合规文化建设方案
2024年联社“合规文化建设年”活动实施方案
2024年联社“合规文化建设年”活动实施方案____年联社“合规文化建设年”活动实施方案一、背景和目的近年来，随着全球金融市场的不断发展和对金融风险管控的不断加强，金融机构面临着越来越复杂和严峻的合规挑战。
合规文化的建设已成为金融机构实现可持续发展的重要任务。
为了进一步加强我联社的合规建设，提高员工的合规意识和能力，推动合规文化的深入发展，特拟定“合规文化建设年”活动实施方案。
本次活动旨在通过一系列活动和措施，深入宣传和普及合规理念，加强内控体系建设，提高员工的合规培训和教育水平，营造浓厚的合规氛围，为我联社的风险管控和可持续发展提供有力支持。
二、活动内容和计划安排1. 建设合规文化的理念宣传（1）组织举办合规文化知识竞赛，提高员工对合规文化的了解和认识；（2）发布合规文化宣传海报和宣传册，通过内网和公共区域展示，增强员工对合规文化的感知；（3）组织合规文化研讨会和座谈会，邀请合规专家分享经验和案例；（4）制作合规文化宣传视频，通过公司内部频道和社交媒体传播。
2. 内控体系建设（1）完善和规范内控制度，明确岗位职责和权限；（2）加强内部审计工作，发现和纠正合规风险和问题；（3）建立风险评估和监控机制，及时识别和应对合规风险；（4）加强信息披露和公示工作，提高透明度。
3. 员工培训和教育（1）举办合规培训班，包括合规法规、内控要求、道德职业规范等内容；（2）开展合规案例研讨和讲座，让员工深入了解各种合规风险和问题；（3）制定合规培训计划，根据不同岗位的需求进行定期培训；（4）定期组织员工进行合规知识测试，评估培训效果；（5）建立合规文化培训档案，定期进行回顾和总结。
4. 合规文化激励机制（1）设立合规文化奖励，表彰在合规建设中作出突出贡献的员工；（2）加强对合规风险防控工作的考核和评价，将合规绩效纳入绩效考核体系；（3）每月或每季度组织合规文化学习分享会，邀请员工分享自己的合规经验和体会；（4）建立合规文化交流平台，鼓励员工交流心得和问题，共同提高。
银行内控合规文化建设方案
**银行内控合规文化建设方案为创建具有我行特色的内控合规文化，强化合规经营意识，充分发挥合规文化的引领作用，有效贯彻落实监管意见，推进内控合规文化建设进程，根据监管部门的相关要求，结合我行合规文化建设实际，制定《**银行内控合规文化建设方案》。
具体内容如下：一、总则合规文化建设目标：有效建立合规文化建设长效机制，全行形成良好的合规文化氛围，提供强有力的保障，最终合规管理和内控能力达到国内同业先进水平。
合规文化建设理念：合规创造价值、合规从高层做起、全员秉持正确的合规理念、职业操守和价值观念，主动合规，做到有规可依、有规必依、执规必严、违规必究。
合规文化建设指导思想：合规文化建设的指导思想是：以科学发展观和战略规划为指导，以贯彻监管要求为主线，持续推进包括合规理念、制度建设、执行力提升等内容的合规文化建设。
合规文化建设建设原则：坚持与企业文化建设同步的原则、坚持“合规从高层做起”的原则、坚持注重实效、持续渐进的原则。
合规文化建设组织架构：内控风险管理委员会是我行合规文化建设组织管理中枢，负责决定全行合规文化建设活动方案，内控风险管理委员会办公室负责全行合规文化建设活动方案的执行监督，各部门、各支行负责合规文化建设活动方案的执行。
二、合规文化建设阶段及主要内容全行合规文化建设分三个阶段，分步实施。
第一阶段：合规文化基础夯实年（一）积极筹划、全面部署：确定全行合规文化建设工作的总体要求、原则、目标及保障措施；部署合规文化建设工作，自上而下组织发动，对具体工作任务和活动内容进行分解并着力抓好落实。
