ROHS环境内部稽核作业程序
ROHS管理程序
ROHS管理程序ROHS管理程序一、引言ROHS指令，全称是Restriction of Hazardous Substances Directive，即“有害物质限制指令”，是由欧洲联盟制定的一项法规，旨在限制和监管电子和电气设备中的有害物质使用。
ROHS管理程序旨在确保组织能够遵守ROHS指令，以保护环境和人类健康。
二、ROHS管理责任分工在组织内实施ROHS管理时，需要明确各部门的责任和分工。
以下是相关部门的责任细化：2.1 采购部门- 负责核查和审查供应商的ROHS符合性声明，确保采购的物料和零部件符合ROHS指令。
- 定期更新供应商的ROHS符合性文件，并确保其有效性。
- 建立和维护与供应商的ROHS符合性信息的沟通渠道。
2.2 研发部门- 在产品设计和开发过程中，确保所选择的材料和有关零部件符合ROHS要求。
- 协调与供应商的合作，获取ROHS符合性文件和信息。
- 对设计变更进行评估，以确保ROHS符合性的持续性。
2.3 生产部门- 确保生产过程中使用的材料和零部件符合ROHS指令。
- 建立和执行ROHS符合性的检验和测试方法。
- 建立ROHS符合性的记录和档案。
2.4质量部门- 监督和审核ROHS管理程序的实施情况。
- 确保ROHS符合性的验证和监测活动得到有效开展。
- 及时处理ROHS符合性问题和投诉，并采取纠正措施。
三、ROHS符合性管理流程3.1 供应商筛选和审核流程- 制定供应商筛选和审核的标准和程序。
- 对新供应商进行ROHS符合性审核，并记录供应商的验证结果。
- 对供应商的ROHS符合性进行定期监督和复审。
3.2 采购管理流程- 检查和审查供应商提供的ROHS符合性声明。
- 确保所采购的物料和零部件符合ROHS指令要求。
- 建立并维护物料和零部件的ROHS符合性记录。
3.3 设计和开发管理流程- 确保所选择的材料和零部件符合ROHS指令要求。
- 对设计变更进行评估，以确保符合ROHS指令的要求。
RoHS控制管理流程
一、目的1. 定义产品环保管制作业流程及权责，使在对供货商评鉴、样品评估、采购进行检验，制程设计与管制及产品出货等过程得到有效管控，使出货产品危害物含量符合客户要求。
2.本公司执行有毒物质含量标准：如客户有特别要求者依客户要求执行，无特别要求者依BS-01(亿信公司)标准执行.二、范围适用于公司所有原材料及直接用于产品加工用之生产辅助材料、半成品、成品环境物质的供货商评鉴、样品评估、采购、进料检验、制程设计与管制及产品出货等环节的环保管制过程.三、定义WEEE: 废弃电子电器设备指令RoHS: 欧盟关于有害物质使用禁令,有害物质含量限制分别为：镉(Cd)为100ppm、铅(Pb)/汞（Hg）/六价铬（Cr6+）/多溴联苯（PBB）/多溴联苯醚（PBDE）五项均为1000ppm.，本公司依此建立公司内部标准即为(BS-01)以要求所有配合供货商遵守之。
四、权责4.1 总经理:负责环境相关物质的管理领导工作,过程重大事项的裁决.4.2 管理代表:环境相关物质的管理相关文件的拟定,环境相关物质的法令法规了解及纳入,环境相关物质异常处理及回馈,负责主导公司环境相关物质管理系统之规划、推行、监督、信息沟通及环境相关物质会议的召开,并负责产品环保教育训练的推动。
4.3业务部:接获客户的环保要求及相关规格，并将其传递给工程部(新机种/新产品)或品质管理部(旧机种已交货之产品新门要求)4.4 技朮部:4.1.1在外购物料承认阶段，评估物料/零件各项物质成份含量是否符合客户环保规格要求，要求供货商提供相关产品环保证明数据。
4.4.2（依客户环保要求）在蓝图中规定亿信公司产品环保管制标准等进行管制。
4.5 品质管理部:4.5.1稽核及评估供货商的危害物质管制标准及能力，并对供货商进行产品环保要求等相关知识培训。
4.5.2督导供货商进行产品环保管制，并与供货商签定环保协议及提供相关环保数据，确保其管制标准及措施合乎环保要求.4.5.3依危害物质管制标准和相关检验标准制订公司RoHS管制标准。
供应商RoHS稽核3
1.环保（环境管理物质）产品品质保证系统
№
稽核内容
OK=1 NG=2 NULL=N
稽核记录
1.1
公司是否有制定环境(环境管理物质)方针与目标
1.2
环境(环境管理物质)方针是否经最高管理者承认
5.40
IQC的检验记录是否保存完整并易于查找
5.41
生产前投入物料是否已获得验证符合品质和环境管理物质管制要求
5.42
环境管理物质管制区域是否确定并有明确的标识
5.43
是否实行专机专用
5.44
如实行专机专用有困难，是否有一系统规定每批物料切换前必须将机台/设备清洗干净
5.45
切换前后物料的区分、标识、隔离与追溯是否有明确规定，以防止混料和误用
◎
8．教肓训练
◎
总得分
平均分
稽核判断
1．各稽核项目中每一小项判断满足要求时记入“1”，不满足记入“0”，无关则记入“N”
稽核
审核
核准
2．各稽核项目最终得分=所有小项目得分总和*10
3．标示“◎”的项目是稽核中必填项
4．稽核小组组长可以根据本单位的实际情况对不实用的项目不进行稽核
5．各稽核项目满分为10分，实际评鉴稽核项目总分不得低于55分，第1＆5＆6项目得分不得小于7分，否则稽核结果为“NG”
5.14
制程中环境管理物质物料是否被有效管制（区域、标识、数量等）
5.15
环境管理物质治工具、仪器如何被有效管制（存放、标识、保养、维修记录、隔离等）
5.16.
