中信证券私募基金备案操作指南(协会新备案系统)2017年4月
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1、管理人登陆基金业协会-“资产管理业务综合管理平台”，入口：https://ambers.amac.org.cn，界面如下：
2、管理人输入“用户名”及“密码”后，登陆进入“产品备案-产品备案”菜单，点击“新增”：
3、选择产品方式-自主发行，选择基金类型，点击“确定”
1）“基金类型”的可选项是根据管理 人在协会的备案类型设置，如证券 投资类的管理人，基金类型可选项 为“私募证券投资类”及“私募证券 投资 FOF”； 2）关于基金类型的说明可参见下方 的说明。
投资者每笔投资的期间年化收益率（R），对期间年化收益率超过 0%以上部分按照 20% 的比例收取管理人业绩报酬（以下简称“业绩报酬”）。
说明： 1）对超过 0%以上部分提取，建议选择“单客户高水位法”，也可选择“设定业绩比较基准 0%”。
2）合同与填写界面的计提时点的对应关系如下：分红确认日—基金分红时计提；赎回确认日—基金投资者赎
投资者声明、合同签署页；2）必须要有签署日期。
4 私募基金合同（word 版本）
中信证券发送的 word 版定稿合同。
5 投资者明细（盖章）
管理人盖章扫描 PDF 版。
附件三：XXXX 基金-投资者明
注：若某个投资者属于如下情况的，须在“备注”栏说明，包括：
细
1) 该投资者为 GP 或 LP（有限合伙型基金适用，契约型基金可忽略）；
合同中约定
业绩报酬填写示例
产品高水位：
注意： 1）全封闭的产品，若合同约定只在终止时提取，计提时点仅选择“基金到期计提”。 2）全封闭的且有固定存续期的产品，若合同约定在终止时针对份额累计净值在 1.08 以上部 分提取 20%：计提时点仅选择“基金到期计提”；计提基准请选择“设定业绩比较基准”，存 续期 1 年的，比较基准为 8%，存续期两年的比较基准为 4%，以此类推。
说明：计提比例只需要填写管理人提取的业绩报酬比例部分。 另，若合同约定的是：“……按照 20%的比例收取浮动费用，其中 80%作为管理人业绩报酬，20%作为投
费收取比例为 5%。
资顾问浮动投资顾问费”。页面中“计提比例”填写“16%”（20%*80%=16%）。
根据基金合同上的“基金的收益分配”章 节的中的约定填写
2) 优先或劣后（分级基金适用，非分级基金可忽略）；
3) 管理人跟投或员工跟投；
6 风险揭示书 7 实缴出资证明 8 私募投资基金投资风险问卷调查
4) 其他管理人认为需要说明的特殊情况；
投资者明细模板供参考，一些不适用的选项，管理人可删掉，管理人可向
外包机构索要“份额持有人名册”电子版后编辑投资者明细。
1
盖章扫描 PDF 版。上传管理人盖章的备案承诺函。
函
附件一：XXXX 基金-备案承诺 函
2 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章） 盖章扫描 PDF 版。
附件二：XXXX 基金-招募说明 书
提供“1 位投资者（管理人可选择机构投资者或个人投资者）+管理人+托管 -
人”完整版的盖章及签署的扫描 PDF 版。
3）开放式的产品，一般选择“固定开放日计提”、“临时开放日计提”、“基金到期计提”，具 体以业绩报酬处条款稳准 。
份额高水位法【在固定时点、分红、赎回时、终止时计提，在固定时点扣减份额】
…… ……
说明： “份额高水位法”对应 “单客户高水位法”；“合同约定的时点”与“填写业绩报酬计提时 点”的对应关系如下：
保主管部门盖章）。
3、 若有私募基金为投资者的需上传该私募基金备案证明；
上传跟基金相关的、在上面未上传过的协议的盖章扫描件，如有则上传，
12 其他相关协议(可上传多个)
没有可不必上传，相关协议包括但不限于：
1、 销售服务协议；2、投资顾问协议；3、咨询顾问协议；
（二）进入备案平台，进行正式备案
1、登陆备案平台，进入“产品备案-产品备案”菜单，界面会显示管理人已“预备案”或正式备案的产品列表，找到对应拟正式备案 的产品（产品状态为：未提交），点击“修改”：
