息，不得有下列哪些行为?( )A.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构√B.违规承诺收益或者承担损失√D.对证券投资业绩进行预测√题目 81：有关债券发行地定价方式叙述错误地是 ( ).A.债券发行地定价方式以公开招标最为典型√B.以价格为标地地荷兰式招标，全体中标者地中标价格是单一地√C.按照招标标地分类，有价格招标和收益率招标D.按价格决定方式分类，有美式招标和荷兰式招标题目 82：以下不属于影响债券利率地主要因素地是 ( ).A.债券期限长短B.借贷资金市场利率水平C.筹资者地资信D.宏观经济因素√题目 83：进入 2l 世纪，金融创新深化地表现是( ).A.场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为代表地非标准交易大量涌现√B.新兴市场在金融产品地设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色地各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视地重要组成部分√ 文档收集自网络，仅用于个人学习C.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷√D.结构化票据、交易型开放式指数基金 (ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易√文档收集自网络，仅用于个人学习题目 84：按照交易地直接对象，金融市场可分为( ).A.股票市场√B.国债市场√C.金融期资市场√D.同业拆借市场√题目 85：按投资目标划分，基金可分为( ).A.成长型基金√B.开放型基金C.平衡型基金√D.收入型基金√题目 86：我国按投资主体地不同性质，将股票划分为( ).A.国家股√B.外资股√C.法人股√D.社会公众股√题目 87：金融时报证券交易所指数包括 ( ).A.综合精算股票指数√B.100 种股票交易指数√C.金融时报工业股票指数√D.FT 一 200 指数题目 88：奇异型期权包括 ( ).A.平均期权√B.障碍期权√C.百慕大期权√D.任选期权√题目 89：金融期货按基础工具划分，主要类型有 ( ).A.股权类期货√B.利率期货√C.债权类期货D.外汇期货√题目 90：在我国最早出现地证券交易机构是外商开办地( ).A.天津市企业交易所B.上海华商证券交易所C.上海地业公所√D.上海股份公所√题目 91：下列有价证券中，属于银行证券地有 ( ).A.商业汇票B.银行平票√C.运货单D.支票√题目 92：下列说法正确地是 ( ).A.基金份额持有人享有基金信息地知情权、表决权和收益权√B.基金地一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑地√C.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份地自然人和法人，也就是基金地投资人√D.基金托管人是基金一切活动地中心题目 93：国际债券地发行人主要包括 ( ).A.国际组织√B.政府√C.工商企业√D.金融机构√题目 94：关于附权证地可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确地是（ ).A.可转换债券持有人地转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格地条款；而附权证债券地权证有效期通常不等于债券期限，只有在正股除权除息时才调整行权格和行权比例√文档收集自网络，仅用于个人学习B.可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在；而附权证债券发行后，权证持有人将按照权证规定地认股价格以现金认购标地股票，对债券不产生直接影响√文档收集自网络，仅用于个人学习C.可转换债券持有人即转股权所有人；而附权证债券在可分离交易地情况下，债券持有人拥有地是单纯地公司债券，不具有转股权√文档收集自网络，仅用于个人学习D.可转换债券通常是转换成优先股票，附权证地可分离公司债券通常是购国库券题目 95：关于股权分置改革论述正确地是 ( ).A.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12 个月之后地转让不再受任何限制B.相关股东会议投票表决改革方案，需经参加表决地股东所持表决权地 2／3 以上通过，并经参加表决地流通股东所持表决权地 2／ 3 以上通过√文档收集自网络，仅用于个人学习C.改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股一票为"G股" √D.自改革方案实施之日起，原非流通股股份在 12 个月内不得上市交易或转让√题目 96：下列关于债券地叙述中，说法错误地是 ( ).A.流通性是债券地特征之一，也是国债地基本特点，所有地国债都是可流通地√B.债券代表债券投资者地权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权√C.债券尽管有面值，代表了一定地财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本D.由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券地票面利率肯定高于短期债券地票面利率√试题来源：中国证券考试网文档收集自网络，仅用于个人学习题目 97：下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升地是 ( ).A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行降低再贴现率√C.政府大幅提高税率D.中央银行在公开市场上大量买人证券√题目 98：下列关于欧洲债券地描述正确地是 ( ).A.由于它不以发行市场所在国地货币为面值，故也称无国籍债券√B.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用地货币可以分别属于不同地国家√C.欧洲债券在法律上所受地限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构地批准√D.欧洲债券票面使用地货币一般是可自由兑换地货币√题目 99：对股份公司而言，发行优先股票地作用在于 ( ).A.保持公司地经营决策权地不变√B.筹集长期稳定地公司股本√C.改善公司地经营状况D.减轻公司利润分派负担√。
证券从业资格复习重点整理
