微观经济学 第八章 寡头垄断与定价策略

1．卡特尔模型
• 卡特尔模型是指几个寡头垄断厂商之间达成 协议（公开的正式协议即卡特尔），共同控 制产量和价格。 • 最著名的国际市场上的卡特尔 （Cartel) 是石 油 输 出 国 组 织 （ The Organization of Petroleum Exportation Countries, OPEC)， 它通过联合限产来提高石油价格，从而提高 成员国的利润。我国不同行业的自律价行为 也有串谋性质。
QA 1ຫໍສະໝຸດ Baidu0
75 厂商B的反应曲线QB*（QA） 厂商A的反应曲线QA*（QB）
50
古诺均衡点
25
12.5
25
50
75
100
QB
二、古诺模型
• 现在用一个简单的数字例子来求解古诺均衡的产量分配，并讨论 它与竞争均衡，串谋均衡的区别。从而使我们加深对寡头既竞争 又串谋性质的理解。 • 假定双寡头面临市场需求曲线：P = 60 - Q ；（Q = Q1 + Q2）； • 同时设 MC1 = AC1 = MC2 = AC2 = 6。 • 先求厂商1反应曲线： • TR1 = PQ1 =（60 - Q）Q1 = (60-Q1 - Q2)Q1 = 60Q1 - Q12- Q2Q1 • MR1 = dTR1/dQ1 = 60 - 2Q1 - Q2 • 由MR1 = MC1 = 6 解得厂商1反应函数为：Q1 = 27 - Q2/2 （1） • 用类似方法求TR2和MR2，解得厂商2反应函数为：Q2=27-Q1/2（2） • 古诺均衡解是（1）和（2）的方程组解：Q1 = Q2 = 18；即Q=36。 • 古诺均衡价格为：P = 60 - （18 + 18） = 24。
二、古诺模型
• 这是法国经济学家古诺（Augustin Cournot）1838 年引入的一个简单的双寡头模型。假定两个厂商生 产同样的产品并都知道市场需求，各厂商必须决定 生产多少，并且它们同时作出决策。作产量决策时， 各厂商必须考虑它的竞争者，因为对手也在考虑产 量决策，并且它能够得到的价格将取决于两个厂商 的总产量。 • 古诺模型实质是各厂商将它的竞争者产量看作固定 的，然后决定自己生产多少。 • 下面说明：这时厂商A的利润最大化的产量是它认为 （或预期的）厂商B将生产的产量的减函数。
1．卡特尔模型：粮食禁运的案例
• 国际粮食市场特点之一是出口由美、澳、加、欧共 体、阿根廷等国家占绝大部分，美国常占到一半左 右，具有寡头垄断特点。20世纪70年代未期到80年 代，苏联、日本、中国是最大粮食进口国。由于美 国在出口国中居于龙头老大地位，并且主要出口国 大都是美国盟国，因而美国长期有一种“粮食武器” 理论，相信如果主要出口国在美国领导下联合起来 对某国的粮食商业进口实施禁运（Embargo），能 够达到特定政治或外交目的。这种禁运虽然与一般 市场条件下的寡头目标存在差别，但它同样是通过 寡头之间协调串谋来影响交易数量和价格，因而与 卡特尔勾结具有可比性。
垄断均衡（27，33）
古诺均衡（36，24） 竞争均衡（54，6） MC=AC=6 27 36
54
60
生产量
二、古诺模型:先行者优势
• 如果一个厂商能够先决定产量，这个厂商便成为博弈中先行者。 考虑两个问题：第一，先行者是否有利？第二，厂商产出量如何 分配？ • 假设厂商1先决定产量，它要考虑厂商2的反应，但它知道厂商2 将根据古诺反应曲线并在厂商1的选择产量基础上作出决策。因 而，可以通过把厂商2的反应曲线代入厂商1的收益曲线来求得厂 商1的利润最大化产量。 • TR1 = PQ1 =（60 - Q）Q1 =（60-Q1 - Q2）Q1= 60Q1- Q12- Q2Q1 • 代入厂商2反应函数，TR1 = 60Q1 - Q12 - Q1 （27 - Q1/2）= 33Q1 - Q12/2 • MR1 = 33 -Q1。 依据MR1 = MC1 = 6， Q1 = 27。 • 代入厂商2的反应函数，Q2 = 27 - Q1/2 = 27 - 27 /2 = 13.5。 • 厂商1产出为厂商2的两倍，得到两倍利润，即得到了先行者优势 带来的利益。
