慈善基金管理制度

私募基金管理暂行办法

私募投资基金监督管理暂行办法中国证券监督管理委员会《私募投资基金监督管理暂行办法》.pdf 私募投资基金监督管理暂行办法第一章总则第一条为了规私募投资基金活动，保护投资者及相关当事人的合法权益，促进私募投资基金行业健康发展，根据《证券投资基金法》、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，制定本办法。第二条本办法所称私募投资基金（以下简称私募基金），是指在中华人民国境，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。非公开募集资金，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，其登记备案、资金募集和投资运作适用本办法。证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事私募基金业务适用本办法，其他法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关规定对上述机构从事私募基金业务另有规定的，适用其规定。

第三条从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。第四条私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构（以下简称私募基金托管人）管理、运用私募基金财产，从事私募基金销售业务的机构（以下简称私募基金销售机构）及其他私募服务机构从事私募基金服务活动，应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。私募基金从业人员应当遵守法律、行政法规，恪守职业道德和行为规。第五条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、本办法和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。建立促进经营机构规开展私募基金业务的风险控制和自律管理制度，以及各类私募基金的统一监测系统。第六条中国证券投资基金业协会（以下简称基金业协会）依照《证券投资基金法》、本办法、中国证监会其他有关规定和基金业协会自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。第二章登记备案第七条各类私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，向基金业

公司员工快乐基金

员工快乐成长基金管理制度公司的管理以人性化为主，提倡快乐工作、快乐生活，凡事找方法，不找借口。公司建立快乐成长基金目的是帮助员工在工作中以积极快乐的心态去工作，让员工在快乐的同时规范工作日常习惯，保持优良的工作态度。快乐基金的用途：决定本着取之于民，用之于民的原则，快乐基金作为公司集体参与的活动经费，用于提高公司全体员工在公司的聚餐、旅游、娱乐活动等事宜；不列入公司的财务收入。快乐基金来源及捐赠标准：快乐基金来源快乐成长基金捐赠标准考勤1、员工每日打卡4次，未打卡者1个工作日内补签；未补签以及补签手续不完整，捐赠20元/次。 2、因公外出须填写《员工外出登记表》；未填写，捐赠20元/次。因特殊情况未填写应及时打电话告知行政部登记，并于来公司上班当天内补签确定外出时间。未电话告知和补签者，捐赠20元/次。迟到/早退前三次扣20元/次，超过三次50元/次周例会时间周一例会时间为周一早上9：40分，迟到捐赠10元/次，特殊情况需在前一天提前告知行政部。日常卫生值日根据行政部日常安排值日表，当天值班人员需在9:40前将负责区域清理干净，检查卫生打扫不合格者，捐赠10元/人周六大扫除周六下班前半小时集体大扫除，按照排班表值日，指定负责区域内卫生

不合格，小组捐赠20元/人办公区域内抽烟在办公区域内抽烟者（茶水间和原市场部休息区域除外）捐赠20元/次工作行为规范上班期间不得播放吵闹的音乐、禁止在上班、加班期间做与工作无关的事情，一经发现捐赠20元/人安全规范1、下班后主动关闭自己工作区域所用的非工作状态用电设备，未关一经发现捐赠20元/次 2、加班员工加班结束后未能关闭公司空调、点灯、电扇（非工作必用），捐赠20元/次周/月总结和计划提交未按行政部规定提交日期内提交周/月总结计划者，捐赠20元/次快乐基金执行标准每月从员工工资中扣除，每月月底例会中将快乐基金的捐赠情况予以公布，做到透明化、公开化，以便对快乐基金进行充分合理利用。长沙尚格影视策划有限公司行政部二〇一三年九月二六日

基金管理公司投资管理制度

深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司公司治理准则第03号关于公司执行投资业务管理制度的通知各部门、各岗：为了更好地推动公司业务发展，进一步完善、规范公司业务制度，树立并维护公司品牌形象，经公司董事会研究决定，试行《深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司投资业务管理制度》（详见附件）。请各部门、各岗成员认真学习并执行。特此通知！深圳市前海众房汇互联网金融服务有限公司 2016年2月2日签发人：

