《证券投资基金》模拟试题(1)

全国证券业从业资格考试

《证券投资基金》模拟试卷(五)

一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0．5分，共30分。各小题所给出的4个选项

中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分。) 1．我国第一只开放式基金——( )，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。A．华安创新B．华安现金富利基金’

C．南方积极配置基金D．华夏上证50ETF

2．基金销售机构是受( )委托从事基金代理销售的机构。

A．中国证监会B．基金托管人C．基金机构投资者D．基金管理公司3．证券投资基金的价格主要受( )或基金份额净值的影响。

A．投资基金规模大小B．基金管理公司声誉

C．市场供求关系D．投资时间长短

4．在基金运作中，( )具有核心作用。

A．基金份额持有人B．基金托管人C．基金管理人D．基金销售机构

5．以下不属于契约型基金与公司型基金的主要区别的是( )。

A．法律主体资格B．投资者的地位C．基金营运依据D．基金营运规模

6．根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在( )年以上。

A．5 B．10 C．8 D．15

7．以下不属于公募基金的特征的是( )。

A．基金募集对象不固定B．投资金额要求高

C．适宜中小投资者参与D．必须接受监管部门的严格监管

8．根据中国证监会对基金类别的分类标准，( )以上的基金资产投资于债券的为债券

基金。

A．50％，B．60％C．70％D．80％

9．当市场利率降低时，债券的价格通常会( )。

A．下降B．上升C．不变D．先上升后下降

lO．在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是( )。

A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金

11．我国封闭式基金实行( )交收。

A．T +I B．T+2 C．T+3 D．T +5

12．出现巨额赎回时，如果基金管理人决定部分延期赎回，其当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的( )。

A．5％B．8％C．10％D．15％

13．ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于( )。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代14．某投资者投资元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1％，则其可得到的认购份额为( )份。

A．99009．99 B．99009．90 C．99000 D．

15．基金管理公司最核心业务是( )。

A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．基金运营

16．关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是( )。

A．净资产不低于2亿元人民币

B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

C．管理证券投资基金5年以上

D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改

17．基金管理公司制定内部控制制度的原则不包括( )。

A．合法、合规性原则B．全面性原则

C．独立性原则D．适时性原则

18．基金托管人对基金的持仓情况应编制( )。

A．日报B．周报C．季报D．年报

19．没有认真对账导致基金账务出现差错属于( )可能存在的风险。

A．资产保管B．资金清算C．投资监督D．会计核算和估值

20．我国基金托管人由( )担任。

A．政策性银行B．中国人民银行C．投资银行D．商业银行

21．下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是( )。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性

22．( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

A．《证券投资基金法》B．《证券法》

C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》

23．下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法，错误的是( )。

A．建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位，对重要业务环节应当实行双人双岗

B．保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递

C．系统数据应逐月备份并异地妥善存放

D．系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年

24．投资于衍生品的QDII基金份额净值应当在( )计算并披露。

A．每月B．每个工作H C．每周D．每日

25．对存在活跃市场的投资品种，估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应以( )确定公允价值。

A．类似投资品种的现行市价

B．最近交易市价

C．参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价

D．估值

26．当错误达到或超过基金资产净值的( )时，基金管理公司应及时向监管机构报告。

么，A公司股票当前的合理价格是( )元。

A．0．1％B．0．25％C．0．5％D．0．75％

27．( )是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金份额净值D．资金负债总值

28．目前，只有( )可以从基金资产列支基金销售服务费。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合型基金

29．目前我国货币市场基金按照( )的比例计提基金管理费。

A．0．25％B．0．33％C．0．50％D．1．5％

30．基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期( )。

A．收入B．收益C．损益D．成本