（二）加强培训宣传、组织宣讲：开展规章制度的学习教育，将合规文化理念、风险管理理念、规章制度、反洗钱及案件防控工作相关要求等内容作为员工入行培训、上岗培训、任职培训和日常培训的必修课，用规章制度、合规理念规范员工的从业行为；完善员工合规文化交流平台，建立相关信息处理、反馈机制，传导合规理念，引导员工从“要我合规”转变为“我要合规”。
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范文
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范文：随着金融市场监管趋严，农村信用社面临着更加严峻的合规压力。
为进一步加强合规管理，规范经营行为，提高经营风险防控能力，农村信用社决定开展“合规文化建设年”活动。
本次活动旨在全面深入地推动农村信用社合规文化建设，构建合规管理新体系，提升合规文化建设水平，确保安全稳健发展。
一、主题活动：1. 专题培训：组织合规知识和法规培训，普及合规理念，增强员工合规意识，提升合规管理能力。
2. 情景模拟：开展合规风险情景模拟演练，引导员工树立风险意识，提高应对风险的能力。
3. 合规宣传：利用各种形式的宣传推介合规政策，传达农村信用社的合规理念，引导社员积极参与。
4. 专家指导：邀请专家学者进行合规文化建设专题讲座，分享国内外合规管理实践经验，提供指导意见。
二、具体举措：1. 制定合规规章制度：整理现有规章制度，修订完善，确保符合法律法规，有效推动落实。
2. 加强内部监管：建立健全内部审计制度，加强对风险点的监控，提高内部控制效能。
3. 完善风险管理：建立健全风险管理体系，强化风险防控措施，做好预防和处置工作。
4. 加强合规培训：开展面向各级员工的合规培训课程，提高员工的法律法规意识和风险防控能力。
三、成效评估：1. 组织专项考核：设立专项考核小组，对各农村信用社的合规文化建设情况进行考核评估。
2. 建立激励机制：根据考核结果，设立合规文化建设绩效考核激励机制，激励合规工作取得明显成效的农村信用社。
3. 定期检查评估：建立定期检查评估制度，对合规文化建设工作实施效果进行评估和总结，为下一步工作提供借鉴和指导。
通过本次“合规文化建设年”活动，农村信用社将进一步提高合规管理水平，巩固和加强合规文化建设成果，推动全行业合规管理水平的提升，为实现农村信用社可持续发展和稳健经营作出积极贡献。
合规文化建设活动方案
合规文化建设活动方案一、活动背景及目的随着社会发展和国际经济合作的加强，各类企业在日常经营活动中面临着越来越复杂和严格的合规要求，合规管理已经成为企业发展不可或缺的重要组成部分。
建立和完善企业合规文化，是企业规范经营、确保合法经营的必然要求。
因此，开展合规文化建设活动，旨在进一步推动企业文化建设，提高员工的法律意识和合规素养，保障企业的合规运营。
本活动旨在通过一系列的培训、讲座、讨论和互动等形式，加强员工对合规重要性的认识，提高其合规意识和能力，并以此为基础，推动企业合规管理规范运作。
二、活动方案1.活动筹备阶段（1）确定活动负责人和组织机构，制定活动计划和时间表。
（2）收集整理与合规管理相关的法律法规、规章制度等材料。
（3）通过内部通知、公司网站等渠道宣传活动，并邀请相关部门的专家和学者参与活动。
2.活动内容安排（1）合规培训课程通过内部培训、外部专家讲座等形式，组织员工学习与合规管理相关的法律法规和内部规章制度等内容。
培训可包括但不限于：合规意识培养、反腐败法律法规、商业贿赂防治、企业内控管理等内容。
（2）合规知识竞赛组织员工参与合规知识竞赛，加强员工对合规知识的了解和掌握。
