环境经济学课件第七讲环境政策工具
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执行成本：是与环境法规实施过程中的管制活动 相关的公共成本 如果一项政策实际上是不可行的，或者需要耗费高 昂的执行成本，那么无论她看起来多么的耳目一新 ，都是没有任何意义的，一向并不完美但较易执行 的政策，也许会是更好的选择
11
环境政策执行需要两个步骤：监控和制裁 • 监控：是指执行机构测量污染者的排放
按等边际5原1则0 设15定标 2 准难点在于政排府放量必（须吨/年0） 掌图握5-每3 两个个企污染业源的的边边际际治理成本 按等治边理际原成则本设定标准难点在于政府必
须掌握每个企业的边际治理成本。 26
三、标准与激励 • 评判任何一项政策的优劣的关键是看
它能否对企业的行为产生激励. • 标准在短期和长期对企业的激励作用
156.9
10
16.5
204.9
9
19.3
264.9
8
22.3
332.9
7
25.5
406.9
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787.2
2
44.9
907.2
1
49.7
1037.2
0
54.9
1187.2
初始排放每家20吨/月，总排放 量40吨/月,通过设标准,总排放 量$降至20吨/月 A+B+AB+1111501233550040=+602244===1B.4..1155991+.1++9===+M02==22726432A.17..650732.C111+5A.84.02++99+.4.。9476。。。.+4。。。M。6。8A。。。C4B.4=760 .A3A350++2930BB24.11.554==240340..47++6372.29.=6=27725. 3.316.5
33
• 本章小结：本章介绍了最为普遍的环境污染控 制方法就是制订标准，即由政府制定针对污染 者的某些规章制度，然后通过在执法部门执行， 这就是“命令和控制”方法。
• 三种主要的标准类型：周边环境标准、排放标 准、技术标准，并讨论了如何设定标准水平及 标准的地区非一致性问题
• 标准设定中的主要为问题是成本有效性与等边 际原则。在大多数环境标准政策中，政府倾向 于对排放同种污染物的所有企业设定统一标准。
MDr全保最年证大e使所化r对用有于统时城一间市标 均缺准 有乏， 效约无束法力
对于不同地区制定不同的
0
eu er
标准，效率高但是执行成
环境中的（苯含量）
本也很高
图5-2 不同地区的有效排放水
平
24
3 标准与等边际原则 当多个厂商排放同一污染物时，应该按照 等边际原则来设定标准，但实际上，政 府倾向于设定统一的标准，这样既减轻 了政府负担，又显得公正。
16
MAC $
MD 最初实际排放水平 e1 有效排放水平 e* 排污上限 e*
w et
a
e0 e*
e1
排放量（吨/年）
图5-1 排放量标准
按照规定标准，企 业把污水排放水平 由e1降到e*，治理 总成本是a——奉 行成本
17
标准备受青睐 标准看起来简单直接 标准也迎合了人们的某种道德观念，既污染 是有害的，政府应该视之为非法。
激励倒错：即企业的实际行为 与管制的目标背道而驰
技术压力：通过将标准设定在 当前技术无法达到的水平，激 励企业以合理的投资成本研发 新技术，最终满足标准要求
31
四、标准在执行方面的经济学分析
$
C2
MAC
C1
MD
ea b
0
fc e*e2e1
ed0
e
排放量（吨/年）
图5-5执行成本经济学
复合边际成本曲线是C1时
29
从长期看，合适的污染控制政策会 对企业产生较强的激励作用，使它 们自发寻找先进的技术及管理经验 ，从而降低削减排污量所花费的治 理成本
30
排放标准对企业的激励作用 MAC1技术改造前的治理成本曲线$源自bMAC1MD
排污排排标污污准标标由准准e2设一吨定开/年在始降e就2至吨定新/为年标e3准e3
六、政府失灵 是指立法机构及管理机构对市场的 不当干预妨碍了公共政策及公平的 效率的实现。
15
6.2 命令与控制型的环境政策—标准
命令与控制手段，这也是岂今为止使用最广泛的 政策工具。属于集权政策。 命令 指污染者不能超越一定的环境质量水平 控制
这种管指需理有形管式理也者被监督称并为控“制标这准一标”准或的“实规现则”。
• 讨论了标准所产生的长期影响，即激励企业寻
找更好的削减排污量的方法。技术标准无法对
