新三板法律尽职调查文件清单(最新版)
最新新三板法律尽职调查报告
新三板法律尽职调查报告范文：
(一)业务调查
业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公司商业模式、经营目标和计划。
1.行业研究：通过搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，比较市场公开数据，搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，以及主办券商内部行业分析师的分析研究等方法，审慎、客观分析公司所处细分行业的基本情况和特有风险(如行业风险、市场风险、政策风险等)。
2.公司产品考察：通过与公司经营管理层交谈，实地考察公司产品或服务，访谈公司客户等方法，调查公司产品或服务及其用途，了解产品种类、功能或服务种类及其满足的客户需求。
3.关键资源调查：通过实地考察、与管理层交谈、查阅公司主要知识产权文件等方法，结合公司行业特点，调查公司业务所依赖的关键资源。
4.公司业务流程调查：通过查阅公司业务制度、实地考察企业经营过程涉及的业务环节、对主要供应商和客户访谈等方法，结合公司行业特点，了解公司关键业务流程。
5.公司收益情况调查：通过查阅商业合同，走访客户和供应商等方法，结合对公司产品或服务、关键资源和关键业务流程的调查，了解公司如何获得收益。
6.公司趋势调查：通过与公司管理层交谈，查阅董事会会议记录、重大业务合同等方法，结合公司所处行业的发展趋势及公司目前所处的发展阶段，了解公司整体发展规划和各个业务板块的中长期发展目标，分析公司经营目标和计划是否与现有商业模式一致，提示公司业务发展过程跌主要风险及风险管理机制。
(二)公司治理调查
1.了解三会：通过查阅公司章程，了解公司组织结构，查阅股东大会、董事会、监事会有关文件，调查公司三会的建立健全及运行情况，说明上述机构和人员履行职责的情况，关注公司章程和三会议事规则是否合法合规，是否建立健全投资者关系管理制度，是否在公司章程中约定纠纷解决机制。
新三板法律尽职调查清单
关于XXXX股份有限公司新三板挂牌项目之
法律尽职调查清单
敬启者：
XXXX律师事务所（以下简称“本所”）接受XXXX股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，就贵公司拟申请在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让（下称“新三板”）项目进行法律尽职调查，为此，我们制作了本法律尽职调查清单。
本尽职调查清单并非最终清单，在尽职调查中可能根据实际情况和相关各方意见加以调整及补充。如有需要，本所律师会要求贵公司提供原件予以核对，或向有关政府部门查证。
贵公司根据清单提供资料的相关注意事项如下：
烦请贵公司严格按照清单中列示的文件资料逐一提供资料，并回答相关问题。如没有清单中所列文件，请在对应问题后答复“无”；如某项问题不适用于贵公司，则请答复“不适用”。
请将文件用A4纸单面复印，并加盖贵公司或部门印鉴。部分资料请按要求以表格的形式提交。
每份文件请各提供一份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本。
关于本次尽职调查，如有任何问题，请按以下信息与我们联系：
XXXX@,138XXXX7823XXX律师
XXXX律师事务所
二〇XX年XX月XX日
法律尽职调查清单
1.基本文件（注：如无特殊说明，清单各项所指“公司”包括贵公司及贵公司目前
或未来拟控制的子公司。前述公司均应提供相关资料。）
1.1.请列表说明公司下属子公司、分公司情况；
1.2.前往主管工商局打印的记载公司基本情况以及股东持股情况等信息的工商基
本信息单、变更记录表；
1.3.前往主管工商局打印的整套公司内档资料（包含公司历次年检记录）；
1.4.公司现时有效的企业法人营业执照正本、副本；
新三板挂牌 某律师事务所尽职调查文件需求清单列表
某律师事务所关于某有限公司
新三板项目尽职调查清单
致贵公司：
