国都安心量化成长集合资产管理计划托管协议110120
营业部国都安心现金增利集合计划PPT
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产品特点——安全
►中登公司托管，保证资金安全：本计划通过引入中登 公司作为产品的托管人，减少了中间环节，提高资金结 算效率，保障委托人资产安全。 ►风险准备金保证委托资产稳定增值：风险准备金从管 理费中计提，用于弥补未来现金类资产和固定收益类资 产提前变现、买卖带来亏损的专项资金，本产品以委托 人收益稳定增值为目的，设立此机制。
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关于取款的相关提示：
参与现金宝产品的客户，其账户每日资金状态均为可用但不可 取。如需取款，需在交易时间内通过网上交易或临柜，提前预 约设置T+1日 可取资金用于转账（预约的取款金额是不包含最 低保留资金200元的） 。 预约取款日期应输入对应的交易日日期，系统可自动判别非交 易日，周六、周日对应的日期是无法输入的。 预约取款T日设置（15:00前），T+1日生效。T+1日若客户没有 进行转账操作，则T+1日该资金继续自动参与现金宝。如要取 款需要再次完成设置。 输入的取款金额可以是账户内的全部资金。后续账户内若有转 入资金或卖出证券的资金余额均可自动参与现金宝。 账户当日若有未成交的委托也未撤单的情况，16点后进行的批 扣处理中，对该冻结状态资金不能参与当日现金宝。
营业部经办人员对客户签署的《电子签名约定书》审核无误后签字（或盖名章），并
营业部经办人员对客户签署的《电子签名约定书》审核无误 后签字（或盖名章），并在柜台系统中为客户添加已签署 电子签名约定书的标识。
客户签署《电子签名约定书》后，即可通过网上交易系统进行电子合同 的签署。
• 进入左下角“理财”之后，点击左侧“理财签约”菜单， 点击“合同签署”，系统依次弹出《协议书》、《风险揭 示书》、《产品说明书》的电子文本，客户自行阅读并点 击“确认”，完成电子合同的签署操作。
国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务实施办法
国都证券有限责任公司及国都期货有限公司开展中间介绍业务实施办法第一章总则第一条为规范国都证券有限责任公司（以下简称国都证券）为国都期货有限公司（以下简称国都期货）提供中间介绍业务（以下简称IB业务）活动，根据《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》、《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》和《证券公司为期货公司提供中间介绍业务操作指引》等法规文件，由国都证券和国都期货联合制订本办法。
第二条本办法所称IB业务，是指国都证券接受其控股的国都期货委托，为国都期货介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
第三条本办法所指专职介绍业务人员是指专门从事介绍业务的人员，应具备期货从业人员资格并通过中国期货业协会组织的介绍业务专项培训和考试。
第四条本办法所指IB业务的范围包括：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立；（四）协助向客户提示风险；实用文档（五）中国证监会规定的其他服务。
第五条从事IB业务，国都证券和国都期货应书面签订《证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议》，明确业务范围、对接规则、报酬支付及相关费用分担方式以及违约责任等。
第六条国都证券和国都期货保持独立经营，在财务、人员、经营场所等方面完全分开，IB业务开展遵循“权责明晰、风险可控”的原则，以防范和隔离风险，促进IB 业务健康、稳定、持续发展。
第七条国都证券经纪业务总部和国都期货交易服务部对IB业务实行统一管理，进行业务对接。
第八条本办法适用于国都证券及其营业部和国都期货IB业务经营管理工作。
第二章组织机构第九条国都证券与国都期货分别成立IB业务领导小组，负责IB业务工作的总体组织和安排。
（一）国都证券IB业务领导小组由公司主管经纪业务总监担任组长，经纪业务总部总经理担任副组长，经纪业务总部、研究所、合规与风险管理部、稽核审计部、信息技术中心、各营业部负责人任组员。
证券投资集合资金信托计划
信托公司管理信托财产应恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
信托公司依据信托合同约定管理信托财产所产生的风险，由信托财产承担；信托公司违背信托合同、处理信托事务不当使信托财产受到损失，由信托公司以固有财产赔偿。
不足赔偿时，由投资者自担。
1. 投资有风险，投资者认购信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。
2. 投资者符合信托文件规定的认购资格时，方可以认购信托单位；投资者认购信托单位，即视为已允许承受信托文件规定的各项风险。
3. 受托人、委托人代表等相关机构和人员的过往业绩不代表信托计划未来运作的实际效果；信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。
4. 受托人将恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务，但并不保证投资于信托计划无风险，也不保证最低收益。
ⅩⅩ国际信托有限公司【】公司【】银行股分有限公司【】证券股分有限公司ⅩⅩ国际信托有限公司ⅩⅩ信托·【】证券投资集合资金信托计划【】个月投资于国内证券交易所挂牌交易的 A 股股票、新股申购、封闭式基金、开放式基金等人民币1 元不低于【】万元，不高于【】万元中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资者认购资金不满300 万元的个人投资者不超过50 人，机构投资者和单笔认购资金300 万元以上的个人投资者数量不受限制优先信托单位次级信托单位信托计划说明书依据《中华人民共和国信托法》和其他有关法律法规的规定，以及《ⅩⅩ信托·【】证券投资集合资金信托合同》编写。
信托计划说明书阐述了ⅩⅩ信托·【】证券投资集合资金信托计划的基本情况、信托计划服务机构的基本情况、信托合同摘要、风险警示等信息，投资者在做出认购信托单位的决定前应子细阅读信托计划说明书以及其他信托文件。
受托人承诺信托计划说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
受托人没有委托或者授权任何其他人提供未在信托计划说明书中载明的信息，没有委托或者授权任何其他人对信托计划说明书作任何解释或者说明。
国金量化多因子：国金量化多因子股票型证券投资基金托管协议
国金量化多因子股票型证券投资基金托管协议基金管理人：国金基金管理有限公司基金托管人：中国银行股份有限公司二○一九年十月目录一、托管协议当事人 (2)二、基金托管协议的依据、目的、原则和解释 (4)三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 (4)四、基金管理人对基金托管人的业务核查 (8)五、基金财产的保管 (8)六、指令的发送、确认及执行 (11)七、交易及清算交收安排 (13)八、基金资产净值计算和会计核算 (16)九、基金收益分配 (18)十、基金信息披露 (19)十一、基金费用 (21)十二、基金份额持有人名册的保管 (22)十三、基金有关文件档案的保存 (22)十四、基金托管人和基金管理人的更换 (23)十五、禁止行为 (23)十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 (24)十七、违约责任和责任划分 (25)十八、适用法律与争议解决方式 (26)十九、托管协议的效力 (27)二十、托管协议的签订 (27)鉴于国金基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行国金量化多因子股票型证券投资基金；鉴于中国银行股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于国金基金管理有限公司拟担任国金量化多因子股票型证券投资基金的基金管理人，中国银行股份有限公司拟担任国金量化多因子股票型证券投资基金的基金托管人；为明确国金量化多因子股票型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议。
除非另有约定，《国金量化多因子股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中定义的术语在用于本托管协议时应具有相同的含义；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。
一、托管协议当事人（一）基金管理人（或简称“管理人”）名称：国金基金管理有限公司住所：北京市怀柔区府前街三号楼3-6法定代表人: 尹庆军成立时间：2011年11月2日批准设立机关：中国证监会批准设立文号：证监许可[2011]1661号组织形式：有限责任公司注册资本： 3.6亿元人民币经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务。
证券投资基金托管协议书样本6篇
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。
根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。
第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。
二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。
双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。
第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。
（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。
（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。
（四）甲方应按照约定支付托管费用。
二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。
（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。
（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