附件：投资业务管理制度第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现投资综合效益最大化，根据相关法律要求，并结合公司业务特点，特制定本管理制度。第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）总体原则：注重安全性，确保流动性，平衡收益性。（二）投资策略：依据总体原则，灵活设置投资期限，短期、中期、长期投资合理设置。短期投资期限控制在一年及以内，中期投资期限控制在一年至二年（个别投资可适度延长），长期投资期限为三年及以上。（三）具体投资策略：依据投资策略，具体投资项目应明确定位，定位为单一投资或集合投资；单一投资可根据拟订投资策略或委托方需求，设定单一期限投资方案并投资；集合投资，则应充分考虑短、中、长期期限配置，并结合委托方需求设计投资方案。（四）具体投资标的选择：短期投资，主要以银行活期存款、银行理财、保险理财、货币基金等为标的；中期投资，主要以中期可赎回股权投资、委托贷款、信托计划、资产管理计划及相应优质收益权转让为主；长期投资，主要以股权投资为主，具体为高盈利性优势企业股权、高新技术企业股权及新型商业企业股权。第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金与公司自有资金，确保风险可控且在可承受范围内，致力确保募集资金与自有资金能获得持续而稳定的投资收益。第五条投资限制

私募股权基金投资管理办法

私募股权基金投资管理办法第一章总则第一条为建立 _________________ 投资管理有限公司（以下简称公司）项目直接管理体系，指导、规范投资决策、执行等环节的控制程序，加强公司项目直接投资的内部控制，规范投资行为，防范投资风险，特制订本办法。第二条本办法中所称投资的范围包括公司直接投资、公司受托代表各类型专项资金投资等以公司作为出资人对非投资类企业的投资行为。第三条本办法中所称投资是指以货币资金方式对其他企业进行的投资，包括权益性投资、债券投资、公司直接债权性投资和混合性投资等。涉及通过设立基金形式进行主要进行债权投资产品、及以二级市场买卖为主营业务的主动管理型股票投资产品，按另行专门制定的管理办法实施。第四条本办法所称投资管理包括项目的申请、预审、立项、尽职调查、论证、讨论、决定、投资实施等。第五条投资项目要进行充分的前期调查研究和可行性论证，全面了解与所投资企业及项目相关的产业政策、行业现状、市场情况、技术水平、生产要求、发展前景，对可能发生的风险进行评估和分析，确保公司投资的安全性、流动性和收益性。第六条公司参与投资业务的各部门和人员均须遵守本办法。第七条本办法中提到的投资业务部门”指投资部。第二章管理机构第八条公司投资决策委员会是重大项目投资的决策机构。第九条公司投资决策委员会成员包括：董事长、监事、总经理、副总经理、总经理助理、部门负责人。委员会设主任和副主任各1 名，主任由董事长担任，副主任由总经理

担任。投资委员会成员连续3 次未能参加投资委员会会议，也未在会前提交书面意见书，则为不能履行职责、视为弃权，自动从投决会中除名。第十条公司的投资决策委员会担当以下职能：审查投资经理的尽职调查报告；审查风险控制部的风险分析与风险控制报告；审定投资合作方案；投票决定是否批准投资项目；决定项目退出方式。第十一条投资经理的主要职能包括项目的尽职调查、投资方案设计以及档案管理等。第十二条风险控制部的主要职能包括投资审查、项目审核、风险控制等。第十三条公司投资决策委员会不定期召开工作会议，由投资决策委员会主任或授权委托副主任召集，全体委员会成员参加，如需外聘专家，由会议主持人确定。第十四条投资决策需要的文件应提前三天送达参会人员，参会成员应认真阅读送达的会议文件，对各项议案充分思考、准备意见。第三章投资对象和方式第十五条公司的投资对象为符合国家规定的、在所处行业和区域内具有一定竞争优势的有上市预期的企业或已上市企业、拟挂牌或已挂牌企业、符合一定标准的并购企业及被并购对象第十六条投资方式可以是以股权投资和债券、优先股、可转换股权的债权等准股权方式，不得以担保、借款等方式。第四章投资决策流程第十七条各投资业务部门对外受理申请投资项目。（附件1：投资流程图）第十八条投资经理受理申请项目后，应依据国家产业政策分析、行业分析、市场分析、效益分析、技术与管理分析、法律分析、风险分析及其他方面的分析，按照公司的投资规划，综合考虑、严格筛选，并初拟投资条款清单，形成立项申请及分析报告。第十九条根据投资经理提交的初拟投资条款清单、立项申请及分析报告，并结合咨询专家意见，各业务部负责人对拟投资项目进行预审；风险控制部进行初步风险评估并由风

