各项审计所需资料清单
审计资料清单
审计资料清单一、基础类资料1、工商登记注册资料（首次承接的项目需要）、营业执照、公司章程等；工商登记注册资料可以看到企业从成立到现在的各种名称、地址、股东、营业范围等的变化，我们需要重点关注的信息是股东以及股权结构的历史变化，特别是IPO企业，这一块可能会存在法律风险，律师会针对这里做很细致地核查。
2、最新的股权结构图（包含对外投资）股权结构（包含对外投资）图可以让我们了解到跟这家公司有关的主体有多少个，哪些是合并范围内的，哪些是联营合营的，哪些是统计关联方往来时需要关注的，换言之，可以从一个不是很严谨的角度了解到我们的工作量有多少，比如几十家的审计范围和几家的区别。
3、审计年度的股东（大）会、董事会决议上市公司或者新三板公司，我们可以直接去“巨潮资讯网”下载查看，看看企业当年都发生了哪些大事，哪些可能涉及到审计事项，比如对外提供担保、日常关联交易预计、对外投资进展公告等。
非上市的公司无法通过公开网站查到这些信息，只能依靠企业提供了。
4、最新的组织架构图以及内控手册，或者各类内部制度、流程等通过组织架构图我们可以了解企业的内部管理框架，内控手册或者制度可以帮助我们了解企业各种业务的内部管理制度，比如采购、销售、生产以及资金等。
内控底稿的第一步是了解企业内部控制设计，方法有检查、询问、观察和穿行测试。
检查就是通过这些制度去了解，但有些企业比较小不是那么规范，可能没有完整的制度，那我们就需要采用询问的方法了，通俗点讲就是跟企业的人唠嗑来获取想要的信息。
也可以通过观察，和穿行测试，当然这些方法结合使用会更好，能起到互相验证的作用。
二、财务类资料1未审报表、科目余额表以及序时账未审报表是从财务系统里自动生成的资产负债表、利润表和现金流量表，有些企业只有资产负债表和利润表，没有现金流量表。
科目余额表，包含期初余额、借方发生额、贷方发生额以及期末余额。
记住找企业要到最末级明细的，如果这一点不提示的话，经常拿到的科目余额表只有一级科目，完全不能用。
各种审计资料所需清单
审计所需资料会计报表审计◆清算审计◆贷款审计◆离任审计◆改制审计◆移民审计◆旅行社审计◆会计报表审计◆外汇年检审计◆事业单位审计◆财产转移审计◆代表处经费支出审计◆高新企业重新认定审计◆工资、劳动保险联合审计◆外资企业会计报表审计◆律师事务所审计◆物业管理收费审计◆社团（非营利民间组织）审计各类企业中期会计报表，年度会计报表审计，判断其是否在所有重大方面遵循了企业会计准则及会计制度的规定，是最常规的审计业务。
通常提供给公司的股东、上级单位，以及政府主管部门。
财 1 会计报表及附注务类资料3 会计凭证4 科目余额表1级至末级的期初、期末和累计发生额5 银行存款对账单、余额调节表全部银行存款对账单6 房屋、车辆产权证明7 长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8 长短期借款合同，抵押担保资料9 固定资产盘点表标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧净值10 存货盘点表截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11 纳税申报表及缴款书所有税种全年纳税资料12 发票使用情况汇总表领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额备查类资13 营业执照工商14 税务登记证国税、地税15 组织机构代码证书质量监督料16 纳税鉴定文件国税、地税外 汇 年 检 审 计专门对企事业单位外汇收支情况、账户使用情况、外汇法规遵循情况进行的审核，提供给外汇管理局。
包括：企业单位、事业单位、境外机构设立的代表处等开立外汇账户的所有单位。
事业单位审计执行《事业单位会计制度》的单位也需要对年终财务报告进行审计，以确认其财务报告的真实性，通常该审计报告提供给其上级单位。
资料类型资料目录说明清算审计企业由于各种原因终止，对其清算期间的债权债务清偿情况，资产变现情况，以及清算期间的收益、损失，费用支出情况进行的审计。
通常包括破产清算审计、合同约定终止清算审计等。
审计所需资料清单(样本)
事务所审计所需资料清单及说明（上市公司详细版参考）一、基本资料（连续审计单位可提供当年度变化的相关资料）1. 贵单位基本情况介绍（包括经营范围、主要产品及经营特点等）（综合办）。
2. 贵单位组织机构设置图以及主要管理人员基本资料（人力资源部）。
3. 贵单位财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
4. 贵单位成立时政府批文、合同章程及投资协议（综合办）。
5. 贵单位历史沿革及经历的改制重组情况，主要包括：贵单位改制设立具体情况及方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况、发行前最大10名股东名称及其持股数量和比例、相关批复文件。
6. 贵单位发起人（应追溯至实际控制人）的基本情况，主要包括：股东或实际控制人名称及其股权的构成情况、所持有的贵公司股权被质押或其他有争议的情况、如发起人或股东为企业法人，则应披露其主要业务、注册资本、总资产、净资产、净利润，并标明这些数据是否经过审计及审计机构的名称。
若涉及自然人股东，应披露该自然人的姓名、简要背景及其所持有的贵单位股权被质押的情况等。
7. 贵单位历次验资报告、评估报告、营业执照、章程、以前年度审计报告。
8. 贵单位分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
9. 贵单位子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
10. 贵单位内部控制制度建立情况及内部控制制度，包括采购、生产、销售、设备管理、财务会计等方面。
11. 贵单位股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议（综合办）。