本所十分荣幸为贵公司新三板上市项目提供专项法律服务，为了全力协助本次新三板挂牌项目的稳健开展，本所律师特根据《公司法》、《证券法》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则》等法律、法规、规范性文件的规定，先行开展前期驻场尽职调查工作。为方便贵公司相关领导及同事配合本所开展尽职调查工作，本所特别制作了本清单。现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括：
(1) 贵公司；
(2) 贵公司控股和参股企业；
(3) 贵公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
目录
一、贵公司的主体资格及历史沿革 (3)
二、贵公司的股东及其实际控制人 (3)
三、贵公司对外投资公司的情况 (4)
四、贵公司的业务和技术情况 (4)
五、贵公司的财务情况 (5)
六、贵公司的重大合同 (5)
七、贵公司的债权债务和担保 (5)
八、贵公司的主要财产 (6)
九、贵公司的知识产权 (7)
十、贵公司的诉讼、仲裁、行政处罚及监管措施 (7)
十一、贵公司的税务 (8)
十二、贵公司的管理层及员工 (8)
附表一：重大合同统计汇总表 (9)
附表二：贷款合同汇总表 (10)
新三板的尽职调查报告
新三板的尽职调查报告
新三板的尽职调查报告
近年来，我国资本市场不断发展，新三板作为我国资本市场的重要组成部分，
也逐渐受到了广大投资者的关注。然而，由于新三板市场的特殊性，投资者在
进行投资决策之前，需要进行充分的尽职调查。本文将就新三板的尽职调查报
告进行探讨。
一、什么是尽职调查报告
尽职调查报告是指投资者对一家公司进行全面调查和分析后所形成的报告，其
中包括对公司的经营状况、财务状况、风险因素等方面的评估和预测。尽职调
查报告是投资者进行投资决策的重要依据，能够帮助投资者全面了解目标公司
的情况，降低投资风险。
二、尽职调查报告的内容
1. 公司基本情况
尽职调查报告的第一部分通常会对目标公司的基本情况进行介绍，包括公司的
注册资本、成立时间、经营范围等。这些基本信息能够帮助投资者初步了解公
司的背景和规模。
2. 经营状况
尽职调查报告的第二部分会对目标公司的经营状况进行详细分析。这包括公司
的市场地位、产品或服务的竞争力、销售渠道等。通过对公司经营状况的了解，投资者可以判断公司是否具有持续盈利的能力。
3. 财务状况
财务状况是投资者进行尽职调查时需要特别关注的内容之一。尽职调查报告会
对公司的财务数据进行分析，包括公司的盈利能力、偿债能力、现金流状况等。通过对财务状况的评估，投资者可以判断公司的财务健康状况。
4. 风险因素
尽职调查报告还会对目标公司的风险因素进行分析和评估。这包括市场竞争风险、法律法规风险、经营管理风险等。通过对风险因素的评估，投资者可以更
好地了解公司所面临的风险，并做出相应的投资决策。
三、尽职调查报告的编制过程
法律尽职调查文件清单(jd)
××××公司
法律尽职调查文件清单
第一部分说明
一、关于本清单的几点说明
(1)本清单文件用于本所律师形成××××有限公司改制方案及新三板挂牌法律意见之核查
目的；
(2)本清单针对××××有限公司及其下属企业提出，如无特别说明，下文所称“XH公司”、
“贵司”或“公司”均包括××××有限公司及其下属企业；
(3)本清单所调查的范围为：自成立以来贵司主要法律事项及其变化情况；
(4)本清单所述数额（金额）“以上”，所述时间“以后”“以来”均包括本数；
(5)对于清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料，并请
提供电子文档；
(6)如果清单有关事项不适用于公司的实际情况，请注明“不适用”；如果由于某些原因无法
提供相关文件，请注明“无法提供”并说明理由；如果由于时间原因不能在规定的期限内提供相关文件，请注明“暂时无法提供”，并注明预计可提供时间；
(7)本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充；
(8)请在所提供的每份文件的右上角标明对应本文件清单中的序号，若清单中不同序号的文件
相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”；
(9)若涉及数据及其他引用，所有数据和引用请注明出处；
(10)所有原始文件仅需提供复印件，请以A4纸提供文件，后附表格并请提供电子文档。
(11)本清单只是我们根据目前所了解的贵司的情况提出的初步要求，不排除在适当时候针对特
定的情况提出补充的清单的可能性。