置业顾问管理制度

销售部员工管理制度 “完善的制度能有效的纠正行为偏差”，为体现公司完整的管理体系，实现员工的管理和自我管理规范，避免人治的现象，特实行严格的制度化操作，如下：（各位同仁，修炼个人素质，展现优雅礼貌姿态，谈吐，轻声文雅，专业，树立团队高端形象）一、置业顾问岗位职责： 1、服务宗旨：让每一个客户都能买到满意的物业单位，全力以赴，做到最好。 2、服务精神：礼貌、热诚、耐心、细致。 3、遵纪守法：遵守公司、分行各项规章制度，随时随地维护公司利益、名誉。尊重领导和同事，不挑拨是非。 4、爱岗敬业：服从组织及领导，及时完成公司交给的各项任务，努力完成公司的指标业绩，而且不继创造更高的业绩。 5、个人发展：积极参加公司、部门各项培训，不断学习进取，努力提升个人能力及业务水平。积极认真参加业务培训，参加评定考核。 6、服务意识：提供高品质高实效的服务，不骄不躁，公平对待每一位客户，与客户建立培养并维护良好的关系。 7、责任意识：有效控制风险清楚认识个人与公司利害关系，做勇于承担责任的诚发人。 8、个人形象：注重个人细节，养成良好的个人习惯及工作作风，维护公司形象。 9、团结意识：互帮互助，团结友爱，增强团队凝聚力及战斗力。 10、职业道德：严禁利用公司信息资源进行炒楼，做好保密工作严禁对外泄

露公司的各项商业机密。 11、销售员必备职业素养：（1）、积极认真钻研本职业务，不断提高自身业务素质，以专业形象和较高的服务标准展现个人风采，并创造良好的销售业绩。（2）、销售员应认真总结和分析销售工作中碰到的各种情况和问题，并及时向销售经理反馈有关销售信息，客户建议，并积极提出改进销售的思路和看法。（3）、销售员在工作中需听从现场销售经理的统一指挥和调度，成交后第一时间通知销售经理销控。（4）、销售员应积极主动地工作，相互帮助，避免相互推诿。（5）、销售员要认真填写来访来电客户记录，并细心保管好自己的客户资料，根据销售经理的要求定期做销售情况报告。（6）、销售员主动了解竞争楼盘和其它项目的销售状况，加强业务学习，提高自身业务素质和成单技巧。二、仪容仪表： 1、工作时间必须穿着工装并佩戴工牌，不可着休闲装及休闲鞋。 2、女置业顾问需穿着工装、画淡妆上岗，禁止化浓妆及使用强烈气味的香水，不得佩带手链、耳环、耳坠；男销售员禁止留胡须、蓄长发。 3、注意个人卫生，勤洗头保持无头屑、无异味；女销售员头发整洁干练。 4、注意饮食卫生，劳逸结合，保持精神饱满，容光焕发。 5、注意保持口气清新，不可食用有异味（葱蒜类）的食物或酒类。三、前台接待： 1、销售员按当天接待的顺序，首位接待置业顾问在迎宾台立岗（保持直立

管理制度手册

公司管理制度大纲为加强公司的规范化管理，完善各项工作制度，促进公司发展壮大，提高经济效益，根据国家有关法律、法规及公司员工手册的规定，特制订本公司管理制度大纲。一、公司全体员工必须遵守公司员工手册，遵守公司的各项规章制度和决定；二、禁止任何部门、个人做有损公司利益、形象、声誉或破坏公司发展的事情；三、公司通过发挥全体员工的积极性、创造性和提高全体员工的管理、经营水平，不断完善公司的经营、管理体系，实行多种形式的责任制，不断壮大公司实力和提高经济效益；四、公司提倡全体员工学习专业知识和文化知识，为员工提供学习、深造的条件和机会，努力提高员工的整体素质和水平，造就一支业务强、技术精的员工队伍；五、公司鼓励员工积极参与公司的决策和管理，鼓励员工发挥才智，提出合理化建议；六、公司实行“岗薪制”的分配制度，为员工提供收入和福利保证，并随着经济效益的提高逐步提高员工各方面待遇；公司为员工提供平等的竞争环境和晋升机会；公司推行岗位责任制，实行考勤、考核制度，对做出贡献者予以表彰、奖励；七、公司提倡求真务实的工作作风，提高工作效率；提倡厉行节约，反对铺张浪费，倡导员工团结互助，同舟共济，发扬集体合作和集体创造精神，增强团体的凝聚力和向心力；八、员工必须维护公司纪律，对任何违反公司章程和各项规章制度的行为，都要予以追究。第二章员工守则一、遵纪守法，忠于职守，爱岗敬业；二、维护公司声誉，保护公司利益；三、服从领导，关心下属，团结互助；四、爱护公物，勤俭节约，杜绝浪费；五、不断学习，提高水平，精通业务；六、积极进取，勇于开拓，求实创新。第三章考勤制度一、为加强考勤管理，维护工作秩序，提高工作效率，特制定本制度；二、公司员工必须自觉遵守劳动纪律，按时上下班，不迟到、不早退，工作时间不得擅自离开工作岗位，外出办理业务前，须经本部门负责人同意；三、公司员工（除业务体系）每周工作为六天制，星期日为休息日，员工工作时间：夏季（4 月1 日—10 月1 日）；冬季（10 月1 日—次年4 月1 日）夏季工作时间：上午8 点至12 点，12 点至13点午休（仓储部、售后部除外），下午13点至17点，17点下班；冬季工作时间：上午8 点30 分至下午16 点30 分，没有午休，16 点30 分下班。若遇节假日结合公司实际业务情况作出相应休假安排；四、上班时间开始后5分钟至30分钟内到班者，按迟到论处；超过30分钟以上者，按旷工半天论处。提前30 分钟以内下班者，按早退论处；超过30 分钟者，按旷工半天论处；迟到、早退交纳快乐基金10元，旷工半天交纳快乐基金30 元。五、签到/ 签退单管理规定： 1、业务人员每人每月累计签到/签退单总计不得超过5次，超过5次者每次按迟到/早退处理。