12. 贵单位税务登记证、纳税申报表，缴纳税种、税率；所享受的税收优惠政策及批准文件。
13. 行业特许经营许可证（如有）、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证（如有）、贷款证（如有）（综合办）。
14. 贵单位业务及生产经营有关的资产权属变更的情况。
对公司业务及生产经营所必须的商标、土地使用权、房产、专利与非专利技术、重要特许权利的使用及权属情况。
被审计单位需提供的资料清单
附件五：被审计单位需提供的资料清单一、项目立项审批依据及内部管理资料（一）可行性研究报告及其批文审批单；（二）初步设计文件及其审批文件（含最后修正的设计概算）；（三）明确投资来源的文件及年度投资计划批准文件；（四）环境影响可行性研究报告及批准文件；国有土地使用证、土地规划许可证、建筑工程规划许可证、施工许可证、开工报告；（五）招投标文件（含投标文件电子版）（含未中标单位投标文件）、勘察设计合同、监理合同、施工合同、设备采购合同及各类服务合同；（六）建设单位的内部管理制度。
二、工程造价审核提供的资料（一）竣工（交工）验收报告、单项工程质量验收证明书、建设工程竣工验收备案表、环境和消防验收报告；岩土工程勘察报告；（二）各施工单位编制的施工组织设计，施工合同、补充合同或施工协议书；（三）全套施工、竣工图纸、设计变更图纸、图纸会审纪要现场签证单；（四）隐蔽工程验收记录；（五）加盖送审单位、编制单位公章、预算员专用章的工程预算、结算书。
（六）主要材料分析表、钢材耗用明细表、调价部分材料消耗计算明细表。
（七）施工单位自行采购材料原始凭证，建设单位审批的材料价格；（八）其他有关影响工程造价、工期等的签证资料；（九）其他工程建设有关文件。
三、竣工财务决算审计需提供的资料（一）审定的全部工程结算及汇总表（按工程项目一览表排序）与项目有关的会计账册、会计凭证、会计报表；（二）参与建设的各施工单位、设计单位、监理单位、供货单位合同执行及款项支付情况编制的“工程价款清理表”（表示如下）：工程价款清理表（三）《基本建设项目竣工财务决算报表》全套；（四）建设单位预付工程款、预付材料款及建设单位工料明细表；（五）建设单位内部财务管理的制度、规定。
注意收集资料时按建设项目统一收集，按建设发生的顺序整理。
如：建设立项审批资料-招标、投标资料-合同、协议资料-建设过程管理资料-竣工资料-结算资料。
工程审计需提供的资料清单
工程审计需提供的资料清单以下是工程审计需要提供的资料清单：一、资料组成一）工程管理前期资料文件1.招标文件，包括工程量清单、招标施工图纸以及图纸审查意见书；2.招标答疑纪要和招标标底；3.中标通知书、施工合同、补充合同以及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件；4.承包方的投标文件，包括商务标、技术标以及相关承诺等。
二）工程管理过程资料1.施工图设计技术交底；2.图纸会审答疑记录；3.经批准的施工组织设计或施工方案；4.地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5.设计变更单、现场签证单、工作联系函；6.例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7.移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）；8.其他有关影响工程造价、工期等资料。
三）工程档案资料1.工程竣工图及设计图纸的电子版本；2.工程竣工资料。
四）工程结算资料1.工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2.工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1.结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。
上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。
使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。
2.工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。
用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。
3.施工合同、补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。
清算审计所需资料清单
清算审计所需资料清单所有者权益变动表2、清算年度的总账、明细账、会计凭证、银行对账单3、清算开始日的资产负债明细及盘点表4、债权人、债务人清单（包括名称和金额）5、清算资产的评估报告或非货币性资产变现价值确认书6、经股东或主管机关确认的清算财产分配表7、近三年的纳税申报相关资料8、有关减、免税的税务机关批文三、其他资料：1、审计业务约定书2、被审计单位管理当局声明书以上资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章。
清算审计所需资料清单在清算企业进行审计时，需要准备以下资料：一、综合类资料1、企业营业执照、组织机构代码证、税务登记证等证书；2、企业股东会关于公司清算的决议及相关部门的批准文件；3、主管税务机关的税务注销证明资料；4、企业股东会清算决议及清算委员会人员名单；5、企业债权登记公告；6、企业开业验资报告及变更验资报告；7、企业章程、协议及重大事项的董事会、股东会、清算委员会会议纪要；8、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；9、经股东会确认的清算资产分配表；10、企业近三年的审计报告和税务鉴证报告；11、其他相关资料。
