采购合同风险评估表
合同风险评审表格模板
合同风险评审表格模板合同编号：______合同名称：______合同金额：______合同签订方：______合同履行方：______合同签订日期：______合同生效日期：______合同终止日期：______一、合同背景1. 合同目的：______2. 合同内容：______3. 合同约定的权利义务：______4. 合同履行方式：______5. 合同履行期限：______6. 其他相关信息：______二、风险辨识1. 风险类型：1.1 目标风险：______1.2 风险原因：______1.3 风险后果：______2. 风险影响：2.1 财务影响：______2.2 商誉影响：______2.3 品牌形象影响：______2.4 法律责任影响：______2.5 其他影响：______3. 风险评估：3.1 风险等级：______ 3.2 风险评定依据：______3.3 风险评定方法：______4. 风险控制：4.1 控制措施：______ 4.2 控制责任人：______ 4.3 控制计划：______4.4 风险预警机制：______5. 风险监控：5.1 监控指标：______ 5.2 监控方法：______ 5.3 监控频度：______5.4 监控报告：______6. 风险沟通：6.1 沟通内容：______ 6.2 沟通对象：______6.3 沟通方式：______7. 风险应对：7.1 应对措施：______ 7.2 应对责任人：______ 7.3 应对计划：______ 7.4 应对成果：______8. 风险复评：8.1 复评依据：______8.2 复评方法：______8.3 复评频度：______8.4 复评结果：______三、风险控制措施执行情况1. 是否按照合同约定履行义务：______2. 是否按照合同约定履行权利：______3. 是否及时通报风险情况：______4. 是否主动应对风险：______5. 是否定期进行风险复评：______四、风险评审结论1. 风险评审意见：______2. 风险评审结果：______3. 风险评审建议：______评审人签字：______ 日期：______复核人签字：______ 日期：______备注：______以上是本次合同风险评审表格的内容，如有不足或遗漏之处，请指正并完善。
采购合同风险评估表
否
7．其他
调试期限长
是
否
交货期长
是
否
纠纷解决方式（仲裁与诉讼的判决地点）
是
否
是
否
货物不属于易碎、易爆物品
不属于
属于
运输路线所处环境良好
是
否
交货方式：供方交货
是否Βιβλιοθήκη 5．收款国外保函开立银行属于信用良好的银行
是
否
合同附有认可银行开立的保函样张
是
否
其他单位盖公章担保风险低
是
否
收款方式的风险较低（提货时收款达到90%）
是
否
6．业务员
经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务
是
否
经办业务员熟悉该产品的性能
是
否
合同条款为公司标准合同条款
是
否
合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险
是
否
汇率相对稳定
是
否
3．供应商
供应商类型（国营、外企、股份公司、民营企业）
通常
特殊
供应商的规模
是
否
供应商生产情况
是
否
供应商的资金实力强
是
否
供应商信用等级
是
否
与供应商业务往来的经验
是
否
4．运输和仓储
国外运输，运期较短
是
否
运输包装要求采用国际标准条件
采购合同风险评估表
编号：日期：年月日
内容
低风险
估计
得分
高风险
估计
降低风险的措施
高风险说明
1
2
3
1．产品
产品通用性强
是
否
供应商风险评估表
低风险--绿色（风险评分：≥80分）： ◇ 对每批次物料进行检验，若供应商的历史交货质量状况良好，可降低抽样检测频率。 ◇ 必要时，每年提交有效的化学测试报告1次。 ◇ 必要时，可对供应商每年执行1次书面审查。
10
8
5
0
2
产品是否符 合规定要求
产品是否符合规定要求，是否符合我司的技术要求？
20
是否建立ISO9001或IATF16949质量管理体系？
系统质量
10 8
5
0
保障能力
4 质量
质量管理体系证书是否均在有效期内？
10 8
5
0
风险
根据供应商能力调查表/现场审核报告得分（潜在供应
商审核或年度定期审核）结论：
风险控制 1、物料检验由质保部根据原材料技术标准执行； 措施执行 2、化学测试由质保部根据相关标准自行检测确认或由采购部通知供应商提供第三方检测报告确认。
要求 3、对供应商实地考察由质保部主导，采购部、技术部参与。
风险评估 小组会签
采购部/日期：