企业产生激励作用，排放标准能够激励企业研
发污染控制技术，但是激励效果有限
34
思考题
• 举例说明环境管制与技术进步之间的相互关 系。
• 举例说明不同地区使用统一的标准如何影响 效率？
• 举例画图说明技术变革带来的成本节约 • 采用技术压力原理 • 参见图 5-2如果政府对城市和郊区设定统一
只有在各个污染源的边际治理成本均相等 时,政府运用统一的标准才具有成本有效 性
25
排放量（吨/周） 边际治理成本（千美元/周）
污染源A
污染源B
20
0
0
19
1
2.1
18
2.1
4.6
17
3.3
9.4
16
4.6
19.3
15
6.0
32.5
14
7.6
54.9
13
9.4
82.9
12
11.5
116.9
11
13.9
标准
6.3 激励型的环境政策——
排污费和补贴
6.4 激励型的环境政策——
可转让排污许可证
3
• 成本有效性:如果一项政策能够在投入资源 一定的情况下,最大幅度地改善环境质量,或 是在改善环境目标一定时,耗费最少的资源, 那么这个政策就是成本有效的.即投入资源 一定，最大幅度的改善环境质量
• 如果政策是有效率的,它一定是成本有效性, 反之未必:一项政策即使目标是错误的,仍可 达到成本有效性
量，然后与相关法规所规定的水平相比 较，其目的是为了使人们遵守环境政策 • 制裁：是指对那些被发现的违规者的审 判工作
在许多情况下，制裁所需的材料是不完 备的，这导致将面临违规者的对抗及代 价高昂的冲突
12
永不放弃-朱利亚.罗伯兹73届奥斯卡最佳女演员
13
五、与道德规范的一致性 • 人类对于是与非的直观感觉毫无疑问会影响
剧毒物质有必要，所有 物质都定为零不现实
23
2 标准的一致性
在制定标准过程中，政府会面临一个非常实际 的问题，即是对所有的地区设定统一的标准， 还是根据不同的环境设定不同的标准
$
MAC
不同不地同区时M间DMuD-城u-市冬天MDr-郊
MDu
区 M对在D于两r-e夏统个u对天一地于的区郊标均区准 实过， 现于不 其严可 效格能 率
在成本偏离最低水平
SO2排放量（吨/年 的情况下，社会面临
）
的真正问题是设定了
过低的排污削减额度7
二、公平 公平（equity）是评估环境政策 的另一个重要的标准。它主要关 注如何在环境成员之间分配改善 环境质量所产生的收益与成本。
8
假设有几种可供选择的用以控制某地区空气污染的 方法，X、Y分别代表低收入群体及高收入群体。
污节染省治成理本总a成+本d+ea+b
MA实C施2技技术术改改造造后的污治染理治成理本曲总线成 与改造前本相比b，，a成是本节差省额下为来a的-c成与本排放 标准一成不变的情况相比，在变化的标
准政策下，企业能减少的成本更少
MAC2 0
e
cd
a b
e3* e2*
e1*
排放量（吨/年）
图5-4 技术变革带来的成本节约
污染物社会有效排放水平e1
治污总成本： a+b+c+d;执行成本 a复+合b边际成本曲线是C2时
污染物社会有效排放水平e2
治污总成本： b+e+c+f+d;执行成本 b+e
32
• 较严格的标准意味着较高的执行成 本，某些情况下，较宽松的标准可 能会获得更大的污染物削减。
• 影响执行成本的另一因素是制裁尺 度。罚款额度过低，标准实施困难； 过高，逆向效应
27
在短期内，环境政策的主要问题是 能否激励企业采用成本最低的方法 ，将排污量削减到有效水平
标准政策在短期内存在严重不足 1.对于标准执行情况的判断过于简单
企业要么满足，要么不满足。企业 一旦达到标准了，就失去了动力做 得更好，即使进一步削减排污量的 成本很低
28
2.标准降低了污染者决策的灵活性，尤 其是技术标准，规定了污染者必须采 用某种方法，即使其他方法也能以更 低的成本达到相同的目标 企业丧失了自主研发新技术的动力
计划 总成本 总收益 净收益 净收益的分配
X低
Y高
A
50
100 50
25
25
B
50
100 50
30
20
C
50
140 90
20
70
D
50
140 90
40
50
如果X、Y分别代表一个国家的两个不同地区，则
是一个区域公平问题。
9
三、长期激励 我们在评估如何一项环境政策时，都必须使用一
个极其重要的标准，即环境政策能否对个人及组织 产生强烈的激励，促使他们去寻求降低环境损害的 新方法。
在长期内，应该使函数移动，边际成本曲线向下 移动，这样，削减排污量的费用就更低。
