专项资产管理计划资金监管协议模版

合同编号：x

上海ccz资产管理有限公司

和

ccz投资有限公司

的

资金监管协议

ccz年月

资金监管协议

《资金监管协议》（以下简称“本协议”）由以下主体于ccz年月日在上海签订：

甲方：上海ccz资产管理有限公司

法定代表人：x

联系地址：x

邮政编码：x

乙方：ccz投资有限公司

负责人：x

联系地址：x

邮政编码：x

本协议各签约方分别被称为“一方”，共同被称为“双方”。

鉴于：

（1）甲方拟设立“cczccz号专项资产管理计划”（以下简称“资产管理计划”），并与委托人签署《cczccz号专项资产管理计划资产管理合同》（以下简称“资产管理合同”）。

（2）甲、乙双方签订编号为xG的《债权收益权转让及回购合同》（本合同及其补充合同统称“主合同”），约定甲方以资产管理计划委托财产受让乙方持有的ccz年第一期金信债（债券代码为：610003）3,000万债权的收益权（以下简称“标的债权收益权”），委托财产支付至乙方指定银行账户，并由乙方在回购期限内按约定回购标的债权收益权。

（3）为保证乙方按约履债权券收益权回购义务，资管计划委托财产资金安全，收益稳健，根据相关法律、法规，经双方协商一致，特达成监管协议如下，以资遵守。

第一条监管账户的开立和监管措施

1、乙方在本合同签订之日起30日内向汉口银行重庆分行解放碑支行开立资金监管账户（以下简称“监管账户”），用于收取包括，但不限于依据西南证券股份有限公司与ccz投资有限公司于2013年9月26日签订的《借款协议》项下西南证券股份有限公司对ccz投资有限公司的还款资金。

乙方应于《债权收益权转让及回购合同》约定回购日2015年4月8日之前3个工作日，将上述《借款协议》的还款资金打入监管账户接受甲方的监管。

若乙方依据《债权收益权转让及回购合同》履行回购义务，则甲方应配合乙方于回购价款收妥后两个工作日内，将监管账户内资金打入乙方开设在招商银行的账户，账户信息如下：

户名：ccz投资有限公司

账号：x

开户行：x

若乙方未依约履行《债权收益权转让及回购合同》，甲方可直接通过网银操作，从监管账户将等额于《债权收益权转让及回购合同》约定的回购资金、滞纳金、违约金数额的资金划转至资产管理计划的托管账户，保障资产管理计划的投资者利益。资产管理计划托管帐户如下:

户名： ccz资管浦发银行ccz号专项资产管理计划

开户行：x

账号：x

大额支付号：x

2、未经双方共同授权监管账户不可支取现金，不得对外划转资金。监管账户不得办理质押，不得作为保证金账户及其办理其他业务。未经甲方事先书面同意，乙方不得注销该资金监管账户。

乙方在汉口银行重庆分行解放碑支行开立的资金监管账户信息如下：