技术部/日期：
质保部/日期：
15 10
8
0
15 10
8
0
风险等级 高风险
中风险
低风险（经过评定被纳入高风险的企业，不能纳入合格供方名录。）
高风险--红色（∠60分）管控措施： ◇ 每批次物料需严格进行检验； ◇ 每种物料需提供有效测试报告，且最长不超过6个月； ◇ 每年至少对供应商进行1次实地考察。
中风险--黄色（风险评分为60-80分）管控措施： 风险控制 ◇ 对每批次物料进行检验。
采购订单风险评估表
五、收款 内容 1 2 3 4 开立银行在信用良好银行清单内 合同附有认可银行开立的保函样张 其它单位盖公章担保风险低 收款方式的风险较低（提机时收款达到90 %） 降低风险的措施 / 高风险说明
六、业务员 内容 1 2 经办业务员曾经操作过类似产品的采购业务 经办业务员熟悉该产品的性能 降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
一、 商品 内容 1 2 3 产品通用性强 产品技术难度 产品质量稳定性 低风险 估计 是 是 是 是 是 低风险 估计 通常 是 是 是 是 是 得分 1－3 得分 1－3 高风险 估计 否 否 否 否 否 高风险 估计 特殊 否 否 否 否 否 低风险 估计 是 得分 1－3 高风险 估计 否 （特殊物料风险高） 降低风险的措施 / 高风险说明
二、合同 内容 1 2 4 5 6 合同金额不超过10万美元或100万人民币 合同执行周期不超过1年 合同由公司编制 合同条款为公司标准合同条款 合同条款明确规定需要购买国际和国内运输保险 降低风险的措施 / 高风险说明 （合同标的额大相对风险就高）
三、供应商 内容 1 2 3 4 企业） 供应商的（企业/公司）规模 供应商生产情况 供应商的资金实力强 供应商信用等级 与供应商业务往来的经验 降低风险的措施 / 高风险说明
采购订单风险评估表
四、运输和仓储 内容 1 2 3 4 5 运输，运期较短 运输/包装要求采用标准条件 货物不属于易碎、易爆物品 运输路线所处环境良好 交货方式：供方交货 低风险 估计 是 是 不属于 是 是 低风险 估计 是 是 是 是 低风险 估计 是 是 低风险 估计 是 是 是 得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 得分 1－3 高风险 估计 否 否 属于 否 否 高风险 估计 否 否 否 否 高风险 估计 否 否 高风险 估计 否 否 否 降低风险的措施 / 高风险说明
采购合同风险评估表
模
3
供应商生 产情况
供应商的
4 资金实力
强
5
供应商信 用等级
与供应商
6 业务往来
的经验
四、运输和仓储
通常
是 是 是 是 是
内容
低风险估 计
国外运1 输，运期 是源自较短运输/包2
装要求采 用国际标
是
准条件
货物不属
3 于易碎、 不属于
易爆物品
运输路线
4 所处环境 是
良好
否
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
特殊
否
否 否 否 否
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
否
否
属于 否
交货方 5 式：供方 是
交货 五、收款
内容
低风险估 计
国外保函
开立银行
1 在信用良 是
好银行清
单内
合同附有
2
认可银行 开立的保
是
函样张
其它单位
3 盖公章担 是
保风险低
收款方式
的风险较
4 低（提机 是
是
内运输保
险
得分 1－3
降低风险
高风险估 的措施 /
计 高风险说
明
否
特殊机型 风险高
得分 1－3
降低风险 高风险估 的措施 /
计 高风险说 明
合同标的 否 额大相对
风险就高
否
否 否 否
否
7
汇率相对 稳定
是
三、供应商
内容
低风险估 计
供应商类
型（国营
1
、外企、 股份公司
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表1. 引言本文档主要目的是评估采购合同中可能存在的风险，并提供相应的解决方案，以确保双方在合同执行过程中的权益得到维护和保护。
2. 风险评估2.1 合同条款不明确- 风险描述：采购合同中的条款不明确或存在解释模糊的情况，可能导致双方对合同的理解发生分歧。
- 风险影响：对合同履行的进展产生延误，双方关系恶化，可能引发法律纠纷。
- 风险解决方案：在签订采购合同前，双方应仔细评估和明确各项条款，确保合同内容清晰、具体，并在合同中明确双方的责任和义务。
2.2 质量问题- 风险描述：采购的产品或服务存在质量问题，无法满足合同约定的质量标准。
- 风险影响：可能引发退货、索赔、合同违约等问题，对双方的经济利益产生严重影响。