上传“1 位投资者”投资者的签署的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期）。
风险揭示书可直接选取基金合同扫描件（清单 3）中的《风险揭示书》部分。
上传托管人出具的《现金资产到账确认书》
上传“1 位投资者”投资者签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日 附件四：XXXX 基金-投资风险
期），调查问卷模板仅供参考。
固定计提基准日—其他计提时点（并补充其他计提时点） 除息日—基金分红时计提
赎回申请日—基金投资者赎回时 基金终止日—基金到期计提 若采用份额高水位，但无固定时点扣减份额，计提时点不勾选“其他计提时点”即可。
份额收益率法【在分红、赎回时、终止时计提，不扣减份额】
在本基金的分红确认日（若有）、赎回确认日和基金终止确认日，管理人将根据
如适用中信中证作为外包机构，此处 选择“外包机构”；对于合伙企业一般 选择“自行登记”
可多选，如选择“证券类+fof 类”，并根据合同投资范围的约 定，分别勾选具体的投资品种
其他选项根据合 同约定填写。
业绩报酬的具体 填写详见下。
注：业绩报酬填写指南，以中信证券托管的基金合同模板为例（示例仅供参考，具体以合同条款为准）：
产品全称和简称在保存后，提交之前均可修改， 基金命名建议： 1）全称中须标识“私募基金”或“私募投资基 金”，结构化产品须标识“结构化”或“分级”； 2）建议不超过 16 个字符，工行托管户前 5 个 字不建议有阿拉伯数字。（一个汉字、一个字母、 一个数字均算做一个字符）3）建议不要有、-： 等特殊字符，涉及全角半角，易划款失败。
外包机构发送的《基金成立公告》中最后一段载明的： 实收资金及募集期间利息共计折合基金份额的份额数。
二、 基金成立后——进行产品的正式备案
（一） 需准备的文件清单
产品的正式备案，在最后一个环节“相关附件的上传”需要按照以下清单上传附件，需要管理人在正式备案时提前准备好：
序 文档名称
号
说明
文档模板
备案报告（盖章版红头文件）或备案承诺
一、 预备案并获取基金代码——提交发行申请之前
说明： 私募基金在拟发行之前，管理人向外包机构提交的发行申请资料之一《运营通知书》上，需填写该产品的基金代码（即 S 代码）。原备案系统是通过“预备案”获得，新的备案平台（资产管理业务综合管理平台）取消预备案，改为在产品备案中完成（进入 产品备案完成产品基本信息的填写，点击保存（暂不提交）即可出现 S 代码，管理人进行截图作为预备案截图(发行申请资料之一)）。 具体指南：
合同约定： 1）存续期内不进行分红：选“不 分红” 2）“默认现金，不允许变更分红方 式”：选“现金分红”； 2）“默认现金，允许变更分红方式” 的，选“现金分红+红利再投资”；
2、点击“结构化信息&杠杆信息”，进入产品备案节点 3，选择是否为结构化产品：
1、分级基金选“是”， 2、普通基金、非结构化的 分类基金选“否”， 3、风险缓释产品选 “管理 人自有资金提供有限风险 补偿”
3、产品备案节点 4，填写“募集信息”
1）使用外包机构的募集账户，请填写合 同中“基金行政服务机构的基金销售代理 归集专用账户”；主基金的募集账户，此处 填写主基金的托管账户信息。 2）使用管理人自己的募集账户或使用代 销机构的募集账户，账户信息与监督机构 请根据实际情况填写。 3）若有多个募集账户，请点击旁边的“新 增”进行添加。
1）设置 2 个以上分段区间计提的，“计提基准”选择“其他”，并填写具体分档和计提比例的规定， “计提
比例”填写第一档的非零计提比例 15%即可。
份额收益率法【在分红、赎回时、终止时计提，不扣减份额】
在本基金的分红确认日（若有）、赎回确认日和基金终止确认日，管理人将根据
投资者每笔投资的期间年化收益率（R），对期间年化收益率超过 6%以上部分按照 20% 的比例收取浮动费用，其中管理人业绩报酬收取比例为 15%，投资顾问浮动投资顾问
问卷调查
募集结算资金专用账户监督协议或相关证
9
上传与中信证券、中信中证签署的《私募基金账户监督协议》盖章扫描版。
