法律尽职调查清单

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法律尽职调查清单

法律尽职调查清单请提供以下文件（如相应文件已提供，则无需重复提供）。

1.基本情况1.1. 公司最新的证照文件，包括：（1）营业执照（2）外商投资企业批准证书（3）外汇登记证（4）银行开户许可证（5）银行信贷登记咨询系统贷款卡（6）外债登记证（7）房地产开发企业资质证书/暂定资质证书1.2.公司最新章程1.3.公司股权架构图（包含公司控股及参股子公司、分公司等）2.经营情况2.1.公司关于总体业务经营情况的书面说明3.重大债权债务3.1.重大债权（1）公司作为债权人的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司关于上述合同履行情况的说明3.2.重大债务（1）公司与银行之间的借款合同及配套的担保合同（含担保登记文件）（2）公司与关联方或其他企业、个人之间的借款及担保合同（含担保登记文件）（3）股东借款合同及担保合同（含担保登记文件）（4）涉及外债的请提供外管局的相关批文和登记文件3.3.其他融资合同（1）与公司结构融资相关的信托或其他融资的相关合同3.4.或有债务（1）公司为关联方或其他方提供担保的相关合同及担保登记文件（2）公司关于对外担保情况的说明4.重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。

）4.1.项目建设合同（1）工程合同1）总包合同2）分包合同3）设计合同4）监理合同5）市政管线合同6）土石方、护坡合同7）与工程施工相关的合同8）公司关于合同履行状况的书面说明及合同款支付台账（2）采购合同1）机电设备采购合同2）其他各项重大设施、设备及材料采购合同（3）安装合同1）电梯/附体安装合同2）强/弱电工程安装合同3）其他安装合同（4）与项目建设相关的其他合同（如消防、项目咨询、工程管理等）4.2.不动产租赁合同（1）租赁合同/联营协议（2）格式合同（3）租赁合同列表（4）租赁备案证明（5）《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适用于涉外租赁）（6）消防部门关于经营性物业租赁的审批4.3.其他重大合同（1）项目合作开发合同（2）商场合作协议（3）与公司日常运营相关的其他重大合同5.财务资料5.1.公司最新的审计报告5.2.截至清单出具之日公司尚未履行完毕的借款合同汇总表5.3.公司提供的任何形式之担保情况汇总表6.主要资产（如与第二部分抵押物文件相同，则无需重复提供）6.1.请公司提供持有土地情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的批准文件（2）划拨土地：国土资源管理部门的划拨文件（3）土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同，国有土地使用权证，土地出让金支付收据（4）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过转让方式取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明（5）从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国有土地使用权证，租金支付凭证（6）从第三方（第三方已经取得国有土地使用权证）通过租赁方式取得：土地租赁合同，租金支付凭证（7）以其他方式取得的土地的证明及其相关文件（8）盖有土地部门查询章的土地情况信息表6.2.请公司提供持有房产情况汇总表，并区分以下情形提供相关文件：（1）已建设完成并取得产权证的物业：房产证（2）从第三方受让的物业：房产证。

法律尽职调查清单(样本)

法律尽职调查清单(样本)我们需要准备以下文件清单，以每个目标公司为一个单元。

如果某项要求不适用，请注明并说明原因。

如果无法提供某些文件，请说明预计何时可以提供。

如果有其他情况和文件对项目有重要影响，请及时提供说明和文件。

※标注的内容是我们需要重点了解的。

一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例。

2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文；2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件；3）公司股东的出资协议、股权转让协议；4）公司章程；5）公司的企业法人营业执照；6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复；7）公司注册资本的验资报告；8）公司的税务、外汇、海关等登记证书。

3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系。

4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件。

5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）。

6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件。

7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）。

8、※公司自设立以来的历史沿革介绍。

9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议。

法律尽职调查清单(中英文)

法律尽职调查清单（中英文）IntroductionA legal due diligence is an essential step in any corporate transaction, including mergers and acquisitions, private equity investments, and lending deals. The objective of a legal due diligenceis to identify any legal risks associated with the target company and assess potential liabilities that could arise. To ensure a thorough and effective legal due diligence, the following checklist is recommended.前言法律尽职调查是企业交易中的重要步骤，包括并购、私募股权投资和贷款交易。

法律尽职调查的目的是确定与目标公司相关的任何法律风险并评估可能出现的责任。

为确保全面有效的法律尽职调查，建议使用以下清单。

Legal Due Diligence ChecklistCorporate Informationpany Name and Legal Statuspany Registration Number and Registration Certificate3.Articles of Association and Bylaws4.Business Registration and Licenses5.Shareholding Structure and Capitalization6.Board of Directors and Key Management Personnel7.Financial Statements and Audit Reports8.Material Contracts and Agreements9.Litigation, Arbitration, and Regulatory Proceedings10.Related Party TransactionsIntellectual Property1.Patents, Trademarks, and Copyrights2.Trade Secrets and Confidential Information3.Licenses and Agreements Related to Intellectual Property4.Litigation or Claims Related to Intellectual Property5.Ownership and Validity of Intellectual Property Rights6.Intellectual Property ValuationEmployment and Labor1.Employment Agreements and Contractspany Policies and Procedurespliance with Employment and Labor Laws4.Collective Bargaining Agreements and Trade Unions5.Employee Benefits and Compensation6.Litigation or Claims Related to Employment and Labor Matters Real Estate1.Title Deeds and Land Use Permits2.Ownership and Encumbrances on Land3.Leases and Agreements Related to Real Estatepliance with Zoning and Building Regulations5.Environmental and Health and Safety Matters6.Litigation or Claims Related to Real EstateRegulatory Compliance1.Licenses and Permits Required to Operate the Business2.Regulatory Framework for the Industry or Sectorpliance with Environmental, Health and Safety Regulationspliance with Data Privacy and Cybersecurity Regulationspliance with Anti-Bribery and Corruption Laws6.Litigation or Claims Related to Regulatory MattersTax Matters1.Corporate Tax Returns and Financial Statements2.Value Added Tax and other Sales Taxes3.Transfer Pricing and International Tax Matters4.Withholding Taxes and Double Taxation Treaties5.Tax Disputes and Settlements6.Employee Taxes and Social Security Contributions法律尽职调查清单（中文）公司信息1.公司名称和法律地位2.公司注册号和注册证书3.公司章程和规章制度4.工商注册和许可证5.股权结构和注册资本6.董事会和主要管理人员7.财务报表和审计报告8.重要合同和协议9.诉讼、仲裁和监管程序10.关联方交易知识产权1.专利、商标和版权2.商业秘密和保密信息3.与知识产权有关的许可和协议4.与知识产权有关的诉讼或索赔5.知识产权权利的所有权和有效性6.知识产权估值雇佣和劳动1.雇佣协议和合同2.公司政策和程序3.遵守雇佣和劳动法律法规4.集体谈判协议和工会5.员工福利和薪酬6.与雇佣和劳工事务有关的诉讼或索赔不动产1.土地使用许可证和房产所有权证2.土地所有权和限制3.与房地产有关的租赁和协议4.遵守土地规划和建筑法规5.环境、健康和安全事项6.与房地产有关的诉讼或索赔法规合规1.经营业务所需的许可证和证书2.所在行业或领域的法规框架3.遵守环境、健康和安全法规4.遵守数据隐私和网络安全法规5.遵守反贿赂和腐败法律6.与监管事项相关的诉讼或索赔税务事项1.公司税务申报和财务报表2.增值税和其他销售税3.转让定价和国际税务事项4.预扣税和双重征税协定5.税务争议和和解6.员工税费和社会保险费用ConclusionThe legal due diligence process is critical for identifying and assessing potential legal risks associated with a target company. This checklist provides a comprehensive guide for conducting an effective legal due diligence. It is important to note that every transaction is unique, and a customized due diligence approach may be necessary. This checklist serves as a starting point for a thorough legal due diligence.。