上海信托红宝石安心稳健系列投资资金信托基金
上海信托红宝石安心稳健系列投资资金信托基金信托公司管理信托财产应恪尽职守～履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务。
信托公司依据本信托合同约定管理信托财产所产生的风险～由信托财产承担,信托公司违背本信托合同、处理信托事务不当使信托财产受到损失～由信托公司以固有财产赔偿。
不足赔偿时～由投资者自担。
上海信托“红宝石”安心稳健系列投资资金信托基金信托计划说明书(上信-H-7001)年月上海信托“红宝石”安心稳健系列投资资金信托基金信托计划说明书,上信-H-7001,重要提示:1、投资有风险～投资者认购,申购,信托单位前应当认真阅读信托计划说明书和其他信托文件。
2、投资者符合信托文件规定的委托人资格时～方可以认购,申购,信托单位,投资者认购,申购,了信托单位～即视为已作出信托文件所规定的陈述与保证～已同意承受信托文件规定的各项风险。
3、受托人管理的其他信托计划的业绩并不构成本信托的业绩表现保证,信托计划的既往业绩并不代表将来业绩。
信托公司、信托业务人员等相关机构和人员的过往业绩不代表该信托产品未来运作的实际效果。
4、受托人将恪尽职守～履行诚实、信用、谨慎、有效管理的义务～但并不保证投资于信托计划无风险～也不保证最低收益。
上海信托“红宝石”安心稳健系列投资资金信托基金信托计划说明书,上信-H-7001,摘要信托计划名称:上海信托‚红宝石?安心稳健系列投资资金信托基金,上信-H-7001,信托计划投资范围:经上海信托审核通过的类固定收益信托,含信托受益权,,流通股买断式回购,信贷资产,闲臵资金可投资于现金丰利～债券及其逆回购～金融同业存款,证券一级市场新股申购、债券型基金、货币市场基金～银行、证券公司、基金公司及其控股子公司和保险公司类固定收益的短期或开放式理财产品等。
信托计划的规模:信托计划成立时～信托计划规模不低于1000万元。
信托计划成立后～信托计划规模根据投资者的申购与赎回而相应变化。
信托期限:不设存续期限～但不低于1年,如发生法律法规或信托文件规定的信托终止情形时～则信托计划终止。
20130507国都安心现金增利(现金宝)常见问题汇总
国都安心现金增利（现金宝）常见问题汇总1、客户是否必须签署电子签名约定书？电子签名约定书的签署方式？除了电子签名约定书，客户还需签署什么文本？答：此次现金宝产品合同使用电子合同，因此签署电子合同之前必须签署《电子签名约定书》。
签署《电子签名约定书》，客户本人临柜办理或通过见证方式（参照《见证方式签署电子签名约定书业务流程》）办理，只需签署一次。
客户必须在签署《电子签名约定书》后，才能通过网上交易进行电子合同的签署。
除了《电子签名约定书》，客户还需书面签署《客户基本信息表》、《客户风险承受能力调查问卷》（针对资管产品）等适当性管理的文本资料，具体文本及签署要求请见资产管理部近期将下发的《资产管理业务投资者适当性实施细则》。
2、公布预估收益：管理人每个工作日公告前一个工作日的预估计划万份收益和预估计划七日年化收益率（%） -----此年化收益率是否扣除管理费、托管费与业绩报酬？答：此年化收益率是扣除管理费、托管费，但是没有扣除业绩报酬。
业绩报酬是在每季度分红的时候一次性提取。
3、委托人T日15:00前提出的预约取款的，T+1日可取。
----T日卖出证券的资金与本来就闲置的资金，是否都要在15：00前提出预约取款操作，T+1日才可转出？答：是的，T日卖出证券的资金与本来就闲置的资金在保证金账户中显示都为可用资金，客户的在15:00前以可用资金为限提预约取款需求。
4、无冻结期，降低资金成本：推广期参与，只需签订合同，推广期届满时，统一划款无须冻结委托人资产即可验资成立集合计划。
----推广期日期？结束当天统一划款，划多少？是所有的闲置资金还是客户签订合同时确定一个资金数？答：推广日期目前预计是5月13日至5月17日，若推广期结束日为5月17日，则当日收盘时客户保证金中的资金扣除最低预留金额、预约取款金额后统一划款申购本产品。
客户签订合同时是无需确定资金数的。
5、最低保留资金：管理人为委托人提供最低保留资金设置功能，委托人设置参与自动申购后，可选择设置最低保留资金，在日终自动申购的时候，不使用该笔资金。
2024年证券投资基金托管协议书样本（三篇）
2024年证券投资基金托管协议书样本抱歉，由于篇幅限制，我无法提供完整版的____字证券投资基金托管协议书样本。
以下是一个简化版的样本，以供参考：证券投资基金托管协议本协议由以下各方于____年共同签署，以规定证券投资基金的托管事宜。
托管行：地址：邮编：法定代表人或授权代表：基金管理人：地址：邮编：法定代表人或授权代表：第一条：协议背景本协议是基于国家相关法律法规的基础上，基金管理人委托托管行作为基金资产的保管人，双方共同确认并遵守以下条款。
第二条：定义在本协议中，除非另有特别说明，下列词语具有以下定义：1. “基金”指基金管理人设立、管理和运作的证券投资基金，根据基金合同中所规定的投资目标和投资范围进行投资。
2. “基金管理人”指负责基金设立、管理和运作的法律主体，具有相应的基金管理资格。
3. “托管行”指被基金管理人委任成为基金资产保管人，并负责基金资产托管和相关服务的金融机构。
4. “基金资产”指基金投资所形成的各类权益、债务和其他财产，包括但不限于证券、现金、存款等。
5. “基金份额”指投资者持有的基金单位份额，代表其对基金资产的份额拥有权。
6. 其他未在该条款中定义的词语，与基金业务相关，将按照相关法律法规和市场习惯解释。
第三条：基金资产托管1. 托管行作为基金管理人委托的基金资产的保管人，负责基金资产的安全保管，包括但不限于证券、现金等。
2. 托管行应按照基金管理人的指令，为基金进行买卖证券、现金存取和结算等操作，并进行确认和核对。
3. 托管行应确保基金资产与其自身资产分开存放，不得挪作他用，不得与他人资产混淆。
4. 托管行有权委托其关联方或者其认可的金融机构协助完成基金资产的保管和相关服务。
第四条：信息披露与报告1. 基金管理人应按照相关法律法规的规定，履行信息披露的义务，并确保及时、准确、完整地向托管行提供有关基金资产的信息和报告。
2. 托管行应按照相关法律法规的规定，履行信息保密的义务，并确保及时、准确、完整地向基金管理人提供有关基金资产的信息和报告。
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)
《资本项目外汇管理业务操作指引》(2021年版全文)资本项目外汇业务操作指引（2021年版）目录第一部分国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引 (1)国家外汇管理局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ...........................1 1.1短期外债余额指标核准 (2)1.2合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案/审批 (4)1.3人民币合格境外机构投资者（RQFII）投资额度备案/审批 (5)1.4合格境外机构投资者（QFII/RQFII）投资额度调减或取消备案/审批 (7)1.5合格境内机构投资者（QDII）投资额度审批 (8)1.6非银行金融机构结售汇业务资格审批 (9)第二部分外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引 (12)外汇分（支）局资本项目外汇业务操作指引有关说明 ..........................12 一、跨境信贷业务 ........................................................................... (13)2.1短期外债余额指标核准 .................................................13 2.2非银行债务人外债签约（变更）登记 .....................................14 2.3财政部门和银行外债登记 ...............................................20 2.4非银行债务人非资金划转类提款备案 .....................................23 2.5非银行债务人非资金划转类还本付息备案 .................................24 2.6非银行债务人外债注销登记 .............................................25 2.7内保外贷签约（变更）登记 .............................................26 2.8非银行机构内保外贷业务集中登记管理 ...................................29 2.9内保外贷注销登记 .....................................................31 2.10外保内贷履约外债登记 ................................................ 31 2.11外保内贷履约款结（购）汇 ............................................33 2.12融资租赁对外债权登记 ................................................33 2.13内保外贷担保履约对外债权登记 ........................................34 2.14境内机构境外放款额度登记 ............................................36 2.15境内机构境外放款额度变更与注销登记 ..................................37 二、证券投资管理业务............................................................................ . (40)3.1境内公司境外上市登记 .................................................40 3.2境外上市公司境内股东持股登记 .........................................41 3.3境外上市变更登记、注销登记 ...........................................41 3.4境外上市公司境内股东持股变更登记 .....................................42 3.5境内机构境外衍生业务外汇登记 .........................................43 3.6境内机构境外衍生业务外汇变更（注销）登记 .............................43 3.7上市公司回购B股股份购汇额度审批 (44)3.8银行人民币结构性存款业务外汇登记 (45)三、非银行金融机构管理业务............................................................................ . (47)4.1非银行金融机构主体信息登记及变更登记 .................................47 4.2非银行金融机构申请结售汇业务资格初审 .................................47 4.3非银行金融机构外汇业务备案管理 .......................................49 4.4非银行金融机构资本金（或营运资金）本外币转换管理 (50)四、资本项下个人外汇业务管理............................................................................ (51)5.1境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记及变更、注销登记 .........51 5.2特殊目的公司项下境内个人购付汇核准 ...................................53 5.3移民财产转移购付汇核准 ...............................................54 5.4继承财产转移购付汇核准 ...............................................55 五、格式文本范例 ........................................................................... (57)表1 境外放款登记业务申请表 ............................................ 57 表2 合格境外机构投资者登记表 (59)表3 合格境外机构投资者（QFII）投资额度备案表 .......................... 62 表4 合格境外机构投资者（QFII）产品信息登记备案表 ...................... 64 表5 人民币合格境外机构投资者登记表 .................................... 65 表6 人民币合格境外机构投资者投资额度备案表 ............................ 67 表7 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表 .......................... 69 表8 合格境内机构投资者境外证券投资申请表 .............................. 70 表9 境外上市登记表 .................................................... 73 表10 境外持股登记表 ................................................... 76 表11 境内机构境外衍生业务登记申请表 ................................... 78 表12 境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇登记表 ................... 80 表13 个人财产转移业务申请表 ........................................... 83 表14 境内非银行金融机构外汇业务备案表 ................................. 84 表15 （机构名称）年度外汇业务经营情况报告 .............................. 88 表16 宏观审慎跨境融资风险加权余额情况表（企业版） ..................... 89 表17 境内机构外债变动反馈登记表 ....................................... 90 表18 非银行机构内保外贷集中登记逐笔月报表（参考格式） ................. 91 表19 内保外贷业务违约暂停条款限制豁免确认书 ........................... 92 表20 商业银行人民币结构性存款业务外汇登记申请表 ....................... 94 表21 商业银行人民币结构性存款业务月报表 ............................... 95 第三部分外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引 (97)外汇指定银行直接办理资本项目外汇业务操作指引相关说明 ....................97 六、境内直接投资外汇业务............................................................................ .. (98)6.1境内直接投资前期费用基本信息登记 .....................................98 6.2新设外商投资企业基本信息登记 ......................................... 98 6.3外国投资者并购境内企业办理外商投资企业基本信息登记 .................. 101 6.4外商投资企业基本信息登记变更、注销 .................................. 103 6.5开立外汇保证金账户的主体基本信息登记、变更 .......................... 107 6.6接收境内再投资基本信息登记、变更 .................................... 107 6.7境内直接投资货币出资入账登记 ........................................ 108 6.8境内直接投资存量权益登记（年度） .................................... 109 6.9前期费用外汇账户的开立、入账和使用 .................................. 110 6.10外汇资本金账户的开立、入账和使用 ................................... 111 6.11境内资产变现账户的开立、入账和使用 ................................. 113 6.12直接投资所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ....................... 114 6.13境内再投资专用账户的开立、入账和使用 ............................... 117 6.14保证金专用外汇账户的开立、入账和使用 . (118)6.15境内直接投资所涉外汇账户内资金结汇 ................................. 119 6.16外国投资者前期费用外汇账户资金原币划转 ............................. 122 6.17外商投资企业外汇资本金账户资金原币划转 ............................. 123 6.18境内资产变现账户资金原币划转 ....................................... 124 6.19境内再投资专用账户资金原币划转 ..................................... 125 6.20保证金专用外汇账户资金原币划转 ..................................... 126 6.21外国投资者清算、减资所得资金汇出 ................................... 127 6.22境内机构及个人收购外商投资企业外方股权资金汇出 ..................... 127 6.23外国投资者先行回收投资资金汇出 ..................................... 128 6.24境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人购买境内商品房结汇 ..... 129 6.25境外机构在境内设立的分支、代表机构和境外个人将因未购得退回的人民币购房款购汇汇出 (130)6.26境外机构在境内设立的分支、代表机构及境外个人转让境内商品房所得资金购汇汇出 (130)6.27境内直接投资（含非金融机构和非银行金融机构，不含保险公司）利润汇出 . 131七、境外直接投资外汇业务............................................................................ (132)7.1境内机构境外直接投资前期费用登记 .................................... 132 7.2境内机构境外直接投资外汇登记 ........................................ 133 7.3境内机构境外直接投资外汇变更登记 .................................... 135 7.4境内机构境外直接投资清算登记 ........................................ 136 7.5境内居民个人特殊目的公司外汇（补）登记 .............................. 137 7.6境内居民个人特殊目的公司外汇变更登记 ................................ 138 7.7境内居民个人特殊目的公司外汇注销登记 ................................ 139 7.8境外直接投资存量权益登记（年度） .................................... 140 7.9境内机构境外直接投资前期费用汇出、汇回 .............................. 140 7.10境内机构境外直接投资资金汇出 ....................................... 141 7.11境外资产变现账户开立、注销 ......................................... 142 7.12境外资产变现账户入账和结汇 ......................................... 