2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷A卷附答案

2023年证券从业之金融市场基础知识能力测试试卷

A卷附答案

单选题（共50题）

1、下列关于委托受理的描述中，错误的是（）

A.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托

B.验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实

C.审单主要是检查证券经纪商填写的委托单

D.这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷

【答案】 C

2、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】 D

3、下列有关盈利水平的说法，错误的是（）。

A.公司的盈利水平是影响股票投资价值的基本因素之一

B.—般来说，预期公司盈利增加，股票市场价格上涨

C.预期公司盈利减少，股票市场价格上升

D.股票价格的涨跌和公司盈利的变化并不完全同时发生

【答案】 C

4、（2019年真题）证券中介机构包括证券经营机构和证券（）机构两类。

A.业务

B.投资

C.服务

D.法人

【答案】 C

5、（）是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。

A.公司型基金

B.债券基金

C.公募基金

D.契约型基金

【答案】 D

6、（2020年真题）目前，我国的开放式基金的估值频率为（）估值

A.每个交易日

B.每两个交易日

C.每三个交易日

D.每五个交易日

【答案】 A

7、证券交易所的主要职能包括( )。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A

8、（2018年真题）场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由

（）组成。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D

9、关于沪股通的说法中，有误的是（）。

A.沪股通，是指投资者委托香港联合交易所参与者，经由香港联合交易所在上海设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报，买卖沪港通规定范围内的上海证券交易所上市的股票

B.沪股通股票范围包括上证180指数成分股和A+H股上市公司的上交所上市A 股，不包括上证380指数成分股

C.上交所上市公司股票为风险警示股票、退市整理股票、暂停上市股票、以外币报价交易的股票和具有上交所认定的其他特殊情形的股票，不纳入沪股通股票。

D.通过沪股通参与上交所科创板股票交易的，仅限机构专业投资者，机构专业投资者的范围按照香港相关规则规定执行。

【答案】 B

10、外汇期货又称（），是以外汇为基础工具的期货合约。

A.利率期货

B.货币期货

C.欧洲期货

D.欧元期货

【答案】 B

11、根据马科维茨组合投资理论，投资组合的多样化可以分散非系统性风险，当投资组合中的资产种类数目趋近于无穷大，组合的非系统性风险将趋于零。因此，有效的投资组合就是选择彼此之间相关系数（）的资产组合，在不影响收益率的情况下尽可能地降低风险。

A.大于1

B.小于1

C.等于1

D.等于0

【答案】 B

12、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】 B

13、下列关于战略风险的说法，正确的是（）

A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等

B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中

C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险

D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容

【答案】 D

14、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）。

A.1993年，全面整顿金融秩序

B.2003年，中国银行业监管委员会成立

C.1998年颁布《证券法》

D.“分业经营、分业监管”的金融体系的确立

【答案】 C

15、采用复杂的数理模型和计算机数值模拟，能够提供较为精细化的分析结论的股票投资分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技术分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】 C

16、要确定一个金融机构或资产组合的VaR值或建立VaR的模型，必须确定的基本要素有确定持有期限和（）。

A.确定波动率

B.置信水平的选择

C.调整的频率

D.控制的频率

【答案】 A

17、通过金融理论的发展、金融市场的规范、智能性的管理媒介，金融风险可以得到有效的预测和控制。这说明金融风险具有（）。

A.扩散性

B.加速性

C.可管理性

D.不确定性

【答案】 C

18、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】 C