二、财务资料1、企业营业截止时点及清算截止时点的资产负债表；2、企业清算损益表；3、公司清算年度的总账、明细账、会计凭证；4、清算年度的银行存款对账单；5、清算开始日的资产负债明细及盘点表；6、企业债权人、债务人清单（应包括名称、金额）；7、清算资产的评估报告或非货币性资产变现价值确认书；8、经股东或主管机关确认的清算财产分配表；9、其他与清算相关的资料；10、企业近三年的纳税申报相关资料；11、有关减、免税的税务机关批文。
三、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位管理当局声明书。
请注意，以上资料需要提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章。
如果清算企业近三年没有进行过任何纳税和年度审计，还需要提供近三年的三资企业清算审计资料。
审计资料清单
审计所需资料清单一．基本资料1、营业执照、税务登记证、组织机构代码证2、公司基本情况介绍（或公司宣传册等）3、以前年度审计报告、验资报告4、贷款卡征信报告5、审计年度期间的股东会、董事会决议6、公司组织结构图7、上年度所得税汇算清缴申报资料8、公司房产证、车辆行驶证9、公司内部控制制度二．财务会计资料10、审计年度的财务报表11、各审计年度期初-期末的科目余额表（1-3级带核算项目）12、会计账簿、凭证；13、12月的消费税、企业所得税、城建税、增值税等各税种纳税申报表14、银行对账单、银行存款余额调节表（注意调节表要有调节事项说明）、企业信用报告、银行开户信息查询（截至基准日银行开户信息）；15、票据备查簿；16、应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收款、其他应付款明细表，应列示具体发生时间、性质、金额、账龄等信息；17、股东的股利分配方案18、现金盘点表、固定资产盘点表；19、企业所拥有或使用的所有房产清单，包括：详细地址、面积、权利人名称、性质及用途；20、工商登记查询信息21、贷款卡查询信息22、借款合同、采购合同、运输合同等各类合同文件23、固定资产卡片明细表，包括购买日期、原值、折旧期限、残值率、累计折旧等24、银行存款12月对账单、余额调节表25、银行询证函26、往来询证函27、银行承兑协议、借款协议、抵押协议28、现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表、票据盘点表29、财务部组织架构图及岗位分工、公司组织架构图及部门负责人30、资产负债表日后重大事项相关文件31、审计过程中其他需要提供的资料。
审计所需资料清单
审计所需资料清单请在我方到达贵公司现场工作前准备下述资料。
此清单是我们进行审计工作所需资料的一般清单，我们在现场工作期间可能需要根据具体情况提请贵公司提供进一步的资料。
一、项目前期资料1、项目建议书、可行性研究报告及项目立项文件、初步设计（或扩初设计）及概算、项目目标成本等；2、工程总投资构成一览表(反映概算投资、合同台账、工程款支付情况)2、建设单位上报审批的各种申请文件主要包括：规划、环保、征地、初步设计、施工图审查等申请文件；有权部门的审批过程及批准文件（建设工程规划许可证、建筑工程施工许可证）、工程质量监督注册）二、项目管理相关资料1、项目所有的管理制度（包含但不限于：项目决策管理、勘察设计管理、招投标及采购管理、合同管理、目标成本管理、变更洽商管理、结算管理、施工管理等方面的制度）；2、公司组织架构图、部门设置及职责描述、岗位设置及职责描述的文件（有关工程项目管理）；3、与建设项目相关的会议决议、纪要等。
三、项目招投标、合同及施工管理相关资料1、所有招标、投标及采购相关资料：（1）采用招标方式：包含标前会议纪要、招标公告、招标文件、招标文件审批单、所有投标人的投标文件、评标记录、中标通知书等相关书面资料；（2）采用非招标方式：包含标前会议纪要、技术要求、比价文件、审批单等相关书面资料。
2、合同台账、项目合约规划、所有的合同、协议文本；3、项目总承包工程及对应分包商清单；4、工程施工图、工程预算（含预算编制说明）；5、工程变更、洽商、索赔资料及相关的统计台账；6、监理规划、监理实施细则、监理日志、现场例会会议纪要、隐蔽工程验收记录、监理旁站记录等监理资料；7、进场材料验收资料；8、项目动态成本控制报表；9、甲供物资验收、领用台账；10、项目结算、决算资料。
四、项目其它资料与项目相关的其它资料。
审计应提供清单
审计应提供清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]审计应提供资料清单年报审计应提供资料清单?一、法律性文件及公司基本资料1、公司及分支机构的营业执照副本2、公司章程3、公司简介、公司组织机构图4、相关年的年度审计报告5、最后一次验资报告6、公司及分支机构的税务登记证7、公司法人代码证书8、公司各项资产权属证明，如车辆行驶证、房产证、土地征等。
9、公司治理层、管理层、财务人员清单及简介?10、企业资质、资格证件的复印件?二、有关内部控制制度方面的资料1、相关年度公司重大事项的会议纪要及相关文件2、财务管理制度3、财产管理制度4、仓库管理制度5、销售管理制度6、预算管理制度7、合同、发票管理制度8、生产管理制度9、施工管理制度10、采购管理制度11、投资、融资管理制度12、资金使用、费用审批管理制度13、印鉴使用管理制度14、票据领用制度15、对外担保管理制度16、计算机信息系统管理制度17、其他与内部控制相关的管理制度?三、报表审计所需提供资料清单1、报表资料：（1）本年度合并及母公司会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、所有减变动表、资产减值准备及资产损失情况表、报表附注、财务情况说明书，其他报表附表（2）报表合并或汇总过程的底稿、本年度及上一年度报表合并抵销分录（3）现金流量表编制的工作底稿2、本年度账簿、凭证资料3、各科目明细余额表（年初数、本年借方累计数、本年贷方累计数、年末数）（如年报表此要求可不要余额表）4、报表日集团公司内部的往来款项核对纪录，金额记录不一致的注明原因，根据相关原因调整。