明文件
10 外包服务协议（盖章）
上传与中信中证签署的《私募基金行政管理服务协议》盖章扫描版。
上传管理对相关问题的说明（盖章扫描，可上传多个问题说明），问题如： 附件五：XXXX 基金-投资标的
注：1）管理人盖章处：风险揭示书部分的募集机构（适用于管理人直销）、
3 私募基金合同（盖章）
合同签署页、合同骑缝章；机构投资人盖章处：风险揭示书中第“四、投 资者声明”所在页、风险揭示书的尾页及“基金投资者”签署处、合同签
署页、合同骑缝章；个人投资人签署处：风险揭示书中第“四、投资者声
明” 的每段段尾“【__】”、风险揭示书的“基金投资者”签署处、合格
4、进入产品备案节点 1：确认管理人信息（注：若该产品有多位管理人，可点击右方“新增管理人”），并点击“下一步”。
5、产品备案节点 2：填写产品“基本信息”，仅保存（暂不提交进行下一步），保存后系统自动生成产品编码（S 代码），管理人进 行截图作为产品成功预备案截图，并作为向外包机构提交的发行申请材料之一；发行申请材料之《运营通知书》中需填写的基金代码 即为此处生成的产品编码（S 代码）。
中信证券/中信中证托管外包 私募基金备案操作指南
【重要声明】：本备案操作指南仅供与中信证券/中信中证合作托管外包业务的基金管理人参考，管理人须根据自身 的实际情况进行备案，备案须以中国证券投资基金业协会发布的相关要求为准！本指南相关示例仅以使用中信证券 合同模板为例展示，中信证券/中信中证不对依据本指引操作出现的问题承担责任。
份额收益率法【在分红、赎回时、终止时计提，不扣减份额】
在本基金分红确认日（若有）、赎回确认日和基金终止确认日，管理人将根据投
资者的期间年化收益率（R），对期间年化收益率超过 6%以上且在 10%以下（含）的
部分按照 15%的比例收取管理人业绩报酬（以下简称“业绩报酬”）， 对期间年化收 说明：
益率在 10%以上的部分按照 30%的比例收取业绩报酬。
不需填写，保存后自动生成
根据实际情况填 写。
保存后，提交之前均可修改。“成立日 和到期日”在预备案时填临时日期，产 品正式备案时进行修改： 1）成立日期：外包机构发送的《基金 成立公告》中载明的基金成立日； 2）到期日：根据合同约定的存续期限 计算到期日；不定期的产品选择“永 续”；
若有以下情况，请填写，若无则留空 1）证券投资类基金合同中投资范围含信托、资 管计划及基金时，建议填写：本基金合同投资限 制中已明确该基金不得非证券类的信托计划、资 管计划及基金（需要管理人出具关于投资标的承 诺函，可参考附件 1）； 2）实际规模未达到合同中约定的“计划募集规 模”的，建议填写：本基金已募集结束； 3）本基金有员工跟投； 4）非证券类基金分期设立，首期募集完毕需说 明第一期募集结束，并说明项目情况。
回时；基金终止确认日—基金到期计提；
3）若合同约定的份额收益率法有固定时点，需要增加勾选“其他计提时点”，备注方法同上述份额高水位法， 下同。
在本基金的分红确认日（若有）、赎回确认日和基金终止确认日，管理人将根据
投资者每笔投资的期间年化收益率（R），对期间年化收益率超过 6%以上部分按照 20%
Biblioteka Baidu
的比例收取管理人业绩报酬（以下简称“业绩报酬”）。
管理人直销的选“自行募集”； 代销的选“委托募集； 直销+代销的两个选项均勾选。
根据实际情况选择。其中“是否设 置回访确认”请根据合同的约定进 行选择。
4、产品备案节点 5，填写“合同信息”:
根据实际情况选 择
根据实际情况选 择
根据实际情况选 择
根据实际情况选 择
持有人会议内容勾选“其他”后，请在此处填 写： 本基金运作期间，基金管理人提请聘用、更 换投资顾问或提高投资顾问报酬（若有）； 决定转换基金的运作方式； 其他可能对基金份额持有人权利义务产生 重大影响的情形，或本合同约定的其他情 形。
1、 证券投资类基金合同中投资范围含信托、资管计划及基金时，建议填 的承诺函
写：本基金合同投资限制中已明确该基金不得非证券类的信托计划、资管
管理人（投顾）需要说明问题的文件(可上 计划及基金（采用中信证券模板适用，若投资限制无此条限制，需要管理
