2019年9月基金从业《股权投资基金》真题及答案(40题)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案(典型题)
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库附答案（典型题）单选题（共45题）1、甲某作为高级管理人员在加入A公司时，已签订了完整的竞业禁止协议，以下未违反竞业禁止条款的行为是（）。
A.甲在A公司任职期间兼职A公司竞争对手的职位B.甲离职后加入上下游企业任职高级管理人员C.甲离职后创办的新公司与A公司有竞争关系D.甲离职后劝诱核心技术人员乙某、丙某离职创业【答案】 B2、合格投资者是指具有一定风险识别能力和（）的投资者。
A.收入能力B.负债能力C.风险评估能力D.风险承担能力【答案】 D3、关于我国证券交易所交易机制，以下描述错误的是（）A.我国上海、深圳证券交易所的交易规则略有差异，但都采取集合竞价和连续竞价两种方式B.相对于普通投资者所采取的自动报价转让，大宗交易转让的定价更加灵活C.大宗交易会对竞价交易的股票价格形成巨大冲击，不利于市场稳定D.股权投资基金所投资的企业上市后，在出现要约收购事件时，可以借机转让退出【答案】 C4、估值条款通常会约定股权投资基金的投资方式，那么并购基金多数采用的投资斌是（）。
A.优先股B.普通股C.可转换债D.可转换优先股【答案】 B5、（2016年真题）股权投资基金对被投资企业的监控中，对于尚在开拓市场的早期阶段企业重点监控的指标包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、（2017年真题）普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，下列说法错误的是（）。
A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品时，基金募集机构及其工作人员主动推介此类基金产品或服务的信息B.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定C.基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特别警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示【答案】 A7、（）是实施内部控制的基础。
2019年9月基金从业资格考试真题及答案
2019年9月基金从业《证券投资基金》真题及答案（网友版）1、以下选项中，关于净资产收益中的表述正确的是（）A．净资产收益率总是小于资产收益中B．净资产收益率能准确衡量公司对股东的财富回报能力C．净资产收益率能充分反应企业利用总资产创造利润的能力D．净资产收益率能反应企业中短期的回款能力参考答案：B2、某混合型基金A包括股票、债券和银行定期存款，分类资产的比例分别为70%、25%、5%，若下一年上述各类资产的预期收益率分别为20%、8%、1.75%，则基金A在下一年的期望收益率为（）。
A．9.92%B．19.87%C．14.23%D．16.09%参考答案：D3、关于房地产投资信托（REITs），以下表述错误的是（）。
A．房地产投资信托具有较大的通货膨胀风险，通货膨胀会带来严重的不利影响B．房地产投资信托是经证券化的房地产投资，可在交易市场上交易，具有较强的流动性C．上市的房地产信托须定期进行信息披露，降低了信息不对称程度D．与房地产公司股票相比，房地产投资信托的波动性更低参考答案：A4、某企业2016年度的销售利润率为10%，年销售收入为10亿元，年均总资产为50亿元，权益乘数为200%，则该企业2016年度的净资产收益率为（）。
A．4%B．100%C．2%D．8%参考答案：A5、使用内在价值法对股票进行估值，不同现金流决定了不同的现金流贴现模式，股利贴现模式（DDM）采用的现金流是（）。
A．现金股利B．业自由现金流C．留存收益D．权益自由现金流参考答案：A（更多复习真题题库：精勤学习网）6、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是（）A．完全复制跟踪误差最大B．抽样复制所使用的样本股票数目最多C．优化复制跟踪误差最大D．优化复制所使用的样本股票数目最多参考答案：C7、以下不属于银行间债券市场全额结算有点的是（）A．有利于保持交易的稳定和结算的及时性B．降低市场参与者结算成本和相关风险C．每个市场参与者都可监控自己参与的每一笔交易结算进展情况，从而评估自身对不同对手方的风险暴露D．降低结算本金风险参考答案：B8、关于利率互换和货币互换，以下表述正确的是（）。
基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案
基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案基金从业《股权投资基金基础知识》考试真题及答案一、单项选择题第1题契约型基金公司其基金合同的订立即表明了基金的成立，以下( )属于与股权投资业务有关的内容。
A.交易及清算交收安排B.违约责任C.私募基金财产的估值和会计核算D.当事人及其权利义务基金的费用与税收参考答案：D第2题清算退出的程序是( )。
A.调查和清理公司财产-制订清算方案-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产B.制订清算方案-调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-分配公司剩余财产C.调查和清理公司财产-了结公司债权、债务-制订清算方案-分配公司剩余财产D.调查和清理公司财产-提交股东大会-制订清算方案-分配公司剩余财产参考答案：A第3题监督机构应当按照法律法规和账户监督协议的约定，对募集结算资金专用账户实施有效监督，承担保障基金募集结算资金划转安全的( )责任。
A.单独B.连带C.监督D.重大参考答案：B第4题根据我国《公司法》，下列说法属于公司合并程序的是( )。
Ⅰ.合并各方签订合并协议Ⅱ.编制资产负债表及财产清单Ⅲ.自作出合并决议之日起10日内通知债权人Ⅳ.自作出合并决议之日起30日内在报纸上公告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：CⅠ.月度财务报告Ⅱ.季度财务报告Ⅲ.年度及财务报告Ⅳ.重大事项报告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B第6题符合下列条件之一的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的`高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格，包括( )。