二、搜集整理法律资料的方法说明
（一）指定专人负责
请贵司及各下属公司指定专门人员，按照本说明的要求提供文件。请在提供资料目录上注明联系人姓名、职务、联系电话。
新三板尽调步骤(附尽调清单)
新三板尽调步骤（附尽调清单）
一、尽职调查的概述及意义
尽职调查是基于主办券商的角度开展的，尽职调查以有利于投资者作出投资决策为目的，使其有理由相信：
（一）公司符合《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》规定的挂牌条件；
（二）公开转让说明书中所披露的信息真实、准确和完整。
二、尽职调查的基础
项目小组的尽职调查可以在注册会计师、律师等外部专业人士意见的基础上进行，如果认为专业人士发表意见所基于的工作不够充分，或对专业人士的意见有疑义，项目小组应进行独立调查。
三、尽职调查的主要内容和方法
（一）业务调查
（1）公司基本情况分析
业务调查主要包括分析公司所处细分行业的情况和风险，调查公司商业模式、经营目标和计划。
公司的商业模式是指公司如何使用其拥有的关键资源，通过有效的业务流程，形成一个完整的运行系统，并通过这一运行系统向客户提供产品或服务，满足客户需求并向客户提供了价值，从而获得收入、利润和现金流。
（2）行业研究
通过搜集与公司所处行业有关的行业研究或报道，与公司管理层交谈，比较市场公开数据，搜集行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件，以及主办券商内部行业分析师的分析研究等方法，审慎、客观分析公司所处细分行业的基本情况和特有风险（如行业风险、市场风险、政策风险等）。包括但不限于:
1、行业所处的生命周期和行业规模；
2、行业与行业上下游的关系（即行业价值链的构成）；
3、行业的竞争程度及行业壁垒；
4、国家对该行业的监管体制和政策扶持或限制，以及产业政策对该行业的影响；
5、影响该行业发展的有利和不利因素。
新三板挂牌法律尽职调查清单报告
有 ( 完整提供□ 未提供□ ) 有 ( 完整提供□ 未提供□ )
部分提供□ 部分提供□
1.3 公司设立时的股东协议、出资协议或发起人
有 ( 完整提供□ 部分提供□
协议
未提供□ ) 没有□ 不适用□
1.4 公司的验资报告 （包括但不限于设立时的验资 有 ( 完整提供□ 部分提供□
报告、历次资本变更验资报告）
新三板挂牌法律尽职调查清单
xxx 律师事务所
致： XXX有限公司
因XXX律师事务所为贵公司新三板挂牌事项提供相关法律服务Байду номын сангаас本所律师向贵公司发出本文 件清单，旨在协助本所律师取得有关贵公司的相关法律资料以便进行法律尽职调查。 对本调查清 单有任何不清楚的地方可随时向本所律师提出。
本尽职调查文件清单只是初步的，本所律师的尽职调查可能需要更多文件和资料，本所律 师将根据工作的进展情况提交补充调查清单。
司股权的协议，若存在请提供相关协议
未提供□ ) 没有□ 不适用□
3 、公司法 3.1 公司内部组织结构图
有 ( 完整提供□ 部分提供□
人治理结 构
3.2 公司现任法定代表人、董事会、监事会成员及 高级管理人员名单
未提供□ ) 没有□ 不适用□ 有 ( 完整提供□ 部分提供□ 未提供□ ) 没有□ 不适用□
部约束和激励制度
未提供□ ) 没有□ 不适用□
新三板法律尽职调查清单
初步法律尽职调查清单
致：广州XX集团有限公司
北京市XX（广州）律师事务所（以下简称“本所”）受广州XX集团有限公司（以下简称“XX”或“贵司/公司”）委托，就贵司拟进行股份制改制及拟新三板挂牌项目提供法律服务。为此，本所将对贵司及贵司下属企业、关联企业的历史沿革、注册资本和股权结构、生产经营资质、业务经营情况、资产与负债等方面进行必要的法律尽职调查。本法律尽职调查清单（以下简称“本清单”）旨在协助本所律师取得有关贵司及下属公司、关联方的相关文件、资料及其他信息，以便完成法律尽职调查。本所提请贵司理解、配合和支持本所的法律尽职调查工作。
重要说明：
1.法律尽职调查是一个持续的过程，随着调查的不断深入，本所律师将根据需
要不时对本清单进行澄清、修正、补充或完善。
2.本清单不应被理解为穷尽了所有应提供的文件，如有未列或未明确列出，但
可能对交易决策产生影响的事项或文件，请贵司本着诚实信用原则主动进行说明并提供相关文件。
3.贵司按照本清单提供有关文件时，应提供完整的复印件，包括对此等文件的