竞赛可以采用团队赛和个人赛的形式，设置奖项以激发员工的积极性。
（3）合规案例分享与讨论邀请公司内部的合规管理典型案例分享和讨论，以案例的形式深入浅出地介绍合规管理的重要性和实践经验，让员工通过讨论和互动的方式深入理解和应用合规原则。
（4）合规宣传材料设计与发布设计和制作合规宣传材料，如海报、手册、宣传单页等，将合规理念和要求传递给员工，并放置在公司各个栏目和部门以提醒员工遵守合规规定。
（5）员工答疑与互动交流通过组织员工答疑活动和互动交流会，员工对于合规管理中存在的问题或困惑进行解答和指导，同时也可以借此机会听取员工的意见和建议，为合规管理的改进提供参考。
3.活动评估与总结在活动结束后，组织相关部门对活动进行评估和总结，并形成活动报告。
合规文化建设年活动实施方案
合规文化是企业组织内部建立健全的合规意识和行为准则，通过充分教育和培训、文化建设和激励措施等手段，使员工在工作中始终遵守法律法规和组织规定，正确处理各种风险和挑战，在合规的基础上实现企业持续健康发展。
合规文化建设是企业长期发展的关键，有助于提升企业的声誉和信誉，避免可能的法律风险和经营风险。
一、活动目标：1.提升员工的合规意识，增强合规意识和专业素养。
2.强化合规行为规范，确保员工遵守法律法规和组织的规定。
3.建立合规文化，构建和谐、公正、诚信的企业文化氛围。
4.加强合规培训和教育，提高员工的专业知识和能力。
二、活动内容：1.合规培训和教育：组织全员参加合规培训课程，包括法律法规、行业规定、企业内部规章制度等方面的培训，并通过案例分析、讨论等形式提高员工的合规意识和应对能力。
2.演讲和经验分享：邀请合规领域的专家和从业经验丰富的员工进行演讲和经验分享，向员工传递合规知识和实践经验，鼓励员工主动学习和积累合规方面的专业知识。
3.合规道德宣传：设计合规宣传海报、宣传册等物料，通过企业内部刊物、公司网站等渠道宣传合规道德理念和行为准则，强化员工的道德责任感和合规自律意识。
4.社交媒体宣传：利用企业社交媒体平台，发布合规相关的信息和案例，引导员工正确对待合规风险和挑战，提醒员工关注合规问题，营造良好的合规氛围。
5.合规考核与惩戒：建立合规考核机制，通过实行定期考核和激励措施，鼓励员工遵守合规规定，同时对于严重违反合规规定的员工予以严肃处理，以维护企业合规形象和员工的行为尺度。
6.员工合规意见收集：定期开展员工合规意见收集活动，鼓励员工积极参与合规意见的提出和讨论，倾听员工的声音，及时改进合规制度和措施，进一步提升员工参与度和认可度。
7.合规奖励机制：建立合规奖励机制，通过评选优秀合规员工、颁发合规奖励证书、给予合规成绩突出者奖金等方式，鼓励员工主动参与合规活动，树立合规典范，激发员工的合规积极性。
三、活动保障：1.安排专门的合规团队和相关人员负责组织和执行活动方案。
农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本(三篇)
农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本____年农村信用社“合规文化建设年”活动方案一、活动背景和目标随着我国金融行业的快速发展和金融监管的深入推进，金融机构面临更高的合规要求和压力。
农村信用社作为乡村金融机构的重要组成部分，应当加强合规文化建设，提升合规管理水平，确保金融服务与监管的有效衔接。
因此，农村信用社计划在____年全面开展“合规文化建设年”活动，旨在推进合规文化建设，树立合规意识，提升合规管理能力，为乡村金融可持续发展提供有力支撑。
活动目标：1.深化合规文化建设意识，确保员工自觉守法、诚信经营。
2.提升合规管理能力，构建科学、规范、有效的合规体系。