Ⅰ.从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上，且参与并成功退出至少两个项日：符合本条件的，需提交参与项目成功退出证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅱ.担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上：符合本条件的，需提交企业和个人的相关证明和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式Ⅲ.从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员：符合本条件的，需提交有关组织部门出具的任职证明Ⅳ.在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的：符合本条件的，需要提交相关资格证书和两份行业知名人士署名的推荐信，推荐信中应附有推荐人职务及联系方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D第7题股权投资母基金的特点和作用有( )。
基金从业资格考试《股权投资基金》历年真题和解析4
基金从业资格考试《股权投资基金》历年真题和解析4考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、最常见的股东权利包括（）。
Ⅰ.优先认购权Ⅱ.第一拒绝权Ⅲ.随售权Ⅳ.估值权A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案为A【解析】本题考查第一拒绝权条款。
优先认购权和第一拒绝权是最为常见的股东权利。
2、我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
A、1B、2C、3D、4答案为C【解析】本题考查创业板上市基本要求。
根据现行上市规则，我国创业板上市要求发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
3、股权投资基金采用合伙企业型的，关于其所得税的说法错误的是（）。
A、合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人B、合伙企业的生产经营所得和其他所得，不包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）C、合伙人为公司时，均作为企业所得税应税收入，计缴企业所得税D、合伙企业层面不缴纳所得税答案为B【答案解析】本题考查股权投资基金的基本税负。
选项B错误，合伙企业的生产经营所得和其他所得，包括合伙企业分配给所有合伙人的所得和企业当年留存的所得（利润）。
4、以下()不属于财务尽职调查报告的内容。
A.目标企业法律风险的识别B.评估目标企业的财务健康程度C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程D.提供交易条款的述议【答案】A【解析】业务尽职调查报告主要包括企业基本情况、管理团队、产品／服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析等；财务尽职调查报告主要包括评估目标企业的财务健康程度，评估目标企业的内控程序及业务的主要流程，提供交易条款的述议，包括估值条款、保护性条款以及交易结构的具体设计等；法律尽职调查报告主要包括目标企业法律风险的识别、评估和应对建议。
5、尽职调査的目的包括（）。
Ⅰ.价值发现Ⅱ.风险发现Ⅲ.投资可行性分析A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C【解析】尽职调查的目的有三方面：价值发现、风险发现和投资可行性分析。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共40题）1、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，无论买入或者卖出，股票（含A、B股票）在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过（）。
A.5％B.8％C.9％D.10％【答案】 D2、契约型基金的参与主体主要为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、关于股权投资基金对目标公司的法律尽职调查，下列表述错误的是()A.需侦查主要股东与目标公司间的关联交易资金往来及担保的合法性B.需侧重侦察目标公司是否存在欠税和潜在税务处罚问题，无需核查相关优惠待遇的持续性C.需审查目标公司签订的重大合同，核查合同金额、支付方式和主要条款，关注合同履行过程中的不确定性D.需关注目标公司涉及的诉讼及仲裁情况，并侦查已决诉讼与仲裁的履行合规性【答案】 B4、一般来说，股权投资基金投资后管理的主要内容包括（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5、某全国中小企业股份转让系统股票投资者，委托主扳券商按照15元/股的价格，购买A股票数量1亿股，该委托方式属于（）A.超委托B.竞价委托C.定价委托D.成交确认委托【答案】 C6、（2017年真题）不同组织形式的基金，没有独立法人主体地位的基金包括（）。
A.公司型基金、合伙型基金和契约型基金B.合伙型基金和契约型基金C.公司型基金和合伙型基金D.公司型基金和契约型基金【答案】 B7、股权投资基金管理人须取得基金从业资格的是（）。
A.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、合规／风控负责人B.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、总经理C.法定代表人／执行事务合伙人(委派代表)、财务负责人D.总经理、合规／风控负责人【答案】 A8、私募股权投资基金的募集在实践中募集对象一般为（）。
A.政府B.个人投资者C.事业法人D.机购投资者【答案】 D9、（2021年真题）某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者募集一只股权投资基金，投资者预计不少于70名，为避免企业所得税双重纳税，不考虑其他因素的情况下，建议其设立的基金形式为（）A.有限责任公司型B.有限合伙型C.信托（契约）型D.股份有限责任公司型【答案】 C10、公司型基金的基金合同是（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。
A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】 C2、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。
A.直接上市B.重新上市C.间接上市D.控股上市【答案】 C3、某股权投资基金的下列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示的事项有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B4、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。
A.重置全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】 A5、（2017年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。