此项评判标准是：激励作用越大，政策就越好
在其它条件相同的情况下，长期保持稳定的环 境政策将能够对经济个体产生更大的激励
10
四、可执行性 政府很难获得有关环境政策执行及企业遵守情况的 有效信息
执行机构的普遍做法是：要求企业自我汇报排污情 况，然后派人定期审核企业上报的排污数据，同 时，还会定期检测其排污量。
18
一、标准的类型 环境标准有三种类型
周边环境标准 排放标准 技术标准
19
周边环境质量是指一定范围内的整体环境质量
周边环境标准是指法律上限定一定地理范围内 的最高排污水平。 周边环境标准通常以一段时间内物质的平均浓
度排来放表水示平3。6S5Oμ2g/每m年3 80μg/m3 或24小时平均
20
排放标准：是由政府设定的企业排污量的上限。 通常以单位时间内排放的污染物的数量来表示 如千克/分钟，或吨/周。
到他们看待不同环境政策的方式。在进行环 境政策评估时，我们也应当权衡道德因素。
以排污税和排污政策补贴为例，两者均是激 励政策，处理相同污染的效果相差无几，有 人认为还是补贴会更好一些 。企业更乐意接 受补贴。从尽可能改善环境质量的角度来看 ，补贴应当是最具效率的方式，但是否有悖 于道德的观念呢。
14
1）排放率
每小时排放的数量
2）排放浓度
单位体积污染物的含量
3）总排放量 排生放产率单乘位以产浓品度产乘生以的排污放染持物续排时放间量
4）单位产出产生的废料
5）单位投入产生的废料
6)污染物排放前的清除单率位原料产生的污染物排放量
21
技术标准 实际中，很多标准没有对最终结果进 行硬性的规定，而是要求污染者必 须采用一定的生产工艺、技术或措 施，这些统称为技术标准。
• 例如:清洁港口
6
假定政策目标是削减二
氧化硫排放量，，当政
策不具有成本有效性，
$
MAC1
决策者会认为治理成本
曲线是较高的那一个
MD
MAC1，当政策具有成 本有效性时边际治理成
本曲线是MAC2 对应给定的边际损害函数，
成本没有达到最低时污染物
MAC2
0
a2 a1
有效排放水平是a1，达到成 本有效时是a2
的国家标准，相应的社会成本是多少？（你 可以假定将标准设定在Eu或Er）
35
例如：发电厂要求安装废气洗 涤器，去除二氧化硫
22
二、环境标准的经济学分析
1、设定标准的水平
设定标准时，不应只考虑损害，还是应该 把它和治理成本结合在一起考虑
MAC
MD
根据损害函数来设定周边环
境标准或排放标准，
设定标准的原则是否是零风险？
w et
a
e0 e*
e1
排放量（吨/年）
图5-1 排放量标准
第6章 环境政策工具
1
环境政策分为命令与控制（CAC）手 段和以市场为基础（MBI）的激励型 的手段两大类。
命令与控制手段通常被视为标准或管理， 包括环境标准、排放标准和技术标准等。
以市场为基础的激励手段包括排污收费、 补贴、排污权交易以及储存-循环系统等
2
6.1 环境政策的评估标准
6.2 命令与控制型的环境政策——
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环境政策执行需要两个步骤：监控和制裁 • 监控：是指执行机构测量污染者的排放
按等边际5原1则0 设15定标 2 准难点在于政排府放量必（须吨/年0） 掌图握5-每3 两个个企污染业源的的边边际际治理成本 按等治边理际原成则本设定标准难点在于政府必
须掌握每个企业的边际治理成本。 26
三、标准与激励 • 评判任何一项政策的优劣的关键是看
它能否对企业的行为产生激励. • 标准在短期和长期对企业的激励作用
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16.5
204.9
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19.3
264.9
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406.9
6
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907.2
1
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1037.2
0
54.9