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传多个)
人出具关于投资标的承诺函，模板供参考）
2、 若有员工跟投上传员工劳务合同或在职证明，近一年社保缴纳记录（社
2、管理人输入“用户名”及“密码”后，登陆进入“产品备案-产品备案”菜单，点击“新增”：
3、选择产品方式-自主发行，选择基金类型，点击“确定”
1）“基金类型”的可选项是根据管理 人在协会的备案类型设置，如证券 投资类的管理人，基金类型可选项 为“私募证券投资类”及“私募证券 投资 FOF”； 2）关于基金类型的说明可参见下方 的说明。
投资者每笔投资的期间年化收益率（R），对期间年化收益率超过 0%以上部分按照 20% 的比例收取管理人业绩报酬（以下简称“业绩报酬”）。
说明： 1）对超过 0%以上部分提取，建议选择“单客户高水位法”，也可选择“设定业绩比较基准 0%”。
2）合同与填写界面的计提时点的对应关系如下：分红确认日—基金分红时计提；赎回确认日—基金投资者赎
投资者声明、合同签署页；2）必须要有签署日期。
4 私募基金合同（word 版本）
中信证券发送的 word 版定稿合同。
5 投资者明细（盖章）
管理人盖章扫描 PDF 版。
附件三：XXXX 基金-投资者明
注：若某个投资者属于如下情况的，须在“备注”栏说明，包括：
细
1) 该投资者为 GP 或 LP（有限合伙型基金适用，契约型基金可忽略）；
合同中约定
业绩报酬填写示例
产品高水位：
注意： 1）全封闭的产品，若合同约定只在终止时提取，计提时点仅选择“基金到期计提”。 2）全封闭的且有固定存续期的产品，若合同约定在终止时针对份额累计净值在 1.08 以上部 分提取 20%：计提时点仅选择“基金到期计提”；计提基准请选择“设定业绩比较基准”，存 续期 1 年的，比较基准为 8%，存续期两年的比较基准为 4%，以此类推。
说明：计提比例只需要填写管理人提取的业绩报酬比例部分。 另，若合同约定的是：“……按照 20%的比例收取浮动费用，其中 80%作为管理人业绩报酬，20%作为投
费收取比例为 5%。
资顾问浮动投资顾问费”。页面中“计提比例”填写“16%”（20%*80%=16%）。
根据基金合同上的“基金的收益分配”章 节的中的约定填写
2) 优先或劣后（分级基金适用，非分级基金可忽略）；
3) 管理人跟投或员工跟投；
6 风险揭示书 7 实缴出资证明 8 私募投资基金投资风险问卷调查
4) 其他管理人认为需要说明的特殊情况；
投资者明细模板供参考，一些不适用的选项，管理人可删掉，管理人可向
外包机构索要“份额持有人名册”电子版后编辑投资者明细。
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盖章扫描 PDF 版。上传管理人盖章的备案承诺函。
函
附件一：XXXX 基金-备案承诺 函
2 计划说明书/招募说明书/推介材料（盖章） 盖章扫描 PDF 版。
附件二：XXXX 基金-招募说明 书
提供“1 位投资者（管理人可选择机构投资者或个人投资者）+管理人+托管 -
人”完整版的盖章及签署的扫描 PDF 版。
3）开放式的产品，一般选择“固定开放日计提”、“临时开放日计提”、“基金到期计提”，具 体以业绩报酬处条款稳准 。
份额高水位法【在固定时点、分红、赎回时、终止时计提，在固定时点扣减份额】
…… ……
说明： “份额高水位法”对应 “单客户高水位法”；“合同约定的时点”与“填写业绩报酬计提时 点”的对应关系如下：
保主管部门盖章）。
3、 若有私募基金为投资者的需上传该私募基金备案证明；
上传跟基金相关的、在上面未上传过的协议的盖章扫描件，如有则上传，
12 其他相关协议(可上传多个)
没有可不必上传，相关协议包括但不限于：
1、 销售服务协议；2、投资顾问协议；3、咨询顾问协议；
（二）进入备案平台，进行正式备案
1、登陆备案平台，进入“产品备案-产品备案”菜单，界面会显示管理人已“预备案”或正式备案的产品列表，找到对应拟正式备案 的产品（产品状态为：未提交），点击“修改”：
上传“1 位投资者”投资者的签署的风险揭示书扫描件（注意要有签署日期）。
