新三板法律尽职调查清单

法律尽职调查清单

律师事务所

关于

之

法律尽职调查清单

致：

律师事务所（下称“本所”）非常荣幸担任（下称“委托方”）之专项法律顾问，对（下称“贵公司”）进行法律尽职调查，以确保【贵公司挂牌/上市】/【委托方投资/并购贵公司】等项目的顺利实施。为了及时、有效地完成本次法律尽职调查，为本项目提供准确、专业、有效的法律意见，本所特向贵公司提交本法律尽职调查清单。请贵公司，并督促其他被调查对象，按照本法律尽职调查清单的要求和标准积极收集和准备有关文件，并于【2015】年【】月【】日前提供给本所律师。对于贵公司及相关人员在资料收集过程中付出的辛勤劳动与积极配合，本所表示衷心的感谢！

特别说明：

1．本次法律尽职调查的基准日为【】年【】月【】日，请贵公司按照本清单将截至基准日的最新文件和情况提供给本所律师。

2．贵公司所提供的文件将构成贵公司本次挂牌/上市及本所将来出具有关法律文件的重要依据，贵公司应保证所提供的文件真实、准确、完整，并保证所提供的复印件与其原件一致无误。

3．对于以下每一项，如所有相关文件均已提供，请在“已提供”栏中打勾，表明该项文件已提供完毕；如稍晚提供，请在“待提供”栏中打勾，并在“备注”栏中注明由何人负责在何时提供；如不适用于贵公司或本次调查中不可提供，请在“不适用”栏中打勾，并在“备注”栏简略注明有关文件在本次调查中不可提供的理由。

4．如若现场调查结束后，贵公司发生了任何事件或获得任何额外的信息，且该等事件或信息会对贵公司已提供的文件信息产生影

响，请立即通知我们。.

附表1 分支机构清单

分支机构清单

附表4 治理结构图

4-1 内部组织结构图

4-2 股权结构图

附表5 主营业务清单

5-1 业务统计表（进场后填写）

5-2 原材料采购统计表

注：请注意填写最近两年的原材料采购情况

5-3 产品/服务销售统计表

注：请注意填写最近两年的产品/服务销售情况

6-1 建成项目清单

6-2 在建或拟建项目清单

主要资产清单

附表8 重大债权债务清单

8-1 贷款、担保等融资性合同清单

8-2 重大采购、销售等经营性合同清单

8-3 报告期末债权债务清单

注：会计科目名称是指应收账款、预付账款、其他应收款、应付账款、预收账款及其他应付款中的一种。附表10 税务与财政补贴清单

10-1 税种税率清单

10-2 财政补贴清单

附表12 劳动人事清单

12-1 员工名册

12-2 员工分类统计表

截至20 年月日

12-3 劳务派遣员工名册

12-4 社会保障清单

12-4-1 员工参保情况明细表

12-4-2 员工参保缴费比例明细表

12-4-3 员工参保情况汇总表

附表14 关联交易与同业竞争清单

14-1 关联采购统计表（进场后填写）

14-2 关联销售统计表（进场后填写）