法律尽职调查清单(提供给被尽调公司用-全)

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尽职调查企业提供资料清单(全面尽调详尽版)

尽职调查企业提供资料清单
致公司董事会：
为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进贵公司股份转让工作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。

请贵公司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。

请贵公司对清单内容尽可能准备，若有关内容对贵公司确实不适用的，贵公司可针对实际情况加以说明。

若有关内容暂时不能提供，则请贵公司作好前期准备工作，待条件成熟时尽快予以提供。

若对清单内容有任何疑问，请及时与我们有关人员联系。

我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。

在此，我们对贵公司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！
**有限公司
2013年5月31日
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法律尽职调查清单

广东正大联合律师事务所
关于
有限公司私募基金管理人登记的
法律尽职调查清单
说明：
1.请准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中画勾以注明文件的准备情况
2.如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“备注”栏中注明
3.相关材料请提供纸质版及电子版，电子版请发到以下邮箱地址：
纸质版必须为原件，如为复印件，请加盖贵司公章并注明“复印件与原件一致”
4.本尽调清单是按照私募基金管理人登记的相关要求编制的，是我们发表法律意见的基
础，其真实性、准确性非常重要。

考虑到贵公司目前的情况，如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代。

法律尽职调查清单

法律尽职调查清单精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------律师尽职调查文件清单I. 公司结构1. 公司详细的组织结构图，包括公司所有的子公司，关联方，母公司或者前任实体，具体包括(1)公司名称，(2)公司成立的国家或地区，(3)与公司的关系，(4)公司的股东或合伙人以及他们的股权利益，(5)公司董事会的构成，(6)公司管理层，(7)公司员工人数，(8)公司业务，(9)拥有公司主要资产和承担公司主要债务的单位在图中的位置，及(10)股票投票权的占有比例。

答复栏123[ ] 有 O C D[ ] [ ] [ ][ ] [ ] [ ][ ] [ ] [ ][ ] 无，说明理由:2. 公司的组建文件及其修订/补充文件，包括但不限于:(1)项目建议书(如适用)，(2)可行性研究(如适用)，(3)合营合同(如适用)，(4)章程，(5)批准证书，(6)营业执照，及 (7)与公司组建有关的其他文件、政府批文、许可证、登记和关于公司成立的证明。

答复栏有无 1 2 3(理由) O C D1 “原件”标识。

2 “复印件”标识。

3 “说明材料”标识。

---------------------------------------------------------精品文档---------------------------------------------------------------------精品文档就在这里-------------各类专业好文档，值得你下载，教育，管理，论文，制度，方案手册，应有尽有----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------[ ] [ ] [ ] 项目建议书[ ] [ ] [ ] 可行性研究[ ] [ ] [ ] 合营合同[ ] [ ] [ ] 章程[ ] [ ] [ ] 批准证书[ ] [ ] [ ] 营业执照[ ] [ ] [ ][ ] [ ] [ ][ ] [ ] [ ]3. 公司成立以来的董事会、监事会及董事会下设的主要委员会的记录，包括但不限于:(1)会议纪录，(2)书面决议，及 (3)工作规程或类似的管理规则。

法律尽职调查清单（样本）

法律尽职调查清单（样本）目标公司初步法律尽职调查文件清单请根据本清单的要求，以每一家目标公司为一个单元，准备文件并及时提交给我们。

如果某项要求不适用，请在本清单上注明，并请说明原因；如果就某项要求暂时无法回答或提供文件，请说明原因，并说明预期何时可以回答或提供文件；如果有本清单未涉及的其他情况及文件，而该等情况及文件对本项目有重要影响，请及时提供有关说明及文件。