私募基金投资业务管理制度

投资业务管理制度第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。第二条公司开展的各类投资业务均适用本办法。第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。第五条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业务；（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。第六条投资标准

（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。（二）有足够的安全边际，投资价格合理；第三章组织管理与决策程序第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资立项委员会、投资决策委员会以及综合管理部。第八条投资立项委员会是项目立项的评审决策机构，由公司董事总经理、执行董事组成，对公司投资决策委员会负责。立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。第九条投资立项委员会的职责是：（一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责；（二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；（三）组织项目的审慎调查工作，对上报投资决策委员会的项目文件进行初审，并提出合理化建议；第十条投资立项委员会由3人组成，项目立项由立项审核委员采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为3名，表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。立项审核委员可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会

公司快乐基金管理制度

公司“快乐基金”管理制度一、目的为改变员工的不良习惯和工作中的失误，提高员工的工作效率及团队的凝聚力、执行力，搞好企业员工文化活动，建设企业文化，特订立此制度。二、适用范围适用于公司全体员工及领导。三、定义与原则 1.快乐基金是指企业为了搞好员工文化活动，将员工日常违纪的经济罚款作为员工文体活动、学习的快乐基金。 2.快乐基金来源于员工，并用之于员工，本着“公平、公正、公开”的原则。四、使用方向 1.学习资料书籍购买等； 2.员工日常文体活动设施的购买等； 3各项检查优秀的表彰等；五、费用使用审批流程 1.凡属规定使用方向内的，均可以使用快乐基金费用。 2.各使用部门提前填写好《暂支单》（在暂支是由内注明“快乐基金使用”），经财务部核准、总经理批准后，到财务部领取快乐基金。 3. 财务部负责建立快乐基金账目，且每月的月初对公司快乐基金账目以及使用情况进行公布。 4.公司各部门负责人有权到财务部查询快乐基金账目情况。六、基金收入来源

1.日常各部门以及各项检查依据处罚条例，对员工违纪进行处罚，到行政人事部领取并开具《处罚单》，部门经理签字，行政人事部审核、总经理审批，当事人签字确认。 2.《处罚单》一式三联，行政人事部、财务部、当事人各执一份。 3.财务部依据《处罚单》在3个工作日内向员工收取现金建立快乐基金账目。 4.员工自觉缴纳处罚金，未及时上交的按超过规定时间从工资内扣除，并加收每天收取1%的滞纳金。七、使用处罚 1.各使用部门出现违规使用将视情节给予当事人20-50元处罚。 2.财务部负责快乐基金的账目管理，以及监督快乐基金的使用，如出现监督不力视情节给予财务部20-50元处罚。 3.各部门应配合使用部门使用快乐基金，如出现不配合快乐基金使用者，视情节给与20-50元处罚。八、快乐基金的日常管理 1.财务部设置出纳1名，会计1名，做到入帐、出帐帐目笔笔清楚，手续完备，注明日期、金额、用途和经手人的签名； 2.会计于每月前3个工作日内在公告栏上月公布快乐基金的接收、使用和余额情况，接受全体员工的监督；九、附则 1.本制度的制定、解释及修改权归行政人事部所有； 2.本制度自公布之日起执行。