法律尽职调查清单(1)

4.2.2若有任何房地产权登记证明文件尚未办
理完毕，请提供公司关于办理上述登记证明文件的申请书及受理通知书等文件
5.劳动人事
5.1公司与董事或高级管理人员签订之书面服务合同
5.2公司现任所有董事、监事、高级管理人员的简历
5.3公司是否曾与核心技术人员及高级管理人员签订保密协议及/或不竞争协议，如有，请提供该等协议的副本
所有资产的财产保险合同
其他重要保险合同（如公众责任险、雇主责任险等）
所有应由公司支付且已到期的保险费的支付凭据
最近三年内发生的所有保险索赔与保险索赔通知的详细情况
8・3担保合同
公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体对第三方的责任和/或有负债（包括与子公司、分支机构和其他附属经营实体有关者）作出的担保
3.4如未包含在上述文件中，请提供最近三年独立董事作出的所有报告。
3.5各级政府部门（包括但不限于税务、工商行政管理、环保、劳动管理等，证明版本随后提供）出具的确认公司最近三年合规经营的证明
4.主要资产一一自有物业、租入物业、其他资产文件
4.1自有/租入物业（含土地及房产）
文件名称
现提供
待ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ供
任何第三方对公司或子公司、分支机构和其他附属经营实体的责任和/或有负债作出的担保
8.4公司运营方面的合同
主要/长期供应原材料或基础服务协议
协议金额在人民币500万元以的销售或分销协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司最近一年净利润的5%）的运输（包括船只、火车或其他交通工具）协议、送递服务协议或托运协议
协议金额在人民币500万元以上（或者超过该公司最近一年净利润的5%）的生产及其他主要设备购买、维修保养协议

法律和公司尽职调查清单

法律和公司尽职调查清单随着经济全球化的加剧和市场竞争的激烈，公司的尽职调查成为了投资、并购、合作等商务合作中至关重要的环节。

不论是企业本身或是投资方，都希望在决策前对所要涉及的公司、行业、市场、政策等信息有全面了解，以保障自身的利益及未来的发展。

法律尽职调查清单在尽职调查中，法律尽职调查是其中非常重要的一部分，它可以帮助投资人、企业、法律顾问等人员了解被调查对象的法律风险，从而对决策做出更为客观、合理的评估和决策。

接下来，我们就来了解一下法律尽职调查清单的具体内容：1. 公司管理架构和法律文档：对公司的企业文化、治理结构、股权结构、公司章程、合作协议、备忘录等进行审核，以获取更全面的公司治理信息和重要的法律文件。

2. 重大诉讼：分析公司是否存在可能影响其财务状况的未决诉讼或移送司法机关的诉讼，包括重大税务、知识产权、劳动法、合同等方面。

3. 合同审核：分析与公司有特殊关系的重要合同，例如分包协议、供应商协议、客户合同等。

4. 基础设施、土地与环境：分析公司的基础设施建设是否合法，目前有无违章建筑、环保问题及土地使用等。

5. 知识产权：分析公司是否拥有知识产权，有关合同及许可协议是否合法，其他相关民事、行政和刑事案件是否存在。

6. 劳动法及人事管理：分析公司的用工情况、员工待遇以及事业发展规划等细节。

7. 财政、税务、法定申报和审计：对公司账目清晰度、财政与税务记录是否正确、是否进行过审计等方面进行审核。

尽职调查清单的作用尽职调查清单在寻求商务伙伴或是企业并购过程中具有以下几点作用：1. 发现风险，降低投资风险：对公司经营、治理风险进行全面排查和预警，及时发现和避免重大法律、经济和经营风险。

2. 提高自身核心能力：对市场、产品、技术、人才等方面进行细致地分析，帮助企业发现自身优势和短板，有助于企业提高自身核心能力，推动企业快速、健康发展。

3. 去除不干扰条款，减少后续经营成本：传统的商务合作中，合作双方通常会在合同中添加一些不必要的条款。

法律尽职调查清单[1]

法律尽职调查清单[1]一、公司基本信息1. 公司名称和注册地址2. 公司注册资本及实收资本3. 公司成立时间4. 公司股权结构5. 公司经营范围6. 公司主要业务、客户、竞争对手情况7. 公司财务状况，包括财务报表、资产负债表、现金流量表等二、公司组织结构和管理1. 公司组织机构及人员分工情况2. 公司管理制度及运作方式3. 公司股东会、董事会和监事会的成员及权利义务4. 公司高管人员资格、任职情况以及工资福利三、公司合同和协议1. 公司合同和协议清单，并结合公司经营范围进行分析2. 公司合同和协议的法律风险，如违反信用、知识产权等方面的风险四、公司知识产权1. 公司所拥有的知识产权，包括专利、商标、版权等情况2. 公司知识产权的注册、转让、许可使用情况是否符合相关法律法规3. 公司是否存在侵犯他人知识产权的风险五、公司合规情况1. 公司在经营过程中是否符合国家法律法规要求，如环保、安全生产等方面是否存在违法违规行为2. 公司是否有安全生产合规、环保合规等合规性专项审计报告3. 公司是否存在反垄断、商业贿赂等行为六、公司重大诉讼和仲裁案件1. 公司是否存在重大诉讼和仲裁案件2. 公司的被告或原告身份，诉讼或仲裁案件的案情，案件的进展情况以及可能的法律风险七、公司重大交易1. 公司是否存在重大并购、重组、资产出售或收购等交易2. 交易的目的、方式、尽职调查报告、交易文件、公司的融资情况等八、公司风险管理体系1. 公司风险管理制度及实践情况，包括内部控制、风险识别、评估和管理等2. 公司是否存在重大风险，如商业风险、财务风险、法律风险等3. 公司的灾难恢复和应急预案九、公司信用状况1. 公司信用状况，包括企业信用评级、历史信用记录、银行征信记录等情况2. 公司是否存在失信行为十、公司员工福利和就业关系1. 公司员工福利和就业关系，包括工资、社会保险、福利、劳动合同等方面情况2. 公司是否存在未签订或违反劳动合同等行为以上是尽职调查的基本清单，具体清单还需根据公司的实际情况进行调整和补充。