清单中标有※的内容为我们要重点了解的内容。

本清单可能会随着法律尽职调查的深入而不时修订或补充。

一、公司、公司股东及公司下属企业的组织文件1、完整的公司架构图示：该图应显示公司境内外全部下属企业（包括全资、控股、参股、合伙、联营企业，下同）的准确名称、公司在其中的持股/出资比例、他方股东/联营方名称及持股/出资比例2、公司设立时、历次变更（包括但不限于注册资本、股东、出资比例、经营范围的变更）直至现行有效的下列文件：（1）公司设立或变更所涉政府有关部门的各项批文（2）公司设立或变更所涉公司股东会/董事会会议文件（3）公司股东的出资协议、股权转让协议（4）公司章程（5）公司的企业法人营业执照（6）※公司股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（7）公司注册资本的验资报告（8）公司的税务、外汇、海关等登记证书3、公司目前的内部组织结构图示：应显示公司总部的内设机构、分公司、不具备独立法人资格的其他机构（如研发部）的设置情况，并简要说明各自的职能及相互的关系4、※公司的主要管理人员（包括但不限于董事长、副董事长、董事、监事、总经理、副总经理、财务负责人，下同）的姓名及简历、任期及委任文件5、公司为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（包括但不限于生产、销售有关产品的许可证，自营进出口业务的批文等）6、有关公司职工持股及认股权安排的详细说明以及与公司职工持股及认股权安排有关的所有文件7、公司各股东的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）8、※公司自设立以来的历史沿革介绍9、※公司历次股东会或其他类似会议的记录和决议10、※公司历次董事会或其他类似会议的记录及决议11、公司各下属企业的下列文件：（1）设立批文（若是外商投资企业，请提供计划主管部门对可行性研究报告的批复文件、外经贸主管部门对合同及章程的批复文件、外商投资企业批准证书；若是在海外设立的企业，请提供外经贸主管部门关于海外投资的批准文件）（2）企业法人营业执照或其他注册文件（3）章程或其他组织性文件（4）※股东以非现金出资所涉资产评估报告及政府有关部门的相关批复（5）注册资本的验资报告（6）※除公司以外的其他股东/合伙方/联营方的企业法人营业执照/事业法人或社团法人登记证书（若是事业法人或社团法人，并请提供设立批文、组织章程或其他组织性文件）（7）公司成为其股东/合伙方/联营方所依据的出资协议、股权转让协议、合伙协议或联营协议（8）为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证和/或批文（9）获得的由政府授予的高新技术企业/软件企业或其他企业定性的认定文件（包括但不限于生产、销售有关通信产品的许可证、自营进出口业务的批文等）（10）税务、外汇、海关等登记证书（11）※主营业务简要介绍二、公司及其控股企业的融资/借贷文件1、以人民币或外币借款的贷款协议、相关的抵押、担保文件（若是外汇借款，请提供外汇主管部门的批准文件，以及外债登记证；若已开始还款，请提供还款进度证明）2、银行同意提供信用额度或贷款的信函及授信协议3、所有其他重大融资的文件和协议，包括融资租赁、经营租赁、销售后立即返租的安排、以及分期付款的购买安排4、公司或其控股企业或其独立会计师向债权人提供的有关公司或其控股企业遵守贷款合同要求的报告5、公司及其控股企业互相之间提供的担保（包括但不限于保证、抵押、质押，下同）文件6、与未列入资产负债表的任何项目（包括担保书、对冲或掉期交易等）有关的文件，并列出公司年度报表中没有列出的重要或有负债7、有关担保/履约保证金的文件，包括：（1）公司或其控股企业对任何第三方的负债作出的担保（2）任何第三方对公司或其控股企业的负债作出的担保（3）前述担保若涉及外币债务，请提供外汇主管部门的批准文件，以及对外担保登记证（4）前述担保中抵押、质押涉及法定登记手续的，并请提供有关登记证明文件（5）有关履约保证金的文件三、诉讼、仲裁或行政处罚程序（限于对经营有重大影响者）1、列表说明所有对目标公司造成影响的（已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的）诉讼、仲裁、索赔、行政处罚或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书2、所有目标公司为当事方的（或对其具约束力的）裁决、判决、命令、和解协议及其它协议。

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单有限公司：律师事务所（以下简称“我们”或“本所”）接受贵司委托，对贵司拟收购有限公司（以下简称“公司”）的相关事宜开展法律尽职调查工作，本所特出具本调查清单，请公司安排就如下内容提供相关文件、资料或情况说明。