任何增补、修订或更新。
4.本清单须在贵司就本清单所列所有项目逐一做出回答后由贵司盖章确认，贵
司按本清单提供的所有文件须由贵司盖章确认其真实性、准确性和完整性。
5.贵司提供文件，请按以下要求整理、归档和装订：
a)如已按本清单提供了文件，请在“已提供”栏打√；如查明没有本清单
列出的某项文件，请在“不适用”栏打√；如本清单所列某项文件稍
后才能提供，请在“待提供”栏打√；如不便提供本清单列出的某项
文件，请在“不提供”栏打√；如需要对本清单列出的某项文件作出
法律尽职调查资料清单
法律尽职调查材料清单
致：海安华达石油仪器有限公司
一、调查说明
1.本法律尽职调查材料清单（下称“清单”）系为贵公司完成新三板挂牌之目的，进行法律尽职调查之需要而制作。
2.本次法律尽职调查对象包括贵公司及其子公司，请按清单明细分别提供相关公司的材料。
3.请贵公司尽可能全面收集提供清单所列明的材料，并将提供的材料按照清单的顺序排列并按清单的序号制作相应的清单目录以便查找和核对。
4.贵公司根据本清单提供的材料只需复印件，待调查结束，烦请贵公司在上述复印件上加盖公章；对贵公司无法提供相关材料的事项，必要时，请贵公司出具书面说明；如无本清单所列事项，请予以注明。
5.针对不同调查内容提供的材料如为同一份材料，为避免重复提供，请予以注明。
6.本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日本所所掌握的本项目情况而确定的调查内容。随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供材料。
7.如有本清单未涉及的其他情况和材料，而贵公司认为该等情况及材料有必要提供，请予以提供并加以说明。
二、材料清单
1.公司历史没革及其基本资料（包括控、参股子公司，如有）
1.1.自公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查
询章）（包括公司设立、变更、年检等情况）及由企业注册地主管工商行
政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查
询单》（原件）
1.2.公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（工商档案如有可不
法律尽职调查清单(新三板)
法律尽职调查清单（新三板）
为了保障投资人的利益，对于即将在新三板上市的企业，投资者需要对其进行尽职调查。尽职调查可以帮助投资者获取公司的真实情况，了解公司的内外部环境等因素，从而做出明智的投资决策。下面是针对新三板企业的法律尽职调查清单。
一、公司基本情况
1. 公司名称、法定代表人、注册资本、注册地址、实际经营地址等基本信息
2. 公司成立时间、注册登记机关，企业信用信息公示系统中是否有红色警示等情况。
3. 公司经营范围和主营业务、是否存在关联交易。
4. 公司人员构成、核心管理团队、员工数量、员工结构等情况。
二、财务尽职调查
1. 前三年的资产负债表、利润表、现金流量表，债务结构、财务比率等情况。
2. 公司在同行业内的市场地位和创利能力。
3. 存货的质量和流通性，是否存在过多滞销存货。
4. 资产负债表上的不动产、厂房、设备等资产估值是否合理。
5. 公司经营的税务风险，税务处罚、税负比率等情况。
6. 公司财务报告的会计师事务所和无保留意见书的真实性。
三、法律尽职调查
1. 公司的工商营业执照和税务登记证是否齐全、真实有效。
2. 公司的投资、合同、运营等事项是否合法并已完成。
3. 公司是否依法交纳税费、社会保险等。
4. 公司是否涉及未公开重大信息的内幕交易、操纵股票价格等行为，是否存在关联方资金动用违规等情况。
5. 公司是否有股权协议、融资协议等与筹划上市相关的重要法律文件。
6. 公司是否存在合同欺诈、违约等法律风险。
四、知识产权尽职调查
1. 公司已获得的关键技术、专利、商标、著作权等知识产权的情况，是否获得合法的所有权或使用权。
新三板项目法律尽职调查清单-律师事务所出具
关于XX科技有限公司
申请股票在全国中小企业股份转让系统公开挂牌项目之
初步法律尽职调查文件清单
致：XX科技有限公司