- 风险解决方案：在采购前，进行供应商的审查和评估，选择可靠的供应商，确保产品或服务的质量符合合同要求，并在合同中明确质量标准、检验方法和质量纠纷的解决途径。
2.3 价格波动- 风险描述：采购过程中，市场价格出现大幅度波动，导致采购成本超出预算。
- 风险影响：采购成本的增加可能对双方的盈利能力产生负面影响。
- 风险解决方案：在合同中明确价格、支付方式和调价机制，可以采取合同价格指数调整或价格固定期限等方式来应对价格波动。
2.4 供应商能力不足- 风险描述：选择的供应商能力不足以按时交付产品或提供服务。
- 风险影响：可能导致采购计划的延误，影响项目的进展和双方的合作关系。
- 风险解决方案：在采购前对供应商进行充分的调查和评估，包括供应商的资质、实力、生产能力等，并在合同中明确交货期限和相应的违约责任和补偿机制。
3. 结论通过对采购合同风险进行评估，双方可以采取相应的解决方案来降低合同履行过程中的风险，并保护各自的利益。
在签订合同时，双方应充分沟通、明确条款，确保合同内容的准确性和可执行性。
同时，建立健全的供应商管理机制，可以提高供应商的能力和服务水平，降低风险的发生概率。
最新设备采购合同评审表
最新设备采购合同评审表合同编号：_____________供应商名称：_____________设备名称及型号：_____________评审日期：_____________评审团队成员：_____________一、设备需求符合性1. 设备规格与需求规格书是否一致：- [ ] 是- [ ] 否（请列出不符合项）2. 设备性能参数是否满足预期要求：- [ ] 是- [ ] 否（请列出不符合项）3. 供应商提供的技术支持和服务承诺是否符合合同要求： - [ ] 是- [ ] 否（请列出不符合项）二、价格与成本效益分析1. 设备报价是否在预算范围内：- [ ] 是- [ ] 否（请提供预算范围和报价对比）2. 价格是否具有市场竞争力：- [ ] 是- [ ] 否（请提供市场调研数据或竞品价格对比）3. 长期运营成本（包括维护、能耗等）评估：- [ ] 合理- [ ] 偏高（请提供详细分析）三、风险评估1. 供应商的信誉和历史履约记录：- [ ] 良好- [ ] 一般（请提供具体信息）2. 设备的安全性和可靠性评估：- [ ] 高- [ ] 中（请提供改进建议）- [ ] 低（请提供风险评估报告）3. 潜在的技术风险和解决方案：- [ ] 无- [ ] 存在（请列出风险点和预防措施）四、合同条款评审1. 交货期限和安装调试时间表是否合理：- [ ] 是- [ ] 否（请提供建议时间表）2. 付款条件和方式是否符合公司政策：- [ ] 是- [ ] 否（请提供修改建议）3. 违约责任和解决争议的条款是否明确： - [ ] 是- [ ] 否（请提供具体条款）五、结论与建议1. 综合评审结果，是否推荐采购该设备： - [ ] 推荐- [ ] 有条件推荐（请列出条件）- [ ] 不推荐（请提供理由）2. 其他建议或附加条件：- [ ] 无- [ ] 有（请详细说明）评审团队签名：_____________供应商代表签名：_____________日期：_____________。
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表1.引言该采购合同风险评估表旨在对采购合同涉及的风险进行详细评估，并提供相应的控制措施，以确保合同的顺利履行和双方的权益得到保障。
2.合同概况在本节中，需要提供采购合同的基本信息，包括合同的名称、编号、签订日期、双方当事人的名称和连系方士等。
3.风险识别该部分应列出针对采购合同可能存在的各类风险，包括但不限于以下方面：3.1 供应商风险：包括供应商资质不符合要求、供应商信誉问题等。
3.2 资金风险：包括支付款项时的资金安全问题、汇率波动等。
3.3 质量风险：包括产品质量不符合要求、产品到货损坏等。
3.4 法律合规风险：包括合同违法、未获得必要许可证等。
3.5 运输风险：包括物流延误、货物丢失等。
4.风险评估在本节中，需对每个风险进行具体评估，包括但不限于以下方面：4.1 风险描述：对于每个风险进行详细的描述，包括可能的原因和后果等。
4.2 风险概率：评估每个风险发生的概率，并进行相应的权重评定。
4.3 风险影响：评估每个风险发生时会对采购合同造成的影响程度。
4.4 风险等级：对每个风险进行等级划分，以便后续的风险控制措施制定。
5.风险控制措施在本节中，需要针对每个风险提供相应的控制策略，包括但不限于以下方面：5.1 风险防范措施：列出预防该风险发生的具体措施，如对供应商进行审查、建立资金安全控制机制等。
5.2 风险应对措施：列出应对该风险发生的具体措施，如签订保险合同、设立赔偿责任机制等。