A.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益C.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作D.基金管理人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】 D7、目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、以下不属于竞价交易制度内容的是（）。
A.将买卖指令配对竞价成交B.开市价格由集合竞价形成C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序D.开市价格由连续竞价形成【答案】 D9、（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。
A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】 B10、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】 C11、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共40题）1、股权投资基金成为运作股权投资业务的主体，需要具备一定的组织形式。
影响组织形式选择的因素主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、目标公司创始股东、董事、监事和高管欲向第三人出售部分或全部股权（因公司利益需要向管理团队成员转让股权的情形除外），投资人有权按相同的条件购买该股权。
这属于（）。
A.估值调整条款B.第一拒绝权条款C.优先认购权条款D.随售权条款【答案】 B3、股权投资母基金的主要业务不包括（）A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.一级半投资【答案】 D4、下列关于基金估值原则的说法，错误的是（）A.基金的估值主要是在基金存续期间从整个基金的层面对基金资产和负债进行公允价值确定的过程B.若投资项目属于存在活跃市场的投资品种，则应当采用活跃市场的市价确定该投资项目的公允价值C.若投资项目无相应的活跃市场，则应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值方法确定公允价值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资项目的公允价值的则不能确定公允价值【答案】 D5、除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由（）托管，股权投资基金管理人应建立健全股权投资基金托管人遴选制度，切实保障资金安全A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资人D.基金销售机构【答案】 B6、据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）A.负责合规风控的高级管理人员B.高级管理人员C.负责信息披露的高级管理人员D.负责内部控制的高级管理人员【答案】 B7、（2017年真题）一般情况下，股权投资基金的收益分配顺序为（）。
A.本金、业绩报酬、门槛收益B.本金、门槛收益、业绩报酬C.业绩报酬、本金、门槛收益D.门槛收益、本金、业绩报酬【答案】 B8、股权投资基金运作的第二阶段是（）。
基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库练习试卷A卷附答案单选题（共60题）1、基金份额登记机构提供的服务包括（）A.I、II、IV、VB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】 A2、常见的竞业禁止主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、尽职调查最为重要的部分为（）与（）。
A.资料收集，分析B.资料收集，统计C.分析，研究，D.资料收集，研究【答案】 A4、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（）。
A.全面性原则B.独立性原则C.安全性原则D.成本效益原则【答案】 C5、以下属于股权投资基金托管机构职责的是（）。
A.按照规定监督基金管理人的投资运作B.根据托管协议，保障基金保值增值C.下达基金投资指令D.基金份额的销售与备案【答案】 A6、一般地，基金份额的转让只涉及出让方、受让方及基金管理人，三方协商同意即可按照基金合同的约定办理转让手续，无须征得其他（）的同意。
A.基金管理人B.股东大会C.基金投资者D.董事会【答案】 C7、对于发展较为成熟的被投资企业，投资机构提供的增值服务的内容往往侧重于（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、根据法律法规和投资协议的约定，一般情况下，被投资企业向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B9、境外上市一般操作流程包括：A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【答案】 B10、有限责任公司增加或减少注册资本时，由股东会决议，必须经代表（）表决权的股东通过。
A.1/3以上B.半数以上C.2/3以上D.全部【答案】 C11、自行募集股权投资基金的，基金管理人应当采取（）等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。
A.500B.1000C.2000D.3000【答案】 B2、签署投资备忘录属于股权投资基金运作的（）阶段。
A.管理B.设立C.募集D.投资【答案】 D3、1998年基金管理公司在我国开始设立，（）在我国拉开了发展的序幕A.基金行业B.证券行业C.券商行业D.期货行业【答案】 A4、(2017年)股权投资基金会计核算工作的会计责任主体为（）。
A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额登记机构D.以上均是【答案】 B5、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法说法错误的是（）。
A.清算价值法假设将企业分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的变现价值，加总后作为企业估值的参考标准。
B.折现现金流法预测企业未来的现金流，将之折现至当前加总获得估值参考标准，包括折现红利模型和自由现金流模型等。
C.成本法以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值参考标准。
D.经济附加值模型表示一个企业扣除资本成本后的资本收益，即该企业的资本收益和资本成本之间的差。
【答案】 D6、下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（）。
A.规避风险B.分散风险C.专业管理D.规模优势【答案】 A7、(2017年)要求股权投资基金管理人只能向法律法规认可的、符合一定标准的投资者募集资本的制度是（）。