143 7.13境外直接投资企业利润汇回 ........................................... 143 7.14特殊目的公司项下境内个人购付汇 ..................................... 144 7.15境外放款专用账户开立、注销 ......................................... 144 7.16境外放款资金汇出、汇回入账 ......................................... 145 八、外债、跨境担保和国内外汇贷款业务 ........................................................................... . (147)8.1银行为非银行债务人开立、关闭外债账户 ................................ 147 8.2银行为非银行债务人办理外债提款入账 .................................. 148 8.3银行为非银行债务人办理外债结汇 ...................................... 149 8.4银行为非银行债务人办理外债还本付息 .................................. 151 8.5外债所涉结汇待支付账户的开立、使用和关闭 ............................ 152 8.6非银行债务人外债套期保值履约交割 .................................... 154 8.7金融资产管理公司对外处置不良资产外汇收入及结汇 ...................... 155 8.8受让境内不良资产的境外投资者取得的收益对外购付汇 .................... 156 8.9银行内保外贷业务（变更）登记 ........................................ 157 8.10外保内贷登记 ....................................................... 158 8.11内保外贷项下履约款购付汇及收结汇 .. (159)8.12外保内贷项下担保履约款入账 ......................................... 161 8.13担保费收付 ......................................................... 162 8.14金融机构为境内非金融机构开立、关闭国内外汇贷款账户 ................. 162 8.15金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款的支付与结汇 ................... 163 8.16金融机构为非金融机构办理国内外汇贷款还本付息 ....................... 164 九、证券投资业务 ........................................................................... . (166)9.1合格境外机构投资者（QFII/RQFII）主体信息（变更）登记 ................ 166 9.2合格境内机构投资者（QDII）主体信息（变更）登记 ...................... 166 9.3合格境外机构投资者（QFII/RQFII）账户开立、使用和关闭 ................ 167 9.4合格境内机构投资者（QDII）账户开立、使用和关闭 ...................... 170 9.5 A股上市公司外资股东减持股份或分红派息资金汇出或再投资 ............ 171 9.6境内公司境外上市专用外汇账户开立、使用和关闭 ........................ 173 9.7境内公司境外上市结汇待支付账户开立、使用和关闭 ...................... 174 9.8境内股东境外持股专用账户开立、使用和关闭 ............................ 175 9.9境内个人参与境外上市公司股权激励计划专用外汇账户开立、使用和关闭 .... 176 9.10境内个人投资者B股投资收益结汇 .................................... 178 9.11香港基金内地发行销售登记及变更登记 ................................. 179 9.12香港基金内地发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 179 9.13内地基金香港发行销售登记及变更登记 ................................. 181 9.14内地基金香港发行销售募集资金专用账户开立、使用和关闭 ............... 181 9.15境外机构在境内发行债券登记 ......................................... 183 9.16境外机构投资银行间债券市场登记及变更、注销登记 ..................... 183 9.17境外机构投资银行间债券市场专用外汇账户开立、使用和关闭 ............. 184 十、非银行金融机构外汇业务............................................................................ .. (186)10.1非银行金融机构外汇账户开立 ......................................... 186 10.2非银行金融机构外汇利润结汇 ......................................... 186 10.3非银行金融机构资金汇兑 ............................................. 187 十一、数据报送 ........................................................................... ............................................... 189 十二、格式文本范例 ........................................................................... (190)表1 境内直接投资基本信息登记业务申请表（一） ......................... 190 表2 境内直接投资基本信息登记业务申请表（二） ......................... 196 表3 境内直接投资货币出资入账登记申请表 ............................... 198 表4 年度境内直接投资外方权益统计表 ................................... 200 表5 境外直接投资外汇登记业务申请表 ................................... 202 表6 境内居民个人境外投资外汇登记表 ................................... 205 表7 年度境外直接投资中方权益统计表 ................................... 208 表8 资本项目账户资金支付命令函 ....................................... 210 表9 香港基金内地发行信息报告表 ....................................... 212 表10 内地基金香港发行信息报告表 ...................................... 214 表11 境外机构境内发行债券信息报告表 . (215)感谢您的阅读，祝您生活愉快。
证券公司资产管理业务服务补充协议
证券公司资产管理业务服务补充协议合同编号：__________甲方（资产委托方）：乙方（证券公司资产管理方）：第一章总则1.1 本协议的宗旨本协议为甲乙双方就甲方委托乙方进行资产管理业务的具体事项进行补充约定，以明确双方的权利义务，保证资产管理业务的顺利进行。
1.2 定义1.2.1 “资产管理业务”指甲方委托乙方依据本协议约定的方式，对甲方资产进行投资管理的行为。
1.2.2 “资产”指甲方委托乙方管理的资金、证券、期货、期权等投资品种。
1.2.3 “投资收益”指甲方资产在乙方的管理下所获得的净收益。
第二章资产管理业务范围及内容2.1 资产管理业务范围2.1.1 乙方根据甲方的委托，对甲方资产进行投资管理，包括但不限于股票、债券、基金、期货、期权等投资品种。
2.1.2 乙方应按照甲方的投资策略、风险偏好和投资限制，合理配置资产，实现资产的保值增值。
2.2 资产管理业务内容2.2.1 乙方应制定详细的投资策略，包括资产配置、投资组合、投资时机等，并向甲方报备。
2.2.2 乙方应定期向甲方报告资产的投资收益、风险状况、投资组合等情况。
2.2.3 乙方应按照甲方的要求，及时调整投资策略和资产配置。
第三章权利与义务3.1 甲方权利与义务3.1.1 甲方有权要求乙方提供资产管理业务的相关信息。
3.1.2 甲方有权对乙方的投资策略进行调整，但应提前通知乙方。
3.1.3 甲方应按照约定支付资产管理费用。
3.2 乙方权利与义务3.2.1 乙方有权根据甲方的委托，进行资产管理业务。
3.2.2 乙方应严格按照甲方的投资策略和风险偏好进行资产管理。
3.2.3 乙方应定期向甲方报告资产的投资收益、风险状况、投资组合等情况。
第四章费用与支付4.1 资产管理费用4.1.1 甲方应按照约定的比例支付乙方资产管理费用。
4.1.2 资产管理费用包括但不限于投资管理费、托管费、审计费等。
4.2 费用支付方式4.2.1 甲方应在约定的时间内，按照约定的方式支付乙方资产管理费用。
关于国都聚成混合型证券投资基金持续运作的议案
关于国都聚成混合型证券投资基金持续运作的议案提案人：[提案单位名称]提案日期：[提案日期]背景介绍：国都聚成混合型证券投资基金（以下简称“基金”）自成立以来，在基金经理的精心管理下，取得了一定的投资收益，并为投资者提供了良好的服务。
为确保基金的持续健康运作，提案制定以下议案：议案内容：1. 基金继续运作：1.1 继续运作基金：基金继续保持运作，为投资者提供长期的、稳健的投资服务。
1.2 经理履职：确认基金经理及相关管理团队履行管理职责，维护投资者权益，实现基金的长期稳健增值。
2. 业绩评估与风险控制：2.1 业绩评估机制：设立科学的业绩评估机制，定期对基金业绩进行评估，确保基金投资目标的实现。
2.2 风险控制措施：强化风险管理措施，加强对市场波动和风险的应对，保护投资者的合法权益。