基金投资管理制度()

基金管理有限公司投资管理制度第一章总则第一条为维护基金管理有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）基金持有人的合法权益，规范基金资产投资行为，科学、高效、有序地开展投资管理业务，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等法律法规及《基金管理有限公司章程》，制定本制度。第二条投资管理的目标是为基金持有人争取最佳利益，最大限度地保证基金资产的安全和增值。第三条本制度适用于公司与投资管理工作直接相关部门和员工，以及运用基金资产进行证券投资的全过程。第二章投资管理基本原则第四条投资管理的原则： (一)遵守国家有关法律、法规和合同等相关规定。 (二)坚持规范、稳健、高效的投资原则。 (三)把维护基金持有人利益作为公司投资的最高准则。 (四)公平的对待所有基金。 (五)分级管理、明确授权、规范操作、严格监管，做到决策有效、责任明确。 (六)严格执行投资禁止与限制制度。 (七)关注并接受社会公众对投资交易行为的合理评论和监督。第五条投资组合管理须遵循的原则：（一）价值投资原则公司管理基金的投资遵循价值投资，通过深入研究挖掘并投资于价值低估证券，着眼于发现不同行业和公司的长期成长潜力，为基金持有人谋取长期、稳定、安全的收益。

（二）风险收益最优配比原则各基金在构建投资组合时，追求风险与收益最优配比，即在一定的风险控制目标的前提下，利用收益分析技术，通过选择收益性和成长性高的证券，尽可能提高投资组合的收益；或者是以获取一定的投资收益为目标，利用风险分析技术，通过选择风险低的证券和波动互补的证券，尽可能降低投资组合的风险，从而实现风险与收益配比的最优化，为基金持有人提供最佳的风险调整后的收益率。（三）分散投资原则公司在构建投资组合的过程中，将通过选择多种不同的投资品种，降低投资风险，实现投资组合的安全性和收益性的统一。（四）流动性管理原则公司在构建投资组合的过程中，将充分考虑投资股票、债券等证券品种的流动性，以及投资组合整体的流动性，降低基金资产的流动性风险，实现流动性与收益性的统一。（五）全方位风险控制原则公司对投资过程中的风险进行全方位的事前、事中、事后的监控。一方面建立从投资研究、投资决策、投资执行到投资跟踪全过程的风险控制；另一方面公司设立风险控制委员会和监察稽核部，对投资过程的合理、合法、合规性，以及投资风险进行专门的、独立的监控。第三章投资管理体系及职责第六条投资管理过程中主要涉及以下常设和非常设组织机构：（一）投资决策委员会。（二）风险控制委员会。（三）投资部。（四）研究部。（五）交易室。（六）监察稽核部。第七条公司设立投资决策委员会，是各基金投资的最高决策机构。其主要职责包括:

私募基金管理人投资管理制度

精心打造【公司名称】投资业务管理办法（仅供参考）目录第一章总则 (2) 第二章投资原则及标准 (2) 第三章组织管理与决策程序 (4) 第四章投资业务流程 (6) 第五章投资业务档案管理 (8) 第六章附则 (9) 附件一：工作流程图 (10) 附件二：业务档案参考 (11) 附件三：项目阶段性工作报告 (27) 附件四：工作月报（样本） (28) 附件五：文档移交清单 (29)

第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件，以及公司相关决议，制定本制度。第二条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。第三条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。第二章投资原则及标准第五条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。

（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。第六条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。第七条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业务；（五）不得从事未经投资决策委员会（或董事会）授权的其它业务。第八条投资标准（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；

基本行政管理制度(定稿)

上海华毅东方展览服务有限公司基本行政管理制度 2010年01月01日

根据北京总公司要求，为提高公司管理水平，扩大市场占有率，维护本公司及全体员工的合法权益，增加广大员工的收入，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国劳动法》以及上海市政府颁发的养老保险社会统筹办法、失业保险、医疗保险等相关的法规和政策，结合本公司的实际情况，制定本制度。本制度适用于公司全体员工，全体员工享有制度中规定的权利，履行制度所规定的义务。第一章入职程序 1．报到 1.1提供个人资料报到时你需向公司出示身份证件、学历证明、居住证明、一寸免冠彩色近照1张及公司要求提供的其他资料。 1.2办理入职手续：（1）领取考勤卡、饭卡、办公用品及其他相关资料；（2）与本部门负责人见面，接受工作安排，并与负责人指定的入职引导人见面。 2.试用在试用期内，如提出辞职，需提前三天通知公司，并按规定办理离职手续；如果你的工作表现无法达到要求，公司也会终止对你的试用，并提前三天通知你。 3．转正 3.1试用考核合格并完成入职培训的全部内容，办公室会适时提醒你填写、提交转正申请，执行转正审批流程。 3.2如果在试用期内缺勤5个工作日（含）以上，你的转正时间将会被顺延。