6.风险监控与管理在本节中，需说明风险评估和控制是一个持续的过程，需要进行风险监控和管理，包括但不限于以下方面：6.1 风险监控指标：建立合适的风险监控指标，用于及时发现风险的变化和趋势。
6.2 风险管理计划：制定风险管理计划，包括风险预警机制、风险处理流程等。
7.附件本文档涉及的附件包括但不限于以下内容：附件1：采购合同正文附件2：供应商资质审核报告附件3：合同支付款项安排表8.法律名词及注释8.1 法律名词：在本部分列出文档中涉及的法律名词。
采购风险和防范措施(完整资料).doc
此文档下载后即可编辑受到内外部环境不可控因素的影响,作为企业生产运作起点的采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
分析企业采购过程，有针对性地的做好风险防范工作，是企业采购工作的重中之重。
风险评分表：环境不可控因素的影响，采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
如果不对这些风险加以深入研究和控制，企业采购过程中就非常容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，同时也容易出现积压浪费，更有甚者还可能出现包括质量问题、交付不及时、增加成本、上当受骗等情况。
因此采购风险防范是企业经营管理的重中之重。
采购风险与业务流程采购风险“采购风险”是指企业在采购过程中出现的采购员“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，或者出现采购物品积压浪费、质量不达标、交付不及时等各种意外情况，导致采购的实际结果与企业预期目标相偏离的程度和此偏离程度给企业带来损失的可能性。
采购业务流程采购作为企业供应链管理过程中非常重要的一个环节，其主要是指企业在一定的条件下，将市场上的某类产品或服务购买回来作为企业生产发展的资源，以此来保证企业各个环节能够正常运转的一项活动。
采购环节的业务流程较多，因此风险发生的概率也比较大。
采购风险的识别通过分析采购流程图，将采购活动进行分解，针对不同的业务节点，分析不同风险情况，将采购风险区分为业务风险及管理风险两大类。
业务风险市场风险：由政府政策的变化等外因导致的市场需求等方面的变化，导致采购活动无法及时调整；计划风险：在指定采购计划的过程中，由于采购人员对市场的分析不到位、对所要进行的采购项目管理不科学等内部原因，导致采购活动与企业的采购目标发生了较大的偏离；合同风险：双方在拟定合同的过程中合同条款模糊不清，盲目签约；或是合同的签订违反法律规定，例如采购人员利用职务之便，收受贿赂，私自泄露企业的招标信息；意外风险：由于供应商合同在实际履行过程中不按照协议，中途偏离预定的目标，在很大程度上给企业带来意想不到的风险；违约风险：供应商在交货时间、交货地点等方面违反合同，给企业带来损失；采购价格风险：在制定合同条款时对采购价格的约定较模糊，最终交货时产生价格争议；商业发票风险：由于供应商开具的商业发票性质及金额有误，可能会给企业造成无法入账审批等风险；质量风险：在质量上参差不齐、滥竽充数，在货物的规格上不按企业规定私自调整等，使所供应的货物无法满足企业生产要求；数量风险：由于供应商为企业提供的货物在数量上缺斤短两，不能满足企业所需数量，使企业面临停产风险；滞销风险：采购员进行采购活动的过程中，对市场的预估有误，导致盲目采购，最终造成产品贬值滞销；脱销风险：采购物品的数量不能满足生产部门的实际需要，不能做到及时供应，导致实际的生产不得不中断；库存成本风险：由于采购过程中没有按照经济订购批量来进行采购，导致采购物品的数量远大于目前所需，造成库存成本的大大增加；管理风险责任风险：企业在招聘、培训采购人员的过程中，首先对应聘人员的基本信息未能切实把好关，对其能力的测试等环节也没有做到深入细致，导致招聘到企业中来的采购员本身素质、能力等各方面良莠不齐，为企业带来法律及业务方面的责任风险；腐败风险：在员工的培训环节也没有着重强调采购人员应该具备的各项素质及应该遵守的纪律，给企业的营运带来腐败风险。
招投标部门风险评价表
招投标部门风险评价表背景介绍招标工作在企业运营中占据重要地位，是企业获取资源和进一步发展的重要手段之一。
招标过程涉及到的利益关系复杂，一旦出现问题可能会对企业带来不小的风险。
因此，招标部门需要对招标风险进行评估，以减少潜在风险并确保招标的公正性和合规性。
风险评价表的制定目的招投标部门风险评价表是为了确保企业招标工作的合规和公正，从而降低招标风险而制定的数据记录表。
其目的是评估招标工作过程中存在的潜在风险，并识别已经发生的风险。
通过对风险进行评估和监控，可以帮助企业招标部门采取相应的控制措施，以最大限度地减少潜在和实际风险。