A.投资者保护制度B.合格投资者制度C.投资者交易制度D.投资限额制度【答案】 B8、（2016年真题）B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金，B 基金还可以接受下述哪类主体作为投资者？（）A.10名投资者成立的契约型股权投资基金B.15名投资者成立的契约型股权投资基金C.12名自然人D.11名合伙人的有限合伙企业【答案】 A9、2016年9月，国务院发布《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》，为支持创业投资发展，该意见提出的具体措施包括（）。
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案
2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。
A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】 A2、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。
A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】 B3、下列不属于政府引导基金特点的是（）。
A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】 D4、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D5、基金份额持有人是（）。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金当事人【答案】 C6、有限合伙人可以用（）作价出资。
A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B7、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。
A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】 C8、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足"特定化''标准，都将构成（）A.公开发行B.非公开发行C.成功发行D.未成功发行【答案】 A9、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】 D10、（2017年真题）基金利润是指（）。
A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】 C11、在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()A.基金对A项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A项目截至该时点的资产价值D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额【答案】 C12、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试题A卷含答案单选题（共40题）1、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A2、关于投资后管理需要有效获取被投资企业信息的原因，表述错误的是（）A.财务投资人通常难以积极主动参与被投资企业管理B.信息不对称C.投资人通常不参加股东会D.外部性较强【答案】 C3、（）是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买的权利。
A.优先认购权B.优先赎回权C.优先购买权D.优先转让权【答案】 C4、中国证监会设私募基金监管部,其职能是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D5、基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、下列情形中，违反国家规定，扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A7、（）KKR成立以后，开始出现专门从事并购投资的并购投资基金。
B.1985年C.1987年D.1992年【答案】 A8、律师事务所针对基金管理人登记出具法律意见书时，应重点核查的申请机构内容包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C9、（），修订的《证券投资基金法》施行，该法第十章，对非公开募集基金做了原则性的规定，并授权中国证监会进行细化监管。
A.2005年2月7日B.2013年6月1日C.2011年12月1日D.2015年8月1日【答案】 B10、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（）。
A.创业投资基金B.不动产基金D.基础设施基金【答案】 A11、股权投资基金管理人在宣传推介过程中的以下行为属于适当行为的有（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力测试试卷B卷附答案单选题（共40题）1、（2017年真题）投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。
A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群【答案】 A2、关于基金管理人登记与备案的及时性原则，下列说法中错误的是（）。
A.基金管理人发生变更控股股东等重大事项变更的，应在完成工商变更登记后10个工作曰通过资产管理业务综合报送平台向中国证券投资基金业协会申请大事项变更B.申请登记事项发生重大变化的，基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并申请变更登记内容C.在基金管理人取得营业执照后、进行基金募集前，应当及时向中国证券投资基金业协会进行登记，未经登记，不得进行基金的募集D.基金管理人在资产管理业务综合报送平台注册账号之日起6个月仍未备案首只基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人的登记【答案】 D3、信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（）约定。
A.基金合同B.投资计划C.大股东D.管理层【答案】 A4、投资冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员可以通过（）进行回访确认。
A.基金销售人员B.基金业协会人员C.录音电话D.当面约谈【答案】 C5、关于契约型股权投资基金合同，可不涉及的是()A.股权投资基金的投资B.股权投资基金的费用与税收C.股权投资基金的收益分配D.基金的结构化安排【答案】 D6、中国最大的养老基金是（）。
A.母基金B.政府引导基金C.全国社会保障基金D.公司型基金【答案】 C7、下列（）不属于申请机构的子公司。