本调查清单为本所对公司进行的初步调查，本所律师将根据尽职调查的审查情况开展进一步的工作，并继续以书面形式或口头形式请求贵司补充相关材料及书面说明，请公司相关工作人员给予合作和配合，并对于相关工作人员的合作和配合表示诚挚的谢意。

为便于公司做好文件准备工作，在开始文件收集前，请仔细阅读以下说明：1、除非另外说明，本清单所要求提供的文件资料是指提供该等资料的复印件或电子扫描文件，复印件请以A4纸张复印；文件有正、副本的，请各提供一份。

为便于归档和审阅，请将文件资料统一按本清单所列各类问题顺序进行分类和排放。

复印件务必字迹清晰、完整，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），各类问题所涉资料之间请用分页纸隔开。

2、在回复本调查清单时，针对不同调查内容提供的文件可能为同一份文件，遇此情况，只须注明相关题号，不必重复提供。

如公司查明本清单列出的某项文件不适用于公司，请在该项文件清单下“备注”后标明“不适用”；如果列出的某项文件适用于公司但公司无法提供该项文件，请在该项文件清单下“备注”后标明“无”，并说明无法提供的原因；如果公司尚未查明本清单列出的某项文件是否能够提供，请在该项文件清单下“备注”后标明“待查”；对于本清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面说明材料。

3、本清单所要求准备的文件，应包括对该等文件进行的所有修改、补充、更新和替代。

在本项目完成前，相关文件如在提供给我们后发生任何更新、变化，则须向我们提供更新后的文件。

4、本清单中“重大业务合同”的衡量标准为：指公司在正常经营过程中所发生的，单份合同标的额超过人民币20万元的。

或者虽未达前述金额，但对公司的经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同。

法律尽职调查资料清单

法律尽职调查材料清单致：海安华达石油仪器有限公司一、调查说明1.本法律尽职调查材料清单（下称“清单”）系为贵公司完成新三板挂牌之目的，进行法律尽职调查之需要而制作。

2.本次法律尽职调查对象包括贵公司及其子公司，请按清单明细分别提供相关公司的材料。

3.请贵公司尽可能全面收集提供清单所列明的材料，并将提供的材料按照清单的顺序排列并按清单的序号制作相应的清单目录以便查找和核对。

4.贵公司根据本清单提供的材料只需复印件，待调查结束，烦请贵公司在上述复印件上加盖公章；对贵公司无法提供相关材料的事项，必要时，请贵公司出具书面说明；如无本清单所列事项，请予以注明。

5.针对不同调查内容提供的材料如为同一份材料，为避免重复提供，请予以注明。

6.本清单涉及的范围系根据截至本清单发出之日本所所掌握的本项目情况而确定的调查内容。

随着本项目进程和相关尽职调查工作的深入，尽职调查的范围可能会有所增加，可能会要求贵公司对相关问题进行进一步的解释、说明，以及进一步提供材料。

7.如有本清单未涉及的其他情况和材料，而贵公司认为该等情况及材料有必要提供，请予以提供并加以说明。

二、材料清单1.公司历史没革及其基本资料（包括控、参股子公司，如有）1.1.自公司成立以来全部的工商机关的档案资料复印件（需加盖工商档案查询章）（包括公司设立、变更、年检等情况）及由企业注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的《公司注册登记资料查询单》（原件）1.2.公司成立至今所有曾经有效之《营业执照》正副本（工商档案如有可不提供）1.3.公司经营范围涉及的许可经营性证照1.4.最新的企业法人营业执照正副本1.5.公司现行有效的公司章程（工商档案如有可不提供）1.6.公司全部分支机构的名称列表及营业执照（如有）1.7.组织机构代码证（正、副本）、开户登记证、专营（特许）许可证（如有）、公司高新技术企业资格（如有）、公司取得的其他证照、资质、质量认证及荣誉证书。