3.加强合规教育培训，提高员工合规意识和业务素质。
4.加强与监管部门的沟通与合作，有效应对监管变化和风险挑战。
5.完善合规制度和规范操作程序，确保金融服务合规性。
6.加强内部控制体系建设，防范各类风险隐患。
二、活动内容与安排1.合规文化建设宣传活动（1月-2月）活动内容：（1）组织开展合规文化建设宣传活动，制作宣传资料，宣传合规政策、制度和要求。
（2）举办合规文化培训讲座，邀请专家讲解合规文化的重要性和建设方法。
（3）开展合规文化宣传展览，展示合规文化建设成果和经验。
2.合规制度和规范操作程序修订（3月-4月）活动内容：（1）梳理和总结现有合规制度和规范操作程序，对比检查是否符合最新法律法规要求。
（2）根据检查结果，修订和完善合规制度和规范操作程序，确保与最新法律法规保持一致。
（3）组织相关培训，向员工介绍修订后的制度和程序，并确保员工掌握并按照执行。
3.合规教育培训活动（5月-6月）活动内容：（1）组织开展合规教育培训活动，向全体员工普及合规法律法规知识和业务操作规范。
（2）邀请专家开展合规培训，包括合规意识培养、风险防控、反洗钱等专题。
（3）举办合规论坛，邀请行业内相关专家和监管机构代表，共同探讨乡村金融机构合规管理经验和挑战。
（4）组织合规知识竞赛活动，提高员工对合规知识的掌握和应用能力。
联社“合规文化建设年”活动实施方案
联社“合规文化建设年”活动实施方案实施方案详述如下：
1. 总体目标：建设符合法律法规和公司规章制度的合规文化环境，促进企业持续健康发展。
2. 推进措施：深入推进合规文化建设，加强组织和制度建设，营造全员参与的合规文化氛围。
3. 落实责任：各部门主要负责人承担合规建设的全面责任，积极推动合规文化建设工作的落实。
4. 宣传教育：开展合规政策法规学习培训，组织员工参与合规文化宣传活动，提高员工的合规意识和风险防范能力。
5. 制度完善：建立健全合规管理制度体系，明确各项制度要求和操作流程，建立合规检查考核机制，确保合规工作的落实和执行。
6. 监督检查：建立定期合规检查机制，开展内部合规检查和外部第三方评估，及时发现问题并作出整改，保证合规文化建设的持续推进。
7. 激励奖励：建立合规文化建设激励机制，对合规表现突出的个人和团队进行表彰奖励，营造合规奖励机制的氛围，激励员工自觉遵守规章制度。
8. 反馈改进：建立合规文化建设反馈机制，定期收集员工的意见和建议，及时改进合规工作方法和措施，不断提升合规文化建设水平。
总结：通过以上措施的全面实施，将不断加强企业合规文化建设，培养员工的合规意识和责任心，推动企业持续发展，成为合规的模范企业。
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合规文化建设方案
合规文化建设方案为进一步增强合规经营意识，培育良好的内控合规文化，提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行改革与发展的顺利推进,根据三明银监分局制定的《三明市银行业建设“合规文化年"活动实施方案》，结合我行正开展的合规文化教育活动，制定本实施细则：一、指导原则开展建设“合规文化年”活动，是当前农业银行规范操作行为、遏制违纪违规问题和防范案件发生，加强合规管理，全面防范风险,提升经营管理水平的需要。
活动要以“教育入脑、内控优先、问责从严"为主题，坚持“监管机构跟踪督导，银行业协会积极配合,银行业机构组织落实”原则，建设良好合规经营文化，构建牢固的案件防线。