法律尽职调查清单解读

法律尽职调查清单解读首先我们得知道什么是尽调清单。

作为非诉律师，不管你是做IPO、并购还是私募投资，都不可避免的需要对目标公司展开尽职调查。

通常情况下，如果目标公司有专业的、有经验的法务人员，那么这个流程就会相对顺畅一些；但很多情况下，目标公司对接的人并不是那么专业，不知道应该提供什么资料、去哪里找这些资料、以及通过什么形式呈现这些资料，那么这样的话整个尽调过程就会比较痛苦了。

所以，作为展开尽职调查一方的律师，需要准备一个尽调清单，告诉目标公司，我们需要哪些具体的材料和信息，同时对其中的一些专业词汇，做一些解释，方便对方理解你到底想要的是什么，以及方便对方配合提供材料。

那我们就这份中文尽调清单为例，来看看里面都有哪些内容：首先，这份尽调清单分为两大部分：第一部分是最本次尽调流程的一个介绍，包括文件如何提供、如何标注，比如说标记：已提供、无、不适用等等。

还有就是如果有疑问的话，应该联系谁及具体的联系方式。

第二部分就是尽调清单的正文了：第一大点是公司的设立及变更文件，包括公司自设立以来的所有档案啊、设立变更的审批备案啊、目前的股权架构等等。

主要是看公司在历史上设立变更的一个合规情况。

第二大点是公司的各项法律资格、登记和备案，包括了解公司目前实际开展的经营事项和业务种类，以及调查公司取得的所有业务许可、备案、批准文件等，主要是看公司业务经营的合规情况。

第三大点是公司的股东和股权架构。

要了解公司目前的持股情况，以及是否有员工持股、股权质押、司法冻结、代持等可能有争议的情形。

第四大点是公司的会计与财务，像财报和审计报表这些，律师千万不能大意，不要觉得这只是会计师的事儿，尤其是做资本市场业务的律师。

如果不小心，真的有可能给自己挖一个大坑。

比如律师也需要看看公司的财务指标是否满足法律法规就特定事项所做的规定，财报里有没有特别奇怪、前后矛盾、令人疑惑的地方，最大程度上尽到律师审慎核查的义务，尽可能的避免此类的风险。

法律违规尽职调查清单

法律违规尽职调查清单
背景
在公司决策和运营中，法律合规非常重要。

因此，尽职调查是非常必要的。

尽职调查程序可以识别和纠正存在的违规行为，有助于保护公司的声誉和利益。

调查前准备
在开始调查之前，需要准备以下文件和信息：
- 相关的法律法规和规定
- 公司的合规手册和流程
- 相关人员的职责和权限
- 已发生的违规行为的材料和证据
- 调查计划和流程的制定
调查流程
尽职调查应该遵循以下流程：
1. 确认调查对象和范围
2. 收集证据和材料
3. 分析证据和材料
4. 确认违规事实
5. 针对违规事实制定相关措施
6. 实施相关措施
7. 给出尽职调查报告
注意事项
在进行尽职调查时，需要注意以下事项：
- 不要违反法律法规和公司规定，确保调查程序的合法性和合规性
- 尽可能确保调查结果的客观性和准确性
- 保护相关人员的隐私和商业机密
- 遵守公司相关规定和流程，确保调查结果能够得到有效执行
结论
尽职调查是保护公司利益和声誉的必要手段。

通过制定清晰的程序和遵守相关规定，可以使调查结果得到更好的执行，确保公司运营的合法性和合规性。

保险机构法律尽职调查文件清单

保险机构法律尽职调查文件清单尽职调查是保险机构在投资策略和与他人合作之前必须进行的法律程序。

下面是保险机构法律尽职调查的必备文件清单。

公司文件- 公司章程、公司注册证明和公司变更文件副本。

- 公司年度报告以及近期的会计报表，包括资产负债表、损益表和现金流量表。

- 公司工商注册登记证明。

- 公司股东名册。

- 公司税务登记证明、国税地税完税证明。

- 公司组织机构代码证书。

- 公司信用评级报告。

- 公司知识产权证书。

法律文件- 与合作方相关的所有协议，如投资协议、战略合作协议等。

- 公司股权转让协议或者认购协议，以及其他股权相关文件。

- 公司与企业间的贷款协议或者担保协议。

- 公司与企业之间的销售、采购和合作协议。

- 具备法律效力的授权书和批准文件。

- 公司法律诉讼/仲裁的传票与结果。

- 履行诉讼和/或仲裁美兴赔偿相关的调解协议和判决书。

- 公司的合法证明，比如营业执照等等。

人事文件- 公司高管及员工的身份证明文件。

- 高管聘任合同或协议。

- 员工更替记录。

- 涉及员工的诉讼/仲裁的传票和结果。

其他文件- 公司风险控制手册。

- 公司内部控制手册。

- 公司因科技创新而申请的任何专利文件及相关证明文件。

- 公司的政策文件，比如合规政策等等。

以上文件清单并不是尽调的完整清单，但其中列举的文件是尽职调查中基本的文件。

保险机构应该在进行尽调的时候，制定适合自己的尽调文件清单，并且确保能够证实文件的真实性。

同时应该给予法律顾问充分的授权和协助，确保尽调工作的全面和准确。

公司上市法律尽职调查清单

公司上市法律尽职调查清单公司上市法律尽职调查清单1. 引言在公司上市的过程中，法律尽职调查是必不可少的一步。

通过对公司的法律风险进行全面评估和排查，可以为投资者提供关键的信息，确保上市过程中的合规性和稳定性。

本文将介绍公司上市法律尽职调查的主要内容和清单，以帮助投资者全面了解和评估公司的法律风险。

2. 公司概况在进行法律尽职调查之前，首先应对公司的基本概况进行了解。

以下是需要收集的关键信息：公司名称及注册地址公司成立时间和注册资本公司股权结构和股东名册公司业务范围和主要产品/服务公司组织结构和管理层成员这些信息可以帮助我们了解公司的规模、组织结构以及业务情况，为后续的法律尽职调查提供基础数据。

3. 公司合规在法律尽职调查中，公司合规是核心关注点之一。

需要评估的主要内容包括：公司是否合法注册，是否具有必备的经营许可证和行业资质公司是否遵守相关法律法规，包括税法、劳动法、环保法等公司是否存在涉及知识产权侵权、商业秘密泄露等案件或纠纷公司是否有不良行为记录，包括违法行为、违约行为等通过对公司合规性的评估，可以预测公司是否存在潜在的法律风险，以及上市后是否会受到法律纠纷的影响。

4. 公司资产与负债评估公司资产与负债情况也是法律尽职调查的重要内容。

以下是需要收集和评估的主要信息：公司的固定资产和流动资产情况，是否存在实物抵押或出租公司的债务情况，包括银行贷款、债券、担保责任等公司与第三方的合同和协议，包括销售合同、采购合同、租赁协议等通过对公司资产与负债的全面评估，可以了解公司的整体财务状况以及是否存在潜在的法律风险。