法律尽职调查清单

法律尽职调查清单一、公司基本情况1、设立及变更（1）章程，包括设立时的章程及历次修改后的章程或章程修正案；（2）股东间的任何协议(如有)；（3）验资报告，包括但不限于证明注册资本已清缴的验资报告；（4）营业执照，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；工商主管机关下发的其它工商登记材料，包括但不限于股权变更时的核准变更登记通知书；（5）分支机构的营业执照(如有)，包括设立时、历次变更及最新经年检的营业执照；（6）组织机构登记证、财政登记证、外债登记证(如有)及年检报告；（7）历次股权转让协议；（8）设立及历次变更中的相关批文及批准证书；（9）历次股东会或股东大会决议及记录；（10）内资企业现在股东，如为法人，则请提供最新的经年检的营业执照，如为自然人，则请提供股东的身份证复印件；（11）公司如存在工会、职工代表大会，请提供相应的资质及会议文件；公司如存在员工持股、委托持股情形，请说明并提供相关文件；（12）公司如经历改制，请提供改制方案、政府部门和国资监管部门关于改制的批复文件，与改制相关的审计报告、资产评估报告、清产核资文件、与改制相关的资产、人员及债权债务的处置方案及相关协议。

（13）公司认为应提供的其它材料。

我们对上述问题所涉及的资料以公司于所在地工商行政管理部门登记备案的全部资料为准。

2、公司的各项法律资格、登记和备案（1）请提供公司现行有效的的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。

（2）说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可文件（如特许经营批复文件）、相关的资质证书等。

3、公司的基本组织结构，包括：（1）公司的董事会情况，包括董事长、董事简介；（2）公司监事会情况，包括监事会成员在公司任职情况；（3）总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人简介及任职文件；（4）公司职能部门结构、分支机构图；（5）公司相关企业（全资、控股、联营、参股公司）结构图；（6）公司认为应当提供的其他资料。

法律尽职调查资料清单

法律初步尽职调查清单
仁初步法律尽职调查
本清单所列文件仅是本所基于初步法律尽职调查而提出，本所将根据持续尽职调查的情况可能要求相关各方进一步提供相关文件。

2、关于提供文件的真实性、准确性、完整性
为保证所提供尽职调查文件的真实、准确及完整性请被调查单位在所提供的文件上或骑缝处加盖公章。

3、保密
本所将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求对所有提供给本所的保密资料承担保密头务。

XXXXX律师事务所
二O—九年三月。

法律尽职调查文件清单

法律尽职调查文件清单目的：法律尽职调查问卷所要求的文件，是法律顾问为进行法律审慎调查工作所需的主要资料和文件。

进行法律审慎调查之主要目的包括：确保公司及其下属公司的全部法律权利﹑义务等均已明确界定，俱为有效﹑具有法律约束力及可强制执行，以保障全体股东的利益；识别现存或潜在的法律及商业问题，以便尽早解决；识别挂牌转让过程中可能受到的限制，以便尽早取得所需的有关批准﹑许可﹑同意。

保密义务：本所对提供的文件资料承担保密义务。

回复要求：请按真实、准确、完整的要求，提供本问卷项下所列的文件资料和说明。

序号标注：提供文件时，请在有关文件右上角注明问卷中问题的序号，以资识别。

补充文件：本所在初步查证资料后，可能尚需提供其它补充资料及文件。

法律尽职调查文件清单目录一、关于公司的基本资料及股权变更资料二、重大合同三、债权债务和担保四、诉讼、仲裁和行政处罚五、税务六、劳动关系及人力资源七、关联交易及同业竞争八、附表一、关于公司的基本资料及股权变更资料1.1请提供公司及其子公司、关联公司的工商档案资料。

1.2请提供公司的内部组织结构图及各部门职责。

1.3请提供公司的组织机构代码证、税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证）、外汇登记证等登记、许可、备案文件。

前述文件请提供最新通过年检／换发的现行有效的版本。

1.4请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件（最新有效），包括但不限于各项行政许可证书、相关的资质证书等。

1.5请提供公司主要业务经营所涉及的重大法律、法规、地方性法规、地方政府规章、政策和通知的清单，并说明是否存在可能对公司主要业务有重大影响的法律、法律和政策的变化。