风险揭示书可直接选取基金合同扫描件（清单 3）中的《风险揭示书》部分。
上传托管人出具的《现金资产到账确认书》
上传“1 位投资者”投资者签署过的风险问卷调查扫描件（注意要有签署日 附件四：XXXX 基金-投资风险
期），调查问卷模板仅供参考。
固定计提基准日—其他计提时点（并补充其他计提时点） 除息日—基金分红时计提
赎回申请日—基金投资者赎回时 基金终止日—基金到期计提 若采用份额高水位，但无固定时点扣减份额，计提时点不勾选“其他计提时点”即可。
份额收益率法【在分红、赎回时、终止时计提，不扣减份额】
在本基金的分红确认日（若有）、赎回确认日和基金终止确认日，管理人将根据
如适用中信中证作为外包机构，此处 选择“外包机构”；对于合伙企业一般 选择“自行登记”
可多选，如选择“证券类+fof 类”，并根据合同投资范围的约 定，分别勾选具体的投资品种
其他选项根据合 同约定填写。
业绩报酬的具体 填写详见下。
注：业绩报酬填写指南，以中信证券托管的基金合同模板为例（示例仅供参考，具体以合同条款为准）：
产品全称和简称在保存后，提交之前均可修改， 基金命名建议： 1）全称中须标识“私募基金”或“私募投资基 金”，结构化产品须标识“结构化”或“分级”； 2）建议不超过 16 个字符，工行托管户前 5 个 字不建议有阿拉伯数字。（一个汉字、一个字母、 一个数字均算做一个字符）3）建议不要有、-： 等特殊字符，涉及全角半角，易划款失败。
外包机构发送的《基金成立公告》中最后一段载明的： 实收资金及募集期间利息共计折合基金份额的份额数。
二、 基金成立后——进行产品的正式备案
（一） 需准备的文件清单
产品的正式备案，在最后一个环节“相关附件的上传”需要按照以下清单上传附件，需要管理人在正式备案时提前准备好：
序 文档名称
号
说明
文档模板
备案报告（盖章版红头文件）或备案承诺
一、 预备案并获取基金代码——提交发行申请之前
说明： 私募基金在拟发行之前，管理人向外包机构提交的发行申请资料之一《运营通知书》上，需填写该产品的基金代码（即 S 代码）。原备案系统是通过“预备案”获得，新的备案平台（资产管理业务综合管理平台）取消预备案，改为在产品备案中完成（进入 产品备案完成产品基本信息的填写，点击保存（暂不提交）即可出现 S 代码，管理人进行截图作为预备案截图(发行申请资料之一)）。 具体指南：
合同约定： 1）存续期内不进行分红：选“不 分红” 2）“默认现金，不允许变更分红方 式”：选“现金分红”； 2）“默认现金，允许变更分红方式” 的，选“现金分红+红利再投资”；
2、点击“结构化信息&杠杆信息”，进入产品备案节点 3，选择是否为结构化产品：
1、分级基金选“是”， 2、普通基金、非结构化的 分类基金选“否”， 3、风险缓释产品选 “管理 人自有资金提供有限风险 补偿”
3、产品备案节点 4，填写“募集信息”
1）使用外包机构的募集账户，请填写合 同中“基金行政服务机构的基金销售代理 归集专用账户”；主基金的募集账户，此处 填写主基金的托管账户信息。 2）使用管理人自己的募集账户或使用代 销机构的募集账户，账户信息与监督机构 请根据实际情况填写。 3）若有多个募集账户，请点击旁边的“新 增”进行添加。
1）设置 2 个以上分段区间计提的，“计提基准”选择“其他”，并填写具体分档和计提比例的规定， “计提
比例”填写第一档的非零计提比例 15%即可。
份额收益率法【在分红、赎回时、终止时计提，不扣减份额】
在本基金的分红确认日（若有）、赎回确认日和基金终止确认日，管理人将根据
投资者每笔投资的期间年化收益率（R），对期间年化收益率超过 6%以上部分按照 20% 的比例收取浮动费用，其中管理人业绩报酬收取比例为 15%，投资顾问浮动投资顾问
问卷调查
募集结算资金专用账户监督协议或相关证
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上传与中信证券、中信中证签署的《私募基金账户监督协议》盖章扫描版。
明文件
10 外包服务协议（盖章）
上传与中信中证签署的《私募基金行政管理服务协议》盖章扫描版。