1．卡特尔模型：粮食禁运的案例
• 1980年底，卡特政府决定通过对商业性粮食出口进行 禁运来打击它的争霸对手苏联。起因是苏联入侵阿富 汗。美国认为这是对它战略利益的挑战，但又不宜军 事介入，于是利用粮食武器禁运。 • 当美国政府1980年1月4日公布禁运政策时，苏联已向 美国定购了2500万吨粮食，占苏联1980年计划进口总 量70％。1980年1月20日，主要出口国加、澳、欧盟 同意参与；禁运开始在美国获得了国内广泛支持，禁 运似乎很有希望成功。美国意图是对苏联饲料供给和 肉类消费造成破坏性影响，从而对苏联造成国内政治 压力。然而，结果事与愿违，1980年苏联进口粮食 3120万吨，与计划进口量仅差10%。禁运仅使饲料供 给下降2％，肉类消费影响微乎其微。1980年是大选 年，里根以此攻击卡特政策无能，并在入主白宫几个 月内解除禁运，禁运以失败告终。
1．卡特尔模型
• 理论上看，卡特尔模型的运作原理与一个垄断厂商在 几个工厂之间分配产量的决策完全一样。这就是： • （1）估计卡特尔总的市场需求曲线和边际收益曲线； • （2）估计每个厂商各自的边际成本曲线； • （3）把每个厂商的边际成本曲线水平相加，得到卡特 尔总的边际成本曲线； • （4）根据整个卡特尔总的MR=MC确定整个卡特尔利 润最大的总产量和价格水平； • （5）按照等边际成本原则在各个厂商之间分配产量。 • 卡特尔模型实际运行的主要困难在于：受到法律限制； 产量分配与利益协调；各厂商不守信用的冲动和可能。
二、古诺模型
• 图形反应了3种均衡产出/价 价格/成本/收益 格组合及其福利分配情况。 古诺、垄断和竞争3种均衡的 60 产出/价格组合分别为： 36/24；27/33；54/6。垄断 均衡时产量最小，价格最高， 利润最大（垄断均衡利润为 33 [33-6]X27=729），消费者剩 余最小。竞争均衡时产量最 24 大，价格最低，利润为零， 消费者剩余最大。古诺均衡 利润、产量、价格、消费者 剩余数量都居于中间（古诺 均衡利润为[24-6]X36=648）。
D
四、串谋模型
• 上面对古诺竞争分析结果表明，寡头厂商串谋比竞 争更为有利，因而，寡头厂商具有为利润最大化而 串谋(Collude)的动机。寡头市场结构使串谋成为可 能。当寡头厂商串谋时，它们象一个垄断厂商那样 行动：通过减少产量和提高价格来增加利润，并对 利润加以瓜分。 • 串谋的形式有两种： 协议（正式、公开） —— 卡特尔模型 默认（非正式、私下）—— 领价制模型
二、古诺模型
• 如果厂商A认为B不生产，则A的 需求曲线就是市场需求曲线。 图形中表示为DA（0），相应有边 际收益线MRA（0），假定边际成本 为常数（MCA），则此时利润最 大化产出为50。如果A认为B产 出为50，则A的需求线左移动50 个单位，标为DA（50），相应有边 际收益线MRA（50），这时利润最 大化产出是MRA（50）与MCA处交点 对应了产量25。依此类推，如 果A认为B产出量为75，它的最 佳产出决策是12.5个；B产出 100或更多时，A产出量应为零。 由于B的产量越大，A均衡产量 越小，A的利润最大化的产量是 它认为（或预期的）B将的产量 的减函数，
• 1．两条需求曲线：根据竞争 对手对厂商调整价格是否作 三.折拐的需求曲线模型 出反应，寡头垄断厂商面临 两条需求曲线。平坦的d代表 竞争对手不反应，陡峭的D P 代表对手反应。 • 2．假设 厂商提价时竞争对 手不提价，d起作用；厂商降 价时竞争对手降价，D起作 d 用。形成了折拐的需求曲线 E dED E MCi • 3．间断的边际收益线：与折 P* MRd 拐的需求曲线dED相对应， 厂商的MR曲线分为两段。 • 4．价格刚性：由于MR曲线 间断，在生产成本变化不大 D 的条件下，厂商利润最大的 产量和价格水平保持不变。 Q MR
1．卡特尔模型： 粮食禁运为何失败？