是否有文件化的规定对副资材进行管控
RoHS有害物质识别和控制程序
RoHS有害物质识别和控制程序一、目的为了对公司对产品和制造流程中的有害物质进行持续识别和控制，从而确保产品在我公司内部不受到污染.二、适用范围本文件适用于公司ROHS产品的相关活动.三、职责与权限3.1公司工程部负责组织相关部门对有害物质开展识别调查和评价，并对控制措施进行指导、监督、检查。
3.2生产部门负责推行清洁生产、开展污染预防和控制。
3.3与RoHS有可能的污染源控制直接相关的操作工应做好本岗位污染控制工作。
五、程序5.1有害物质辨识的时机和更新a.体系建立之初，由工程部组织进行全厂有害物资污染辨识。
b.在相关法律法规变更或追加、涉及到新项目的活动、产品或服务、以及相关方要求等情况下，可适时进行识别c.当环境、工艺、用料等发生改变，导致新的污染环节出现时，要重新开展评估活动。
d.当条件没有变化时，每年至少重新评价1次，以评价控制措施的有效性。
5.2有害物质识别的开展5.2.1各部门选择和确定可能保护有害物质的原材料、辅料，以及可能造成产品含有有害物质的活动或服务，其中活动的选择可涉及作业过程、仓储、生产场所等多方面。
5.2.2在识别有害物质时要考虑以下几个方面：a.污染源辨识应依据有关法律法规及有关规定及标准，并结合工厂实际情况，考虑过去、现在、将来三种情况及正常、异常、紧急三种状态。
b.对进入现场的人员（含内部及外部人员）、相关方的活动也应辨识。
c.有害物质识别应考虑公司所有使用的材料、辅料、助剂，将识别出的包含有害物质材料列入《有害物质一览表》d.污染源辨识应考虑工厂所有与产品有关的活动及作业现场，从工作区域布置、源辅料物资、生产工艺及设备，辅助生产设施、作业环境几部分，各部门分别分析其存在的污染源，列入《污染源辨识和控制清单》登记。
e.各部门将识别出的有害物质存在的材料和生产过程中可能造成有害物质污染的污染源交工程部汇总，由管理者代表审批。
5.2.3工程部及时收集相关法律法规和其他要求，识别管制物质种类和限值，以及豁免内容，制定本公司的《豁免材料及最高限值一览表》5.2.4管理者代表组织工程、品保、生产等部门，对公司《有害物质和污染源一览表》进行评审，讨论制定控制措施。
ROHS程序文件
供应商/加工商RoHS 重点控制工作指导目的: 通过对供应商/加工商的RoHS 重点控制来确保其所提供的物料或半成品达成RoHS 原则规定.一、范畴:公司全部的合格供应商及加工商.二、职责:1.公司负责对全部的合格供应商及加工商进行培训指导;2.公司负责提供有关的调查问卷,统计后保存并作为后来之追溯;3.公司负责对能达成 RoHS 规定合格供应商/加工商进行尽职尽责的监督评审;4.全部合格供应商/加工商确保原料及生产各环节,使产品符合 RoHS 规定;5.全部合格供应商/加工商必须有能力提供有关产品的 RoHS 检测证书及声明书及产品的无限延续;四、内容4.1 培训及研讨4.1.1 公司组建的RoHS 推行小组负责按计划分批组织全部合格的Vendor 及加工商进行培训,并针对不同的Vendor 和加工商作MSDS 的研讨.4.1.2 公司负责向各Vendor 及加工商发出调查问卷,以作为核算其计划及能力资料;4.2 验证;4.2.1 全部的Vendor 及加工商负责按规定提供RoHS 的公证明验室检测报告,并对确保的无限能力作出声明,彼此双方依《合约》来执行.4.2.2 公司评定风险,将规定Vendor 及加工商提供MSDS 的技术资料以作为控制重点的证明.4.2.3 为确保全部合格Vendor 及加工商的RoHS 控制,公司将依实际状况抽取部分产品送外检测,以此验证产品RoHS 的符合性.4.3 订单、标示、分区与系统管理.4.3.1 公司针对于RoHS 物料的订单在下PO 时将会有不同的Part No 分辨及规定给到Vendor 及加工商;4.3.2 Vendor 或加工商在收到这类订单后采购或使用达成RoHS 规定的原材料.4.3.3 Vendor 或加工商在生产过程中必须进行严格的监控,确保过程中没有金属污染.4.3.4 Vendor 及加工商需要有符合RoHS 物料的控制系统具体为:4.3.4.1 Vendor 或加工商对自己的供应商需要有控制,例如在使用油墨时注意其①是通过验证的Vendor 所提供的;②检查其保存期/使用期严禁使用过期的油墨;③用不锈钢用品调油;④油墨密封;⑤专人调油;⑥与其它油墨分区摆放且标记清晰;⑦半制品摆放整洁且标记清晰.4.3.4.2 Vendor 或加工商工厂有按公司规定使用绿色的RoHS 标签.4.3.4.3 Vendor 或加工商有专门摆放的原料RoHS 区域及有关RoHS 标签标记.4.3.4.4 在生产符合RoHS 的产品前,全部的其它类产品或相产物料必须彻底清理,以保生产时不受污染.4.3.4.5 生产中设立警告标语及RoHS 标签等,完毕工序后在内外的包装上都标记出绿色的“RoHS”字样.4.3.4.6 对产品的标记具体参考公司的规定.4.4 对于全部不合格的状况,依ISO9000 中的不合格及纠正防止方法解决. 4.5 全部的Vendor 与加工商的控制重点见下图:RoHS 控制工作指导目的：为了有效地防止及使全部物料都达成RoHS 安全规定，以及在制造过程中得到确保。
RoHS管理程序及表单
以處理者,則由環境管理代表速指定負責人進行矯正措施.