3. 信息透明度和沟通：3.1 定期报告披露：加强基金运作情况的定期报告披露，向投资者公开基金的投资组合、业绩等信息。
3.2 投资者教育：加强对投资者的教育工作，提高投资者的风险意识，使其更好地理解基金运作机制。
4. 法律合规及监管合作：4.1 法律合规：严格遵守相关法规，确保基金运作合法合规。
4.2 监管合作：加强与监管机构的沟通与合作，配合监管部门的审查和检查，维护基金市场秩序。
5. 投资者权益保护：5.1 投诉处理机制：建立完善的投诉处理机制，及时回应投资者的关切和疑虑。
5.2 权益保护措施：制定保护投资者权益的措施，加强投资者与基金管理人的互动与沟通。
投票表决：对于上述议案，提案人向出席会议的各方提出投票表决，请各方投票支持或反对，并提出建议或修改意见。
其他事项：[如有其他事项，可在此列明]提案人联系方式：[提案人联系方式]备注：此议案将在相关会议上进行审议和表决，经过通过后，将成为国都聚成混合型证券投资基金运作的指导方针。
中国证券监督管理委员会关于核准国都1号-安心受益集合资产管理
中国证券监督管理委员会关于核准国都1号－安心受益集合资产管理计划延长存续期、提高规模上限和变更投资范围的
批复
【法规类别】证券监督管理机构与市场监管证券公司与业务管理
【发文字号】证监许可[2009]1268号
【发布部门】中国证券监督管理委员会
【发布日期】2009.11.27
【实施日期】2009.11.27
【时效性】现行有效
【效力级别】XE0304
中国证券监督管理委员会关于核准国都1号－安心受益集合资产管理计划延长存续期、
提高规模上限和变更投资范围的批复
（证监许可〔2009〕1268号）
国都证券有限责任公司：
你公司报送的《关于国都证券有限责任公司“国都1号-安心受益集合资产管理计划”展期、提高规模上限及更改投资范围的请示》（国都资字〔2009〕25号）及有关文件收悉。
根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（证监会令第17号）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（证监会公告〔2008〕26号，以下简称《实施细则》）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司按照《国都1号-安心受益集合资产管理计划资产管理合同》（以下简称合同）约定，对国都1号-安心受益集合资产管理计划（以下简称计划）延长存续期、提高规模上限和变更投资范围（变更内容见附件）。
计划存续期延长至2024年12月21日，规模上限自200。
关于核准国都证券有限责任公司设立国都安心成长集合资产管理计划的批复
关于核准国都证券有限责任公司设立国都安心成长集合资产管
理计划的批复
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2010(000)009
【摘要】<正>2010年9月2日证监许可[2010]1225号国都证券有限责任公司:你公司报送的关于设立国都安心成长集合资产管理计划的申请及相关文件收悉。
根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》(证监会令第17号,以下简称《试行办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》(证监会公
【总页数】2页(P28-29)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.51
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国都安心量化成长集合资产管理计划托管协议110120
集合资产管理计划设立申报材料（五）国都安心量化成长集合资产管理计划托管协议集合计划管理人：国都证券有限责任公司集合计划托管人：中国建设银行股份有限公司目录一、托管协议当事人 (1)二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (1)三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查 (2)四、集合计划资产的保管 (5)五、指令的发送、确认和执行 (7)六、交易安排 (9)七、集合计划参与、退出及分红的资金清算 (12)八、集合计划资产估值、资产净值计算与复核 (15)九、集合计划收益分配 (19)十、集合计划委托人名册的保管 (21)十一、信息披露 (21)十二、集合计划有关文件和档案的保存 (22)十三、集合计划托管报告 (22)十四、集合计划费用 (22)十五、禁止行为 (25)十六、违约责任和责任划分 (26)十七、适用法律与争议解决 (26)十八、托管协议的效力和文本 (27)十九、托管协议的修改和终止 (27)二十、其他事项 (27)集合资产管理计划托管协议一、托管协议当事人（一）集合计划管理人（或简称“管理人”）名称：国都证券有限责任公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人: 常喆成立日期： 2001年12月注册资本：人民币贰拾陆亿贰仟贰佰玖拾捌万元企业类型：有限责任公司存续期间：持续经营经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；经中国证券监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）集合计划托管人（或简称“托管人”）名称：中国建设银行股份有限公司（简称中国建设银行）住所：北京市西城区金融大街25号法定代表人: 郭树清成立日期：2004年9月17日企业类型：股份有限公司注册资本：人民币贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
国都1号—安心受益
国都1号—安心受益集合资产管理计划说明书管理人：国都证券有限责任公司托管人：华夏银行股份有限公司国都1号——安心受益集合资产管理计划说明书目录1 重要提示 ............................................................................................................................... 1-12 释义....................................................................................................................................... 2-23 集合计划介绍 ....................................................................................................................... 3-43.1集合计划的名称和类型 ................................................................................................. 3-43.2集合计划的投资目标和特点 ......................................................................................... 3-43.3集合计划的投资范围和资产组合设计 ......................................................................... 3-43.4集合计划的目标规模 ..................................................................................................... 3-53.5集合计划存续期间 ......................................................................................................... 3-53.6集合计划的推广时间 ..................................................................................................... 3-53.7每份集合计划的面值、参与价格 ................................................................................. 3-53.8集合计划推广对象和参与集合计划的最低金额 ......................................................... 3-53.9推广机构和推广方式 ..................................................................................................... 3-54 集合计划有关当事人介绍 ................................................................................................... 4-64.1管理人简介 ..................................................................................................................... 4-64.2托管人简介 ..................................................................................................................... 4-64.3推广机构简介 ................................................................................................................. 4-75 委托人参与集合计划 ........................................................................................................... 5-85.1集合计划的推广期及开放期 ......................................................................................... 