风险评估指标招标部门风险评价表应包含以下几个方面的指标：1. 招标公告内容评估招标公告内容是否充分明确、清晰易懂、符合法律法规的要求、具有可执行性等。
2. 招标文件评估招标文件是否齐全、准确、合理，是否存在矛盾或歧义，是否针对性强等。
3. 招标人及投标人评估招标人和投标人是否具有资质，是否遵守诚信原则，是否在过去的招标中有不良记录等。
4. 招标工作的公正性和合规性评估招标评审过程是否公正、透明，是否符合法律法规的规定、是否照顾各方合法权益等。
5. 风险管控评估针对已识别的风险，招标部门应采取相应的控制措施，以减少或避免风险的发生。
风险管控主要包括制定招标工作的规范流程、建立风险管控制度、加强招标工作的监管和管理等。
风险管理流程招标部门应根据招标目的、招标规模和风险程度确定相应的风险管理流程，确保招标的合规性、公正性和规范性。
主要步骤如下：1. 风险识别招标部门应对可能出现的风险进行排查和分析，以识别组织内部和外部可能存在的潜在风险。
2. 风险分析针对已识别的风险，招标部门应进行风险分析，确定其发生的可能性、影响范围和风险程度，以便采取相应的控制措施。
3. 风险评估招标部门应对风险进行评估，最终确定各个风险的优先级和权重，为风险管控提供依据。
4. 风险控制招标部门应根据评估结果对各个风险进行优先权排序，并采取相应的控制措施，以控制风险的发生和规避潜在风险。
采购风险和防范措施
采购风险和防范措施受到内外部环境不可控因素的影响 , 作为企业生产运作起点的采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
分析企业采购过程，有针对性地的做好风险防范工作，是企业采购工作的重中之重。
风险评分表：标准风险威预风工作危风险对策可故障树事件树定量风作业条件风综合总分胁度险性害性指数操作性模型模型险评价险评价评价市场风险555525555547 计划风险555515555445 意外风险434424444437 合同风险545525534442 违约风险435513344335 质量风险444424444438 数量风险434424444437 库存风险544524444440 滞销风险444414434335 脱销风险444414434335 腐败风险545515534441 责任风险434414444335 采购价格323313333327 风险商业发票112152222220 安全风险备注：1 分表示 (稍有风险 )、 2 分 (一般风险 )、 3 分 (显著风险 )、4 分 (高度风险 )、 5 分 (极其危险 )。
其中1、2为低度风险，3、 4、 5 为重大风险。
采购活动是企业生产运作的起点，是企业降低成本、增加利润的重要环节。
受到内外部环境不可控因素的影响，采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
如果不对这些风险加以深入研究和控制，企业采购过程中就非常容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，同时也容易出现积压浪费，更有甚者还可能出现包括质量问题、交付不及时、增加成本、上当受骗等情况。
因此采购风险防范是企业经营管理的重中之重。
采购风险与业务流程采购风险“采购风险”是指企业在采购过程中出现的采购员“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，或者出现采购物品积压浪费、质量不达标、交付不及时等各种意外情况，导致采购的实际结果与企业预期目标相偏离的程度和此偏离程度给企业带来损失的可能性。
合同风险评审表格填写模板
合同风险评审表格填写模板评审日期：_____________一、合同基本信息:1. 合同名称：2. 合同编号：3. 合同签订日期：4. 合同有效期：5. 合同签订方：6. 合同履行方：7. 合同金额：8. 合同条款：9. 相关附件：二、合同背景：1. 合同目的及内容概述：2. 合同履行地点：3. 合同履行周期：4. 合同的重要性及影响范围：三、合同风险评估：1. 合同风险类型：1.1 资金风险：1.2 履约风险：1.3 法律风险：1.4 信用风险：1.5 市场风险：1.6 信息风险：1.7 其他（请具体说明）：2. 合同风险评估方法：2.1 风险评估模型：2.2 风险评估工具：2.3 风险评估指标：2.4 风险评估标准：3. 各项风险评估结果及影响：3.1 资金风险评估及影响：3.2 履约风险评估及影响：3.3 法律风险评估及影响：3.4 信用风险评估及影响：3.5 市场风险评估及影响：3.6 信息风险评估及影响：3.7 其他风险评估及影响（请具体说明）：四、合同风险对策：1. 