5、货币资金（1）现金盘点表（2）银行及各非金融机构对账单；（3）所有银行存款账户的询证函；6、短期投资（1）以公司名义直接进行股票投资的，应取得其交易所在证券营业部的资金对账单、资产截至2008年12月31日止的股票余额证明；（2）委托其他单位进行投资或其他短期投资的，应提供双方的协议、余额证明等相关资料7、应收款项（包括应收票据、应收账款、预付账款和其他应收款）（1）与债务人的书面对账记录；（2）企业询证函；（3）账龄分析表；（4）主要客户或工程项目的合同；（5）个别认定法计提坏账准备的应收款项明细及采用此方法计提坏账准备的原因。
审计材料清单
审计材料清单
本文档提供了审计过程中所需的材料清单。
这些材料有助于审计师完成对企业财务状况的评估和报告。
请确保按照以下清单，准备好相应的审计材料。
1. 公司文件
- 公司章程及修订版本
- 股东大会会议记录
- 董事会会议记录
- 公司注册备案文件
- 公司组织结构图
- 公司业务介绍资料
2. 财务文件
- 公司财务报表（包括资产负债表、利润表和现金流量表）
- 财务会计记录
- 财务预算和计划
- 税务申报记录
- 合并财务报表（如适用）- 财务审计报告和注释
3. 合同文件
- 主要合同和协议
- 租赁合同
- 贷款合同
- 供应商合同
- 客户合同
- 雇佣合同
4. 人力资源文件
- 员工名册
- 员工合同和协议
- 员工薪酬记录
- 员工福利计划
- 员工培训记录
5. 法律和合规文件
- 公司许可证和证书
- 知识产权文件（如专利和商标）- 诉讼和纠纷记录
- 合规政策文件
6. 资产和投资文件
- 固定资产清单
- 存货清单
- 投资组合和投资策略文件
- 投资估值和损益记录
7. 其他文件和资料
- 银行对账单和交易记录
- 合并报表调整记录
- 审计报告和备忘录
- 公司内部控制文件
以上是审计过程中通常需要的材料清单，根据实际情况可能会有适当的调整。
请在开始审计前，先准备好这些材料以确保审计工作的顺利进行。
注意：本文档仅为参考，具体的审计材料清单应根据实际审计要求进行调整。
审计所需资料清单
审计所需资料清单审计资料清单一、基本资料1.基本情况资料1) 历史沿革及改制重组情况，包括贵单位改制设立的具体情况和方式，以及历次股本形成和股权变化情况；2) 贵单位的基本情况介绍，包括经营范围、主要产品和经营特点等；3) 历次工商变更登记资料，包括验资报告、评估报告、章程和营业执照；4) 行业特许经营许可证、税务登记证、组织机构代码证、外汇登记证、贷款证；5) 以前年度审计报告；6) 成立及历次股权变更时政府等部门相关批文、投资协议；7) 组织机构设置图；8) 主要管理人员基本资料；9) 财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。
2.贵公司股权被质押或其他有争议的情况。
3.分支机构设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。
4.子公司设立情况，子公司营业执照、验资报告、章程合同、投资协议等。
5.内部控制制度建立情况、内部控制制度及流程图。
6.股东大会、董事会、管理层会议记录及会议决议。
7.税收资料：1) 简述贵单位及分支公司的缴纳税种、税率；2) 所享受的税收优惠政策及批准文件；3) 各税纳税申报表及税收汇算清缴资料；4) 税收缴款书。
8.生产经营有关的权属1) 土地使用权、房产权证；2) 商标、专利、非专利技术、重要特许权利的使用及权属；9.场地租赁协议及相关合同。
10.员工及其社会保障情况，主要包括员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布、执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等。
11.简述所处行业及竞争情况：1) 主要包括行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势；2) 所在行业享受国家及地方政府优惠扶植政策；3) 影响本行业发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力与国际市场冲击等因素，指出进入本行业的主要障碍。
4) 面临的主要竞争状况：包括自身的竞争优势及劣势，市场份额变动的情况及趋势，同行业竞争的情况。
审计所需资料目录
一、法律文书
1、营业执照、税务登记证、机构代码证、银行开户许可证、法人代表身份证及公司章程复印件。
2、验资报告复印件。
3、经营场地租赁合同复印件(自有房产提供房产证及土地证书复印件)。
二、内部管理方面的资料
4、企业的基本概况资料（简述企业历史、所属行业、经营范围、主要产品及市场情况、生产能力及生产经营概况）。
13、应交税金清单，税款的计算依据，退税及返还情况的说明。
14、销售（营业）收入、成本情况。
15、期间费用：①销售费用、管理费用明细表；②财务费用明细表，利息支付情况。
16、企业所得税的计算、纳税申报及认定材料。
17、上年度审计报告复印件。
18、管理层声明书。
9、应收票据清单（出票单位、到期日、金额）。
10、在建工程：①项目名称；②资金来源情况；③虽已完工，且已交付使用但尚未结转固定资产的工程项目的详尽资料，包括完工日期，实际投资额及估计使用年限。
11、固定资产：①固定资产及折旧分类明细表；②固定资产盘点表。
12、短期借款及长期借款清单，注明贷款人、金额、利率及还款日。
三、会计核算资料
5、审计期间的会计决算报表、报表附注、各类账册、会计凭证。
6、现金盘点表、银行存款对账单、余额调节表及未达账项发生日期及注解。
7往来款项：①应收账款、预付账款和其他应收款明细清单，包括账龄分析（一年以内、1-3年、3年以上）；②应付账款、预收账款及其他应付款清单。