二、活动目标合规文化建设是银行业金融机构实施风险为本管理重要载体，是风险内控管理的重要抓手.要通过开展“合规文化年”建设活动，进一步端正经营指导思想,增强合规经营意识,控制风险,稳健经营，实现四个确保:员工的合规经营意识和自觉性明显增强，确保各项监督问责机制有效落实，确保各机构内控管理的执行力和控制力明显强化，确保整体风险防范能力明显提高，形成“人人讲合规，处处显合规,行行重合规”的良好氛围，使每一位员工牢固树立“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念，促进监管理念与经营理念的良性互动。
三、组织领导建设“合规文化年"活动在全行各部门、网点和全体员工中进行。
活动时间自2006年6月开始,至年底结束。
县支行成立建设“合规文化年”活动领导小组,由林建斌同志任组长，章曦光同志任副组长，程应湘、张则明、周延选、高见广、范佳载、肖玉珍、林建东、林瑞均、郑兰姐为成员，领导小组下设办公室，办公室由郑兰姐负责,主要负责活动的组织协调工作。
四、主要内容(一）抓员工教育，构建合规经营的思想防线.一是开展典型案例分析。
通过开展典型案例讲座对员工开展防范操作风险警示教育，促进员工树立“内控管理无小事”观念.认真分析和吸取各类案件的教训,警钟长鸣，举一反三，从管理体制和管理制度方面寻找案件发生的深层原因,结合本行业务发展状况，分析研究本部门、本网点合规风险管理系统及流程。
农村信用社“合规文化建设年”活动方案范例（2篇）
农村信用社“合规文化建设年”活动方案范例“合规文化建设年”活动规划方案一、活动背景鉴于农村信用社作为农村金融服务的中坚力量，其业务范畴广泛且复杂，伴随金融业务的迅速扩展，也面临着合规风险与多重挑战。
为强化农村信用社的合规理念，规范金融服务操作流程，确保金融服务的合法性与安全性，并提升农村金融服务整体水平，特此策划并开展“合规文化建设年”活动。
二、活动目标1. 强化农村信用社员工的合规意识，确保金融服务活动严格遵循法律法规与行业规范。
2. 促进农村信用社构建完善的合规管理体系，提升金融服务的安全性与合法性水平。
3. 深化与农村居民的沟通互动，提升金融服务品质与效率。
三、活动内容1. 启动仪式时间：XX年XX月XX日地点：农村信用社所在区域内容：a. 领导发表讲话，正式宣布“合规文化建设年”活动启动。
b. 通过案例分析，警示参与人员关注合规风险与挑战。
c. 动员全体人员积极参与，共同维护金融服务的安全与合法。
2. 宣传教育活动制作并发放宣传手册，详细阐述农村信用社的合规政策、法律法规要求及行业准则。
组织合规知识培训，邀请专家学者为员工讲解合规理念与风险防范技巧。
开展多样化的合规宣传活动，如展览、演讲、知识竞赛等，以提升合规意识。
3. 合规审核与整改实施内部合规审核，全面排查潜在的合规隐患与问题。
制定并实施整改计划，明确责任人与整改要求。
跟踪整改进度，确保合规问题得到有效解决。
4. 合规监督考核确立合规监督考核的指标体系与评价标准。
引入外部合规监督考核机制，提供第三方评估与监督。
对合规考核结果进行公示与总结，为农村居民选择合规金融服务机构提供参考。
5. 服务创新与优化鼓励农村信用社推出符合合规要求的金融产品与服务。
提升金融服务的便捷性与普惠性，加强线上线下一体化服务体系建设。
加强与金融科技企业的合作，探索智能化金融服务模式。
6. 经验交流与成果展示组织合规经验交流会议，邀请其他地区农村信用社代表分享合规建设经验。
某联社2024“合规文化建设年”活动实施方案
“某联社2024‘合规文化建设年’活动实施方案”嘿，各位看官，我要给大家带来一份关于“合规文化建设年”的实施方案，这可是我积累了十年方案写作经验的结晶哦！咱们这就开始吧！咱们得明确活动的背景和意义。