风险预防措施：1.1 资金风险应对措施：1.2 履约风险应对措施：1.3 法律风险应对措施：1.4 信用风险应对措施：1.5 市场风险应对措施：1.6 信息风险应对措施：1.7 其他风险应对措施（请具体说明）：2. 风险控制措施：2.1 资金风险控制措施：2.2 履约风险控制措施：2.3 法律风险控制措施：2.4 信用风险控制措施：2.5 市场风险控制措施：2.6 信息风险控制措施：2.7 其他风险控制措施（请具体说明）：3. 风险应急响应计划：3.1 应急响应方案：3.2 应急联系人及联系方式：3.3 应急资源准备：3.4 应急应对措施：五、其他事项：1. 其他需要说明的事项：2. 其他未列明的风险以及应对措施：评审人：日期：以上是合同风险评审表格的填写模板，希望对您有帮助。
在填写时请根据具体情况进行评估和分析，确保充分考虑各项潜在风险，并制定相应的对策措施，以确保合同的顺利履行和风险控制。
合同风险评估表
检验测量设备符 合性
检验人员能力
1 合同风险
2
合同执行 合同条款
1
客户类型
客户风险
运输和仓 储风险
2
客户的（企业/ 公司）规模
3
客户的资金实力 强
4 客户信用等级
5
与客户业务往来 的经验
1
国内 国外 运输，周期较短
2
交货方式：供方 交货
货物不属于 3 属于 易碎、
易爆物品
评估意见：
质量部：
编号： 合同名称： 单位名称：
内容
1 产品通用性
2 产品技术难度 技术风险
3 产品质量稳定性
4 产品研发周期 评估意见：
1 生产工艺成熟度
2 生产风险 3
4 5
加工周期 关键工序 生产设备 人员配备
合同风险评估表
评审日期：
合同编号：
风险分析
联系方式：产品还是定 制产品；以前是否生产 研发过
产品有没有采用新技术
研发用的技术我们以前 是否用过，稳定性是否 经过测试 是否可以满足合同要求 的研发周期
技术部：
有无特殊的加工工艺， 我们的加工工艺能否满 足要求 加工周期是否能满足要 求
有无关键工序
设备配置是否满足生产 要求 人员能力是否能满足生 产要求
评估意见：
生产部：
1 质量检验
风险 2
是否具有能力支持合同 中要求的实验 检验人员能力能否满足 要求
为国营/外企/股份公司/ 民营企业
市场部：
财务风险 1 资金流转风险 评估意见：
1 物料采购周期
采购 2
供货商选择
3 评估意见：
物料质量保证
评估意见：
采购风险和防范措施
受到内外部环境不可控因素的影响 , 作为企业生产运作起点的采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
分析企业采购过程，有针对性地的做好风险防X工作，是企业采购工作的重中之重。
风险评分表：标准风险威预风工作危风险对策可故障树事件树定量风作业条件风综合总分胁度险性害性指数操作性模型模型险评价险评价评价市场风险555525555547计划风险555515555445意外风险434424444437合同风险545525534442违约风险435513344335质量风险444424444438数量风险434424444437库存风险544524444440滞销风险444414434335脱销风险444414434335腐败风险545515534441责任风险434414444335采购价格323313333327风险商业发票112152222220安全风险备注：1 分表示(稍有风险)、2分(一般风险)、3分(显著风险)、4分 (高度风险 )、 5 分 (极其危险 )。
其中 1、2为低度风险，3、 4、 5 为重大风险。
采购活动是企业生产运作的起点，是企业降低成本、增加利润的重要环节。
受到内外部环境不可控因素的影响，采购活动各个环节中都存在不同程度的风险。
如果不对这些风险加以深入研究和控制，企业采购过程中就非常容易滋生“暗箱操作”、以权谋私、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，同时也容易出现积压浪费，更有甚者还可能出现包括质量问题、交付不及时、增加成本、上当受骗等情况。
因此采购风险防X是企业经营管理的重中之重。
采购风险与业务流程采购风险“采购风险”是指企业在采购过程中出现的采购员“暗箱操作”、弄虚作假、舍贱求贵、以次充好、收受回扣等腐败现象，或者出现采购物品积压浪费、质量不达标、交付不及时等各种意外情况，导致采购的实际结果与企业预期目标相偏离的程度和此偏离程度给企业带来损失的可能性。
采购业务流程采购作为企业供应链管理过程中非常重要的一个环节，其主要是指企业在一定的条件下，将市场上的某类产品或服务购买回来作为企业生产发展的资源，以此来保证企业各个环节能够正常运转的一项活动。
投标风险评估表
第三方中标转包项目
☐第三方中标转包项目
中标人:
付款条件
没有首付款或首付款低于20%
☐以业绩量作为验收标准（通过）或其它证书类要求为验收条件