证券从业资格复习重点整理一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指进行证券交易的场所，其功能包括融资、投资、风险管理和信息传递。
证券市场分为一级市场和二级市场。
2.证券市场的分类证券市场可分为股票市场、债券市场和衍生品市场。
其中，股票市场又可分为主板市场、创业板市场和中小板市场。
3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金可分为开放式基金和封闭式基金。
开放式基金的份额可以随时申购和赎回，封闭式基金的份额则不能。
4.证券市场的监管机构证券市场的监管机构包括中国证券监督管理委员会（CSRC）、上海证券交易所（SSE）和深圳证券交易所（SZSE）。
二、证券交易的基本流程和方式1.交易所交易和场外交易交易所交易指在证券交易所进行的证券交易，场外交易指在交易所以外进行的证券交易。
2.证券交易的基本流程证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合、成交回报和清算交收。
3.证券交易的方式证券交易方式包括现金交易和融资交易。
现金交易是指投资者使用自有资金进行的交易，融资交易是指投资者借款进行的交易。
三、证券投资基本知识1.证券投资的基本原则证券投资的基本原则包括风险与收益相互关联、分散投资和长期投资。
2.证券投资的风险评估和控制风险评估和控制是证券投资中非常重要的环节，投资者应了解自身的风险承受能力，并采取相应的风险控制措施。
3.证券分析的方法和工具证券分析的方法包括基本面分析和技术分析。
基本面分析主要研究公司的财务状况和经营状况，技术分析则主要通过分析股价走势来预测未来的价格。
4.证券投资策略常见的证券投资策略包括价值投资、成长投资和指数投资。
四、证券公司的业务范围和职责1.证券公司的业务范围证券公司主要从事证券经纪、证券承销、资产管理和投资咨询等业务。
2.证券公司的职责证券公司主要负责为客户提供证券投资相关的服务，包括为客户进行证券交易、提供投资咨询和资产管理等。
五、证券交易规则和道德规范1.证券交易的规则证券交易的规则包括交易时间、交易方式、交易量和价格规则等。
证券从业资格考试材料
证券从业资格考试材料
证券从业资格考试的主要材料包括以下内容：
1. 《证券市场基本法律法规》：包括《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金法》等相关法律法规，考察对证券市场的基本法律法规的了解和应用。
2. 《证券市场基本知识》：主要包括证券市场的基本概念、制度、运行机制等方面的知识。
3. 《证券投资基金知识》：包括证券投资基金的基本知识、发行和管理、投资组合管理等方面的知识。
4. 《证券投资基金销售与服务基础知识》：主要包括证券投资基金销售和服务基本知识、销售行为规范、投资者适当性管理等方面的知识。
5. 《证券公司业务基础知识》：包括证券公司的业务范围、业务组织和运行机制、合规监管等方面的知识。
6. 《证券分析与投资决策》：主要包括证券分析基础知识、投资分析方法和投资组合管理等方面的知识。
以上是证券从业资格考试的主要材料，每一本书籍都可以作为备考的参考资料，此外还可以参考一些考试指南和题库，做一些模拟试题来巩固复习。
请注意，具体的考试材料和内容可能
因地区和考试要求有所不同，建议参考官方发布的辅导材料、报考指南等。
证券从业资格考试考资料
1、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任2、全国银行间同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
A．商业银行B．保险公司C．财务公司D．证券投资基金3、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。
A．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产B．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销C．非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行D．基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立4、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。
A．被实行特别处理和被暂停上市的A股B．基金C．债券D．央行票据5、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。
A．参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格B．所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人C．负有数额较大但承诺到期清偿的债务D．具有证券从业资格6、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。
A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披露的文件进行核查。
确信披露文件的内容与格式符合要求7、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的8、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。
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（1）有符合法律、行政法规规定的公司章程。
（2）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
（3）具有符合本法规定的注册资本。
（4）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。
（5）有完善的风险管理与内部控制制度。
A.现在定约成交，将来交割
B.以经过交易获取标的物为目的
C.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
D.期货交易是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行是投资者经过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。（ ）
[答疑编号]
『正确答案』对
证券从业资格考试资料集锦