8、存货：①存货的构成及价值表(按在途材料、原材料、半成品、库存商品等分类)；②存货盘点表及盘点结果与账面记录的差异。
最完整审计资料清单
险计提（缴存）比例及工资薪金管理制度 (十) 16年度利润分配决议
(十一) 17年与控股方的关联交易内容及金额清单
17年所接受的检查情况及检查单位出具的报告（检查单位 (十二)
包括国资委、审计署、纪检监察、税务局等部门）
17年所有诉讼、仲裁的起诉、裁决、执行、和解等相关 (十三)
(五) 内部控制制度文件及相关资料：
1. 会计政策、会计估计及其变更情况 2. 财务管理制度、会计核算办法 3. 费用报销与控制制度 (六) 税务资料： 1. 税务登记证，税收优惠文件
2. 17年纳税申报表，税务登记表 3. 税务部门的税务鉴定等文件（纳税方法登记表） (七) 重要会议纪要、决议等文件 (八) 最后一次增资验资报告
客户名称：
内 容：
序号
项目
一、 被审计单位的基本资料
(一) 公司简介
适用否 已提供 （Y/N） （Y/N）
(二) 营业执照复印件（需要有最近一次的年检标记） (三) 组织机构及管理人员结构资料：
1. 存在股权关系的单位情况（名称、行业及投资比例） 2. 管理部门及内部独立核算单位的设置情况
3. 财务部门人员及岗位设置结构图
(十二) 17年短期借款合同及相应的担保合同,贷款卡记录
(十三) 17年股东大会或类似权力机构所作的利润分配决议或文件
(十四) 17年资本公积增减变动的文件或依据
(十五) 17年补贴收入的相关批准文件
(十六) 17年税收缴款书—增值税、营业税、企业所得税、个税等 (十七) 17年各项保险单
部分
（十八） 17年所有关联方及关联方交易的资料
人名；（占总金额的60％以上） 2. 17年应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收
各项审计所需资料清单
各项审计所需资料清单关键信息项：1、财务审计资料财务报表（资产负债表、利润表、现金流量表）会计账簿（总账、明细账、日记账）记账凭证银行对账单及余额调节表存货盘点表固定资产清单及折旧计算表税务申报表及完税凭证应收账款、应付账款明细及账龄分析表其他应收款、其他应付款明细及账龄分析表长短期借款合同投资合同及相关凭证费用报销凭证及审批流程财务管理制度及相关文件2、合规审计资料营业执照及相关许可证公司章程及股东会决议重大合同（采购、销售、合作等）劳动用工合同及社保缴纳凭证环保、安全等方面的合规文件及证明知识产权相关文件（专利、商标等）关联交易相关资料行业监管政策及遵守情况说明3、内部审计资料内部审计计划及报告风险评估报告内部控制制度及流程文件内部审计整改情况报告舞弊调查相关资料4、专项审计资料（根据具体审计项目而定）例如，工程项目审计需提供项目预算、招投标文件、工程合同、工程进度报告、竣工决算等资料11 财务审计资料的详细要求111 财务报表应包括年度、半年度和季度的报表，且需经过法定代表人、财务负责人签字并加盖公章。
报表中的数据应真实、准确、完整，与会计账簿和记账凭证相互核对一致。
112 会计账簿应涵盖总账、明细账和日记账，记录企业的全部经济业务。
总账应反映各科目汇总情况，明细账应详细记录各科目明细交易，日记账应记录每日的现金和银行收支情况。
113 记账凭证是记录每笔经济业务的依据，应按照时间顺序编号，内容完整，包括日期、凭证号、摘要、科目、金额、制单人、审核人等要素。
114 银行对账单应涵盖企业所有银行账户的交易记录，余额调节表应准确反映银行存款的实际余额与账面余额的差异，并说明差异原因。
115 存货盘点表应包括存货的名称、规格、数量、单价、金额等信息，盘点结果应由盘点人员和监盘人员签字确认。
116 固定资产清单应包含资产名称、编号、规格型号、购置日期、原值、累计折旧、净值等信息，折旧计算表应按照企业的折旧政策计算折旧额。
各项审计分析报告需要的资料清单
各项审计报告需要的资料清单————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：2内部审计一.内部审计资料清单账务资料1.审计期间会计报表及其附注（含分公司)说明：含年报主表、附表和报表附注以及季报、月报表2、全部账目说明：内审期间3、全部会计凭证说明：内审期间4、科目余额表说明：内审期间各年1级至末级的期初、期末和累计发生额5、银行存款对账单、余额调节表说明：内审期间各年所有帐户全部银行存款对账单和审计期末银行存款余额调节表6、房屋、车辆等固定资产及无形资产产权证明（鉴定书）7、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表说明：截止会计报表日的被投资单位经审计会计报表8、长短期借款合同，抵押担保资料说明：内审期间9、固定资产盘点表说明：标明固定资产各称、规格、数量、原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值10、存货盘点表说明：截止会计报表日的盘点表，标明存货的名称、规格、数量、单价、总金额11、纳税申报表、缴款书、税务检查报告12、所有往来明细说明：含应收（付）帐款、预收（付）帐款、其他应收（付）帐款13、收支明细表说明：内审期间各年主营业务收支明细、其他业务收支明细14、费用明细表说明：内审期间各年管理费用、经营费用、财务费用明细15、支票的领、用、存及作废情况表登记簿说明：内审期间期16、发票使用情况表说明：领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额备查类资料17、营业执照说明：工商18、税务登记证说明：国税、地税19、组织机构代码证书说明：质量监督局20、纳税鉴定文件说明：国税、地税21、公司章程、协议说明：工商备案22、设立、变更验资报告23、以前年度审计报告、资产评估报告说明：内审期间内24、清产核资专项审计报告说明：内审期间内25、财务会计制度及相关内部控制制度说明：含企业会计制度、会计核算办法、内部管理制度26、关联方关系及其交易情况、会计政策变更、会计估计变更及原因说明27、单位组织结构框架图28、股东会、董事会重大决议等文件，重大诉讼、重大违纪事项、重要会议记录说明：内审期内29、上级部门对企业检查的处理、通知文件其他备查类资料30、其他重要经济合同说明：含租赁、贷款、保证保险、许可权、委托管理、长期投资、购销、专有技术等31、工程承包合同32、招投标文件33、总、分包合同34、工程预算及决算书35、转让房地产有关资料说明：商品房销售合同副本、工程施工结算单等36、销售情况汇总表37、涉及收入、成本的所有合同38、房屋销售明细清单专项审计一.