體化之行動或缺乏技術資料及相關經驗可供擬定矯正
文件類別 環保作業程序 1.0 目的:
環境品質保證矯正與 預防措施作業程序
文件編號 JC-GP-210
版本版次 A0
頁
次
1/3
為使發生環境異常事件時,有一明確化.系統化之調查.分析程序,並能迅速降低對環境之衝 擊,防止再發生,並藉由相關之資訊及經驗,學習強化預防之能力.
2.0 範圍: 本公司之各項作業. 3.0 權責: 3.1 事故單位: 環境異常報告(以自由書面格式)。 3.2 環境稽核小組: 異常追蹤、改善、確認、預防措施及危害預防鑑別。 4.0 名詞定義: 4.1 環境異常事件： 本程序所指之環境異常事件,包含下列各項: 4.1.1 違反環保法規及其他要求之事項(不論此事件是否經人告發均屬之)。 4.1.2 操作不正常或有異常導致偏離環境政策,目標及相關作業準則。 4.1.3 環境檢測值有超過法律規定之慮(尚低於法定極限值但已達上限值90%者)。 4.1.4 環境目標無法於設定之時程內達成。 4.1.5 無效之緊急應變處理程序。 4.1.6 環境稽核缺失。 5.0 相關文件: 5.1《環境品質保證管理審查作業程序》 JC-GP-211 JC28-10
5.2 參閱ISO9001:2000質量管理程序之《矯正與預防措施作業程序》 6.0 作業內容: 6.1 環境異常原因調查與矯正措施
6.1.1 環境異常事件發生時,應由發生單位或發現單位以電子郵件或連絡書提出環境異 常狀況,提交品保單位.
文件類別 環保作業程序
環境品質保證矯正與 預防措施作業程序
文件編號 JC-GP-210
文件類別 環保作業程序
環境品質保證矯正與 預防措施作業程序
rohs程序-GP-003环境审核管理程序
2.范圍
為本公司提供綠色材料的原材料，半成品，成品及輔助材料的供應商，外發加工商，以及本公司內部制程。
3.定議
無
4.職責
4.1採購課：與供應商協調審核安排。
4.2電子研發：協助品保對電子材料供應商的審核。
4.3機構研發：協助品保對組裝材料供應商的審核。
4.4樣板課：協助品保對包裝材料及包裝輔助材料供應商的審核。
伍泰電制造廠
文件名稱
環境審核管理程序
文件編號
程序-GP-003
版本
A
生效日期
2017年12月16日
頁次
共3頁
環境審核管理程序
批準
審核
制定
伍泰電子制造廠
文件名稱
環境審核管理程序
文件編號
程序-GP-003
版本
A
生效日期
2017年12月16日
頁次
第1頁共3頁
修訂歷史記錄
修訂日期
頁次
版本號
修訂內容
整份
A
新制定
5.1.2品保制定《供應商年度稽核計劃》（附件一），對國內所有《綠色合格供應商名冊》（附件二）內的供應商進行稽核，每個供應商一年最少稽核評定一次。
5.1.3品保主導國內供應商的稽核，承認單位（電子研發，機構研發，生技，樣板）協助。國外供應商由海外採購制定稽核計劃及審核。
RoHS风险管理作业规范
RoHS风险管理作业规范一、背景介绍RoHS（限制使用某些有害物质指令）是欧盟制定的一项法规，旨在限制电子电气设备中使用某些有害物质，以保护人类健康和环境。
为了确保企业在生产过程中遵守RoHS法规，制定了RoHS风险管理作业规范，以指导企业进行风险管理和合规性评估。
二、作业规范的目的RoHS风险管理作业规范的目的是帮助企业识别和管理使用有害物质的风险，确保产品符合RoHS法规的要求。
通过制定规范，企业能够建立一套系统性的风险管理流程，有效地管理和控制有害物质的使用。
三、作业规范的内容1. 风险评估：企业应对其产品进行风险评估，确定是否存在使用有害物质的风险。
评估过程应包括对原材料、生产工艺和成品的全面检查，以确定是否符合RoHS法规的要求。
2. 供应链管理：企业应与供应链合作伙伴建立有效的沟通机制，确保供应链中的每个环节都符合RoHS法规的要求。
企业应要求供应商提供相关的合规证明，并定期进行供应商审核，确保其合规性。
3. 材料管理：企业应建立一套完善的材料管理系统，确保所使用的材料符合RoHS法规的要求。
该系统应包括材料清单的管理、材料替代方案的评估和材料追溯能力的建立。
4. 生产控制：企业应制定严格的生产控制措施，确保在生产过程中不使用被限制的有害物质。
这包括对生产设备的管理、员工的培训和操作规程的制定等。
5. 检测与测试：企业应建立一套有效的检测与测试体系，以确保产品的合规性。
该体系应包括对原材料和成品的检测与测试方法的建立，以及对检测设备和人员的管理。
6. 文件记录：企业应建立完整的文件记录系统，记录RoHS风险管理的各个环节和结果。
这包括风险评估报告、供应商合规证明、材料清单、检测报告等。
四、作业规范的实施步骤1. 制定风险管理计划：企业应制定RoHS风险管理计划，明确风险管理的目标、范围和时间表。
2. 风险评估：对产品进行全面的风险评估，确定是否存在使用有害物质的风险。
3. 供应链管理：与供应链合作伙伴建立有效的沟通机制，确保供应链中的每个环节都符合RoHS法规的要求。
ROHS环境管理审查作业程序
6.0 内容: 6.1 管理审查之组织及时机: 6.1.1 环境管理系统及人事组织系统有重大变更或严重缺失及重大环境异常时,由 管理代表召集临时会议作不定期审查. 6.1.2 每年年底召开一次年度管理审查会议. 6.2 环境管理系统审查内容: 6.2.1 针对环境政策运行实施的有效性和实用性进行审查. 6.2.2 环境稽核之结果及其稽核缺失之矫正措施. 6.2.3 本行业有关的环境法令、法规及地方性法令、法规. 6.2.4 国际环境保护形势变动及趋势