合规文化建设对于企业来说，就像是大厦的基石，稳固了合规基础，企业才能走得更远。
那么，咱们某联社的“合规文化建设年”活动，就是要在全联社范围内营造一个合规意识浓厚、合规行为自觉的氛围，让合规成为咱们联社的基因。
一、活动目标1.提升全联社员工的合规意识，形成人人讲合规、事事守规矩的良好氛围。
2.完善联社合规管理体系，建立健全合规制度。
3.加强合规文化建设，提升联社整体竞争力。
二、活动主题“合规在我心，规范行为赢未来”三、活动时间2024年1月至12月四、活动内容1.开展合规知识培训。
通过线上线下的方式，对全联社员工进行合规知识培训，确保每位员工都能掌握基本的合规知识。
2.举办合规知识竞赛。
以部门为单位，组织合规知识竞赛，检验培训效果，激发员工学习合规知识的热情。
3.开展合规文化活动。
举办合规主题征文、合规漫画创作、合规短视频大赛等活动，让员工在轻松愉快的氛围中感受合规文化的魅力。
4.设立合规宣传周。
每年固定一周为合规宣传周，期间开展一系列合规宣传活动，如合规讲座、合规知识问答、合规签名等，让合规文化深入人心。
5.建立合规举报机制。
鼓励员工积极举报违规行为，对举报人予以保密，确保举报渠道畅通。
6.开展合规自查自纠。
各部门要定期开展合规自查，发现问题及时整改，确保合规要求得到落实。
五、活动组织1.成立活动领导小组。
由联社领导担任组长，相关部门负责人为成员，负责活动的组织和协调。
2.设立活动办公室。
负责活动的具体实施，协调各部门共同推进活动开展。
3.明确责任分工。
各部门要按照活动方案，明确责任分工，确保活动顺利进行。
六、活动保障1.加强组织领导。
联社领导要高度重视活动开展，亲自部署、亲自推动，确保活动取得实效。
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案(3篇)
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案一、活动背景随着我国金融业的不断发展，农村信用社在推动农村经济发展、服务农民群众等方面发挥了重要的作用。
然而，随着金融市场的复杂性和竞争的加剧，农村信用社在经营中也面临着一系列的风险和挑战。
为了提升农村信用社的合规管理水平，增强其风险防控能力，2024年，我们将开展“合规文化建设年”活动。
二、活动目标1. 提升农村信用社的风险防控和合规管理水平；2. 增强农村信用社员工的合规意识和风险防范意识；3. 建立健全农村信用社的合规制度和管理体系；4. 增进农村信用社与监管机构、客户之间的信任与合作关系；5. 推动农村信用社的可持续发展。
三、活动内容1. 开展合规培训：通过组织培训班、线上学习等形式，向全体农村信用社员工传授合规知识和风险防控方法，提高员工的合规意识和风险防范意识；2. 建设合规制度：制定并完善农村信用社的合规制度和管理体系，明确各类业务的合规要求和操作流程，规范农村信用社的经营行为；3. 开展内部审核：组织专业人员对农村信用社的内部运行情况进行全面的审核和检查，及时发现并纠正存在的合规风险，确保合规管理的有效实施；4. 推进信息化建设：加强农村信用社的信息化建设，提升风险监测和管理的能力，确保信息的准确性和安全性；5. 加强与监管机构的沟通：与监管机构保持密切联系，及时了解监管政策和要求，主动配合监管工作，建立互信、互利、共赢的合作关系；6. 客户合规教育：向农村信用社的客户提供合规教育，宣传合规的重要性，引导客户合法合规经营，共同维护金融市场的秩序。