高新技术企业认定审计需要的资料清单年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）高新技术成果转化项目认定审计所需资料年度审计需提供的资料一．基本资料1、外经委关于可行性报告及董事会组成的批复文件、批准证书，营业执照2、企业合同、章程3、财政登记证、外汇登记证、（国、地）税务登记证、外债登记证、组织机构代码证、高新技术企业认定证书4、历次验资报告、评估报告5、上年度审计报告6、减免税批复等税务批准文件7、外币帐户银行开户证明8、管理当局声明书（事务所提供样本）二．内部管理文件及经营情况文件1、组织机构及管理层人员机构资料2、重要股东会、董事会、经理办公会决议或会议纪要3、财务、库存、销售、人事等主要管理制度4、本年度借款、销售、租赁、担保、投资等合同及协议5、本年度投资人、实收资本、经营业务等重大变动情况说明6、重大争议、诉讼、未决事项、兼并及重组等情况说明7、若进行过内部或政府审计，提供内部或政府审计报告8、重要资产权属证明文件（如：房产证、土地使用权证、专利证等）9、其他对公司有重大影响的文件资料三．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、财务状况说明书及会计报表附注3、会计帐簿、会计凭证、银行对帐单及余额调节表、现金盘点表、发票4、实物盘点及往来款对帐记录等专项审计需提供的资料一．企业基本资料（复印件）1、批准证书(外资)、营业执照、组织机构代码、公司章程2、税务登记证、高新技术企业认定证书3、历次验资报告、评估报告4、最近三年年度审计报告5、减免税批复等税务批准文件6、管理当局声明书（事务所提供样本）二．会计资料1、资产负债表、利润表、现金流量表、各种税务报表及对外申报的其他报表2、会计帐簿、会计凭证三．高新认定涉及的相关文件1、研究开发部门机构、人员资料（研发人员聘用合同、工资表等）2、企业拥有的专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、五年以上独占许可合同等核心自主知识产权的证书复印件3、企业以技术成果形成产品、服务、样品、样机书面材料4、研究开发的组织管理水平书面材料5、高新技术企业认定申请书（相关数据由企业根据实际情况填写，经审计后再最终确定）6、高新技术产品或服务收入合同复印件7、高新技术企业认定需上报的其他资料8、近3年研发经费台账或明细表（注明凭证编号）9、项目实际投资额10、近三个会计年度的项目销售收入11、项目实际投资及销售明细软件企业认定需申报的资料2013年最新软件企业认定需申报的资料。
需要提供的审计资料清单
需要提供的审计资料清单
1．单位基本情况：单位职责、机构设置、人员编制等；
2．单位各类经费的项目名称及编号（科研课题除外）；
3．各类经费情况说明；各类收费项目的管理情况；收入情况；三公经费、会议费使用情况；科研经费监管情况；各项专项资金预算、执行和效果；
4．债权债务情况，说明一年以上的暂存款、暂付款、应收账款、应付款项等情况；
5．单位年度工作计划、年度工作总结；
6．学校党委常委会、校长办公会关于本单位重要事项决议的完成情况；
7．单位“三重一大”重要事项决策情况（提供会议纪要、会议记录等资料）；
8．单位内部管理制度制定与执行情况；
9．任职期间单位各类招标文件及经济合同等资料（科研课题除外）；
10．任职期间单位固定资产清单以及固定资产采购、处置、盘点等资料；
11．以前年度接受审计、检查的情况及审计发现问题整改落实情况；
12．院长任期述职报告（含任期内学科发展情况）；
13．审计需要提供的其他资料。
审计需要资料清单
审计需要带上来的资料如下：
1、业务约定书原件（签字并盖章）
2、管理层声明书原件（签字并盖章）
3、银行对账单原件（盖章）
4、现金盘点表原件（盖章）
5、固定资产盘点表原件（盖章）
6、长短期借款合同复印件（盖章）
7、银行询证函原件（银行盖章）
8、往来询证函原件（对方单位盖章）
9、三张财务报表原件（盖章）
10、去年的审计报告、验资报告复印件
11、长期投资协议复印件（盖章）
12、无形资产权属证明文件复印件（盖章）
13、免税文件复印件（盖章）
14、应收票据大额复印件（盖章）
15、营业执照、税务登记证、组织机构代码证等证件的复印件（盖章）
16、实收资本进账单（针对2013年以后成立的企业）
17、科目余额表（带末级明细）
银行账号：兰州银行金城支行70287
101422000059141
甘肃三金会计师事务有限公司。
审计需要的资料清单
审计需要的资料清单一、公司法律性文件：
①公司营业执照复印件；
②公司税务登记证复印件（地、国税）；
③ 公司组织机构代码证书复印件；
④公司章程复印件；
⑤公司最近期验资报告复印件；
⑥公司上年度审计报告复印件；
⑦会计报表（年末）；
⑧ 批准证书（外资企业提供）；
⑨外汇IC卡（外资企业提供）。
二、报表资料
①科目余额表（电脑账打印三级科目）；
②现金盘点表、银行对账单复印件、大额的银行询证函、银行调节表；③ 应收、其他应收、预付账款的明细，抽查账上的记账凭证原始凭证各三至五份，大额的往来账款的询证函；
④存货盘点表及大额的记账凭证原始凭证各三至五份；⑤固定资产的盘点表及大额的固定资产的发票及产权证明复印件（如：房产证、汽车行驶证、购货发票等）；