5-85.2 委托人参与集合计划的方式 ........................................................................................ 5-85.3 委托人参与集合计划的价格 ........................................................................................ 5-85.4委托人参与集合计划的程序 ......................................................................................... 5-85.5委托人参与集合计划的最终确认 ................................................................................. 5-95.6 参与费用 ........................................................................................................................ 5-95.7参与本集合计划份额的计算 ......................................................................................... 5-96 集合计划的成立 ................................................................................................................. 6-106.1集合计划成立的条件和时间 ....................................................................................... 6-106.2集合计划设立失败 ....................................................................................................... 6-107 投资理念与投资策略 ......................................................................................................... 7-117.1投资目标 ....................................................................................................................... 7-117.2投资理念 ....................................................................................................................... 7-117.3投资范围 ....................................................................................................................... 7-117.4投资策略 ....................................................................................................................... 7-117.5产品特征 ....................................................................................................................... 7-127.6投资组合收益率模拟测算 ........................................................................................... 7-128 投资决策与风险控制 ......................................................................................................... 8-148.1决策依据 ....................................................................................................................... 8-148.2投资程序 ....................................................................................................................... 8-148.3风险控制 ....................................................................................................................... 8-149 投资限制 ............................................................................................................................. 9-1710 集合计划的资产 ............................................................................................................... 10-1810.1集合计划的账户 ....................................................................................................... 10-1810.2集合计划资产的构成 ............................................................................................... 10-1810.3集合计划资产的处分 ............................................................................................... 10-1811 集合计划的资产估值 ....................................................................................................... 11-19集合资产管理计划设立申报材料11.1资产总值 ................................................................................................................... 11-1911.2资产净值 ................................................................................................................... 11-1911.3估值目的 ................................................................................................................... 11-1911.4估值对象 ................................................................................................................... 11-1911.5估值日 ....................................................................................................................... 11-1911.6估值方法 ................................................................................................................... 11-1911.7估值程序 ................................................................................................................... 11-2011.8错误与遗漏的处理 ................................................................................................... 11-2012 集合计划的费用 ............................................................................................................... 12-2112.1集合计划费用的种类 ............................................................................................... 12-2112.2集合计划费用计提方法、计提标准和支付方式 ................................................... 12-2112.3不列入集合计划费用的项目 ................................................................................... 