A.持股38%的其他企业B.持股26%的其他企业C.持股4%的金融企业D.持股9%的金融企业【答案】 C8、股权投资基金管理人履行重大事项信息报送更新义务中，下述不属于重大事项信息的是（）A.投资者数量超过法律法规规定B.基金托管人发生变更C.基金管理人注册地发生变更D.基金发生清盘或清算【答案】 A9、股权投资基金行业自律与政府监管的关系，描述错误的是（）。
基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】16
基金从业资格考试私募股权投资真题及答案【100题】16考号姓名分数一、单选题(每题1分,共100分)1、股东大会是公司的最高权力机构，其职责不包括（）。
A、决定公司上市、增资、减资、利润分配B、审批重大关联交易C、批准公司年度财务预算与决算D、聘任和解聘公司董事答案为C【解析】本题考查投资后管理概述。
股东大会（股东会）是公司的最高权力机构，由全体股东组成，负责修改公司章程，聘任和解聘公司董事，公司上市、增资、减资、利润分配，审批重大关联交易等重大事项的决策。
选项C批准公司发展战略属于董事会的职责。
2、公司型基金中，投资者可通过（）委任并监督基金管理人。
A、独立董事B、高级管理人员C、监事会D、股东大会和董事会答案为D【解析】本题考查公司型基金。
从投资者权利角度看，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。
3、如果股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流均为负数，未来回报很高，但存在高度不确定性，此时，宜采用的估值方法是（）。
A、相对估值法B、折现现金流估值法C、创业投资估值法D、成本法答案为C【解析】本题考查创业投资估值法。
如果股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期,利润和现金流均为负数,未来回报很高,但存在高度不确定性,此时,往往会用创业投资估值法。
4、下列关于股权投资基金法律尽职调查目的的描述，不正确的是（）。
A、发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案B、确认目标企业的合法成立和有效存续C、核查目标企业所提供文件资料的合规性D、提出法律意见书并将之作为准备交易文件的重要依据答案为C【解析】本题考查法律尽职调查。
股权投资基金法律尽职调查更多的是定位于风险发现，其目的主要有：（1）确认目标企业的合法成立和有效存续；（2）核查目标企业所提供文件资料的真实性、准确性和完整性；（3）充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态，确认企业产权（如土地所有权）、业务资质以及其控股结构的合法合规；（4）发现和分析目标企业现存的法律问题和风险并提出解决方案；（5）出具法律意见并将之作为准备交易文件的重要依据。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共40题）1、（2021年真题）关于投资框架协议中条款的法律约束力，以下表述正确的是（）。
A.估值条款具有法律约束力B.排他性条款具有法律约束力C.保密条款不具有法律约束力D.所有条款具有法律约束力【答案】 B2、合格投资者比一般投资者__________、__________的能力更强、_________更为丰富，对基金管理人及其发起设立的基金具有较强的筛选、判断及监督能力。
（）A.人数更多；运作资本；经验B.资本更雄厚；识别与承受风险；专业知识C.掌握的信息更多；自我管理；人脉资源D.自我保护意识更强；监督管理人；知识【答案】 B3、股权投资基金管理机构设立（）会对投资项目行使投资决策权。
A.董事会B.理事会C.投资决策委员D.股东大会4、并购方式实现退出的程序，可分为以下（）步骤：A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、服务机构应当在每个季度结束之日起（）个工作日内向基金业协会报送服务业务情况表,每个年度结束之日起（）个月内向基金业协会报送运营情况报告?A.15、3B.30、2C.15、2D.30、3【答案】 A6、股权投资基金甲于2016年初设立，基金认缴出资合计人民币8亿元，基金投资期为基金设立后三个自然年度。
A.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份数量为250股B.若B基金签署的是完全棘轮条款，应补偿股份价格为8元/股C.若B基金签署的是加权平均条款，应补偿股份数量为17股D.若B基金签署的是加权平均条款，经过反稀释调整后，B基金对A公司的每股投资成本降低为9.83元7、2013年6月1日，新修订的《证券投资基金法》施行，授权（）进行细化监管。
A.中国证监会B.中国基金业协会C.发改委D.财政部【答案】 A8、（2021年真题）关于已分配收益倍数，以下表述正确的是（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关试题库(有答案)单选题（共40题）1、关于增值服务的价值，表述错误的是（）。
A.增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C.投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D.投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险【答案】 C2、关于信息披露义务人披露信息的做法，符合规定的是（）。
A.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金当年度全部的投资项目B.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露盈利的投资项目C.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金近三个月的投资项目D.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露了部分项目的投资额度【答案】 A3、（2017年真题）分析员甲正在对ABC公司进行估值。
ABC公司是一家多种工业金属和矿物的供应商，现有信息如下：股票发行总数为18亿股，ABC公司负债的市场价值为25亿元，该公司今年自由现金流(FCFF)为11．5亿元，股权资本成本为10％，税前债权资本成本为7％，适用税率40％，假设该公司债务占总资产的25％，自由现金流(FCFF)增长率为4％。
A.20.59B.12.65C.4.17D.13.21【答案】 D4、私募股权投资基金投资项目估值的主要方法有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A5、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料中向投资者披露的信息不包括（）。
A.基金估值政策、程序和定价模式B.基金的申购与赎回安排C.基金的投资信息D.业绩预测【答案】 D6、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。
