2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识过关检测试卷
A卷附答案
单选题（共40题）
1、（）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A.回购交易
B.远期交易
C.现券交易
D.期货交易
【答案】 C
2、（2018年真题）资产证券化的有关当事人包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 B
3、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，错误的是（）
A.LOF仅能在交易所申购、赎回
B.LOF申购和赎回均以现金进行
C.LOF可以是主动管理型基金
D.LOF不会出现大幅度折价交易
【答案】 A
4、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。

A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
【答案】 C
5、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经（）审批。

A.国务院证券监督管理委员会
B.中国证监会
C.注册地中国证监会派出机构
D.证券交易所
【答案】 C
6、公司型基金与契约型基金的区别有（）。

A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
【答案】 A
7、投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.2％
B.3％
C.4％
D.5％
【答案】 D
8、以下不属于场外交易市场的是（）。

A.券商柜台市场
B.区域性股权市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.私募基金市场
【答案】 C
9、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场权益市场
B.—级市场二级市场
C.货币市场资本市场
D.交易所市场场外交易市场
【答案】 D
10、1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.
A.上海
B.上海浦东
C.深圳
D.深圳特区
【答案】 D
11、在区域性股权市场中，投资者买入后卖出或卖出后买入同一证券的时间间隔不得少于（）个交易日。

A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 C
12、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。

A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日
【答案】 B
13、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（）。

A.①②③
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
14、企业公开发行企业债券用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的（）。

A.20％
B.30％
C.40％
D.50％
【答案】 A
15、按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
16、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经
A.①②③
B.①③④
C.②③④
【答案】 B
17、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
18、下列属于信用风险构成要素的是（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
19、经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。

A.I、II、IV
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.III、IV
【答案】 C
20、（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.40％
B.60％
C.80％
D.90％
【答案】 C
21、（）是商业银行业务活动的总括性反应。

A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表
【答案】 B
22、对于证券公司与客户之间的资金清算交收，当客户取出证券交易结算资金时，下列阐述正确的是（）。

A.如校验通过，指定商业银行减少客户管理账户余额，证券公司增加客户交易结算资金
B.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易
C.客户可以通过汇款的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户
D.客户可以通过指定商业银行与证券公司联网系统获取交易所对客户取出资金的指数结果
【答案】 B
23、（2021年真题）下列关于上市公司增发、配股方式发行股票的说法中，错误的是（??）。

A.上市公司非公开发行证券的，发行对象及其数量的选择应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的相关规定
B.上市公司配股，应当向股权登记在册的股东配售，且配售比例应当相同
C.上市公司增发，主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类，对不同类别的机构投资者设定不同配售比例，对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
D.上市公司增发，应当全部向原股东优先配售，优先配售比例应当在发行股公告中披露
【答案】 D
24、（）需要金融中介参与，资金需求者和资金初始供应者并不发生直接借贷关系。

A.信贷融资
B.直接融资
C.间接融资
D.境外融资
【答案】 C
25、下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
26、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。

A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红
【答案】 B
27、对证券投资基金的特点认识正确的有（）。

A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】 C
28、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。

A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
29、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是( )的买卖。

A.商业票据
B.证券
C.股票
D.债券
【答案】 A
30、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（）。

A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表
【答案】 A
31、相对于创业板市场，资本市场最重要的组成部分是（）。

A.主板市场
B.中小板市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.券商柜台市场
【答案】 A
32、（）要求证券市场具有充分的透明度，要求实现市场信息的公开化。

A.监管透明原则
B.公开原则
C.信息披露原则
D.自我管理原则
【答案】 B
33、下列关于证券金融公司保证金的说法不正确的是（）。

A.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。

B.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式
C.对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额，证券公司应当补交
D.证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务比例
【答案】 C
34、国务院证券监督管理机构由（）组成。

A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构
B.中国银行监督管理委员会及其派出机构
C.中国证券监督管理委员会及其派出机构
D.中国证券监督管理委员会和证券交易所
【答案】 C
35、（2019年真题）我国证券投资基金反映的是一种（）关系
A.信托
B.担保
C.债券
D.股权
【答案】 A
36、基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用。

我国基金的交易费用主要包括（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 B
37、目前我国普通国债发行的方式不包括( )
A.定向招募方式
B.代销方式
C.招标方式
D.承销方式
【答案】 B
38、（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。

A.期货
B.债券
C.互换
D.权证
【答案】 D
39、（）是在交易系统中，一次报价、规定交易数量范围和对手范围的现券单向撮合交易方式。

A.公开报价
B.对话报价
C.小额报价
D.双边报价
【答案】 C
40、证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
【答案】 B。