12-2213 收益分配 ........................................................................................................................... 13-2313.1收益的构成 ............................................................................................................... 13-2313.2收益分配原则 ........................................................................................................... 13-2313.3收益分配方案的确定与披露 ................................................................................... 13-2313.4收益分配方式 ........................................................................................................... 13-2314 集合计划的退出 ............................................................................................................... 14-2414.1在集合计划存续期间，委托人退出集合计划的方式、价格、程序.................... 14-2414.2巨额退出的处理办法 ............................................................................................... 14-2415 集合计划的展期 ............................................................................................................... 15-2616 集合计划的终止和清算 ................................................................................................... 16-2716.1集合计划应当终止的情形 ....................................................................................... 16-2716.2集合计划的清算 ....................................................................................................... 16-2717 信息披露 ........................................................................................................................... 17-2817.1信息披露的形式 ....................................................................................................... 17-2817.2信息披露的内容和时间 ........................................................................................... 17-2817.3重大事项的披露和披露方式 ................................................................................... 17-2817.4澄清公告 ................................................................................................................... 17-2917.5信息披露文件的存放与查阅 ................................................................................... 17-2918 风险揭示 ........................................................................................................................... 18-3018.1市场风险 ................................................................................................................... 18-3018.2管理风险 ................................................................................................................... 18-3018.3流动性风险 ............................................................................................................... 18-3118.4税务风险 ................................................................................................................... 18-3118.5计划管理人,托管人因重大违法、违规行为，被中国证监会取消业务资格等而导致集合资产管理计划终止的风险. ...................................................................................... 18-3118.6计划管理人、托管人因解散、破产、撤销等原因不能履行相应职责导致集合资产管理计划终止的风险. ...................................................................................................... 18-3118.7突发偶然事件的风险 ............................................................................................... 18-3118.8其他风险 ................................................................................................................... 18-3219 其他应说明的事项 ........................................................................................................... 19-3319.1法律依据、监管环境 ................................................................................................ 19-3319.2非交易过户、冻结 .................................................................................................... 19-3320 特别说明 ........................................................................................................................... 20-34集合资产管理计划设立申报材料1重要提示本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容和误导性陈述。
中国证监会关于准予国都量化精选混合型证券投资基金注册的批复
中国证监会关于准予国都量化精选混合型证券投资基金注册的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.06.16•【文号】证监许可〔2017〕930号•【施行日期】2017.06.16•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于准予国都量化精选混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2017〕930号国都证券股份有限公司：你公司报送的《关于募集国都量化精选混合型证券投资基金的申请》（国都基字〔2017〕019号）及相关文件收悉。
根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册国都量化精选混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。
二、同意你公司为基金的基金管理人，兴业银行股份有限公司为基金的基金托管人。
三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。
四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。
通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。
五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。
对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。
中国证监会2017年6月16日。