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初始排放每家20吨/月，总排放 量40吨/月,通过设标准,总排放 量$降至20吨/月 A+B+AB+1111501233550040=+602244===1B.4..1155991+.1++9===+M02==22726432A.17..650732.C111+5A.84.02++99+.4.。9476。。。.+4。。。M。6。8A。。。C4B.4=760 .A3A350++2930BB24.11.554==240340..47++6372.29.=6=27725. 3.316.5
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• 本章小结：本章介绍了最为普遍的环境污染控 制方法就是制订标准，即由政府制定针对污染 者的某些规章制度，然后通过在执法部门执行， 这就是“命令和控制”方法。
• 三种主要的标准类型：周边环境标准、排放标 准、技术标准，并讨论了如何设定标准水平及 标准的地区非一致性问题
• 标准设定中的主要为问题是成本有效性与等边 际原则。在大多数环境标准政策中，政府倾向 于对排放同种污染物的所有企业设定统一标准。
MDr全保最年证大e使所化r对用有于统时城一间市标 均缺准 有乏， 效约无束法力
对于不同地区制定不同的
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标准，效率高但是执行成
环境中的（苯含量）
本也很高
图5-2 不同地区的有效排放水
平
24
3 标准与等边际原则 当多个厂商排放同一污染物时，应该按照 等边际原则来设定标准，但实际上，政 府倾向于设定统一的标准，这样既减轻 了政府负担，又显得公正。
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MAC $
MD 最初实际排放水平 e1 有效排放水平 e* 排污上限 e*
w et
a
e0 e*
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排放量（吨/年）
图5-1 排放量标准
按照规定标准，企 业把污水排放水平 由e1降到e*，治理 总成本是a——奉 行成本
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标准备受青睐 标准看起来简单直接 标准也迎合了人们的某种道德观念，既污染 是有害的，政府应该视之为非法。
激励倒错：即企业的实际行为 与管制的目标背道而驰
技术压力：通过将标准设定在 当前技术无法达到的水平，激 励企业以合理的投资成本研发 新技术，最终满足标准要求
31
四、标准在执行方面的经济学分析
$
C2
MAC
C1
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排放量（吨/年）
图5-5执行成本经济学
复合边际成本曲线是C1时
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从长期看，合适的污染控制政策会 对企业产生较强的激励作用，使它 们自发寻找先进的技术及管理经验 ，从而降低削减排污量所花费的治 理成本
30
排放标准对企业的激励作用 MAC1技术改造前的治理成本曲线$源自bMAC1MD
排污排排标污污准标标由准准e2设一吨定开/年在始降e就2至吨定新/为年标e3准e3
六、政府失灵 是指立法机构及管理机构对市场的 不当干预妨碍了公共政策及公平的 效率的实现。
15
6.2 命令与控制型的环境政策—标准
命令与控制手段，这也是岂今为止使用最广泛的 政策工具。属于集权政策。 命令 指污染者不能超越一定的环境质量水平 控制
这种管指需理有形管式理也者被监督称并为控“制标这准一标”准或的“实规现则”。
• 讨论了标准所产生的长期影响，即激励企业寻
找更好的削减排污量的方法。技术标准无法对
企业产生激励作用，排放标准能够激励企业研
发污染控制技术，但是激励效果有限
34
思考题
• 举例说明环境管制与技术进步之间的相互关 系。
• 举例说明不同地区使用统一的标准如何影响 效率？
• 举例画图说明技术变革带来的成本节约 • 采用技术压力原理 • 参见图 5-2如果政府对城市和郊区设定统一
只有在各个污染源的边际治理成本均相等 时,政府运用统一的标准才具有成本有效 性
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排放量（吨/周） 边际治理成本（千美元/周）