A.折现现金流估值法B.清算价值法C.相对估值法D.成本法【答案】 A7、企业现场调研的步骤与方法包括（）。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库检测试卷B卷附答案单选题（共30题）1、（2019年真题）股权投资基金管理人和托管人发生重大事项变更，股权投资基金发生触及基金止损线或者预警线、管理费率或者托管费率变更、清盘或者淸箅、重大关联交易、提取业绩报酬等影响投资者利益的重大事项的，信息披露义务人应当在（）内向投资者披露。
A.3 个工作日B.15 个工作日C.6个工作日D.10 个工作日【答案】 D2、新申请股权投资基金管理人登记的机构应根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立与之相适应的制度，包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、根据《公司法》的规定，出现以下哪些情形时,公司应当进行解散清算（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A4、（）方式常见于公司型股权投资基金。
A.管理人管理B.自我管理C.受托管理D.机构管理【答案】 B5、新登记的股权投资基金管理人在办结登记手续之日起（）内仍未备案首只私募基金产品的，中国证券投资基金业协会将注销该基金管理人登记。
A.1个月B.3个月C.6个月D.一年【答案】 C6、以下关于合伙型股权投资基金的收益分配说法错误的是（）A.如果合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定。
B.如果合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照实缴的出资比例进行分配。
C.无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配。
D.无法确定出资比例的，由管理层决定分配。
【答案】 D7、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占、挪用等，证券投资基金必须由（）保管基金资产。
A.基金持有人B.基金管理人C.基金发起人D.基金托管人【答案】 D8、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。
A.3B.4C.6D.9【答案】 B9、投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。
(完整版)基金从业资格考试真题及答案(50题)
基金从业资格考试真题及答案1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括 (C)。
Ⅰ员工的诚信、道德价值观和胜任能力Ⅱ管理层的理念和经营风格Ⅲ管理层分配权益和划分责任、组织和开发员工的方式Ⅳ董事会恩赐的关注和指导A．Ⅰ、Ⅲ、ⅣB．Ⅰ、Ⅱ、ⅢC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅱ、Ⅳ2、关于指数基金 ,以下表述错误的选项是 (B)A．指数基金就是依照指数构成的标准购买该指数包括的证券市场中的全部或者一部分证券B．ETF 联接基金是一种指数基金C．ETF 基金是一种特其他指数基金D．指数基金不主动追求超越市场的表现 ,而是试图复制指数的表现3、封闭式基金上市交易的条件包括 ( B）I 基金合同限时 5 年以上Ⅱ基金募集金额不低于 2 亿元人民币Ⅲ基金份额拥有人很多于 1000 人Ⅳ公司自有资本认购很多于 1000 万元人民币4、关于基全分类 ,以下说法正确的选项是 (C）A．基金财产 60%投资于债券的为债券型基金B．基金财产 60%投资于殷票的为股票型基金C．钱币市场基金仅投资于钱币市场工具D.基金中的基金仅投资于其他基金份额5、在二级市场买卖 ETF时，申报价格最小变动单位为 (B )。
元元元元6、基金招募说明书的内容不包括以下 (D )方面。
A.风险警示内容B.基金份额销售方式C.基金合同大纲D.基金拥有人结构及前十名基金拥有人7、某基金公司董事会人数为 5 人,则该公司独立董事应很多于 (C)人A．1B．2C．3D．48、开放式基金合同见效后每 ( C )个月结束之日起 45 日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上 ,更新的招募说明书大纲登载在指定报刊上。
A．1B．6C．3D．129、以下基金中，不需要显露上市交易通知书的是（ A）A．中证 500ETF联接基金B．积极配置证券投资基金（ LOF）C．创业板 ETFD．上证 50ETF10、基金公司在投资管理过程中会产生不同样的风险。
其中因投资组合无法应付客户赎回要求所引起的风险，属于（ C）。
基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集(第4298篇)
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.股权投资基金的估值方法有( )Ⅰ成本法Ⅱ市场法Ⅲ绝对价值法Ⅳ收益贴现模型A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅢD、Ⅱ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第3节>基金估值的概念、原则和主要方法【答案】：A【解析】：对股权投资基金的估值，通常使用的方法主要有三类，即成本法、市场法和收入法。
2.对于股权投资基金估值，使用的市场法不包括( )。
A、近期投资价格法B、有效市场价格法C、成本法D、乘数法>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第3节>基金估值的概念、原则和主要方法【答案】：C【解析】：市场法是一种采用从设计相同或可比(类似)资产、负债或资产负债组合(比如业务)的市场交易中得出的价格及其他相关信息的估值方法，主要包括有效市场价格法、近期交易价格法、乘数法等。
3.在股权投资基金管理人内部控制中，( )是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
A、内部环境B、内部监督C、控制活动D、风险评估>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成【答案】：D【解析】：在股权投资基金管理人内部控制中，风险评估是指及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。
4.基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的( )作为业绩报酬分配至基金管理人A、10%B、20%C、30%D、40%>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式【答案】：B【解析】：业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励。
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版
2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分通关题库A4可打印版单选题（共40题）1、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织机构的是（）。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家发展改革委D.中国证券投资基金业协会【答案】 D2、总收益倍数体现了投资人的（）。