四、活动计划1. 第一季度：开展合规培训，制定合规制度，并组织内部审核；2. 第二季度：推进信息化建设，完善风险监测和管理系统，并加强与监管机构的沟通；3. 第三季度：继续开展合规培训，加强客户合规教育，并进行内部审核；4. 第四季度：总结评估活动效果，制定下一年度的合规工作计划，并组织合规文化建设年表彰大会。
某某银行某某年合规文化建设实施方案设计
某某银行某某年合规文化建设实施方案设计一、引言合规文化是银行稳健运营的重要基石，也是防范金融风险、保障客户利益的关键所在。
在当前复杂多变的金融环境下，加强合规文化建设对于某某银行的可持续发展具有至关重要的意义。
为了深入推进合规文化建设，提升全行员工的合规意识和合规能力，特制定本实施方案。
二、目标与原则（一）目标通过本年度的合规文化建设工作，实现以下目标：1、增强全体员工的合规意识，使合规理念深入人心，成为员工的自觉行为准则。
2、完善合规管理体系，明确各部门和岗位的合规职责，提高合规管理的有效性。
3、加强合规风险防控，及时发现和纠正违规行为，降低合规风险。
4、提升银行的社会形象和声誉，增强市场竞争力。
（二）原则1、全员参与原则：合规文化建设需要全体员工的共同参与，从高层管理人员到基层员工，都要承担相应的合规责任。
2、系统性原则：将合规文化建设纳入银行整体发展战略，与各项业务工作有机结合，形成系统的工作体系。
3、持续改进原则：合规文化建设是一个长期的、持续的过程，需要不断总结经验，持续改进工作方法和措施。
4、以人为本原则：关注员工的需求和发展，通过培训、激励等手段，引导员工积极主动地参与合规文化建设。
三、主要措施（一）加强合规教育培训1、制定年度合规培训计划，针对不同层级、不同岗位的员工，设计个性化的培训课程。
2、邀请外部专家进行合规讲座，分享最新的合规政策和监管要求，以及行业内的合规实践经验。
3、组织内部合规培训师进行培训，充分利用内部资源，提高培训的针对性和实用性。
4、开展合规知识竞赛、案例分析等活动，激发员工学习合规知识的积极性。
（二）完善合规管理制度1、对现有的合规管理制度进行全面梳理，查找存在的漏洞和不足，及时进行修订和完善。
2、建立健全合规风险识别、评估和监测机制，加强对重点业务、重点环节的合规风险防控。
3、明确各部门和岗位的合规职责，细化合规考核指标，将合规管理纳入绩效考核体系。
（三）强化合规监督检查1、加大对业务部门的合规检查力度，定期开展合规自查和专项检查，及时发现和纠正违规行为。
合规文化建设方案
合规文化建设方案合规文化建设，是企业稳健发展的基石，是打造健康企业生态的关键。
在这片思想的海洋里，我将结合十年方案写作的经验，为你展开一幅合规文化建设的蓝图。
一、方案背景随着市场经济的不断发展，企业合规意识逐渐增强。
然而，现实中仍有许多企业合规文化建设滞后，导致合规风险频发。
本方案旨在为企业提供一套全面、系统的合规文化建设方案，助力企业合规发展。
二、方案目标1.提高员工合规意识，使合规成为企业全体员工的自觉行为。
2.建立健全企业合规制度，确保企业各项业务合规运行。
3.提升企业整体合规水平，为企业可持续发展奠定基础。
三、方案内容1.合规理念导入（1）强化合规意识。
通过培训、宣传、案例分享等方式，让员工认识到合规的重要性，树立合规意识。
（2）明确合规价值。
将合规与企业发展、个人成长相结合，使员工认识到合规对企业及个人的价值。
2.合规制度建设（1）完善合规制度体系。
制定涵盖企业各业务领域的合规制度，确保企业各项业务有法可依。
（2）强化制度执行。
加强对制度执行情况的监督，确保制度落到3.合规培训与宣传（1）开展合规培训。
针对不同岗位、不同业务领域，开展有针对性的合规培训，提高员工合规能力。
（2）加强合规宣传。
利用企业内部媒体、网络平台等，宣传合规知识、合规案例，营造浓厚的合规氛围。