⑥在建工程的合同及付款的依据；
⑦无形资产的依据；
⑧短期借款的合同及借款借据；
⑨应付、预收、其他应付同上“③”；⑩ 应交税费的明细要求反映所有税种内容（期初欠交、本年应交、本年已交、年末欠交），全年的国、地税申报资料及完税凭证，企业所得税的年报记录；
@长期待摊费用明细；
⑫长期借款、长期应付款的账上依据；
⑬资本公积的形成依据；
⑭盈余公积提取的股东会决议；
© 收入成本分月的明细、大额的收入合同及发票；
⑯营业费用、管理费用、财务费用的明细、抽查记账凭证、原始凭证2-3份；
©营业外收入、营业外支出的依据。
①业务约定书；
②当局者声明；
③企业基本情况表；
④现金盘点表；
⑤银行询证函；
⑥往来询证函。
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各项审计客户所需提供资料清单?1）汇算清缴审计（2）综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、单位关联企业名单；8、其他相关资料。
注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章（3）财务资料1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；（9）有关减、免税的税务机关批文。
其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。
二、弥补亏损审计A、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告，本年度税前列支事项税务批文或备案表；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、单位关联企业名单；8、其他相关资料。
注：上述资料请提供复印件一份，复印件请加盖公司公章B、财务资料1、审计年度的会计报表、所得税申报表及附表、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；（9）有关减、免税的税务机关批文。
C、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。
3、以前年度企业所得税汇算清缴审计报告三、财产损失税前列支审计A、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证；3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、过去年度的税务鉴证报告；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、其他相关资料。
注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章B、财务资料1、审计年度的总帐、明细账、全部凭证；2、企业财产损失申请及清单；3、财产损失形成的相关证明资料。
C、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位管理当局声明书。
四、撤、转户清税审计A、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；税务登记证；企业法人代码证3、历次验资报告；4、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、近三年的税务鉴证报告；6、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；7、企业发票购买及使用记录资料；8、单位关联企业名单；9、其他相关资料。
注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章B、财务资料1、企业近三年所得税申报表及附表、其他税种的纳税申报资料；2、总帐、明细账、全部凭证；3、银行存款对帐单；4、剩余发票；5、其他相关资料；（1）审计截止日的存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；（9）有关减、免税的税务机关批文。
C、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。
二、年度审计1、一般公司年度审计内资企业年度审计客户所需提供资料清单一、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；3、历次验资报告；4、税务登记证；5、企业法人代码证；6、本年度涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；7、上年度审计报告、税务鉴证报告；8、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；9、其他相关资料。
注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章二、财务资料1、审计年度的会计报表及附注、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；（9）有关减、免税的税务机关批文。
三、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。
3、外商投资企业年度审计外资公司年度审计所需资料清单一、综合类资料1、公司设立的合同、章程、协议；2、企业法人营业执照；3、历次验资报告、评估报告；4、税务登记证；5、企业法人代码证；6、财政登记证；海关登记证；7、外汇登记证；8、外债登记证；9、涉及公司章程变动、财务制度及重大事项的董事会、股东会会议纪要；10、上年度审计报告、税务鉴证报告；11、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；12、其他相关资料。