鉴于XX科技有限公司（以下简称“公司”）拟申请其股票在全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）公开挂牌，且公司委托了北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”或“金杜”）作为本项目的专项法律顾问，为顺利开展对公司、子公司及其关联方的法律尽职调查工作，我们编制了本法律尽职调查文件清单（“本清单”），请公司按本清单的要求搜集整理法律文件资料并提供复印件和/或电子文档。随着公司本项目工作的不断深入和具体情况的变化，我们也将对本清单进行相应调整和补充，届时仍需公司进一步提供其它相关文件。
对于暂时无法提供但稍后才能提供的文件，请标注“待提供”并简单说明原因；由于目前我们对公司的股权结构、资产状况等情况尚无具体了解，因此，本清单中的某些问题或文件可能不适用。如果不适用，请在相应的条款下标注“不适用”。
在文件收集工作开始前，请阅读以下说明：
1. 本清单所列文件和问题是我们为本项目提供法律服务所必须，请公司提
供该等文件的复印件（公司需确保复印件与原件的一致性、真实性），
并如实地就该等问题作出说明。
2. 本清单所列部分文件可能亦会在本项目的会计师的调查问卷或文件清单
中提及，但仍请公司为我们提供该等文件、回答我们的问题。
3. 文件整理、归档和装订要求
(a) 根据本清单提供完整、准确、与原件一致的文件复印件（包括相关文件
的附件及任何修订、补充文件）。
(b) 根据上述要求作出标注的清单和所有提供的文件资料请公司各准备两
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
新三板法律尽职调查文件清单(最新版)
新三板业务法律尽职调查文件清单
新三板业务法律尽职调查文件清单
新三板业务法律尽职调查文件清单
前
致：公司
言
北京市金明（上海）律师事务所（以下简称“金明”或“本所”）接受公司（以下简称公司”）的委托，为公司新三板业务提供专项法律服务。为此，本所提供这份律师尽职调查文件清单。金明律师就本次的调查清单做出如下说明：1、请根据本文件清单所列事项提供所有有关文件。如果任何相关文件未能跟其它尽职调查文件同时提供应说明何时可以提交。在提交文件的时候，请在文件的右上角及档案名称中注明本文的问题编号，以作识别。2、如有关请求不适用，请在有关事项里注明“不适用”，并说明理由。3、“公司”是指关联公司、分支机构等；4、若本文件清单提及一个文件如“公司章程”，应理解为公司章程及所有相关修改或者补充公司章程的文件。5、就本文件清单提供的答复及/或文件所涉实际事项，在拟议的交易完成之前如有任何变化，请及时通知本所。6、请注意，本文件清单仅仅是一个初步清单。随着工作的进展，本所会进一步提交补充文件清单。北京市金明（上海）律师事务所2015年8月公司公司及其附属公司、合营公司、
[键入文字]
法律尽职调查文件清单
文件编号1基本信息
1.1请用图表说明公司现在的股权结构，并列公司或其它法律实体在批文或营业执照中使用的法定全名、商号（如果不同）和法定注册地址或主要办公地址1.2公司所持有的全部证照(包括但不限于营业执照、税务登记证、组织机构代码证、贷款卡及其他批准证书或许可证)1.3公司基本信息的概述包括：1.3.1最新的《企业法人营业执照》登记信息；1.3.2地址和地点,办公室、工厂、分支机构和直销店的地址和地点；1.3.3现有股东和董事及高级管理人员；1.3.4有关公司情况简介；1.3.5全部雇员；和1.3.6有关公司的网址域名（无论是否经在有关机构注册）1.4公司下属企业（控股、参股、联营、合营企业）的资料：1.4.1下属企业清单（下属企业名称、目前注册资本、公司投资金额、公司所占股权比例）1.4.2《发起人协议》（或收购/合资合同）1.4.3设立及/或增资后的《验资报告》1.4.42012\2013年度的审计报告或资产负债表1.4.5最新《企业法人营业执照》复印件1.4.6最新公司章程1.4.7公司设立或增资时的相关政府批文
1.4.8税务登记证（国税、地税），税收优惠批文1.5公司组织结构图，包括名称和职能1.6请用图标说明集团公司股权架构，包括公司、公司的母公司及实际控制人及公司的子公司、孙公司和关联公司
提供日期不适用注释
2公司设立及演变（建议至工商登记机关打印完整工商登记档案）
2.1公司设立的工商登记档案资料，包括但不限于发起人协议、股东会决议、从国家、省级和/或地方人民政府获得的对公司设立的政府主管机关批文、《公司章程》等文件