• 为什么最初看好的禁运会失败呢？ • 第一，出口国达成共识困难：寡头市场使勾结有可能实现， 但粮食市场买方市场特点，寡头竞争关系，又使共谋有困难， 开始的一道裂缝是阿根廷拒绝参加。阿根廷禁运期间对苏联 出口大增，并且因为价格短期上升而获超额利润。 • 第二、难以控制粮食转运：政府虽可能要求本国粮商出口粮 食申报时把禁运目标国排除在外，但无法监督防范粮食到达 目的地后被转运到禁运国。一般大型粮船到达荷兰鹿特丹后， 通常分小批量向东运输，禁运发起国难以追踪。可能转运途 径一是通过东欧盟国。禁运进口一个月内，东欧进口饲料计 划增加了几百万吨。二是私商，它们在国外有子公司，可能 私下违规销售粮食。 • 第三、其它国家乘机进入：进口价格上升，泰国、西班牙、 匈牙利、瑞典这些以前不向苏联出口国，现在大量出口，出 口了几百万吨。
1．卡特尔模型：串谋的不稳定性
• 从粮食禁运案例中，我们看到卡特尔形式的勾结要 起作用，必须至少满足两方面经济条件。这对分析 其它卡特尔行为同样适用。 • 第一，对于卡特尔产品的需求必须缺乏弹性。如果 很容易获得大量替代品，卡特尔提高价格可能因购 买者转向替代品而搬起石头砸自己的脚。如OPEC由 于石油弹性较低，所以存在成功的可能。 • 第二，卡特尔的成员必须遵守规则。然而个别厂商 不守规则可能得到巨大利益，利益驱动使得寡头遵 守规则很困难。
P
DA(0)
MCA DA(75) MR MRA(75) A(50) 12.5 25 50
DA(50) MRA(0)
Q
•可以用相同方式分析厂商B的 产量决策过程，它的均衡产量 是它认为（或预期的）厂商A将 的产量的减函数。
二、古诺模型
• 上述厂商A的产量决定函数称为 厂商A的反应曲线并表示为QA* （QB）；厂商B的产量决定函数 称为厂商B的反应曲线并表示为 QB*（QA）。图形显示了它们的 反应曲线。 • 各厂商反应曲线告诉我们给定 竞争者产量它会生产的数量。 各厂商根据自己反应曲线定产， 两个曲线交点给出了均衡产量。 称为古诺均衡。 • 其中各厂商是在假定它的竞争 对手产出前提下作出了最大化 自己利润的产出决策，因而是 纳什均衡。
1．卡特尔模型： 粮食禁运为何失败？
• 第四、禁运国犯规行为：加、澳、欧盟并未承诺禁止出口而仅 仅是限制在“正常水平”。但“正常水平”很难界定，结果实 际出口比前几年平均数高出几倍。美国行为亦不是清白无辜， 其间大大增加了对中国的出口。这被加、澳看作是趁机蚕食其 传统市场。意味深长的是，美国在禁运时期出口量反而上升了。 • 第五、国内政治因素：开始时国内有共识，农业集团亦不得不 勉强同意。但后来形势发展证明政策效果不好，农业集团就发 难，提出这个政策牺牲了它们收益，要求补偿。反对派借口攻 击，结果禁运成为卡特政府无能的一个把柄。里根上台首先就 就拿它开刀。 • 对美国人，这是一次失败教训。美国学者总结：“使用粮食武 器更可能危害而不是实现美国的利益。粮食武器是已被试过而 无成效的武器。”这个案例说明了卡特尔勾结的可能性，同时 也显示了其成功的困难。
第八章 寡头垄断与定价策略
• 第一节 传统的寡头理论模型 • 第二节 博弈论与策略行为 • 第三节 有垄断势力企业的定价策略
第一节 传统的寡头理论模型
• 一.寡头垄断市场结构的特点
• 现代市场经济中生产集中的趋势十分明显，多数工业 产品是由寡头垄断厂商生产的。如果产品同质，称为 纯寡头垄断；产品有差异则称为有差别的寡头垄断。 • 1．少数厂商控制了大部分市场供给，每个厂商的市 场份额都很大。 • 2．存在进入壁垒。如规模经济、投资规模等。 • 3．厂商之间的经营决策具有相关性，不独立。 • 4．存在厂商之间串通和共谋的可能性。 • 5．厂商之间的竞争十分激烈。 • 6. 理论描述困难，模型很多。
二、古诺模型
• 再看串谋均衡时：A与B串谋时象一个垄断厂商减产 提价并瓜分利润，产量由MR=MC决定。 • TR = PQ =（60-Q）Q = 60Q - Q2；MR = 60 - 2Q； • 由于MC = 6，垄断利润最大化产出由MR=MC可知道 为：60-2Q=6；Q = 27。价格为33。 • 再看完全竞争时：P = MC = 6，这时均衡产出由 P = 60 - Q 得出为54。 • ——3种均衡产出/价格组合为：36/24；27/33； 54/6。