RoHS管理体系文件
编 版
号 本
NO.：
TP-RP-012
Rev.： 1.0 of 5
环境品质保证管理审查作业程序
生效日期Date：2011-07-20 页 码Page： 3
6.3 审查会议之进行可依据定期召开之会议决议及追踪结果直接审查: 6.3.1 经营管理会议. 6.3.2 管理月报. 6.3.3 产销管理会议. 6.4 审查会议结果及处理. 6.4.1 管理审查会议的结果要作成管理审查会议记录,其内容包括: 6.4.1.a 评审的内容. 6.4.1.b 若各项原因/对策/确认有不明确或不合理处或未达成目标等,必要时指示 再 改善. 6.4.1.c 审查会议结果应以书面─《环境管理评审决议报告》形式呈报总经理,并 作为改善追踪之依据. 6.4.2 管理审查会议之决议事项由总经理指定组织或人员进行项目追踪. 6.4.3 审查会议后之改善处理及执行成效,应以书面向总经理报告. 6.5 审查会议记录. 6.5.1 审查会议记录及相关资料由文控中心妥善保存,保存期限为三年.
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CONTENTS
核
准
审
查
ROHS环境管理控制程序文件
ROHS环境管理控制程序文件概述本文件旨在规范公司的ROHS环境管理控制程序，以确保产品符合ROHS指令要求，保护环境和消费者健康。
适用范围该程序适用于公司所有生产的电子产品，包括但不限于电子设备、电子元件等。
目标本程序的目标是在产品设计、采购、生产和出货过程中，合规地管理和控制使用有害物质的风险，以满足ROHS指令的要求。
责任高层管理公司高层管理应确保ROHS环境管理控制程序的有效实施，并提供必要的资源和支持。
ROHS团队公司应设立ROHS团队，负责制定、实施、监督和持续改进ROHS环境管理控制程序。
部门负责人各部门负责人应贯彻ROHS环境管理控制程序，并确保员工严格遵守相关要求。
流程产品设计阶段1. 确认ROHS指令的适用范围和要求。
2. 开展有害物质的调查和评估，确保产品设计排除有害物质使用。
3. 设计出符合ROHS标准的产品，并进行验证。
4. 编制产品设计文档，并保留相关材料和测试报告。
采购阶段1. 确认供应商的ROHS合规性，并签订合规协议。
2. 对采购的物料和零部件进行检验和测试，确保其符合ROHS 标准。
3. 保留相关采购记录和供应商合规证明。
生产阶段1. 实施ROHS环境管理控制程序，包括有害物质管理、生产线清洁、员工培训等。
2. 对生产过程中产生的废弃物进行分类、储存和处理，确保符合环境法规要求。
3. 对产品进行ROHS合规性检验和测试，确保符合要求。
4. 保留产品检验记录和测试报告。
出货阶段1. 对最终产品进行ROHS合规性检验和测试，确保符合要求。
2. 出货前进行产品包装，标明ROHS合规标识。
3. 保留产品出货记录和测试报告。
监督和改进公司应定期进行ROHS环境管理控制程序的内部审查和管理评审，发现问题及时纠正，并持续改进程序的有效性。
附录本文件的附录包括有关ROHS指令、合规要求、认证机构等相关资料。
以上为ROHS环境管理控制程序文件的主要内容，详细流程和要求可根据实际情况进行调整和完善。
ROHS作业管理办法
5．9 对于公司内部所做的环保测试，必须每个测试的样品都要有相应的测试报告，同时测试报告需品管课长和厂长审核之后将检测结果数据及时通报于公司内部网站。
5．11 对检验结果不合格的物料，要求立即停止使用该批物料，并对该批原材料及利用该批物料所做的半成品/成品等做好区分隔离及相关标识（具体处理方法由公司内部召集各部门进行会议讨论决定）。同时IQC应填写好“来料不良纠正措施要求单”交采购通知供应商查找不良产生的原因并提出切实可行的改善措施（要求原因要追查到供方的供方即原材料供应商），并紧密跟踪回复结果；在确认改善对策可行及供方郑重承诺已可达到我司要求时，可先送样送相关检测机构进行检测，确认合格后，可重新供货，但我司将对此家供应商所送的同类（出现过检测不合格的）物料实行加严检验，由原来的1次/月转化为每批来料都要内部确认，且连续执行3个月，若3个月全部合格未再发现异常，则可恢复正常检验。
4．5 采购负责将来料品质不良信息传达给供应商，并跟进其快速退换货处理，以免物料因品质异常问题而延误交货期。
4．6 IQC负责对供应商加强监控，当公司内部检测有异常发生时，立即对此批物料进行标识暂停使用处理，同时将该物料发往CTI或SGS公司进行验证，如果确认环保超标，则同类物料应加严抽检（对该供应商的每批来料都进行内部检测，直至连续3个月无异常才可返回正常的每月每批次检测一次，并要求供方在限定的日期内提供合格之物料）。
5．12 对供方所供物料在送相关检测机构进行检测结果为不合格时，IQC严格按照《环保测试协议书》对供方进行相应处罚及其他相关处理；
5．13 公司内部各部门负责按照会议讨论所做出的相关决定执行执行相关对策与措施；
RoHS不合格品管理程序(含表格)