A.理论回报水平B.账面回报水平C.基金总额D.现金回收情况【答案】 B3、我国现行的股权投资基金组织形式主要为（）。
A.公司型.合伙型.有限型B.合伙型.契约型.有限型C.公司型.有限型.契约型D.公司型.合伙型.契约型【答案】 D4、境外IPO市场包括（）A.香港证券交易所B.美国纳斯达克证券交易所C.纽约证券交易所D.以上都是【答案】 D5、(2017年)下列不属于资产负债表重大变化的是（）。
A.应付账款发生变化B.应收账款发生变化C.流动比率发生变化D.现金与存货发生变化【答案】 C6、影响组织形式选择的因素众多，主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、2014年8月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。
A.《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》C.《私募投资基金监督管理暂行办法》D.《创业投资企业管理暂行办法》【答案】 C8、股权投资基金运行期间，股权投资基金信息披露义务人应当在每年度结束之日起（）个月内，向投资者披露基金对外投资情况、基金财务情况、项目运营和风险情况、投资收益分配和损失承担情况、基金费用支出情况以及基金合同约定的其他信息。
A.4B.5C.6D.10【答案】 A9、全国中小企业股份转让系统是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。
A.国务院B.证监会C.中国人民银行D.商务部【答案】 A10、下列关于项目退出的说法，错误的是（）。
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2019年9月基金从业《股权投资基金》真题及答案(40题)基金从业《股权投资基金基础知识》考试题型均为单选题，每科题量为100道，每题分值1分，总分100分，60分为合格线。
基金从业资格考试为机考，考生在电脑上作答。
部分网友版试题及答案已更新：1、天使投资个人在试点地区投资多个初创科技型企业，对其中办理注销清算的初创科技型企业，天使投资个人对投资额的( )尚未抵扣完的，可自注销清算之日起36 个月内抵扣天使投资个人转让其他初创科技型企业股权取得的应纳税所得额。
A. 60%B. 90%C. 50%D. 70%2、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是( )。
A. 行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B. 政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C. 政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D. 由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织3、X 药业公司处于高速成长阶段，甲基金拟对X 药业公司进行B 轮投资，甲基金的业务尽职调查工作应重点关注的事项有( )Ⅰ公司管理团队Ⅱ公司已上市产品和储备产品Ⅲ公司的市场环境及发展战略Ⅳ公司的未来上市地选择Ⅴ公司的税收及政府优惠政策A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ4、关于并购基金，表述正确的是( )。
A. 并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B. 战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C. 并购基金主要对企业新增的股权进行投资D. 并购基金的投资收益主要来源于所投资企业的价值创造5、关于公司型股权投资基金，说法正确的是( )。
Ⅰ.如果将基金委托给第三方基金管理人管理，则基金投资者无需承担基金债务责任Ⅱ.公司型基金是独立的企业法人，应缴纳企业所得税Ⅲ.公司型基金只能以股份有限公司形式设立Ⅳ.公司型基金可以发行债券募集资金A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ7、基金销售机构应当具备的资质条件是( )。
A. 在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B. 在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D. 在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员8、拟申请登记私募基金管理人存在( )情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。
Ⅰ、申请机构在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介，向不合格投资者募集行为Ⅱ、申请机构兼营民间借贷业务Ⅲ、申请机构的高管人员最近三年不存在重大失信记录Ⅳ、申请机构存在虚假填报，恶意欺诈行为A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ9、股权投资基金甲对目标公司A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对A 公司的投资。
为了避免在尽职调查和商务谈判阶段A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是( )。
A. 保护性条款B. 优先认购权条款C. 第一拒绝权条款D. 排他性条款10、基金管理人预计截至2016 年末投资者额已分配收益倍数(DPI)相对于20 15年能提高50%，则预计投资者在2016 年能获得分配资金为( )A. 2B. 3C. 12.8D. 9.411、关于折现现金流估值法，表述错误的是( )。
A. 企业自由现金流折现模型得到的是企业价值，可以通过价值等式推出股权价值B. 股权自由现金流是可以自由分配给股权拥有者的最低的现金流C. 红利折现模型不适用于红利发放政策不稳定的目标公司D. 企业自由现金流是指公司在保持正常运营的情况下，可以向出资人(股东和债权人)进行自由分配的现金流12、境内间接上市的主要方式不包括( )A. 企业通过借壳上市的,一般上市公司的实际控制人将发生变化B. 企业可以通过资产重组或借壳上市等方式间接上市C. 基金可通过"现金+股权”的方式,实现部分退出D. 被投资企业可以通过申报IPO 将企业股权转变为上市公司的股权13、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括( )。
A. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券B. 上市企业公开发行和交易的普通股C. 未上市企业股权D. 上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股14、关于创业投资估值法，表述错误的是( )。