☐根据满意度或评价付款
☐建设周期或付款周期3年及以上，周期年
☐整体验收后付款
说明：
费用相关
☐未来所有接口免费包含第三方的接口费用
☐存在交付时间、交付数量、交付内容不明但不增加额外费用的要求
☐项目运维期系统免费升级
☐当地成立分支机构支撑项目推进
驻场人员数量人
免费质保年限年，部分硬件年，部分年
说明：
履约保证金
☐履约保证金元
说明：无
实施
☐驻场开发 实施周期月
赔偿条款
☐赔款比例超过首付比例
说明：
项目验收
具体要求：
提交源代码
具体要求：
知识产权ห้องสมุดไป่ตู้属
☐采购人拥有软件的所有权
☐本项目所有软件知识产权归采购人
其它产权要求
具体要求：
说明：
合同模板
☐政采模板可修改☐政采模板不可修改☐可用公司模板☐可另签补充协议
指定转包
清单：
自有产品外购
清单：
非自有产品外购
清单：
技术风险
评分情况
价格分：分 客观失分分
失分分析：
其他情况：
备注：没有相关情况的填写“无”
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表一、引言采购合同是企业与供应商之间进行商品和服务交易的重要法律文件。
为了降低采购合同中可能存在的风险，并保障双方的合法权益，本评估表将对采购合同中的风险进行分析和评估。
二、合同信息1. 合同编号：2. 合同类型：3. 合同签订日期：4. 采购方：5. 供应商：三、风险评估1. 合同履行风险1.1 供应商资质评估涉及供应商的信用度、声誉、资质等方面的评估，可以通过参考供应商提供的证书、合作历史、市场声誉等进行评估。
1.2 交付风险评估供应商是否具备按时交付产品或提供服务的能力，包括供应商的生产能力、库存情况、物流能力等。
1.3 价格风险评估合同中的价格条款是否明确、合理，是否存在价格波动的风险，以及对于可能出现的价格变动是否进行了应对措施。
2. 合同条款风险2.1 不明确的责任限制分析合同中的责任限制条款是否明确，是否符合法律规定，避免出现不明确的责任界定导致的争议。
2.2 质量标准与验收要求评估合同中的质量标准和验收要求是否明确，并与实际需求相符，避免因质量不达标而导致的纠纷。
2.3 付款条件分析合同中的付款条件，包括金额、时间、方式等，确保合同条款明确、合理，并与实际交易情况相符。
3. 合同解决争议风险3.1 解决争议的方式与程序评估合同中约定的解决争议的方式与程序是否合理、有效，以及是否符合相关法律法规的规定。
3.2 责任与赔偿分析合同中的责任与赔偿条款是否合理、明确，确保在发生争议时能够保障双方的合法权益。
四、风险评估结果与建议1. 风险评估结果根据对采购合同中各个风险点的评估，给出风险等级和风险评估结果。
2. 风险应对建议针对评估结果中的高风险点，提出相应的风险应对建议，包括风险管理措施、合同条款修订建议等，以降低风险并保障双方权益。
五、结论本评估表对采购合同中的风险进行了全面的评估，并提出了相应的风险应对建议。
采购方和供应商应根据评估结果，加强合同管理，减少风险，确保采购合同的顺利履行和双方的共同利益。
风险评估记录表
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II
依据《采购物资质量验收管理办法》执行。
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产品标识错误
库房管理
发错货物；延误工期。
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II
依据《服务相关产品状态标识管理程序》管理。
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安装操作失误
井口柱塞系统设备安装施工
连接密封部位卸压；设备损坏
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II
严格按《柱塞排水采气施工作业规范》与《排水采气施工验收准则》进行安装施工。
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开井操作经验不足
手动开井
管线压力过高切断阀起跳，不能完成开井服务
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I
严格执行《开、关井作业规范》。
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驾驶人员驾驶经验不足；车辆缺少维护保养；车辆数量相关巡井、检修、维护任务。
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IV