1
金明律师事务所
2.2公司成立之后历次变更（包括但不限于公司名称、住所、增减注册资本、股权转让、法定代表人变更等）的工商登记档案资料，包括但不限于所有从有关国家、省级和/或地方政府获得的对上述事项的批文（包括公司《法人营业执照》、批复、批准证书及相应的外汇登记证/卡）及董事会决议、股东会决议、增资协议、资产评估报告、股
权转让协议等。2.3公司自设立以来的历年工商年检报告2.4公司章程及其全部修改及补充文件2.5公司实际拥有或控制的公司或实体参照2.1与2.2提供工商登记档案资料2.6公司实际拥有或控制公司或实体最近一年的工商年检报告2.7公司实际拥有或控制的公司或实体的现时的《公司章程》2.8有关设立任何分公司、营业部、办事处或公司经营的任何其它业务或进行的任何其它投资（如股权投资于企业或投资于其它公司的股票）的文件（批复、通知、登记证、营业执照等）和说明上述机构和公司之间关系的有关合同/协议
3股东资料
3.1公司股东名册及其持股比例3.2各法人股东的现行有效的营业执照、最新一期公司章程或契约3.3公司设立时各法人股东的股东大会、董事会、上级主管部门或其他权力机构同意其向公司投资的批准文件3.4持股5%以上法人股东概况3.
4.1主要业务、生产、销售情况的说明3.4.2该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年发生交易情况的书面说明3.4.3该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年有无相互担保情况的书面说明3.4.4该等股东的高级管理人员（如：董事长、总经理、副总经理、财务总监及其他高管人员或者类似职位的其他人员）名单3.5公司控股股东（追溯至实际控制人）的控股子公司、合营企业、联营企业的下列文件：3.
5.1与控股股东（追溯至实际控制人）之间的股权和产权关系3.5.2公司名称、地址、法定代表人或负责人的姓名、国籍、住所、职务3.5.3经营范围、主要业务及生产销售能力3.5.4内资企业需提供《企业法人营业执照》，外
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金明律师事务所
资企业需提供中华人民共和国司法部认可的当地公证机构公证的商业登记证书（当地官方语言文本及中文译本）3.5.5出资人协议书（或者发起人协议书，或者中外合资
经营企业合同，或者中外合作经营企业合同3.5.6最近一期公司章程（或者中外合资
经营企业章程，或者中外合作企业章程）3.5.7验资报告3.5.8最近一次经年检的营业执照3.6自然人股东的身份证复印件3.7持股5%以上的自然人股东资料3.7.1该等股东除在公司投资入股外，有无投资控股其他企业、经营性实体的情况说明3.7.2该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年发生交易情况的书面说明（交易标的、交易金额、交易基本情况简介）3.7.3该等股东及其全资、控股企业与公司最近三年有无相
互担保情况的书面说明（若有，说明担保债权金额、担保方式、履行情况等）3.8股东所持公司股份是否存在质押，如存在，请提供质押的有关文件资料，包括但不限于质押合同、主合同等
4关联交易与同业竞争
4.1公司主要关联方：4.1.1公司的控股股东及实际控制人4.1.2控股股东及实际控制人控制的其他企业4.1.3其他持股5%以上的股东4.1.4公司控股和参股的合营企业和联营企业4.1.5董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或与上述人员关系密切的个人及其控制的其他企业4.2关于公司近三年关联交易的书面说明，该说明应当包括但不限于：4.2.1列示公司与关联方（包括控股股东及其下属控股子公司、合营企业、联营企业，下同）之间存在的重大关联交易，及该关联交易的名称、内容、数量、单价、总金额，以及关联交易占同一业务交易总量的相对比重、交易及其定价的政策4.2.2公司股东大会对该关联交易的审议情况4.2.3公司董事会、监事会对该关联交易的审议及公允性评价4.2.4独立董事对关联交易公允性的意见4.3关于同业竞争的书面说明，该说明应当包括但不限
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