4重要提示：请务必保证你提供的个人资料的真实可靠性。如有虚假，一经发现，公司将立即与你解除劳动合同，不给予任何经济补偿。第二章劳动合同 1．劳动合同制管理 1.1公司实行全员劳动合同制管理。 1.2合同的签订、变更、解除等按国家相关法律和有关规定执行。2．完备的调离手续 2.1与公司解除/终止劳动合同，你须在离职前妥善处理完工作交接事宜，完备离职手续。 2.1.1业务部门人员离职：（1）交还所有客户资料、联系方式及所签合同等；（2）公司给予的客户资料在离职后一年内不得以任何方式开发利用，如违反，公司将保留追究法律责任的权利；（3）交还公司发放的办公用品及其他公物，并保证电脑设备运行正常，解除电脑密码；（4）向指定的同事交接经手的工作事项；（5）正在洽谈的项目、运行的项目向公司指定的同事做好工作交接；已签订的合同尾款，要收回，如客户承诺在一定期限付款或是付款期限未到，要委托其他同事进行，在离职后有责任为公司追款；（6）报销公司账目，归还公司欠款；（7）遵守公司《劳动合同书》、《保密协议书》相关保密规定；（8）办理离职会签表，相关责任人签字后，方可结算工资。

私募基金公司基金投资管理办法

山东xx投资管理有限公司投资管理办法第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本办法。第二条公司开展的各类股权投资业务均适用本办法。第二章投资原则及标准第三条投资原则（一）投资策略定位于对上市前的成长优质企业股权进行投资，追求与被投资项目公司共同成长，并为基金投资人获得满意回报。（二）考虑到风险投资的风险较大，在投资方向上将优先选择财务指标符合上市要求且具有较大增值潜力的项目进行投资，确保投资资金的安全性、收益性和流动性。第四条投资资金的分配合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。第五条投资限制（一）不得投资于非股权投资领域（可转换债券等金融工具除外）；（二）不得投资于承担无限责任的企业；（三）不得为非所投资企业提供担保。所投资企业要求担保的，应按股份比例承担担保责任，且须经公司投资决策委员会同意；（四）不得直接投资于经营性房地产业务；（五）不得从事未经投资决策委员会授权的其它业务。第六条投资标准（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。（二）有足够的安全边际，投资价格合理；第三章组织管理与决策程序

第七条公司投资管理业务的运作部门主要包括：投资决策委员会、投资部和行政部。第八条投资部是项目立项的评审决策机构，立项评审会议原则上每月召开两次，对时间要求紧迫的立项项目，可灵活掌握。第九条投资部的职责是：（一）对立项审核工作负有勤勉、诚信之责；（二）对投资经理经筛选后提交申请立项的项目进行审查、评估，做出批准或不批准立项的决定；（三）组织项目的审慎调查工作，对项目文件进行初审，并提出合理化建议；第十条投资部由6人组成，项目立项由投资部采用记名投票方式表决，每人1票。每次参加投资立项会议的委员为6名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。投资部可以投同意票、反对票，并简要说明原因，不允许投弃权票。因故无法参加立项评审会议的委员可书面提交表决意见。第十一条投资决策委员会是公司投资业务决策的最高权力机构，投资决策委员会设主任委员1名，投资决策委员会委员及主任委员由公司投资决策委员会决定产生。每次参加投资决策会议的委员为5名，表决投票时同意票数达到4票为通过，同意票数未达到4票为未通过。因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交表决意见。第十二条投资决策委员会的职责为：（一）制订、修改公司的投资策略与投资政策；（二）审核立项申请文件（提交的文件），出席投资决策委员会小组会议，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权；（三）对拟投资的项目进行可行性论证和评审，作出批准或不批准投资的决定；第十三条行政部是投资部、投资决策委员会的日常工作机构，是公司投资管理业务运作的后台支持部门。第十四条行政部的职责为：（一）定期、不定期组织召开项目立项会及投资决策会；（二）管理项目资料和会议文件；（三）其他与项目投资管理相关协调支持工作。第四章投资业务流程第十五条项目的投资业务流程主要包括：项目初审、立项管理、审慎调查、投资决策、协议的起草和执行、跟踪管理、投资退出等步骤。第十六条项目初审投资经理负责收集项目方提供的《商业计划书》及其他相关信息材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。第十七条立项管理