污染源A
污染源B
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标准
6.3 激励型的环境政策——
排污费和补贴
6.4 激励型的环境政策——
可转让排污许可证
3
• 成本有效性:如果一项政策能够在投入资源 一定的情况下,最大幅度地改善环境质量,或 是在改善环境目标一定时,耗费最少的资源, 那么这个政策就是成本有效的.即投入资源 一定，最大幅度的改善环境质量
• 如果政策是有效率的,它一定是成本有效性, 反之未必:一项政策即使目标是错误的,仍可 达到成本有效性
量，然后与相关法规所规定的水平相比 较，其目的是为了使人们遵守环境政策 • 制裁：是指对那些被发现的违规者的审 判工作
在许多情况下，制裁所需的材料是不完 备的，这导致将面临违规者的对抗及代 价高昂的冲突
12
永不放弃-朱利亚.罗伯兹73届奥斯卡最佳女演员
13
五、与道德规范的一致性 • 人类对于是与非的直观感觉毫无疑问会影响
剧毒物质有必要，所有 物质都定为零不现实
23
2 标准的一致性
在制定标准过程中，政府会面临一个非常实际 的问题，即是对所有的地区设定统一的标准， 还是根据不同的环境设定不同的标准
$
MAC
不同不地同区时M间DMuD-城u-市冬天MDr-郊
MDu
区 M对在D于两r-e夏统个u对天一地于的区郊标均区准 实过， 现于不 其严可 效格能 率
在成本偏离最低水平
SO2排放量（吨/年 的情况下，社会面临
）
的真正问题是设定了
过低的排污削减额度7
二、公平 公平（equity）是评估环境政策 的另一个重要的标准。它主要关 注如何在环境成员之间分配改善 环境质量所产生的收益与成本。
8
假设有几种可供选择的用以控制某地区空气污染的 方法，X、Y分别代表低收入群体及高收入群体。
污节染省治成理本总a成+本d+ea+b
MA实C施2技技术术改改造造后的污治染理治成理本曲总线成 与改造前本相比b，，a成是本节差省额下为来a的-c成与本排放 标准一成不变的情况相比，在变化的标
准政策下，企业能减少的成本更少
MAC2 0
e
cd
a b
e3* e2*
e1*
排放量（吨/年）
图5-4 技术变革带来的成本节约
污染物社会有效排放水平e1
治污总成本： a+b+c+d;执行成本 a复+合b边际成本曲线是C2时
污染物社会有效排放水平e2
治污总成本： b+e+c+f+d;执行成本 b+e
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• 较严格的标准意味着较高的执行成 本，某些情况下，较宽松的标准可 能会获得更大的污染物削减。
• 影响执行成本的另一因素是制裁尺 度。罚款额度过低，标准实施困难； 过高，逆向效应
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在短期内，环境政策的主要问题是 能否激励企业采用成本最低的方法 ，将排污量削减到有效水平
标准政策在短期内存在严重不足 1.对于标准执行情况的判断过于简单
企业要么满足，要么不满足。企业 一旦达到标准了，就失去了动力做 得更好，即使进一步削减排污量的 成本很低
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2.标准降低了污染者决策的灵活性，尤 其是技术标准，规定了污染者必须采 用某种方法，即使其他方法也能以更 低的成本达到相同的目标 企业丧失了自主研发新技术的动力
计划 总成本 总收益 净收益 净收益的分配
X低
Y高
A
50
100 50
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B
50
100 50
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C
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140 90
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50
140 90
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如果X、Y分别代表一个国家的两个不同地区，则