RoHS不合格品管理程序（QC080000-2017）1.0目的对RoHS不合格品的提出﹑标识﹑隔离﹑评审﹑处置进行管制，以防止RoHS不合格品流入下道工序或出厂。
2.0范围适用于公司內部发生的生产及出货等过程发生RoHS材料、半成品、成品不合格的处理。
3.0权责3.1检查员在对成品做出货检查时，应站在消费者的立场上进行，不能受到周围环境的影响或有所偏见。
避免检查时的疏忽/无意识/习惯性/不关心等，要以认真勤奋的态度来进行检查。
3.2检查员可以向生产部及责任部门负责人要求提供不合格成品的发生原因及对策。
3.3检查过程中受到生产线或其它部门的影响时，检查员可以中断检查业务，并向品管部主管或经理报告。
4.0名词定义4.1RoHS不合格品：有害物质含量超过法规规定及客户要求（检测报告显示）、有害物质含量不明确(未提供检测报告)、错误投放或混入了有害物质含量不明确的原料的材料、半成品及成品。
5.0作业内容5.1不合格品的提出5.1.1零部件及原材料进厂检验不合格由IQC填写“进料检验报告”，并向采购部发出“品质异常联络单”,由采购部通知供应商改善。
(参见附件一“进料检验RoHS不合格品处理流程”)5.1.2各工序工程作业及巡回检查过程中发现的不合格品由发现单位填写“IPQA稽核报告”，并向生产部发出“品质异常联络单”。
5.1.3成品检验之不合格品由QA填写“最终品质检查报告”，并向生产部发出“品质异常通知单”。
5.1.4客户提出的抱怨由市场部填写“品质异常联络单”，并向品管部发出/提出。
5.2进料检验RoHS不合格处理5.2.1进料检验时首先检查部品外包装箱上是否有环保标签，如果没有，做退货处理，不能进行特采或返工。
5.2.2检查此部品是否有成份宣告表、检测报告，或者是否在“RoHS物料清单”中，如果不符合要求，则做退货处理，同时通知采购部。
5.3领料和生产中的过程RoHS不合格处理5.3.1生产人员从仓库领取物料时，核对仓管人员所记录的材料名称、材料编号、材料批号是否与实物一致。
ROHS体系建立(内审部分)
评估产品变更是否经过充分评估和验证，以确保变更后的 产品依然符合RoHS指令要求。
生产过程审核要点
生产流程控制
检查生产流程是否得到有效控制，确保生产过 程中不引入禁用物质。
生产设备管理
核实生产设备是否经过RoHS合规性检查，并确 保其维护和校准符合要求。
生产环境管理
评估生产环境是否满足RoHS指令要求，如车间空气质量、温度、湿度等。
合规性验证
对产品进行RoHS合规性验证，确保 产品符合相关标准和规定。
04
生产过程控制
生产流程优化
优化生产流程，确保各环节符合 RoHS要求。
工艺控制
对生产过程中的工艺参数进行控制， 确保工艺稳定、可靠。
设备维护
定期对生产设备进行维护和保养，确 保设备性能良好。
过程监控
对生产过程进行实时监控，确保生产 过程符合RoHS要求。
检测与验证审核要点
检测设备校准与维护
核实检测设备是否经过校准和维护，以确保 其准确性和可靠性。
检测方法与程序
评估检测方法和程序是否符合RoHS指令要 求，并确保其实施的有效性。
检测记录与报告
检查检测记录和报告是否完整、准确，并符 合相关法规和标准要求。
记录与报告审核要点
报告编制与审查
核实报告是否按照规定的要求编制，并经过 严格的审查和批准程序。
3
针对内审中发现的问题，及时采取措施进行整改， 提高了体系的符合性和有效性。
案例二
在RoHS体系建立过程中，某公司遇到了供应商管理不规范、产品检测流 程繁琐等问题。
通过与供应商沟通、优化检测流程等措施，有效解决了这些问题，提高了 体系的运行效率。
该公司还建立了持续改进机制，定期对RoHS体系进行内审和评估，及时 发现和改进问题，确保体系的持续优化。
环境有害物质(RoHS)管理程序
环境有害物质（RoHS）管理程序１目的明确规范对环境有害物质的控制方法和要求，有效防止有害物质非正常混入生产的产品中，保证产品符合RoHS 指令等环境法规，以满足客户的要求。
2 适用范围适用于本工厂的相关产品的生产过程。
3 基本职责3.1 来料检查部门负责对进料的原材料环境有害物质的含有状况进行确认，并予标示。
3.2 生产部门负责对RoHS 的材料、产品、生产现场进行标示与管理。
3.3 品质管理部门的RoHS 负责监控RoHS/非RoHS 的材料和产品执行状况。
4 管理要求4.1 标示管理要求：4.1.1 材料标示：RoHS 材料用绿底黑字的RoHS标签标示4.1.2 现场标示：注塑车间、仓库、模具制作房、产品加工区都需要对现场进行ROHS标示。
4.1.3 产品标示：按图面上的要求标示。
用绿底黑字ROHS标签进行标示。
4.2 材料的管理要求4.2.1 来料检查管理：受入检查部门根据《材料检查指示书》、对进料的材料进行检查。
检查完成后的材料，由受入检查部门在材料包装体上贴上环保确认标签。
来料检查需要核对材料的SGS报告是否在有效期内，若有效期剩余时间只有1个月需要及时通知采购将最新SGS提供给品管部。
4.2.2 材料入仓后，ROHS的材料摆放在RoHS 材料放置区域内。
4.2.3对于全ROHS 化的生产车间，于生产车间主要入口标示上[RoHS 生产车间]标志，其他，工厂内所使用的机械设备、治工具，检测仪器、工位、材料保管场所、工具保管箱（架）等，均不再进行环保标示。
