国际金融法律制度一览

国际金融法律制度目录第一节国际金融法的定义

一、国际金融法

★概念：

★研究特点

二、国际金融法的特点

三、国际金融法的渊源

★本国法与外国法

★国际金融著名判例

第二节国际金融新秩序与国际金融法

一、国际金融新秩序

★历史背景

★概念

二、国际金融新秩序的理论

★汇率目标区控制理论

★托宾税理论

三、国际金融新秩序与国际金融法

第三节国际金融法的课程体系与重要性

第十五章国际商业银行贷款与法律

第一节国际商业银行定期贷款与法律

一、定期贷款概述

★定期贷款概念

★定期贷款合同

★定期贷款合同涉及的法律问题

二、定期贷款合同的术语解释

★贷款的提取

★提款的先决条件

三、合同生效的法律问题

承上

★订约人必须适格、协议内容、协议形式必须合法

★贷款合同签订地的法律意义

四、定期贷款合同的基本条款

（一）执行性条款

★货币和金额条款

★利率和费用条款

★贷款期限条款

★贷款提取条款

承上

★贷款的使用条款

※禁止用于非法目的

※贷款支出管理

★偿还贷款条款

※还款方式：

◆到期一次还本付息

◆偿还期分为宽限期和还款期

◆不规定宽限期，从提款日起逐次分期偿还

承上

※提前还款

（二）陈述与保证条款

★声明：※法律事项

※财务及商务事项

★违约

★不得否认

（三）先决条件条款

★总括性先决条件

承上

★每笔贷款生效的先决条件

（四）消极担保条款和比例平等条款

（五）其他约定事项条款

★财务约定条款

★税务约定条款

（六）违约救济条款

★违约事项：※实际违约※预期违约★救济渠道：※合同补救※法律补救承上

（七）法律适用与管辖权条款

五、本票在贷款中的使用与贷款证券化

★贷款具体安排

★贷款的证券化

★贷款的转让

第二节国际银团贷款及其法律

一、国际银团贷款概述

二、国际银团贷款的法律文件

（一）文件的种类及法律性质

★委托书

★义务承担书

★信息备忘录

（二）过错责任

（三）保密与利益冲突的处理

承上

三、代理银行

四、银团成员的权利与义务

★贷款的分担

★加速还款

五、参加银团的方法

第十六章国际项目融资与国际债券的法律问题

第一节国际项目融资

一、概述

★概念及特点

★追索权与有限追索权

二、国际项目融资的各种风险

★外汇管理的风险

★完工风险与原料供应的风险

★操作管理风险与市场风险

★政策风险

承上

三、国际项目融资的参与人

★项目主办人★项目公司★贷款人★承包商、供应商、使用者等利益关系

★项目融资顾问★保证人★托管人

★东道国政府机构★官方保险机构

四、国际项目贷款的合同结构

★二联式结构※贷款协议

※担保协议

承上

★三联式结构

※借贷合同※担保合同

※长期购买合同

★四联式结构

※借贷合同

※先期购买合同

※提货或付款合同

※担保合同

承上

五、国际项目贷款所涉及的法律文件

★完工担保协议（Completion Guarantees）

★投资协议★购买协议

★先期购买协议（Forward Purchase Agreement）★产品支付协议

★提货或付款协议（Take-or-Pay Contract）

★特许协议（Concession Agreement）

承上

六、国际项目贷款所涉及的各种风险

★外汇管理的风险

★完工风险与原料供应的风险

★操作管理风险与市场风险

★政策风险

第二节国际债券发行与法律

一、国际债券的概念与发行

★概念

★特点：※同国内债券的区别

※同国际银行贷款的区别

★国际债券的发行

※发行方法：●私募

●初步招募

●限期发行

承上

※欧洲债券发行文件

●招募说明书●认购协议

●承销协议●销售协议

●经理协议●信托协议

●财务代理协议●国际债券的载体

※欧洲债券的发行程序

二、国际债券的上市利弊

★优点

承上

※更好地实现市场销售

※更好地体现国际债券的市价

★不利方面

※关于财务信息的提供

※发行程序较为复杂

三、国际债券的流通

★国际债券的可流通性

★关于国际债券流通性的文件

承上

四、国际债券的募集文件

★国际债券募集文件

※募集文件※有关的合同文本

★文件的法律效力与责任

※募集文件的法律效力

※签名人员承担责任

五、国际债券的信托

★美国式信托

承上

★受托人对发行人的好处

★受托人相关的法律

※法律决定受托人

※受托人与代理人

六、国际债券相关的法律问题

★适用法律的选择

★民事赔偿与债券持有人契约

※民事侵权法的适用

※债券持有人利益保护

第十七章国际股票法律制度

第一节国际股票发行制度

一、国际股票的概念与法律

★概念

★证券监管体制的比较

※英国模式：自律型监管体制

※美国模式：法定型监管体制

●完备的证券市场立法，市场规则法制化

●专门的政府证券主管机关

二、国际股票发行的条件

承上