5. 公司知识产权对公司的知识产权状况进行评估也是法律尽职调查的重要内容。

以下是需要关注的主要信息：公司的商标、专利、版权等知识产权是否合法注册，并是否存在到期或异议情况公司是否存在侵犯他人知识产权的风险，包括侵权纠纷或诉讼公司的商业秘密保护措施是否完善，是否存在泄露风险知识产权是现代企业的核心竞争力，通过对公司知识产权的评估，可以预测公司在上市后是否会受到相关纠纷和风险的影响。

法律尽职调查文件清单

关于物业的法律问题尽职调查清单XX有限公司：关于物业的法律问题尽职调查清单（“调查清单”）XX律师事务所作为XX有限公司境外XX挂牌上市法律顾问履行职责所必需。

本调查清单所提及的问题、文件和/或资料将作为法律顾问工作的基础资料，恳请贵公司完整、全面回答以下问题并提供有关文件及资料。

贵公司将对所提供文件、资料的真实性、准确性和完整性负责。

在收悉调查清单所提及的答复、文件及资料后，我们根据审查上述文件及资料的结果，可能会向贵公司提出补充调查清单，请贵公司就某些特定问题，继续向我们提供有关文件及资料。

调查清单中的某些问题或文件可能不适用于贵公司。

如果不适用或者无相关情形，请在相应的项目下面标注“不适用”。

XX事务所2000年X月X日XX有限公司物业尽职调查清单一、公司文件1.有关公司及各主要子公司的历史的背景材料简介。

2.完整的公司及各主要子公司企业结构图，其应标明公司及控股股东对下属公司的控股及持股关系、持股份额、其它持股人名称及持股份额。

3.公司设立时和目前最新的章程、公司成立的批准文件、营业执照、税务登记文件、组织机构代码证。

4.公司成立时的验资报告和资产评估报告、历次增资的验资报告。

5.公司历次变更登记的营业执照和章程修正案。

二、房产和土地：1.所有土地使用权和房产、建筑物产权（包括公司所拥有的、租用的及占用的房产建筑物和土地）的清单（请注明地址、面积、用途及使用年限），及下列文件：a.全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证（如有）。

b.全部出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。

c.全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。

d.全部转让土地的土地转让批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。

e.全部房产建筑物的所有权证。

f.有关土地、建筑物的抵押合同及其注册登记（如有的话）。

g.土地、建筑物的评估报告。

2.有关租赁的土地、建筑物的文件：a.租赁的土地、建筑物清单。

b.土地、建筑物租赁协定及其登记证明。

法律尽职调查清单(新三板)

法律尽职调查清单（新三板）为了保障投资人的利益，对于即将在新三板上市的企业，投资者需要对其进行尽职调查。

尽职调查可以帮助投资者获取公司的真实情况，了解公司的内外部环境等因素，从而做出明智的投资决策。

下面是针对新三板企业的法律尽职调查清单。

一、公司基本情况1. 公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址、实际经营地址等基本信息2. 公司成立时间、注册登记机关，企业信用信息公示系统中是否有红色警示等情况。

3. 公司经营范围和主营业务、是否存在关联交易。

4. 公司人员构成、核心管理团队、员工数量、员工结构等情况。

二、财务尽职调查1. 前三年的资产负债表、利润表、现金流量表，债务结构、财务比率等情况。

2. 公司在同行业内的市场地位和创利能力。

3. 存货的质量和流通性，是否存在过多滞销存货。

4. 资产负债表上的不动产、厂房、设备等资产估值是否合理。

5. 公司经营的税务风险，税务处罚、税负比率等情况。

6. 公司财务报告的会计师事务所和无保留意见书的真实性。

三、法律尽职调查1. 公司的工商营业执照和税务登记证是否齐全、真实有效。

2. 公司的投资、合同、运营等事项是否合法并已完成。

3. 公司是否依法交纳税费、社会保险等。

4. 公司是否涉及未公开重大信息的内幕交易、操纵股票价格等行为，是否存在关联方资金动用违规等情况。

5. 公司是否有股权协议、融资协议等与筹划上市相关的重要法律文件。

6. 公司是否存在合同欺诈、违约等法律风险。

四、知识产权尽职调查1. 公司已获得的关键技术、专利、商标、著作权等知识产权的情况，是否获得合法的所有权或使用权。

2. 公司是否存在知识产权侵权、抄袭、盗用等行为。

3. 公司的知识产权是否涉及到潜在的法律争议，是否有权威的专业机构对其进行评估。

五、风险和合规尽职调查1. 公司的安全生产和环保工作是否符合相关法规要求，是否存在严重的安全生产和环保隐患。

2. 公司所属行业的发展历程、政策标准、市场需求等情况。

法律尽职调查清单

法律尽职调查清单一、公司基本情况1、设立及变更（1）章程，包括设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案；（2）股东间的任何协议(如有)；（3）验资报告，包括但不限于证明注册资本已清缴的验资报告；（4）营业执照，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；工商主管机关下发的其它工商登记材料，包括但不限于股权变更时的核准变更登记通知书；（5）分支机构的营业执照(如有)，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；（6）组织机构登记证、财政登记证、外债登记证(如有)及年检报告；（7）历次股权转让协议；（8）设立及历次变更中的相关批文及批准证书；（9）历次股东会或股东大会决议及记录；（10）内资企业现在股东，如为法人，则请提供最新的经年检的营业执照，如为自然人，则请提供股东的身份证复印件；（11）公司如存在工会、职工代表大会，请提供相应的资质及会议文件；公司如存在员工持股、委托持股情形，请说明并提供相关文件；（12）公司如经历改制，请提供改制方案、政府部门和国资监管部门关于改制的批复文件，与改制相关的审计报告、资产评估报告、清产核资文件、与改制相关的资产、人员及债权债务的处置方案及相关协议。

（13）公司认为应提供的其它材料。

我们对上述问题所涉及的资料以公司于所在地工商行政管理部门登记备案的全部资料为准。

2、公司的各项法律资格、登记和备案（1）请提供公司现行有效的的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。

（2）说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可文件（如特许经营批复文件）、相关的资质证书等。

3、公司的基本组织结构，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事简介；（2）公司监事会情况，包括监事会成员在公司任职情况；（3）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介及任职文件；（4）公司职能部门结构、分支机构图；（5）公司相关企业（全资、控股、联营、参股公司）结构图；（6）公司认为应当提供的其他资料。

法律尽职调查资料清单

法律初步尽职调查清单
仁初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。

2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。

3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密头务。

XXXXX律师事务所
二O—九年三月。

法律尽职调查文件清单【范本模板】

尽职调查文件清单一. 组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。

1。

2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。

1。

3 公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。

1。

4 公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。

1。

1.5 公司的组织结构图,该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。

1.1。

6 所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。

1.1。

7 公司自设立以来的公司文件记录，包括:1.1.7.1 董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录;1。