是一个区域公平问题。
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三、长期激励 我们在评估如何一项环境政策时，都必须使用一
个极其重要的标准，即环境政策能否对个人及组织 产生强烈的激励，促使他们去寻求降低环境损害的 新方法。
在长期内，应该使函数移动，边际成本曲线向下 移动，这样，削减排污量的费用就更低。
此项评判标准是：激励作用越大，政策就越好
在其它条件相同的情况下，长期保持稳定的环 境政策将能够对经济个体产生更大的激励
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四、可执行性 政府很难获得有关环境政策执行及企业遵守情况的 有效信息
执行机构的普遍做法是：要求企业自我汇报排污情 况，然后派人定期审核企业上报的排污数据，同 时，还会定期检测其排污量。
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一、标准的类型 环境标准有三种类型
周边环境标准 排放标准 技术标准
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周边环境质量是指一定范围内的整体环境质量
周边环境标准是指法律上限定一定地理范围内 的最高排污水平。 周边环境标准通常以一段时间内物质的平均浓
度排来放表水示平3。6S5Oμ2g/每m年3 80μg/m3 或24小时平均
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排放标准：是由政府设定的企业排污量的上限。 通常以单位时间内排放的污染物的数量来表示 如千克/分钟，或吨/周。
到他们看待不同环境政策的方式。在进行环 境政策评估时，我们也应当权衡道德因素。
以排污税和排污政策补贴为例，两者均是激 励政策，处理相同污染的效果相差无几，有 人认为还是补贴会更好一些 。企业更乐意接 受补贴。从尽可能改善环境质量的角度来看 ，补贴应当是最具效率的方式，但是否有悖 于道德的观念呢。
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1）排放率
每小时排放的数量
2）排放浓度
单位体积污染物的含量
3）总排放量 排生放产率单乘位以产浓品度产乘生以的排污放染持物续排时放间量
4）单位产出产生的废料
5）单位投入产生的废料
6)污染物排放前的清除单率位原料产生的污染物排放量
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技术标准 实际中，很多标准没有对最终结果进 行硬性的规定，而是要求污染者必 须采用一定的生产工艺、技术或措 施，这些统称为技术标准。
• 例如:清洁港口
6
假定政策目标是削减二
氧化硫排放量，，当政
策不具有成本有效性，
$
MAC1
决策者会认为治理成本
曲线是较高的那一个
MD
MAC1，当政策具有成 本有效性时边际治理成
本曲线是MAC2 对应给定的边际损害函数，
成本没有达到最低时污染物
MAC2
0
a2 a1
有效排放水平是a1，达到成 本有效时是a2
的国家标准，相应的社会成本是多少？（你 可以假定将标准设定在Eu或Er）
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例如：发电厂要求安装废气洗 涤器，去除二氧化硫
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二、环境标准的经济学分析
1、设定标准的水平
设定标准时，不应只考虑损害，还是应该 把它和治理成本结合在一起考虑
MAC
MD
根据损害函数来设定周边环
境标准或排放标准，
设定标准的原则是否是零风险？
w et
a
e0 e*
e1
排放量（吨/年）
图5-1 排放量标准
第6章 环境政策工具
1
环境政策分为命令与控制（CAC）手 段和以市场为基础（MBI）的激励型 的手段两大类。
命令与控制手段通常被视为标准或管理， 包括环境标准、排放标准和技术标准等。
以市场为基础的激励手段包括排污收费、 补贴、排污权交易以及储存-循环系统等
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6.1 环境政策的评估标准
6.2 命令与控制型的环境政策——