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集合资产管理计划设立申报材料（五）国都安心量化成长集合资产管理计划托管协议集合计划管理人：国都证券有限责任公司集合计划托管人：中国建设银行股份有限公司目录一、托管协议当事人 (1)二、托管协议的依据、目的、原则和解释 (2)三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查 (2)四、集合计划资产的保管 (6)五、指令的发送、确认和执行 (9)六、交易安排 (12)七、集合计划参与、退出及分红的资金清算 (16)八、集合计划资产估值、资产净值计算与复核 (19)九、集合计划收益分配 (26)十、集合计划委托人名册的保管 (27)十一、信息披露 (27)十二、集合计划有关文件和档案的保存 (29)十三、集合计划托管报告 (29)十四、集合计划费用 (29)十五、禁止行为 (33)十六、违约责任和责任划分 (34)十七、适用法律与争议解决 (35)十八、托管协议的效力和文本 (35)十九、托管协议的修改和终止 (35)二十、其他事项 (36)集合资产管理计划托管协议一、托管协议当事人（一）集合计划管理人（或简称“管理人”）名称：国都证券有限责任公司住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层法定代表人: 常喆成立日期：2001年12月注册资本：人民币贰拾陆亿贰仟贰佰玖拾捌万元企业类型：有限责任公司存续期间：持续经营经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；经中国证券监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
（二）集合计划托管人（或简称“托管人”）名称：中国建设银行股份有限公司（简称中国建设银行）住所：北京市西城区金融大街25号法定代表人: 郭树清成立日期：2004年9月17日企业类型：股份有限公司注册资本：人民币贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。
二、托管协议的依据、目的、原则和解释（一）依据本协议依据《中华人民共和国合同法》、《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下称“《试行办法》”）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下称“《实施细则》”）及其他有关法律、法规与《国都安心量化成长集合资产管理计划管理合同》（以下称“《集合资产管理合同》”）制订。
（二）目的本协议的目的是明确国都安心量化成长集合资产管理计划托管人和计划管理人之间在集合计划参与人名册的登记、集合计划资产的保管、集合计划资产的管理和运作、集合计划的参与、退出及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，保护委托人的合法权益。
（三）原则集合计划管理人发起设立集合资产管理计划，委托集合计划托管人对集合计划资产进行托管。
双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，签订本协议。
（四）解释除非文义另有所指，本协议的所有术语与《集合资产管理合同》的相应术语具有相同含义。
三、集合计划托管人和集合计划管理人之间的业务监督、核查（一）集合计划托管人对集合计划管理人的业务监督、核查1、根据《试行办法》、《集合资产管理合同》、本协议和有关法律法规、部门规章的规定，托管人应对集合计划管理人就集合计划资产的投资范围、集合计划资产的投资组合的比例限制、集合计划资产净值的计算、集合计划管理费的计提和支付、集合计划托管费的计提和支付、集合计划收益分配及集合计划运营所需支取的其他各项费用等行为进行监督和核查。
2、集合计划托管人发现集合计划管理人有违反《试行办法》、《实施细则》、《集合资产管理合同》、本协议和有关法律、法规规定的行为，应以书面形式或录音电话通知集合计划管理人的方式予以制止，并及时报告集合计划管理人住所地中国证监会派出机构，集合计划管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对集合计划托管人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
集合计划托管人有权随时对通知事项进行复查，督促集合计划管理人改正。
托管人的监督责任仅限于发出通知，如计划管理人未能在规定期限内按照计划托管人的通知对违规行为进行纠正，集合计划托管人应当拒绝执行（因国内现行法律、法规及交易规划导致托管人无法拒绝执行的除外）并向集合计划管理人住所地中国证监会派出机构报告，由此造成的损失托管人不承担任何责任。
3、集合计划托管人发现集合计划管理人有重大违规行为，应立即报告集合计划管理人住所地中国证监会派出机构，同时通知集合计划管理人限期纠正，并将纠正结果报告集合计划管理人住所地中国证监会派出机构。
4、集合计划托管人根据有关法律法规、部门规章的规定及集合计划管理合同的约定，对集合计划投资比例进行监督。
集合计划托管人按下述内容进行监督：（1）本计划投资组合比例（占集合计划资产净值）为：权益类证券（股票、股票型或混合型基金基金（含ETF和LOF基金）、权证）投资：0%～95%；其中：权证投资：0%～3%；固定收益类证券（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、资产支持受益凭证、银行定期存款和协议存款、债券型基金等）投资：0%～95％；现金及等价物（银行活期存款和通知存款、货币市场基金、3个月内到期的债券、期限在1年内的政府债券、期限在7天内的债券逆回购等）：不低于5%。
本集合计划自投资运作期开始之日起六个月内使集合资产管理计划的投资组合比例符合上述资产组合设计的要求。
因证券市场波动、投资对象合并、集合计划规模变动等外部因素致使集合计划的组合投资比例不符合上述规定的，管理人应当在十个工作日内进行调整。
本集合计划投资股指期货以前，需由计划管理人与计划托管人事先签署补充协议，明确对投资于股指期货所产生的市场风险、信用风险、流动性风险的控制措施、责任划分以及具体业务运作流程后，方能进行。
（2）本集合计划禁止从事下列投资行为：为维护集合计划委托人的合法权益，本集合计划投资禁止从事下列行为：①将集合计划资产中的证券用于回购；②将集合计划资产投资于定期存款；③将集合计划资产投资于单只基金超过集合计划资产净值的10%；④将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤将集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。
⑥将集合计划资产投资于一家基金公司发行的基金超过集合计划资产净值的20%。
⑦将集合计划的资产投资于管理人、资产托管机构及与管理人、托管机构有关联方关系的公司发行的基金及其它有价证券的资金超过集合计划资产净值的3%；⑧集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额超过该计划的总资产，所申报的数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
（二）集合计划管理人对集合计划托管人的业务监督、核查1、根据《试行办法》、《实施细则》、《集合资产管理合同》及其他有关规定，集合计划管理人就集合计划托管人是否及时执行集合计划管理人合法合规的指令、妥善保管集合计划的有关资产、是否将集合计划资产分账管理、是否擅自动用集合计划资产、是否按时将退出资金和分红收益划入管理人在登记公司开立的本集合计划清算备付金账户等事项，对集合计划托管人进行监督和核查。
2、集合计划管理人发现集合计划托管人的行为违反法律法规、部门规章和集合计划合同的规定，应制止且以书面形式或录音电话通知集合计划托管人限期纠正，并及时报告集合计划管理人住所地中国证监会派出机构。
集合计划托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给集合计划管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正。
集合计划管理人有权随时对通知事项进行复查, 督促集合计划托管人改正。
3、集合计划管理人发现集合计划托管人有重大违规行为，应立即报告集合计划管理人住所地中国证监会派出机构，同时通知集合计划托管人限期纠正，并将纠正结果报告集合计划管理人住所地中国证监会派出机构。
（三）集合计划托管人与集合计划管理人在业务监督、核查中的配合、协助集合计划管理人和集合计划托管人有义务配合和协助对方依照本协议对集合计划业务执行监督、核查。
集合计划管理人或集合计划托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，监督方应报告集合计划管理人住所地中国证监会派出机构。
四、集合计划资产的保管（一）集合计划资产保管的原则1、集合计划托管人按照规定代理开立集合计划财产的资金账户、证券账户、债券托管专户，对所托管的不同集合计划财产分别设置账户。
集合计划托管人对在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户和在中央国债登记结算有限责任公司开设的银行间债券市场债券托管账户中的证券以及在集合计划托管人之处开立的银行账户内的资金负有安全保管职责,因登记公司自身原因造成资产损失的除外。
对于集合计划管理人在其他机构投资的证券以及在集合计划托管人之外开立的银行账户内的资金，集合计划托管人仅负责保管集合计划管理人提供的相关凭证。
实物证券的保管根据相关规定办理，如规定存放于中央国债登记结算有限公司或中国证券登记结算有限公司等其他机构的，按规定办理。
如无规定的，由集合计划托管人负责存管。
2、集合计划托管人未经集合计划管理人的指令，不得自行运用、处分、分配集合计划的任何资产（不包含集合计划托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用）。
3、对于因为集合计划投资产生的应收资产，应由集合计划管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知集合计划托管人。
到账日集合计划资产没有到达集合计划托管人处的，集合计划托管人应及时通知集合计划管理人采取措施进行催收，由此给集合计划造成损失的，集合计划管理人应负责向有关当事人追偿集合计划的损失。
4、集合计划托管人应当设立专门的托管部门，具有符合要求的营业场所；配备足够的、合格的熟悉集合计划托管业务的专职人员，负责集合计划资产托管事宜；建立健全内部风险监控制度，防范和减少风险。
5、除依据《试行办法》、《实施细则》、《集合资产管理合同》及其他有关规定外，集合计划托管人不得委托第三人托管集合计划资产。
（二）集合计划的银行账户的开设和管理1、集合计划托管人可以集合计划的名义在其营业机构代理开立集合计划的专用银行账户，并根据集合计划管理人合法合规的指令办理资金收付。