1。

7。

2 向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1。

1。

8 公司的公司名称、商业名称(如果有别于公司名称)、登记号、注册地址、主要办事处所在地.2．下属企业的组织性文件1。

2。

1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本.1。

2。

2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复.1.2。

3 每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。

1。

2.4 每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。

1.2。

5 下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。

3．公司股东的文件1。

3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。

法律尽职调查清单360项

法律尽职调查清单360项发布时间：2015-05-18 12:39:28 作者：本站编辑来源：法治之声我要评论(0) 摘要：一、关于公司的设立和存续1.公司名称不符合有关法律规定2.公司名称未经有权机关核准3.公司名称与驰名商标冲突4.公司注册资本低于法定最低限额5.公司的经营期限短于拟议交易的需求6.公司的经营期限届满未办理延期登记7.公司的设立未能取得有权机关的批准8.公司章程规定与公司法存在冲突9.公司法定代表人变更未办理相关登记10.公司的法定代表人资格不符合任职资格11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突13.公司设立程序不规范14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致15.公司的法定住所使用住宅用房16.公司未能通过最近年度的工商年检17.公司未签发出资证明书18.公司未设立股东名册19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证二、关于公司的股权转让29.股东未放弃优先权30.转股价款未支付31.转股未履行适当的法律程序32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价33.转股不符合公司章程的限制性规定34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税35.转股未办理工商变更登记36.转股协议约定的转股生效条件未能满足37.股权转让未签发出资证明书38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理三、关于公司的出资(含增资、减资)45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定46.公司的注册资本未能按时缴清47.非货币出资未能办理过户手续48.股东以未评估的部分资产出资49.关于股东虚假出资50.关于以自身资产评估出资51.股东抽逃注册资本52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定53.关于以实物出资使用假发票54.评估增值过大55.关于以划拨土地出资56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权58.公司未向增资后的股东出具出资证明书59.公司未按照增资结果变更股东名册60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定62.公司注册资本需要提前缴纳63.公司未按照法定程序减资四、关于公司的类型变更64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响五、关于公司的合并、分立、解散65.合并、分立、解散不符合法定程序66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响六、关于股东资格67.公司的登记股东与实际股东不一致68.公司的外方股东资格是否符合法律规定69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定73.股权质押可能造成股东变更74.股权质押是否合法有效75.公司的注册资本来源于集资入股76.是否存在信托持股77.是否存在代持股东78.外商投资企业的中方股东是否为自然人79.期权是否对拟议交易存在影响80.实际控制人是否对拟议交易存在影响81.职工持股会作为公司的股东(A股)82.工会作为公司的股东(A股)83.社团法人作为公司的股东(A股)84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策85.公司实际控制人存在竞业禁止情形86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记)七、关于公司的业务87.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营88.公司未取得其经营应当取得的经营资质89.公司取得的经营资质过期90.公司取得的经营资质未办理年检91.公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误)92.证载权利人与公司名称不一致93.公司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销的风险94.公司取得的经营资质属于暂定情况，存在被变更或撤销的风险95.公司在主要业务模式下的(客户、供应商)高度集中(上市、收购项目)96.公司的业务合同构成垄断协议97.公司业务资质存在被吊销的风险98.公司因无业务存在被吊销营业执照风险99.公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险100.公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险101.公司签订的对其业务有重大限制的合同102.公司的业务重组无法解释其合理性103.公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖104.公司存在技术依赖情况105.公司业务重大变更情况106.重大合同中的特殊约定对拟议交易存在影响107.煤矿企业的实际生产数量超过核定生产能力八、关于公司的分公司和分支机构108.经营性的分支机构未取得经营执照109.分公司的营业范围超过总公司110.分公司的营业执照未及时办理年检办理111.分公司未办理税务登记九、关于公司的对外投资112.公司投资于承担无限责任的企业113.公司的对外投资超过公司章程规定的限额114.公司的对外投资协议存在无效风险十、关于企业的主要资产115.公司使用的土地未签订土地出让合同116.公司使用的土地未缴清土地出让金117.土地出让合同载明的出让金低于基准地价118.公司使用的土地的情况与土地出让合同约定的情况不一致119.公司对土地的使用与《土地出让合同》的约定不一致120.公司使用的土地未办理《国有建设用地使用权证书》121.公司的建设项目存在无法通过土地行政管理部门的检查核查的风险(A股)122.土地用途与国有土地使用证载明的内容不一致123.公司购买划拨土地及其地上房产未办理相关审批手续124.公司使用的土地为通过划拨方式取得，存在依法变更为出让土地的风险125.公司使用的土地为通过划拨方式取得，尚未办理出让手续126.公司购买破产企业的资产，其中涉及划拨土地127.国有企业以划拨土地上的厂房设定抵押128.公司取得出让土地的手续不符合有关招拍挂制度129.公司取得的项目用地系分割取得国有建设用地使用权证书130.公司使用的为农村集体所有的农用地131.公司自建的房产未办理房屋权属登记并领取房屋权属证书132.公司使用的房屋属于违反规划的建筑133.建设项目尚未办理规划许可证134.公司实际建设工程超过规划面积(超容)135.公司使用的房屋(在建工程)未办理《施工许可证》(或者其开工报告尚未被批准)136.公司使用的房屋未适当办理建设项目竣工验收手续137.公司使用的房屋未办理建设项目竣工验收备案手续138.购买的房产未提供原始权属证明139.购买的房产存在权属瑕疵140.公司用地存在搬迁风险141.公司使用的土地使用权未能随地上房屋所有权一并转让142.公司土地存在闲置情况143.公司在2006年6月1日后新审批、新开工的商品房建设项目违反90、70政策(A股)144.公司的采矿权价款尚未缴清145.公司面临被追缴采矿权价款风险146.所租赁房产的出租方不具备相关证书147.所租赁房屋的出租房未能提供房屋产权证明148.租赁房产未办理租赁登记十一、关于公司的财务和银行借款149.公司出具无真实贸易背景的承兑汇票150.公司违规使用发票151.公司的原始报表与申报报表存在重大差异152.公司的财务指标存在不合理变化153.公司存在对外担保风险154.公司曾经未按照股权比例分红155.关于公司的通知和取得同意义务156.专项资金被挪用157.A股上市前存在利润分配158.母公司的利润分配无法实现十二、关于公司的重大资产交易159.公司的重大资产交易未取得适当内部批准160.公司的重大资产交易未取得适当内部批准十三、关于企业的境外资产161.公司设立海外机构未取得商务部的批准(2004年后)162.公司的境外投资项目未取得发展改革部门的批准163.公司的境外投资外汇登记不符合相关规定164.公司的境外外汇未按照有关规定汇回国内十四、关于董事、监事、高级管理人员165.公司的董事、高级管理人员不符合公司法规定的任职资格166.董事、高级管理人员直接(或间接)与拟上市公司共同出资成立企业(A股)167.公司董事会、监事会的构成与公司章程不一致168.董事人数超过法定人数169.外商投资企业未设立监事会170.监事会的组成人员中无职工代表171.报告期内管理层发生重大不利变化172.报告期内管理层未能履行勤勉尽责义务十五、公司的融资借贷173.贷款用途与实际用途不一致174.公司存在企业间借贷175.公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件)176.目标公司拟A股上市，存在为其股东担保的情况177.抵押合同尚未办理抵押登记178.以汇票、本票等为质押物，有关权利凭证尚未交付质权人179.以上市公司的股票出质，尚未在证券登记机构办理质押登记180.