4.2.4对于采购原材料的同时需要在采购单上注明所采购的材料需要满足ROHS要求，并要求供应商提供保证书。
4.2.5注塑材料经过加工后的产品需要在外箱贴上绿底黑字的ROHS标签4.2.6当客户制程生产过程，若涉及到材料变更需确认此使用原材料是否符合ROHS要求4.2.6.1是否有SGS提供ROHS测试报告4.2.6.2产品外包装是否有ROHS标识4.2.6.3供应商是否会签≤有害物质不适用保证书≥4.2.7生产辅助性材料（如：酒精、防锈油）等需符合ROHS要求，并要求供应商提供SGS报告，供应商不适用有害物质保证书5 不合格品的处理机制5.1来料检查或生产部门发现材料含有环境管理物质时，经品质管理部门负责人认定后，以《材料异常通知书》向工厂总经理代表报告。
RoHS环境管控程序
2范围：适用于质量、RoHS、环境事务的协商和内外部信息交流的管理。
3权责：3.1业务部、采购等部门负责收集外部的信息。
3.2品质部负责协商和沟通的综合管理，负责统筹内外部信息的传递、处理，并做好相关信息的汇总、保存工作，全部主材料，辅料明细做成，SGS报告回收。
XXXXXXX制品有限公司
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文件名称
RoHS环境管控程序
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程序文件/2
3采购部负责与供应商、业务部负责与运输公司及客户、人力资源部负责与社区居民等相关方进行沟通。对这些相关方传达来的信息，各部门应尽快处理。如问题严重，应及时将信息传达到品质部,人力资源部,总经办,管理者代表A.如是书面信息，直接将其复印件分发有关部门，或转化为内部邮件等。
XXXXXX制品有限公司
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文件名称
RoHS环境管控程序
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程序文件/2
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XXXXX制品有限公司文件编号ຫໍສະໝຸດ 版本/次页码生效日期
文件名称
RoHS环境管控程序
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程序文件
1目的：建立有效的协商和沟通机制，保证员工充分参与质量、RoHS、环境事务的协商与管理，
1）外部信息的交流
1品质部，人力资源部，业务部负责对环保部门，劳动部门，产品检查机构、质量技术监督局、认证机构等监测或检查结果及反馈信息的收集。这类信息汇总到ISO办，由ISO办整合并组织传递到公司相关部门。当监测或检查结果出现不符合情况，按照《纠正与预防措施管理程序》的要求进行处理。
ROHS管理程序
ROHS管理程序由欧盟在2003年2月立法制定的一项强制性环保标准，主要规范电子产品的材料及工艺标准，使之更加有利于人体健康及环境保护。
下面是店铺为你整理的ROHS管理规定，希望对你有用!ROHS管理规定1.0 目的为确保本公司产品的原材料、包装材料、耗材及成品达到符合ROHS要求，建立一个标准程序实现符合RoHS要求的控制过程。
(在试运行后将与《ISO9001质量管理体系文件》捆绑执行)2.0 范围2.1 适用于所有新的没有符合RoHS要求的型号及转换型号来实现符合ROHS要求;2.2 适用于所有新的材料引入及未符合RoHS要求的材料更新或者替代;2.3 符合ROHS要求的材料与非符合RoHS要求的材料两者需严格区分，有明显的标识;2.4 符合RoHS要求的材料控制需在以下位置来控制：2.4.1 进料控制，包括所有的原材料、化学药品、耗材、组装件、包装材料、锡丝以及组装的成品;2.4.2 制程控制，在线的符合RoHS要求的产品制程控制;2.4.3 贮藏控制，在仓库贮存或产线所有符合RoHS的物料控制，包括材料、半成品、成品等;2.4.4 生产控制;2.4.5 成品的包装控制;2.4.6 产品的运输控制。
3.0 定义3.1 RoHS：关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令3.2 WEEE：电子电器设备的废弃、回收指令3.3 SMT：表面贴装工艺3.4 PPM：每百万分之3.5 BOM：物料清单3.6 SGS: 有害物质检测机构3.7 ERP：物料需求计划系统3.8 R：符合RoHS要求，RoHS的缩写3.9 A类高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：a)直接物料，如：电子元器件和连接线;b)需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：胶水、锡丝、助焊剂等;3.10 B类中风险物料：与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，又分两类：a)化学品，如：甲苯、丙酮等稀释剂;b)需与产品一起交客户的包装材料，如托盘、纸箱、塑料袋、等;3.11 C类低风险物料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、制具，如：镊子、烙铁、手套等。