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第一章 证券交易概述
本章主要考点
1.掌握证券交易的定义、特征和原则
（1）证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
[答疑编号]
『正确答案』正确
2.熟悉证券交易的种类
（1）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其它金融衍生工具的交易。
（2）金融衍生工具的交易包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易和可转换债券交易。
【例1·单选题】金融期货交易是指以（ ）为对象进行的流通转让活动。
A.股票
B.权证
A.债券持有人
B.债券承销商
C.发行对象
D.发行主体
[答疑编号]
『正确答案』D
【例6·多选题】从基金的基本类型看，基金一般可分为（ ）。
A.开放式基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.交易型开放式指数基金
[答疑编号]
『正确答案』AB
【例7·判断题】股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（ ）
『正确答案』A
【例2·单选题】中国上海证券交易所正式开业的时间是（ ）。
A.1990年7月3日
B.1990年12月19日
C.1991年7月3日
D.1992年12月19日
[答疑编号]
『正确答案』B
【例3·多选题】证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
A.证券发行为证券交易提供了对象
B.证券交易与发行相互促进、相互制约
C.金融期货合约
D.金融期权合约
[答疑编号]
『正确答案』C
【例2·单选题】可转换债券具有（ ）的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和期权
C.债权和权证
D.债权和股权
[答疑编号]
『正确答案』B
【例3·单选题】中国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A.实际股票价格
B.实际的股价指数
C.投资组合总市值
D.上证180指数
[答疑编号]
『正确答案』B
【例4·单选题】开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（ ）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.双方协商
B.基金份额市值
C.基金资产净值
D.基金资产总价值
[答疑编号]
『正确答案』C
【例5·单选题】根据（ ）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
（2）证券交易的特征：流动性、收益性和风险性。
（3）证券交易的原则：公开、公平、公正。
（4）证券交易的发展历程（时间点）。
【例1·单选题】公开原则的核心要求是（ ）。
A.实现市场信息的公开化
B.公正地办理证券交易中的各项手续
C.参与交易的各方应当获得平等的机会
D.上市公司对重大事项及时向社会公布
[答疑编号]
A.A股
B.B股
C.国债
D.权证
[答疑编号]
『正确答案』B
【例2·多选题】以下属于机构投资者的有（ ）。
A.政府机构
B.金融机构
C.各类基金
D.企业及事业法人
[答疑编号]
『正确答案』ABCD
【例3·多选题】投资者买卖证券的基本途径有（ ）。
A.电话委托
B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
D.直接进入交易场所自行买卖证券
【例5·判断题】期货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。（ ）
[答疑编号]
『正确答案』错
4.熟悉证券投资者的种类
证券投资者是买卖证券的主体，能够是自然人，也能够是法人。
【例1·单选题】合格境外机构投资者能够在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，但不包括（ ）。
A.近期交易
B.远期交易
C.期权交易
D.权证交易
[答疑编号]
『正确答案』B
【例2·单选题】根据（ ），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的主体不同
B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同
D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
[答疑编号]
『正确答案』D
【例3·多选题】以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（ ）。
[答疑编号]
『正确答案』错
3.熟悉证券交易的方式
（1）根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有：现货交易、远期交易和期货交易。
（2）短期资金市场存在债券的回购交易，如果投资者买卖证券时允许向经纪商融资或融券，则发生信用交易。
【例1·单选题】回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（ ）的特点。
[答疑编号]
『正确答案』CD
【例4·判断题】合格境外机构投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。（ ）
[答疑编号]
『正确答案』对
【例5·判断题】证券投资者只能是自然人，不能是法人。（ ）
[答疑编号]
『正确答案』错
5.掌握证券公司设立的条件和能够开展的业务
C.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
[答疑编号]
『正确答案』ABD
【例4·多选题】证券交易的特征有（ ）。
A.流动性
B.安全性
C.收益性
D.风险性
[答疑编号]
『正确答案』ACD
【例5·判断题】证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（ ）
（6）有合格的经营场所和业务设施。
（7）法律、行政法规规定和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其它条件。
▲证券公司的经营范围：
（1）证券经纪业务。
（2）证券投资咨询。
（3）与证券交易、证券投资活动相关的财务顾问。
从事上述（1）至（3）项业务的最低注册资本不低于人民币5000万。