1.6请提供公司历次股东会、董事会及监事会的会议决议。

1.7请提供公司历次股权转让的股权转让款支付凭证。

二、重大合同2.1 请提供与公司生产经营有关的所有特许权合同和特许经营合同（如有）。

法律尽职调查清单

关于XX公司
之
法律尽职调查清单
致：XX公司
本法律尽职调查文件清单，系为XX（以下简称“XX”）拟与XX公司（以下简称“XX”）开展投融资合作之目的，针对XX公司（以下简称“公司”或“XX”）进行法律尽职调查而准备。

XX应对所提供文件、资料的真实性和完整性负责。

我们在基于公司对本调查清单的回答或提供的资料所进行的初步审查的基础上可能引发我们进一步需要调查或了解的有关问题，因此本调查清单不应视为已经全面囊括就本项目必须调查的全部事项。

请公司理解法律尽职调查是一个持续不断的过程，我们将根据调
查情况适时提供补充尽职调查清单，以便我们进一步调查或了解有关问题。

因此，如果本次文件提供后引发进一步问题，或者产生新的有关文件，也请公司及时提供。

最全尽职调查尽调清单

【】法律尽职调查清单1.请填妥下列清单及附后表格，回答相关问题及提供有关文件。

2.相关说明（1）每份文件请各提供【】份复印件；有电子文本的，请同时提供一份电子文本；（2）对于所要求整理的相关清单，请按附表清单填写，并提交填写后的电子表格；（3）本清单是初步的，我们将随工作进展随时要求贵公司补充其他资料；（4）如根据本清单提供之文件以传真件、复印件或副本的形式提供，请承诺该等文件均与原件相同；该等文件如以原件或正本的形式提供，则请承诺该等文件均为真实的；（5）根据需要，我方会要求提供原件予以核对；或会向相关政府部门作出查核。

请对本清单、《承诺函》、《陈述和保证》盖章并加盖骑缝章。

尽职调查人联络方式联系人：联系电话：通信地址：邮箱：传真：1参照《公司法》、《企业会计准则第36号—关联方披露》、《深圳证券交易所股票上市规则》对关联方的界定，公司的关联方主要包括：（1）公司的控股股东、实际控制人；（2）持有5%以上股权的主要股东；（3）控股股东和实际控制人控制的其他法人或组织；（4）控股子公司、参股公司、合营企业、联营企业；（5）关联自然人（持股5%以上的自然人股东及其关系密切的家庭成员、公司的董监高和核心技术人员及其关系密切的家庭成员、公司控股股东和实际控制人的董监高）；（6）关联自然人控制的或施加重大影响的除公司及控股子公司以外的法人或组织；（7）其他依照《公司法》第217条定义或证监会、证券交易所认定的能导致公司利益转移的其他关系。

国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系，但该法人或组织的董事长、总经理或半数以上的董事是公司的董监高的情形除外（8）过去12个月内具备上述特征的，亦视为公司的关联方。

承诺函【公司】：我方和【】（以下简称“目标企业”）就目标企业向贵司提交尽职调查相关资料事项共同承诺如下：1.对于贵司提供的尽职调查资料收集清单中所有的资料，目标企业将完整并如实地提供贵司，除非该资料并不存在；2.目标企业所提交的资料相对尽职调查资料收集清单中列明的项目不存在遗漏，同时不存在虚假及误导情形；3.未来根据贵司进一步尽职调查的需要，我方和目标企业将依据贵司和贵司所委托中介机构的要求而出具进一步承诺函。