严格执行《人力资源管理程序》、《岗位说明书》及《车辆管理制度》。《车辆使用应急预案》
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计划未明确采购信息。
制定采购计划
产品不符合采购信息要求；延误工期。
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III
依据《服务相关产品采购控制程序》制定采购计划。
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运输商选择不当。
运输
采购合同风险评估表
采购合同风险评估表采购合同风险评估表通常包含以下几个关键部分，以帮助评估和控制合同执行过程中可能遇到的风险：1. 合同基本信息：- 合同编号- 合同双方名称及联系信息- 合同签订日期- 合同生效日期及终止日期2. 合同标的：- 产品或服务的详细描述- 数量- 质量标准- 价格条款（如FOB、CIF等）3. 交付与验收：- 交付时间表- 交付地点- 验收标准及程序- 逾期交付的违约责任4. 支付条款：- 支付方式（如电汇、信用证等）- 支付时间点（预付款、交货后付款等）- 延迟支付的利息或罚款5. 违约责任：- 违约定义- 违约金计算方式- 解决争议的途径（如协商、仲裁等）6. 风险评估：- 市场风险（价格波动、供应不稳定等）- 信用风险（供应商或买方的信用状况）- 法律风险（合同条款与当地法律法规的冲突） - 操作风险（交付、验收过程中的失误）- 政治风险（政策变动、贸易限制等）7. 风险控制措施：- 保险覆盖范围- 预付款保函或履约保函- 风险分担机制- 替代供应商或备选方案8. 合同变更和终止条件：- 变更通知期限- 变更流程- 合同终止条件- 终止后的权利义务9. 争议解决：- 协商解决机制- 仲裁或诉讼的选择- 适用法律10. 附加条款：- 保密协议- 不可抗力条款- 转让限制11. 签字盖章：- 双方授权代表签字- 公司盖章- 附件清单（如技术规格书、服务水平协议等）12. 审核与更新：- 审核流程- 更新周期- 更新通知机制请注意，这只是一个通用的框架，实际的采购合同风险评估表应根据具体的合同内容、行业特点和双方的实际情况进行定制。
在制定合同时，建议咨询法律专业人士，以确保合同的合法性和有效性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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采购合同风险评估表
采购合同风险评估表
1.引言
该采购合同风险评估表旨在对采购合同涉及的风险进行详细评估，并提供相应的控制措施，以确保合同的顺利履行和双方的权益
得到保障。
2.合同概况
在本节中，需要提供采购合同的基本信息，包括合同的名称、
编号、签订日期、双方当事人的名称和连系方士等。
3.风险识别
该部份应列出针对采购合同可能存在的各类风险，包括但不限
于以下方面：
3.1 供应商风险：包括供应商资质不符合要求、供应商信誉问
题等。
3.2 资金风险：包括支付款项时的资金安全问题、汇率波动等。
3.3 质量风险：包括产品质量不符合要求、产品到货损坏等。
3.4 法律合规风险：包括合同违法、未获得必要许可证等。
3.5 运输风险：包括物流延误、货物丢失等。
4.风险评估
在本节中，需对每一个风险进行具体评估，包括但不限于以下方面：
4.1 风险描述：对于每一个风险进行详细的描述，包括可能的原因和后果等。
4.2 风险概率：评估每一个风险发生的概率，并进行相应的权重评定。
4.3 风险影响：评估每一个风险发生时会对采购合同造成的影响程度。
4.4 风险等级：对每一个风险进行等级划分，以便后续的风险控制措施制定。
5.风险控制措施
在本节中，需要针对每一个风险提供相应的控制策略，包括但不限于以下方面：
5.1 风险防范措施：列出预防该风险发生的具体措施，如对供应商进行审查、建立资金安全控制机制等。
5.2 风险应对措施：列出应对该风险发生的具体措施，如签订保险合同、设立赔偿责任机制等。
6.风险监控与管理
在本节中，需说明风险评估和控制是一个持续的过程，需要进行风险监控和管理，包括但不限于以下方面：
6.1 风险监控指标：建立合适的风险监控指标，用于及时发现风险的变化和趋势。
6.2 风险管理计划：制定风险管理计划，包括风险预警机制、风险处理流程等。
7.附件
本文档涉及的附件包括但不限于以下内容：
附件1：采购合同正文
附件2：供应商资质审核报告
附件3：合同支付款项安排表
8.法律名词及注释
8.1 法律名词：在本部份列出文档中涉及的法律名词。
8.2 注释：对每一个法律名词进行简要的注释说明。
9.结束语。