23 ROHS系统 内部审核控制程序
4.3审核计划：
4.3.1ROHS系统年度内审通常每年两次，与质量系统内部审核同时进行，ROHS系统管理者代表应编制“ROHS系统年度内部审核计划”并报ROHS系统组长审核，总经理审批。
4.3.2 ROHS系统内审日程计划应与质量系统内部审核日程计划同步进行，但每次审核都必须覆盖《ROHS系统管理手册》规定的所有过程和与环ROHS系统有关的所有部门，ROHS系统管理者代表应编制“ROHS系统内审日程计划”并报ROHS系统组长审核，总经理审批。
建立形成文件的程序，对ROHS系统内部审核进行控制，对航升公司ROHS系统持续的符合性、实施性、及有效性进行监控。
2.范围：
适用于航升公司ROHS系统内部审核控制。
3.职责：
3.1 ROHS管理者代表主导组织ROHS系统内部审核的执行。
4.程序：
4.1本公司ROHS系统的审核由ROHS系统管理者代表负责组织，ROHS系统组长及总经理负责支持。
4.4 ROHS系统管理者代表应编制“ROHS系统内审检查表”，并报ROHS系统组长审核，总经理审批。
4.5内审小组应按照“ROHS系统内审日程计划”与“ROHS系统内审检查表”进现场审核，收集客观证据，并记录审核结果。
4.6被审核单位若有合格之内审员，不得参与对自己部门的内部审核。
4.7内审人员分析观察结果，确定不合格项，填写“ROHS系统内审不合格项报告”，要求责任部门分析原因并制定采取纠正预防措施，内审人员跟踪验证结果。
东莞航升实业有限公司
ROHS系统
内部审核控制程序
文件层次：ROHS系统二级文件
编号：HS-ROHSP-23
版本：A0
ROHS环保制程管制与检验作业程序
1.0 目的: 确保绿色部品与非绿色部品的制程管制与成品入库不被混入.污染.
2.0 适用范围: 适用于本公司产品之各生产制程管制状态与检验判定.成品的入库;
3.0 权责: 制造单位:产品的生产与状态的标识及物料区隔离摆放. 品管单位:产品的检验判定.制造现场的监督.入库检验与出货检验. 成品仓:产品的入库.出货.
出货待检区域.按环保待检区以及非环保待检区域之划分进行摆放.通知FQC进行 检验. 6.4.2 FQC根据[出货通知单]对其进行检验.检验项目重点为产品的数量.包装.品名.料号. 以及核对产品是否属于为环保产品;检验OK后在其外箱标签上盖"QC.PASS"印章. 并开立[出货检验报告].并该报表备注栏中注明出库单号，以利追溯
编 版
号 本
NO.：
TP-RP-008
Rev.： 1.0
环保制程管制与检验作业程序
生效日期Date：2011-07-20 页 码Page： 6 of 6
成品入库.出货检验流程图
生产部
成
品
重 工 开立[质量异常改善报 告]
特
采
申
请
NG
入 FQC檢驗 库
OK
NG
相关单位会签
待业务通知出货
NG
OK
經理核准
相关章节 CHAPTER
CONTENTS
核
准
审
查
制
定
APPROVED 分发 单位 生产 一部 品管 PMC
CHECKED 工程 业务 人事 行政
PREPARED 生产 工模部 二部 编 版 号 本 注塑部 NO.： TP-RP-008
RoHS管理体系文件
Rev.： 1.0
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版本 REV.
修订日期 DATE
相关章节 CHAPTER
CONTENTS
核
准
审
查
制
定
APPROVED 分发 单位 生产 一部 品管 PMC
CHECKED 工程 业务 人事 行政 生产 二部 工模
PREPARED 注塑
RoHS管理体系文件编 版号 本NO.：
TP-RP-011
环境品质保证内部稽核作业程 序
文件分类 LEVEL 文件编号 REF.NO. 文件名称 TITLE 版 本
程序文件
制定单位 ORIGINAL 制定日期 ISSUED
QM
环境品质保证内部稽核作业程序
修订日期 REVISED
1.0 修 订 记 录 内 AMENDMENT 容 简 述 RECORD
页
数
1\9
REVISION
TOTAL PAGES
RoHS管理体系文件
编 版
号 本
NO.：
TP-RP-011
环境品质保证内部稽核作业程 序
Rev.： 1.0
生效日期Date：2011-07-20 页 码Page： 4 of 9
6.3.5 稽核人员应避免谈及与主题无关事物,以减低对作业之影响. 6.3.6 稽核人员应以协助态度,发现缺点,不批评但以建议方式要求修正. 6.3.7 对于机密数据之调阅,以原置处所为原则,不可泄露并尽速归还. 6.3.8 稽核报告之撰写应含背景资料概述,查核范围及程序与结论. 6.3.9 受稽核单位应视稽核单位之需求,由主管指派一员协助会同查核. 6.3.10 受稽核单位除派员协助稽核人员了解作业状况,视需要备妥相关数据以利审查. 6.3.11 稽核过程中,若遇有争议性问题时,稽核员得提报管理代表或由管理代表再提报 至管理审查会议议决. 6.3.12 稽核方式: 6.3.12.a 查阅相关之作业程序及记录.