超详细法律尽职调查清单

项目的尽职调查清单首次一、公司的设立及存续情况1.公司基本情况简述包括但不限于：英文名称及缩写；法定代表人；工商注册日期；住所及其邮政编码；电话；传真号码；互联网网址；电子邮箱等2.公司设立申请文件、营业执照最新、组织机构代码证及所有登记证照文件包括税务登记证国税、地税；3.公司工商登记事项,包括历次变更、变动情况包括但不限于股权、法定代表人、高管、业务范围、主营业务等变动；4.公司年审情况是否存在影响公司合法存续的重大法律障碍,如吊销、注销等；5.公司出资情况、验资报告及股东出资证书；6.公司章程,及所有补充、修改文件；7.现有全体董事、监事、法定代表人、高级管理人员名册以及以及前述人员的委任书；8.公司成立以来所有的股东会、董事会决议及会议记录；9.房地产开发企业资质证书“”,公司经营范围内所有依法应取得的资质、许可、政府批复等；10.公司成立以来的合并、分立、变更、重大改组、重大投资,参股其他企业等其他对外投资情况包括公司决议、所履行的法定程序文件,以及这些行为对公司业务、控制权、管理层、经营业绩的影响；11.公司的组织结构图,其设立的子公司、分公司、营业部、办事处或经营其他业务的详细情况,以及相关的设立批准文件、登记证、营业执照等.二、公司的股权结构及股东1.公司当前的股权结构、股东名单及历次股权变更情况；2.公司各股东、实际控制人的营业执照及公司章程若为自然人的,提交身份证复印件、简历及在相关公司任职情况；3.公司股东发起人协议、附件及所有补充、修改文件；4.公司股权结构历次变更情况的文件,公司股权转让情况的文件包括不限于：股权转让协议、股东会决议等；5.公司股权是否存在争议,是否存在股权质押、查封、第三方权利设置等情况的说明；6.公司股东身份的说明：是否存在隐名股东或替代出资的干股等情况,及其参与公司经营的具体情况；7.公司自设立至今的利润分配情况含分红协议、支取情况.三、公司拟合作项目的土地文件1.土地管理部门核发的建设项目土地预审报告书；2.地块的红线图/认定地界图及当地政府的用地限制条件；3.征地文件如有：1市、县人民政府做出的土地征收决定；2其他征地所需的文件、资料；3征地补偿合同或协议或政府做出的搬迁决定；4按规定支付土地补偿费,安置补助费,青苗及地上附着物补偿费的情况明细包括已支付项目及金额,应付未付项目及金额,及相关付款凭证；5征地结案表；4.土地出让/转让文件：1土地招拍挂相关文件；2国有土地使用权出让或转让合同；3土地出让金收据；4列明土地使用权应支付的费用清单包括但不限于土地出让金/转让金,大市政配套费用,动拆迁费用,应承担的基础设施建设,应承担的保障房、安置房建设等,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交付款凭证；5列明取得土地使用权应缴纳的税款清单包括但不限于契税,清单中应包括已支付、应支付项目及各项金额,并提交已缴纳税费的付款凭证；6如在土地出让前与政府签订有相关合作框架协议请提供；5.土地使用权证、房地产权证；6.土地规划条件、规划用途、使用年限等；7.土地的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同；8.土地是否被认定为闲置土地的说明；9.任何其他与土地有关的、由政府部门或第三方签发的文件或与第三方订立的文本.四、项目相关文件1.建设项目建议书、可行性研究报告或项目投资测算明细,以及发改委的立项批准文件；2.项目的建设用地批准书及附图；3.规划主管部门的规划批准文件包括但不限于建设项目选址意见书、规划意见书及附图、审定设计方案通知书；4.建设主管机关对项目的审核批复；5.相关主管部门环保、交通、卫生防疫、人防、园林、节水、消防、文物、市政等对建设项目的审查意见；6.项目的合作开发和经营等事项的任何合同、意向书、备忘录等文件；7.建设用地规划许可证；8.建筑工程规划许可证；9.建筑工程施工许可证；10.房地产开发项目手册；11.房地产开发项目建设条件意见书；12.项目规划调整的有关文件；13.地块、地名使用批准书；14.