A. 当前股权价值=退出时的股权价值/(1+n×目标收益率)，n 为退出时点距离投资时间的年度，目标收益率为年化内部收益率B. 将目标公司退出时的股权价值折算为当前投资时的股权价值时，既可以使用目标回报倍数也可以使用收益率来折算C. 若当前公司有后续轮次的股权融资，则需要估计股权稀释情况，倒推出投资时的持股比例D. 预测目标公司退出时点的股权价值一般使用相对估值法15、某股权投资基金实缴5 亿元，存续5 年，基金清算，不考虑其他税费，可分配金额为10 亿元。
先换投资者本金，可分配金额为10 亿元。
先还投资者本金，门槛收益率8%(单利)，超出门槛收益部分，向管理人分配，直至业绩报酬分配比例达到所有投资者门槛收益与“追赶”金额之和的20%。
剩余资金按“二八”分配至基金管理人与投资者。
计算基金管理人可分得业绩报酬金额为( )A. 1.2 亿元B. 0.8 亿元C. 1 亿元D. 0.6 亿元16、关于增值服务的价值，表述错误的是( )。
A. 增值服务属于投资机构投资后管理的重要组成部分，贯穿于投资后管理的整个环节B. 对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度和侧重点有所不同C. 投资机构提供增值服务的目的主要是完善公司治理结构以满足公司上市要求D. 投资机构提供增值服务，一方面可以协助被投资企业更好的发展，另一方面也可以有效降低投资风险17、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是( )。
A. 协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B. 投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C. 不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D. 投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告18、股权投资基金的组织形式主要分为公司型、合伙型和信托(契约)型三种组织形式,关于基金组织形式及其投资决策描述正确的是( )。
A. 合伙型基金的投资者一般以有限合伙人身份存在,有限合伙人可通过在投资决策委员会委派观察员或在咨询委员会中委派委员等方式,在一定程度上了解基金的投资决策并在合理的范围内提供建议B. 公司型基金的最高权力机构是董事会，公司型基金的投资者可以通过参加公司型基金的董事会参与基金的运营决策C. 公司型基金可由公司内部的基金管理运营团队进行管理,通常的形式是在股动会之下设置投资决策委员会,其成员一般由股东会委派D. 信托(契约)型基金的基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与或者干涉基金的投资管理活动19、关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是( )。
A. 具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B. 筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C. 净资产不低于4 亿元人民币D. 过去一年税后利润不少于5000 万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于6000 万美元20、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是( )。
A. 股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化B. 申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化C. 申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力D. 申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营21、假如某股权投资基金于2010 年成立，募集规模为8 亿元，截止2015 年末的资产净值为12.8 亿元，各年度投资者缴款和分配金额如下表所示：基金管理人预计截至2016 年末投资者额已分配收益倍数(DPI)相对于2015 年能提高50%，则预计投资者在2016 年能获得分配资金为( )A. 2B. 3C. 12.8D. 9.422、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是( )。
A. 并购退出的收购方主要包括被投企业大股东或创始股东、管理层、员工等B. 与IPO 退出相比，并购退出的收益率较低，但是更加灵活、高效C. 并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一D. 并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为23、如果没有( )，创始人股东可以做以下事情：发型巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零A. 保护性条款B. 回售条款C. 优先认购权条款D. 反摊薄条款24、关于有限合伙型股权基金份额转让，以下表述错误的是( )。
A. 除合伙协议另有约定外，合伙人可随时向合伙人以外的其他人转让其在合伙企转让完成后，执行事务合伙人应当向登记机关申请变更登记B. 合伙人之间转让在合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人C. 除合伙协议另有约定外，合伙人向合伙人以外的人转让其在合伙企业中的财产份额的，在同等条件下，其他合伙人有优先购买权25、某股权投资基金拟投资A 公司5000 万元,A 公司当年的财务数据为:净利润9000 万元,净债务3000 万元,利息200 万元,所得税税率为25%,按照企业价值/息税前利润倍数法进行投后估值时,使用5 倍倍数,则该基金在完成本次投资后在A 公司的股权占比为( )。
A. 8.62%B. 8.73%C. 8.20%D. 9.22%26、股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循( )原则。
Ⅰ、基金合同已经生效一段时间，如6 个月以上Ⅱ、无需声明“股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现”Ⅲ、应登载完整的业绩记录Ⅳ、如基金存续时间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5 年完整的业绩记录A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、以下可以视为合格投资者的有( )。
Ⅰ.投资于所管理股权投资基金的基金管理人从业人员Ⅱ.未在相关自律监管机构完成备案的资产支持专项计划Ⅲ.养老基金Ⅳ.最近一年末净资产不低于3000 万元的一家有限责任公司A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是( )。