注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章二、财务资料1、审计年度的会计报表及附注、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）有关减、免税的税务机关批文；（9）纳税申报相关资料；（10）其他相关资料。
三、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书。
3、外商代表处经费支出审计外国企业常驻代表机构经费支出审计所需资料清单一、综合类资料1、外国企业常驻代表机构登记证2、税务登记证；3、银行开户许可证；上年度审计报告、税务鉴证报告；4、其他相关资料。
注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章二、财务资料1、审计年度的全部经费收支凭证及日记帐；2、银行存款对帐单；3、全年纳税申报资料；4、其他相关资料。
三、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位管理当局声明书。
（二）特殊行业主管部门要求的年检审计1、民政部要求的全国性民间组织年度审计民间组织年度审计所需资料清单一、综合类资料1、民间组织的合同、章程、协议；2、民间组织法人执照；3、历次验资报告；4、税务登记证；5、组织机构代码证；6、收费许可证；7、上年度审计报告、税务鉴证报告；8、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；9、其他相关资料。
注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章二、财务资料1、审计年度的会计报表及附注、总帐、明细账、全部凭证；2、银行存款对帐单；3、其他相关资料；（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；（9）有关减、免税的税务机关批文。
三、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位声明书3、北京市旅游局要求的旅行社年检审计旅行社业务年检客户所需提供资料清单一、综合类资料1、《旅行社业务年检报告书》原件两份，复印件一份（企业填列完整）2、《旅行社业务经营许可证》复印件；3、企业法人营业执照、税务登记证，复印件；4、历次验资报告，复印件；5、上年度审计报告，复印件；6、其他相关资料。
注：2-6项资料如上年度由我所审计、本年度没有变更的相关资料可以省略二、财务资料1、审计年度缴纳旅行社责任保险单正本原件及复印件；2、审计年度的会计报表；总帐明细账（含日记张）全部凭证；3、审计年度年末全部账户的对账单及余额调节表；4、其他资料（1）年末存货盘点表、固定资产盘点表；（2）往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）大额资产的产权证明；（5）纳税申报相关资料。
三、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位管理当局声明书；3、审计年度与其他合作单位签订合同的复印件；4、审计年度与客户签订合同的复印件（大额的有两份即可）。
三、其他审计1、清算审计企业清算审计所需资料清单一、综合类资料1、企业营业执照及组织机构代码证、税务登记证等证书；2、企业股东会关于公司清算的决议及相关部门的批准文件；3、主管税务机关的税务注销证明资料；4、企业股东会清算决议及清算委员会人员名单；5、企业债权登记公告；6、企业开业验资报告及变更验资报告；7、企业章程、协议及重大事项的董事会、股东会、清算委员会会议纪要；8、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；9、经股东会确认的清算资产分配表；10、企业近三年的审计报告和税务鉴证报告；11、其他相关资料。
注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章二、财务资料1、企业营业截止时点及清算截止时点的资产负债表；2、企业清算损益表；3、公司清算年度的总帐、明细帐、会计凭证；4、清算年度的银行存款对帐单；5、清算开始日的资产负债明细及盘点表；6、企业债权人、债务人清单（应包括名称、金额）；7、清算资产的评估报告或非货币性资产变现价值确认书；9、经股东或主管机关确认的清算财产分配表；10、其他与清算相关的资料；11、企业近三年的纳税申报相关资料；12、有关减、免税的税务机关批文。
三、其他资料1、审计业务约定书；2、被审计单位管理当局声明书。
注：如清算企业近三年没有进行过任何纳税和年度审计，上述资料要提供近三年的2、离任审计企业负责人离任审计所需资料清单一、综合类资料1、企业营业执照及组织机构代码证、税务登记证等证书；2、企业关于负责人离任的决议及相关部门的批准文件；3、企业开业验资报告及变更验资报告；4、企业章程、协议及重大事项的董事会、股东会会议纪要；5、企业执行的财务制度、内部管理的相关制度；6、离任负责人的离任报告及任职期的经济效益指标；7、企业近三年的审计报告、税务鉴证报告和内部审计报告；8、其他相关资料。
注：上述资料请提供原件及复印件一份，复印件请加盖公司公章二、财务资料1、企业近三年的会计报表及附注；2、企业近三年的总帐、明细帐、会计凭证；3、银行存款对帐单及余额调节表。
4、其他相关资料（1）审计截止日的存货盘点表、固定资产盘点表；（2）审计截止日往来款项的帐龄分析；（3）长期投资的相关文件；（4）相关预收、预付合同；（5）相关借款合同；（6）相关的业务合同；（7）大额资产的产权证明；（8）纳税申报相关资料；（9）有关减、免税的税务机关批文；6、企业近三年的纳税申报相关资料；7、有关减、免税的税务机关批文。