私募基金制度

私募基金制度文件一、风险控制制度二、内部控制制度三、投资管理制度四、信息披露制度五、员工个人交易制度

风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，根据《证券公司直接投资业务试点指引》等法律法规和公司制度的相关规定，特制定本办法。第二条股权投资业务是指使用自有资金对境内企业进行的股权投资类业务。第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范因风险传递及利益冲突给公司带来的风险。第二章风险控制组织体系

第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、董事会下设的风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。第五条各层级的风险控制职责董事会职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。董事会下设风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过公司资产总额30%，或者单一投资股权超过被投资公司总股本40%的，应当提交董事会审批的股权投资事项进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。风险控制委员会对董事会负责，向董事会报告。投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过公司资产总额的30%，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的40%的股权投资项目的投资和退出作出决策。风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：（1）独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；（2）在项目决策过程中出具合规意见；（3）对投资协议进行审核；（4）在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。一般情况下，项目组配备一名具有项目公司所属行业相关背景的人员。

快乐基金管理制度

“快乐基金”管理制度一目的快乐基金“来源于员工，并用之于员工，本着“公平、公正、公开”的原则。通过交纳现金到“快乐基金”收集箱的惩罚手段，来改变员工的不良习惯和工作中的失误，从而提高员工的工作效率及团队的凝聚力、执行力。二适用范围适用于第二学堂全体员工及管理层。三快乐基金执行标准 1.上下班，迟到早退（以打卡机记录为标准）1到5分钟以内罚款5元，6-15分钟以内罚款10元，16-30分钟以内罚款15元，31-60分钟罚款20元，60分钟以上按事假处理，事假必须提前递交请假条，病假必须提供医院证明，均经批准方可，否则按旷工处理，处于50元罚款，员工在职期间累积旷工三次请自动离职。 2.因天气恶劣，自然灾害等（如大暴雨，泥石流，地震等将直接影响人身安全的情况）致一小时以内迟到的，不追究责任，超过一小时，按事假处理。 3.一个月内累积迟到，早退3次及以上，自第三次起每次处以50元快乐基金罚款。 4.上班期间擅自离岗，或借故外出处理私事的，在一小时以内按迟到、早退处理，超过一小时按旷工处理。

5.上班期间，打游戏，听音乐，看电影，聊qq，吃零食等进行与工作无关的事情，处以10元/次快乐基金罚款。 6.上班期间，不穿戴工作服或者不佩戴工牌者，处以5元/次快乐基金罚款。 7.公司例会无故迟到，早退者，处以5元/次快乐基金罚款，公司例会无故缺勤者，处以10元/次快乐基金罚款。 8.工作期间无紧急特殊情况打私人电话超过10分钟的，处以5元/次快乐基金罚款，并由此造成的后果由员工自行负责。 9.在公司办公场所抽烟，喝酒，处以50元/次快乐基金罚款. 10.公司大型集体活动，无故请假，缺席者，处以20元/次快乐基金罚款。 11.上班期间，随地丢纸屑，果皮等垃圾，处以5元/次快乐基金罚款。 12.责任区卫生有发现不符合环境卫生标准，处以5元/次快乐基金罚款。 13.员工有浪费公司资源（水杯，打印纸，书籍等）的现象，处以5元/次快乐基金罚款。 14.员工有损坏公共财物者，按照损坏标准进行照价赔偿。 15.教师上课完后，必须保证教室卫生干净整洁，有水杯，废纸等垃圾遗留，处以5元/次快乐基金罚款。 16.教师私自和学生调课，不服从教学部工作安排的，处以10元/次快乐基金罚款。 17.员工发表不利于公司团队团结的言论，处以50元/次快乐基金罚款。

基金管理制度

基金管理制度泛亚基金基金管理制度第一章总则第一条为规范泛亚基金投资行为，建立科学的投资管理机制，确保投资决策的科学性，有效防范各种风险，保障资金安全，提高投资效益，维护基金股东的利益，根据中华人民共和国法律法规和泛亚基金章程的规定，特制定本制度。第二条基金的投资管理坚持符合国家产业政策、技术政策及有关法律法规的规定，符合基金宗旨及业务范围，符合效益优先兼顾资金安全的原则。第三条本制度适用于基金项下资金的投资管理。第四条本制度所称投资包括购买或出售资产、投资(含委托理财、委托贷款、对中缅项目投资等)、提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的合同(含委托经营、受托经营等)、赠与或受赠资产、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可协议等交易。本制度不包括提供担保和关联交易事项。第二章投资决策权限第五条基金理事会审议决定达到下述标准之一的投资: (一)交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以高者为准)占基金最近一期经审计总资产的 %以上;