上传管理对相关问题的说明（盖章扫描，可上传多个问题说明），问题如： 附件五：XXXX 基金-投资标的
注：1）管理人盖章处：风险揭示书部分的募集机构（适用于管理人直销）、
3 私募基金合同（盖章）
合同签署页、合同骑缝章；机构投资人盖章处：风险揭示书中第“四、投 资者声明”所在页、风险揭示书的尾页及“基金投资者”签署处、合同签
署页、合同骑缝章；个人投资人签署处：风险揭示书中第“四、投资者声
明” 的每段段尾“【__】”、风险揭示书的“基金投资者”签署处、合格
4、进入产品备案节点 1：确认管理人信息（注：若该产品有多位管理人，可点击右方“新增管理人”），并点击“下一步”。
5、产品备案节点 2：填写产品“基本信息”，仅保存（暂不提交进行下一步），保存后系统自动生成产品编码（S 代码），管理人进 行截图作为产品成功预备案截图，并作为向外包机构提交的发行申请材料之一；发行申请材料之《运营通知书》中需填写的基金代码 即为此处生成的产品编码（S 代码）。
中信证券/中信中证托管外包 私募基金备案操作指南
【重要声明】：本备案操作指南仅供与中信证券/中信中证合作托管外包业务的基金管理人参考，管理人须根据自身 的实际情况进行备案，备案须以中国证券投资基金业协会发布的相关要求为准！本指南相关示例仅以使用中信证券 合同模板为例展示，中信证券/中信中证不对依据本指引操作出现的问题承担责任。
份额收益率法【在分红、赎回时、终止时计提，不扣减份额】
在本基金分红确认日（若有）、赎回确认日和基金终止确认日，管理人将根据投
资者的期间年化收益率（R），对期间年化收益率超过 6%以上且在 10%以下（含）的
部分按照 15%的比例收取管理人业绩报酬（以下简称“业绩报酬”）， 对期间年化收 说明：
益率在 10%以上的部分按照 30%的比例收取业绩报酬。
不需填写，保存后自动生成
根据实际情况填 写。
保存后，提交之前均可修改。“成立日 和到期日”在预备案时填临时日期，产 品正式备案时进行修改： 1）成立日期：外包机构发送的《基金 成立公告》中载明的基金成立日； 2）到期日：根据合同约定的存续期限 计算到期日；不定期的产品选择“永 续”；
若有以下情况，请填写，若无则留空 1）证券投资类基金合同中投资范围含信托、资 管计划及基金时，建议填写：本基金合同投资限 制中已明确该基金不得非证券类的信托计划、资 管计划及基金（需要管理人出具关于投资标的承 诺函，可参考附件 1）； 2）实际规模未达到合同中约定的“计划募集规 模”的，建议填写：本基金已募集结束； 3）本基金有员工跟投； 4）非证券类基金分期设立，首期募集完毕需说 明第一期募集结束，并说明项目情况。
回时；基金终止确认日—基金到期计提；
3）若合同约定的份额收益率法有固定时点，需要增加勾选“其他计提时点”，备注方法同上述份额高水位法， 下同。
在本基金的分红确认日（若有）、赎回确认日和基金终止确认日，管理人将根据
投资者每笔投资的期间年化收益率（R），对期间年化收益率超过 6%以上部分按照 20%
Biblioteka Baidu
的比例收取管理人业绩报酬（以下简称“业绩报酬”）。
管理人直销的选“自行募集”； 代销的选“委托募集； 直销+代销的两个选项均勾选。
根据实际情况选择。其中“是否设 置回访确认”请根据合同的约定进 行选择。
4、产品备案节点 5，填写“合同信息”:
根据实际情况选 择
根据实际情况选 择
根据实际情况选 择
根据实际情况选 择
持有人会议内容勾选“其他”后，请在此处填 写： 本基金运作期间，基金管理人提请聘用、更 换投资顾问或提高投资顾问报酬（若有）； 决定转换基金的运作方式； 其他可能对基金份额持有人权利义务产生 重大影响的情形，或本合同约定的其他情 形。
1、 证券投资类基金合同中投资范围含信托、资管计划及基金时，建议填 的承诺函
写：本基金合同投资限制中已明确该基金不得非证券类的信托计划、资管
管理人（投顾）需要说明问题的文件(可上 计划及基金（采用中信证券模板适用，若投资限制无此条限制，需要管理
11
传多个)
人出具关于投资标的承诺函，模板供参考）
2、 若有员工跟投上传员工劳务合同或在职证明，近一年社保缴纳记录（社