项目已获得的其他相关批文或权证；15.项目开发建设情况说明包括但不限于项目整体规划、设计、工程进度、建设现状等,并提供相关规划设计图；16.与项目建设有关的勘察、设计、监理、施工合同及招投标文件；17.项目施工合同履行情况、工程款支付情况,是否有拖欠工程款的情况；18.在建工程/已建成房地产的权利障碍设置情况包括但不限于抵押、查封及他项权利证明和相关合同.19、房地产项目竣工验收资料：单体预验收竣工验收报告；建设项目防雷竣工验收；建筑工程消防竣工验收；建设项目人防竣工验收；环保验收；建设项目规划验收；建设工程竣工验收报告及竣工验收备案表；20、房地产预售许可证；21、项目销售方案、房屋销售情况及销售合同包括不限于：销售台账、销控表、回款计划表；22、是否取得房地产证及是否存在产证办理障碍等.23、项目户型图.五、公司的财产权利不包括项目资产或土地1.公司资产不含知识产权（1）列明除不动产、知识产权外的其他所有资产的清单含生产设施、机器设备、办公设备、运输工具、备品、备件等；2重要生产设施、设备或办公设备的购买合同及付款发票；3运输工具的购买合同、付款发票及车辆登记证明；4公司所持证券包括股票和债券的相关证明文件；5公司拥有的其它资产的证明文件；6公司是否在上述各项资产之上设置任何形式的担保或他项权利如抵押、质押、留置等,提交相应的担保合同及主合同协议,以及设立担保所取得的政府批准文件及登记备案文件如有；7公司租赁的重要资产清单及相关证明文件,包括但不限于：租赁的生产设施、机器设备、办公设备清单及租赁合同；租赁运输工具清单及租赁合同；租赁的其它资产清单及租赁合；8与转让项目无关的土地使用权证及房地产权证.2.公司知识产权如有1属于公司所有,或公司正在使用的注册商标、专利权、着作权以及其他知识产权的有关文件、证书或批文如有；2上述知识产权是否设有第三方权利及其他权利障碍的说明包括但不限于担保权利、许可、授权使用等情况；3上述知识产权相关费用的缴付凭证；4是否存在侵犯第三方知识产权的情况.3.公司最近的资产评估报告4.公司近三年的资产负债表六、公司的财务及债权债务情况1.公司近三年经审计的财务报告,截止至尽职调查日的最新财务报告；2.尽职调查日公司的现金结余金额；3.公司债权债务清单；4.与公司债权相对应的任何合同/协议及其履行情况；对公司债权的说明是否存在债权无法收回的风险；5.公司所有贷款/融资文件、数额、还款期、逾期利息、违约责任及罚金情况；6.公司尚未清偿的人民币贷款/融资清单含银行贷款、股东借款、企业拆借、民间借贷等；7.公司所有债务情况说明包括债务性质,对应的合同,偿还期限、债权人对其是否有特别限制等；8.公司外债情况,合法性、批文及登记证明外债登记证、签约情况表、外债变动反馈表及还本付息核准件等；9.公司外债担保文件、履约保证书情况；10.公司对外提供担保的情况,主合同履行情况；11.公司资产抵押、质押清单,并提供主合同、抵押、质押协议及相关登记文件.12.公司重大融资安排的现行有效文件和协议无论在资产负债表内还是表外；七、公司重大合同/协议不包括项目/项目土地有关协议及管理情况1.工程承包合同/施工承包合同包括总包、分包及单项工程施工合同等,建设承包商包括总承包商和分承包商的资质证明文件及相关工程负责人的身份证明文件；2.建筑勘察、设计、咨询合同包括前期可行性咨询、造价咨询合同等；3.项目管理合同/工程建设监理合同以及监理公司的资质证明文件；4.物业管理委托/承包/咨询合同及物业管理公司/咨询公司的资质证明文件如有；5.拆迁与市政配套委托合同,并审查包括房屋拆迁许可证如有及缴付拆迁补偿费的发票、证明在内的文件如有；6.设备、材料采购合同；7.信息咨询合同；8.含有特别的或义务加重条款的合同,或其他可能会导致公司亏损的合同；9.并非在公司正常经营中达成的合同,或双方权利义务不对等的合同；10.被视为无效,或其条款不可执行的合同；11.出租或承租协议、购买回租协议、赊购或分期付款购买协议；12.与代表公司员工的任何工会、机构或组织达成的协议；13.要求公司支付任何佣金、中介费、特许权费或类似费用的协议；14.