以有限责任公司股权出质，尚未办理质押登记181.以商标、专利等知识产权出质，尚未办理质押登记182.非外商投资企业举借外债未能取得审批183.非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续184.外商投资企业举借外债尚未办理外债登记185.外商独资企业对外担保尚未办理担保登记186.对外担保登记存在法律障碍187.外商投资企业的股权出质，尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记188.公司的对外担保不符合公司章程的规定189.外商投资企业的股东出资未到位，但用其股权出质190.公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失十六、公司的知识产权191.使用他人的注册商标，但未签订商标使用合同192.使用他人专利，但未签订专利许可使用合同193.使用他人注册商标，签订了合同，但未做备案登记194.使用他人专利，签订了合同，但未做备案登记195.使用他人享有著作权的作品，尚未签署许可使用合同196.公司未获得专利，但产品包装或宣传说产品获得专利197.公司持有的注册商标专用权到期未续费198.公司未能就享有的专利权按规定缴纳年费199.必须使用注册商标的商品，未经核准注册，就在市场销售200.受让他人商标尚未签署合同，也尚未办理公告201.公司使用的商标正在申办注册专用权202.公司的控股股东、董事、高级管理人员持有与公司业务存在竞争性的知识产权(A股、收购)203.公司持有的专利即将到期十七、公司的重大投资204.建设项目注册资本金不满足法定最低比例要求205.建设项目尚未办理投资核准手续206.建设项目投资核准手续已经过期207.建设项目尚未办理投资备案手续208.建设项目投资备案手续已经过期209.建设项目尚未取得用地许可证210.建设项目尚未办理消防设计/验收审核手续211.建设项目尚未办理消防设计/验收备案手续212.建设项目不符合国家产业政策213.建设项目未向固定资产投资主管部门办理投资备案或核准手续214.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全评估和安全批复手续215.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全设施竣工验收216.建设项目未完成节能评估和批复217.建设项目尚未办理水土保持方案218.建设项目尚未办理河道管理及防洪评价219.建设项目尚未办理地震安全评价十八、公司的环境保护220.公司的建设项目尚未办理环保评价手续221.公司的建设项目尚未取得环保批复222.公司的建设项目环境状况发生重大变更，未能重新办理环评审批手续223.公司的建设项目环评通过后超过五年未施工，后未重新办理环评报批手续224.公司的建设项目越级取得环保批复225.公司就建设项目配套的环保设施不符合有关规定226.公司就建设项目配套的环保设施未投入使用227.建设项目试生产未经过环保部门批准228.建设项目投入试生产满三个月尚未办理环保验收手续229.租赁物业内建设项目未履行环保手续230.公司未领取排污许可证231.公司将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用232.公司存在严重污染情况233.公司历史上因环保违法遭到处罚十九、公司的安全生产情况234.公司发生安全生产事故二十、公司的保险情况235.公司(特别是运输经营企业)，尚未对车辆投保车身险、第三者责任险236.公司未投保应当投保的保险二十一、公司的税务237.公司未办理税务登记证238.公司的经营活动与申报纳税地址不一致239.公司的税务优惠待遇可能面临风险240.公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的确认241.公司因作为外商投资企业享受的所得税减免优惠待遇可能被追缴242.公司因作为外商投资企业享受的进出口设备减免待遇可能被追缴243.地方政府给予的税收优惠缺乏法律依据244.公司以未分配利润转增资本，个人股股东未缴纳个人所得税245.公司享受的税收优惠政策面临变更246.公司以评估增值转增资本，未代扣代缴自然人股东的个人所得税247.公司整体变更组织形式时未代扣代缴自然人股东的个人所得税248.公司设立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税249.公司存在欠缴税款的情况250.土地增值税计提251.公司存在补缴巨额税款的风险252.公司享受的高新技术企业税收优惠待遇存在障碍253.公司存在重大税收依赖的情况254.公司存在纳税延迟情况二十二、公司的关联交易和同业竞争255.公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在巨额关联交易256.公司存在非公允的关联交易(A股)257.股东占用目标公司巨额资金(A股)258.公司的员工的社会保险金和住房公积金系由关联方代缴259.关联交易程序违规260.关联交易行为可能被撤销261.目标公司和其股东之间存在同业竞争二十三、公司的劳动人事262.公司未办理社会保险登记证263.公司尚未与员工订立书面劳动合同264.公司未依法与劳动者签订无固定期限劳动合同265.公司签订的劳动合同缺乏法定必备条款266.公司未将劳动合同交付劳动者本人267.公司签订的劳动合同试用期超过法定时限268.公司签订的劳动合同文本不符合《劳动合同法》关于竞业禁止的规定269.公司未能为所有员工及时足额缴纳社会保险费270.公司缴纳的社保险种少于法定险种271.公司未办理住房公积金缴存登记272.公司未能为本单位职工办理住房公积金账户设立手续273.公司未及时足额缴存员工住房公积金274.改制企业员工安置不符合有关规定二十四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚275.公司涉及诉讼情况276.公司涉及仲裁情况277.公司涉及的行政处罚情况二十五、关于集体资产管理278.集体企业转让协议未履行内部审批手续二十六、关于国有资产管理279.国有企业收购非国有资产未履行评估手续280.国有产权转让未履行相关审批手续281.国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定282.国有企业收购国有股权未履行评估手续283.非国有企业收购国有企业未履行评估手续284.国有股权转让过程不规范285.转股后未办理国有资产等其他变更登记286.国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续287.非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续288.国有股东多出资返还二十七、关于A股IPO资格289.发行人的信息披露不合规290.发行人尚未进行股份制改造291.公司的股改的折股方式影响业绩连续计算292.公司的注册资本尚未足额缴纳293.股东、发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕294.公司的主要资产存在权属纠纷295.公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定296.公司的经营不符合国家产业政策297.公司的董事高级管理人员发生了重大变化298.公司的实际控制人发生了变更(一)299.公司的原实际控制人去世300.公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股301.公司的独立董事资格不符合有关法规规定302.公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准303.公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源304.公司的外方股东为境内居民所控制305.公司历史沿革中的转股存在疑点306.公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押307.公司股东为合伙企业308.公司的股东包括信托公司，信托公司的投资资金来源于第三方309.公司的直接、间接股东人数超过200人310.公司的独立经营能力性存在瑕疵311.公司的资产完整性存在瑕疵312.公司的人员独立性存在瑕疵313.公司的财务独立性存在瑕疵314.公司的机构独立性存在瑕疵315.公司的业务独立性存在瑕疵(二)316.公司与控股股东及其控制的关联方之间存在同业竞争317.公司的独立性存在瑕疵(一)318.公司的机构尚未规范319.公司的董事、监事、高级管理人员不具备任职资格320.公司的内控制度存在缺陷321.公司曾违规发行股份322.公司曾存在严重违法状况323.公司曾在上市申报过程中造假324.公司报送的发行申请文件存在缺陷325.公司曾涉嫌犯罪326.公司存在违规担保情况327.公司存在违规担保情况328.公司存在被控股股东及其关联方占用大量款项的情形329.公司的资产负债率较高330.公司的财务状况混乱331.公司历史上发生过会计政策变更332.公司的关联交易存在重大隐患333.公司的利润不符合发行条件334.公司的现金流或营业收入不符合发行条件335.公司的总股本不符合A股发行条件336.公司的无形资产比例不符合A股发行条件337.公司最近一期存在未弥补的亏损338.公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖339.公司享受的地方税收优惠政策无合法依据340.公司存在补缴巨额税款的风险341.公司存在对外担保风险342.公司存在巨额诉讼343.公司存在短期现金流压力344.公司的经营模式发生重大不利变化345.公司的经营收到重大限制346.公司的经营环境发生重大不利变化347.公司的近1个会计年度的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖348.公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益349.公司的特许经营权存在重大不利变化的风险350.公司的持续盈利能力存在重大风险351.特殊行业的环保核查352.外商投资企业不符合上市条件353.公司IPO上市未达到盈利预测二十八、关于创业板发行资格354.公司为非股份公司355.公司拟变更募集资金投向356.募集资金投向项目不合理357.募投项目未经充分论证358.募投项目存在经营风险359.募投项目存在财务风险360.募集资金必要性不充分。