(二)交易的金额/成交金额(包括承担的债务和费用)占基金最近一期经审计净资产的 %以上; (三)交易产生的利润占基金最近一个会计年度经审计净利润的 %以上; (四)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占基金最近一个会计年度经审计营业收入的 %以上; (五)交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占基金最近一个会计年度经审计净利润的 % 以上; (六)交易标的为购买或出售资产的，以资产总额和成交金额中的较高者作为计算标准，并按交易事项的类型在连续十二个月内累计计算，经累计计算达到基金最近一期经审计总资产 %的事项，应当按照《中国产业投资基金管理办法》的规定进行审计或评估并经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过; (七)基金进行风险投资、主业投资以外投资的，每种投资运用资金数额超过基金净资产的 %的。第六条基金理事会审批权限范围外的投资项目由基金理事会下设的基金管理委员会负责审批，但法律、法规、其他规范性文件、基金章程及本制度另有规定的除外。第七条基金理事会在其审批权限范围内授权景民天泰基金管理公司在基金理事会闭会期间行使以下权力;

私募基金管理公司私募基金宣传推介制度

xx投资管理有限公司基金宣传推介制度第一条为了进一步规范本公司基金产品的宣传与推介，使本公司的基金产品能够符合在社会上进行推广的条件，我司现根据《私募投资基金监督管理暂行办法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金募集行为管理办法》等相关法律法规规定，制定本制度。第二条公司严格按照相关规定的要求，严格履行说明义务、反洗钱等义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。第三条公司及本公司从业人员一律不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。第四条公司需要委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。由基金销售机构负责向投资者说明相关内容。基金销售协议与作为基金合同附件的关于基金销售的内容不一致的，以基金合同附件为准。第五条公司及从业人员严格落实合格投资者标准，不得将基金份额进行非法拆分转让，变相突破合格投资者标准。第六条公司仅通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。第七条公司仅向特定对象宣传推介私募基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介私募基金。第八条在向投资者推介私募基金之前，公司会采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。第九条投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期

快乐基金管理制度之令狐文艳创作

“快乐基金”管理制度令狐文艳一目的快乐基金“来源于员工，并用之于员工，本着“公平、公正、公开”的原则。通过交纳现金到“快乐基金”收集箱的惩罚手段，来改变员工的不良习惯和工作中的失误，从而提高员工的工作效率及团队的凝聚力、执行力。二适用范围适用于第二学堂全体员工及管理层。三快乐基金执行标准 1.上下班，迟到早退（以打卡机记录为标准）1到5分钟以内罚款5元，6-15分钟以内罚款10元，16-30分钟以内罚款15元，31-60分钟罚款20元，60分钟以上按事假处理，事假必须提前递交请假条，病假必须提供医院证明，均经批准方可，否则按旷工处理，处于50元罚款，员工在职期间累积旷工三次请自动离职。 2.因天气恶劣，自然灾害等（如大暴雨，泥石流，地震等

将直接影响人身安全的情况）致一小时以内迟到的，不追究责任，超过一小时，按事假处理。 3.一个月内累积迟到，早退3次及以上，自第三次起每次处以50元快乐基金罚款。 4.上班期间擅自离岗，或借故外出处理私事的，在一小时以内按迟到、早退处理，超过一小时按旷工处理。 5.上班期间，打游戏，听音乐，看电影，聊qq，吃零食等进行与工作无关的事情，处以10元/次快乐基金罚款。 6.上班期间，不穿戴工作服或者不佩戴工牌者，处以5元/次快乐基金罚款。 7.公司例会无故迟到，早退者，处以5元/次快乐基金罚款，公司例会无故缺勤者，处以10元/次快乐基金罚款。 8.工作期间无紧急特殊情况打私人电话超过10分钟的，处以5元/次快乐基金罚款，并由此造成的后果由员工自行负责。 9.在公司办公场所抽烟，喝酒，处以50元/次快乐基金罚款. 10.公司大型集体活动，无故请假，缺席者，处以20元/次快乐基金罚款。 11.上班期间，随地丢纸屑，果皮等垃圾，处以5元/次快乐基金罚款。 12.责任区卫生有发现不符合环境卫生标准，处以5元/次快乐基金罚款。