在合同履行过程中,任何一方当事人存在履行障碍的合同；15.其生效需经政府授权或批准的协议；16.公司自成立以来所有对外投资或合作的协议；17.公司或其任何业务的承包或管理协议；18.总金额超过500万的合同,要求年度付款总额超过250万的合同；19.属于关联交易性质的协议；20.其它对外签署的投资、合资、合作、管理、咨询、许可经营、业务合作等重大协议,包括已经签署的意向书；21.其他可能对公司资产、负债、所有者权益以及生产经营产生重大影响的合同；22.公司已批准的所有重大资本支出项目的文件；23.公司直接或间接享有权益或拥有股份的公司、合伙、企业、合资公司以及其他商业实体的清单.八、公司的劳动人事情况1.公司董事会成员、高级管理人员的名单、简历及其他情况包括但不限于姓名、年龄、工作年限、职务、职称、劳动合同期限、报酬及福利待遇；2.劳动合同董事及高级管理人员、同时提供公司人员薪酬社保台账；3.特定岗位人员对公司商业秘密的掌握情况及其与公司签订的保密协议、不竞争协议等；4.公司社会保险登记以及社会保险金的缴纳情况,审查是否有拖欠或未按法律规定缴纳情形；5.公司现有规章制度、内部规定、员工激励计划包括股权激励计划、员工福利方案房屋、医疗、失业、养老金等方面；6.公司管理层及员工持股状况,认股选择权计划等相关文件；7.公司欠付/欠缴的员工工资、经济补偿金、社会保险、住房公积金或其他与员工有关的款项清单及各项金额；8.公司成立以来发生的所有劳动争议的情况；9.公司成立以来受到劳动行政监察部门处罚的情况；10.尚未了结的劳动争议仲裁或诉讼案件情况、相关法律文书,并审查是否存在潜在的劳动争议.九、公司的经营与业务情况1.公司的主营业务、经营状况、业绩、市场情况；2.公司成立以来参与的项目清单包括项目涉及的其它各方当事人、用地和项目性质、当前状况以及任何有关的协议或文件；3.除房地产开发、管理业务之外,公司所从事的其他业务的说明,及相关的协议或文件；4.公司据以与客户开展业务的标准业务条款；如购房合同,物业合同5.公司与客户或承包商订立的与标准业务条款相异的合同；6.公司的经营活动是否有或可能有被政府管制或受相关法律、法规限制的情况；7、公司印章管理情况.十、公司的税务情况1.公司税务登记文件,公司设立至今的年度税务报表,当前应纳税的税种、税率、是否享受税收优惠政策、财政补贴,相关政府批复或文件如有；2.税务机关对土地和房屋方面的纳税义务或税收减免的认定和批复文件如有,并说明公司对优惠政策的依赖程度；3.公司成立以来所有的纳税凭证和/或其他证明；4.公司是否存在欠缴税款情况,因欠缴税款可能遭受何种、何程度的行政处罚；5.公司受税务部门处罚的记录；6.公司与国家和地方税务部门之间解决税务争议的文件和往来信函；7.其他相关文件.十一、公司的保险情况1.公司投保情况说明如财产险、建筑工程保险、车辆保险、人身伤害险或其它保险,与之相关的所有保险合同,以及支付保险费的凭证；2.公司已就上述保单提出理赔或可能提出理赔要求的所有文件；3.已按期缴纳保费的证明文件.十二、公司遵守法律法规的情况1、公司是否在以下领域包括但不限于遵守相关法律法规的说明：公司是否依法获得政府批准和许可；是否符合审批、登记和备案要求；是否已支付税费或服从政府的征收、征缴；是否遵守银行账户的使用或外汇管理的相关规定；是否遵守劳动管理的规定；是否遵守环境保护的相关规定；请出具情况说明予以说明2、若公司存在上述情况,应就上述各项违法情况或声称的违法情况作出下列说明：1因上述违法行为或声称的违法行为被依法强制执行的情况,公司的潜在责任罚款、补偿金等；2对公司及其各项业务和资产的潜在影响如吊销营业执照、扣押财产等；十三、公司的诉讼及争议情况1.列明公司所有潜在的或有负债责任例：环境责任、产品责任、税务责任、退休金计划的支出等2.截止至尽职调查日,公司尚未了结的诉讼、仲裁或行政程序的情况；3.对上述未了结案件,公司可能支付的赔偿数额或可能受到的处罚；4.尽职调查日可以预见到的任何争议、诉讼、仲裁或行政处罚的情况；5.公司已处理的诉讼、仲裁及曾受行政处罚的情况说明；。