超详细法律尽职调查清单

项目的尽职调查清单首次一、公司的设立及存续情况1.公司基本情况简述包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网网址；电子邮箱等2.公司设立申请文件、营业执照最新、组织机构代码证及所有登记证照文件包括税务登记证国税、地税；3.公司工商登记事项,包括历次变更、变动情况包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动；4.公司年审情况是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,如吊销、注销等；5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书；6.公司章程,及所有补充、修改文件；7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书；8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录；9.房地产开发企业资质证书“”,公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资,参股其他企业等其他对外投资情况包括公司决议、所履行的法定程序文件,以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响；11.公司的组织结构图,其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况,以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等.二、公司的股权结构及股东1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况；2.公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程若为自然人的,提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况；3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件；4.公司股权结构历次变更情况的文件,公司股权转让情况的文件包括不限于：股权转让协议、股东会决议等；5.公司股权是否存在争议,是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的说明；6.公司股东身份的说明：是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况,及其参与公司经营的具体情况；7.公司自设立至今的利润分配情况含分红协议、支取情况.三、公司拟合作项目的土地文件1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；2.地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；3.征地文件如有：1市、县人民政府做出的土地征收决定；2其他征地所需的文件、资料；3征地补偿合同或协议或政府做出的搬迁决定；4按规定支付土地补偿费,安置补助费,青苗及地上附着物补偿费的情况明细包括已支付项目及金额,应付未付项目及金额,及相关付款凭证；5征地结案表；4.土地出让/转让文件：1土地招拍挂相关文件；2国有土地使用权出让或转让合同；3土地出让金收据；4列明土地使用权应支付的费用清单包括但不限于土地出让金/转让金,大市政配套费用,动拆迁费用,应承担的基础设施建设,应承担的保障房、安置房建设等,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交付款凭证；5列明取得土地使用权应缴纳的税款清单包括但不限于契税,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交已缴纳税费的付款凭证；6如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供；5.土地使用权证、房地产权证；6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；7.土地的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同；8.土地是否被认定为闲置土地的说明；9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本.四、项目相关文件1.建设项目建议书、可行性研究报告或项目投资测算明细,以及发改委的立项批准文件；2.项目的建设用地批准书及附图；3.规划主管部门的规划批准文件包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书；4.建设主管机关对项目的审核批复；5.相关主管部门环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等对建设项目的审查意见；6.项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；7.建设用地规划许可证；8.建筑工程规划许可证；9.建筑工程施工许可证；10.房地产开发项目手册；11.房地产开发项目建设条件意见书；12.项目规划调整的有关文件；13.地块、地名使用批准书；14.项目已获得的其他相关批文或权证；15.项目开发建设情况说明包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等,并提供相关规划设计图；16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况,是否有拖欠工程款的情况；18.在建工程/已建成房地产的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同.19、房地产项目竣工验收资料：单体预验收竣工验收报告；建设项目防雷竣工验收；建筑工程消防竣工验收；建设项目人防竣工验收；环保验收；建设项目规划验收；建设工程竣工验收报告及竣工验收备案表；20、房地产预售许可证；21、项目销售方案、房屋销售情况及销售合同包括不限于：销售台账、销控表、回款计划表；22、是否取得房地产证及是否存在产证办理障碍等.23、项目户型图.五、公司的财产权利不包括项目资产或土地1.公司资产不含知识产权（1）列明除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等；2重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；3运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；4公司所持证券包括股票和债券的相关证明文件；5公司拥有的其它资产的证明文件；6公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担保或他项权利如抵押、质押、留置等,提交相应的担保合同及主合同协议,以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件如有；7公司租赁的重要资产清单及相关证明文件,包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；8与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证.2.公司知识产权如有1属于公司所有,或公司正在使用的注册商标、专利权、着作权以及其他知识产权的有关文件、证书或批文如有；2上述知识产权是否设有第三方权利及其他权利障碍的说明包括但不限于担保权利、许可、授权使用等情况；3上述知识产权相关费用的缴付凭证；4是否存在侵犯第三方知识产权的情况.3.公司最近的资产评估报告4.公司近三年的资产负债表六、公司的财务及债权债务情况1.公司近三年经审计的财务报告,截止至尽职调查日的最新财务报告；2.尽职调查日公司的现金结余金额；3.公司债权债务清单；4.与公司债权相对应的任何合同/协议及其履行情况；对公司债权的说明是否存在债权无法收回的风险；5.公司所有贷款/融资文件、数额、还款期、逾期利息、违约责任及罚金情况；6.公司尚未清偿的人民币贷款/融资清单含银行贷款、股东借款、企业拆借、民间借贷等；7.公司所有债务情况说明包括债务性质,对应的合同,偿还期限、债权人对其是否有特别限制等；8.公司外债情况,合法性、批文及登记证明外债登记证、签约情况表、外债变动反馈表及还本付息核准件等；9.公司外债担保文件、履约保证书情况；10.公司对外提供担保的情况,主合同履行情况；11.公司资产抵押、质押清单,并提供主合同、抵押、质押协议及相关登记文件.12.公司重大融资安排的现行有效文件和协议无论在资产负债表内还是表外；七、公司重大合同/协议不包括项目/项目土地有关协议及管理情况1.工程承包合同/施工承包合同包括总包、分包及单项工程施工合同等,建设承包商包括总承包商和分承包商的资质证明文件及相关工程负责人的身份证明文件；2.建筑勘察、设计、咨询合同包括前期可行性咨询、造价咨询合同等；3.项目管理合同/工程建设监理合同以及监理公司的资质证明文件；4.物业管理委托/承包/咨询合同及物业管理公司/咨询公司的资质证明文件如有；5.拆迁与市政配套委托合同,并审查包括房屋拆迁许可证如有及缴付拆迁补偿费的发票、证明在内的文件如有；6.设备、材料采购合同；7.信息咨询合同；8.含有特别的或义务加重条款的合同,或其他可能会导致公司亏损的合同；9.并非在公司正常经营中达成的合同,或双方权利义务不对等的合同；10.被视为无效,或其条款不可执行的合同；11.出租或承租协议、购买回租协议、赊购或分期付款购买协议；12.与代表公司员工的任何工会、机构或组织达成的协议；13.要求公司支付任何佣金、中介费、特许权费或类似费用的协议；14.在合同履行过程中,任何一方当事人存在履行障碍的合同；15.其生效需经政府授权或批准的协议；16.公司自成立以来所有对外投资或合作的协议；17.公司或其任何业务的承包或管理协议；18.总金额超过500万的合同,要求年度付款总额超过250万的合同；19.属于关联交易性质的协议；20.其它对外签署的投资、合资、合作、管理、咨询、许可经营、业务合作等重大协议,包括已经签署的意向书；21.其他可能对公司资产、负债、所有者权益以及生产经营产生重大影响的合同；22.公司已批准的所有重大资本支出项目的文件；23.公司直接或间接享有权益或拥有股份的公司、合伙、企业、合资公司以及其他商业实体的清单.八、公司的劳动人事情况1.公司董事会成员、高级管理人员的名单、简历及其他情况包括但不限于姓名、年龄、工作年限、职务、职称、劳动合同期限、报酬及福利待遇；2.劳动合同董事及高级管理人员、同时提供公司人员薪酬社保台账；3.特定岗位人员对公司商业秘密的掌握情况及其与公司签订的保密协议、不竞争协议等；4.公司社会保险登记以及社会保险金的缴纳情况,审查是否有拖欠或未按法律规定缴纳情形；5.公司现有规章制度、内部规定、员工激励计划包括股权激励计划、员工福利方案房屋、医疗、失业、养老金等方面；6.公司管理层及员工持股状况,认股选择权计划等相关文件；7.公司欠付/欠缴的员工工资、经济补偿金、社会保险、住房公积金或其他与员工有关的款项清单及各项金额；8.公司成立以来发生的所有劳动争议的情况；9.公司成立以来受到劳动行政监察部门处罚的情况；10.尚未了结的劳动争议仲裁或诉讼案件情况、相关法律文书,并审查是否存在潜在的劳动争议.九、公司的经营与业务情况1.公司的主营业务、经营状况、业绩、市场情况；2.公司成立以来参与的项目清单包括项目涉及的其它各方当事人、用地和项目性质、当前状况以及任何有关的协议或文件；3.除房地产开发、管理业务之外,公司所从事的其他业务的说明,及相关的协议或文件；4.公司据以与客户开展业务的标准业务条款；如购房合同,物业合同5.公司与客户或承包商订立的与标准业务条款相异的合同；6.公司的经营活动是否有或可能有被政府管制或受相关法律、法规限制的情况；7、公司印章管理情况.十、公司的税务情况1.公司税务登记文件,公司设立至今的年度税务报表,当前应纳税的税种、税率、是否享受税收优惠政策、财政补贴,相关政府批复或文件如有；2.税务机关对土地和房屋方面的纳税义务或税收减免的认定和批复文件如有,并说明公司对优惠政策的依赖程度；3.公司成立以来所有的纳税凭证和/或其他证明；4.公司是否存在欠缴税款情况,因欠缴税款可能遭受何种、何程度的行政处罚；5.公司受税务部门处罚的记录；6.公司与国家和地方税务部门之间解决税务争议的文件和往来信函；7.其他相关文件.十一、公司的保险情况1.公司投保情况说明如财产险、建筑工程保险、车辆保险、人身伤害险或其它保险,与之相关的所有保险合同,以及支付保险费的凭证；2.公司已就上述保单提出理赔或可能提出理赔要求的所有文件；3.已按期缴纳保费的证明文件.十二、公司遵守法律法规的情况1、公司是否在以下领域包括但不限于遵守相关法律法规的说明：公司是否依法获得政府批准和许可；是否符合审批、登记和备案要求；是否已支付税费或服从政府的征收、征缴；是否遵守银行账户的使用或外汇管理的相关规定；是否遵守劳动管理的规定；是否遵守环境保护的相关规定；请出具情况说明予以说明2、若公司存在上述情况,应就上述各项违法情况或声称的违法情况作出下列说明：1因上述违法行为或声称的违法行为被依法强制执行的情况,公司的潜在责任罚款、补偿金等；2对公司及其各项业务和资产的潜在影响如吊销营业执照、扣押财产等；十三、公司的诉讼及争议情况1.列明公司所有潜在的或有负债责任例：环境责任、产品责任、税务责任、退休金计划的支出等2.截止至尽职调查日,公司尚未了结的诉讼、仲裁或行政程序的情况；3.对上述未了结案件,公司可能支付的赔偿数额或可能受到的处罚；4.尽职调查日可以预见到的任何争议、诉讼、仲裁或行政处罚的情况；5.公司已处理的诉讼、仲裁及曾受行政处罚的情况说明；。