2.0 范围: 凡一切与本公司环境管理系统有关之规定事项与实施单位,皆为稽核范围.
3.0 权责: 3.1 环境管理者代表: 组成稽核小组任命稽核员 3.2 环境稽核小组: 拟定稽核计划、职能分配及稽核过程追踪,并适时修订稽核检查表. 3.3 稽核员: 根据职责分工,实施内部稽核.
4.0 名词定义: 内部稽核是在查证本公司推行环境管理系统中,所制定之各项作业办法,是否确切执行,以便 及早发现提出改善对策,并追踪其执行效果.
5.0 相关文件： 5.1 《环境质量保证管理审查作业程序》 5.2 CR-RP-212
参阅ISO9001:2000质量管理程序之《管理评审程序》
6.0 内容: 6.1 稽核员任用资格认定: 6.1.1 稽核人员应接受外部或内部环境稽核相关知识之教育训练,必要时应考虑其专长. 沟通能力.对公司运作之了解程度及其本身个性之配合状况.考核合格后由总经理
来排定进度.与稽核次数,但须含盖所有作业班别,且稽核次数不得少于两次. 6.2.1.d 稽核计划拟妥后,应经环境管理代表审核,总经理(或其代理人)核准后实
施,并由环境质量保证委员会掌握进度,安排稽核人员依进度实施. 6.2.2 不定期稽核: 有下列状况发生时得调整增加稽核计划的频率,并视情况实施非例行性之稽核,如 需不定期稽核,项目或稽核人员得以口头通知受稽核单位主管,执行不定期稽核. 6.2.2.a 当组织遇重大质量变异或环境异常. 6.2.2.b 当有严重之客户抱怨或重大内部/外部不符合状况发生时. 6.2.2.c 有必要对受稽核单位所采取的改正动作作进一步查核时. 6.3 执行稽核: 6.3.1 由品保单位主导指定稽核人员,确定稽核范围,稽核应由与被稽核活动无直接责 任关系的独立人员来执行,必要时得选聘厂外专业人士参与.并将具体的稽核时间、 范围等内容记录于《内部稽核通知单》,于内稽前三天以公告方式通知各稽核员 和受稽单位做好准备. 6.3.2 稽核前,稽核人员应先了解各相关规定程序及办法,环境系统稽核参照以往的 《环境管理内部稽核表》,并应先详读上次稽核之缺点报告,以为此次稽核之重点. 6.3.3 稽核人员执行时须保持公正,谨慎客观及友善态度,对稽核内容追根究底. 6.3.4 依稽核时程表与受稽核单位,进行相关事项查核,实地考察作业情形.
1.0 目的:
Rev.： 1.0
生效日期Date：2011-07-20 页 码Page： 2 of 9
为确实有效地执行公司有关环境管理系统,且能按照各项办法,规定及作业指导书等进行 运作,并立即对不符合要求之部份进行矫正措施,以维持各项环境作业之有效性,并确保本 公司之绿色部品能达到客户及市场满意的环境要求水平之规定．
6.3.12.b 与被稽核单位之相关人员洽谈. 6.3.12.c 6.4 稽核结果记录: 6.4.1 稽核人员应填写《环境稽核缺失改善报告》,记录时应将相关之人.事.时.地.物 以及违反之规定或条款填写清楚以利日后之追溯. 6.4.2 稽核人员应将发现之缺点依事实记录在《环境稽核缺失改善报告》之状况说明 栏内,除稽核员签署外,亦应由受稽核单位主管签署. 6.4.3 对所稽核之缺点,受稽核单位于收到《环境稽核缺失改善报告》,应于七日内,在 缺点报告及矫正措施栏,提出改善对策并实施. 6.5 改善措施之追踪与确认： 6.5.1 稽核缺失单位提出改善措施后,由原稽核员进行追查,以确认改善成效. 6.5.2 若追踪结果确已改正缺点,则记录于《环境稽核缺失改善报告》上. 6.5.3 若追踪结果仍不符合对策者,则《环境稽核缺失改善报告》再退回原受稽单位, 再提出改善对策及执行,以防止问题之再度发生. 6.5.4 二度确认仍无法改善者，应提报管理代表或总经理决裁示之. 6.6 所有之稽核完成后应提出稽核总结报告,呈送总经理核阅,报告中具体记载稽核结果.不 符合事项及发现缺点之深入分析(如执行面.统计面.教育训练等),并评定在稽核中有 关矫正措施之执行情况与效果,且依《管理审查作业程序》提出审查,以作为改进管理 观察实际作业状况.
RoHS管理体系文件
编 版
号 本
NO.：
TP-RP-011
环境品质保证内部稽核作业程 序
或其代理人核准,方可成为公司正式的内稽员.
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6.1.2 所有稽核人员接受内稽教育训练必须超过4小时以上. 6.2 稽核计划之拟订: 6.2.1 定期稽核: 6.2.1.a 参照国际标准组织环境管理系统之条文要求,及公司内部制定之相关标准程 序书内容或特定管理方案,有关活动之重要性区域、因素,与以往的稽核缺失 情况等因素,由环境管理代表或环境质量保证委员会拟定稽核时程表,通知 各受稽核单位. 6.2.1.b 6.2.1.c 由品管单位于每年12月拟定次年之《环境系统内部稽核计划表》. 稽核计划应对于环境系统运作有关之单位,依其稽核的作业状况及重要性