法律尽职调查文件清单详版_附表

法律尽职调查文件清单详版_附表附表：法律尽职调查文件清单以下是法律尽职调查中需要的文件清单，详细列举了每个文件的名称和内容。

这个清单可能因项目和国家的不同而有所变化，但一般都遵循大致相同的格式和内容。

1. 公司文件·公司章程或条例·公司注册证书或营业执照·公司股东登记册或股东名单·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司重要收入来源的合同/协议·公司工商税务登记证明·公司债券证券文件（如果有）·公司董事和高管的个人简历2. 财务数据·公司历史会计年度的财务报表（包括利润表、资产负债表和现金流量表）·公司的预算和财务计划·公司在银行和金融机构的贷款和信用额度情况·公司的欠款和应收账款情况3. 合同/协议·公司与供应商、客户、承包商和其他重要业务伙伴签订的协议和合同·公司与雇员、董事和高管签订的劳动合同·公司与地方政府签订的协议和合同4. 法律文件·公司的公司文书、法律诉讼和其他与公司相关的纠纷·公司的专利、商标和版权·公司的保险政策和意外保险5. 税务文件·公司缴纳的税费、税收申报和预缴税费的记录和文件·公司缴纳的社会保险费和公积金的记录和文件6. 环保文件·公司的环境许可证、环境评估报告和其他环保文件·公司对环境的负面影响进行控制的措施和计划7. 业务相关文件·公司在过去5年的业务展开情况和运营数据·公司在竞争市场上的竞争力和竞争优势·公司重要客户和供应商的信息和关系8. 公司治理文件·公司的治理结构和治理流程·董事和高管的股权和薪酬情况·公司的内部管控和稽核情况·公司对财务和非财务风险的管理通过收集这些文件和信息，法律专业人士可以全面了解企业的情况和实际运营状况，为投资方提供有价值的法律建议和风险提示。