4.合规监督与考核（1）建立健全合规监督机制。
设立合规监督部门，对企业各项业务进行合规监督。
（2）实施合规考核。
将合规纳入员工绩效考核体系，对合规表现突出的员工给予奖励。
5.合规风险防范与应对（1）加强合规风险识别。
定期对企业各业务领域进行合规风险评估，识别潜在合规风险。
（2）制定合规风险应对措施。
针对识别出的合规风险，制定相应的应对措施，确保企业合规运行。
四、方案实施1.制定实施方案。
根据企业实际情况，制定具体的合规文化建设实施方案。
2.落实责任。
明确各部门、各岗位的合规责任，确保合规文化建设各项工作有序推进。
3.监督执行。
合规文化建设方案
合规文化建设方案精选优质文档----倾情为你奉上合规文化建设方案[模版仅供参考，切勿通篇使用]篇一：合规文化建设年活动的实施方案1合规文化建设年活动实施方案为进一步增强合规经营意识,培育良好的内控合规文化,提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行改革与发展的顺利推进,根据《浙江银监局办公室转发中国银监会办公厅关于印发农村中小金融机构合规文化建设年活动方案的通知》（浙银监办〔20xx〕126号）文件精神，结合我行实际情况，制定本实施细则。
一、活动目标合规文化建设是银行业金融机构实施风险为本管理重要载体，是风险内控管理的重要抓手。
要通过开展合规文化年建设活动，进一步端正经营指导思想,增强合规经营意识,控制风险,稳健经营,使员工的合规经营意识和自觉性明显增强，确保各项监督问责机制有效落实，各机构内控管理的执行力和控制力明显强化，整体风险防范能力明显提高，形成“人人讲合规，处处显合第1页精选优良文档----倾情为你奉上规，行行重合规”的良好氛围。
二、领导推动小组为了能扎实推进合规文化建设年活动，我行特成立合规文化建设年活动领导推动小组，组长由一把手担任，结合机构自身特点，在充分调研的基础上有针对性地制定活动实施方案，领导推动小组具体成员名单如下：组长：副组长：成员：领导小组下设办公室,办公室主任由兼任,主要负责举动的组织、协调、推进工作，确保合规文化建设年举动有序开展。
三、举动内容：一是完善组织体系。
我行要科学配置合规管理资源，建立和完善与经营范围、业务规模相适应的合规风险管理组织架构，从合规部门设置、岗位安排、职责权限、工作流程、管理措施、报告路线、监督评价等各方面完善合规管理的制度性安排。
在董事会下设风险管理委员会、审计委员会或专门的合规管理委员会，准确、及时掌握机构合规风险管理情况和重大违规事件，协助董事会对经营活动的合规性最终负责；董事长等高级管理层为合规第2页精选优质文档----倾情为你奉上文化年活动的第一责任人，对合规管理政策制度的建立健全、合规风险管理体制机制的有效性、违规行为的控制与处罚承担全面责任。
某联社2024“合规文化建设年”活动实施方案
某联社2024“合规文化建设年”活动实施方案随着金融市场的不断发展和监管要求的日益严格，合规管理已成为金融机构稳健运营的重要保障。
为了进一步加强联社的合规文化建设，提高全员合规意识，某联社决定开展2024年“合规文化建设年”活动。
本方案旨在明确活动的目标、内容、步骤和保障措施，确保活动取得实效。
一、活动背景与目标活动背景：近年来，金融监管机构对金融机构的合规管理提出了更高要求，合规风险已成为影响金融机构稳健运营的重要因素。
同时，联社在业务发展过程中也面临着日益复杂的合规挑战。
因此，加强合规文化建设，提高全员合规意识，已成为联社亟待解决的问题。
活动目标：通过本次“合规文化建设年”活动，力争实现以下目标：一是增强全员的合规意识和风险意识，形成人人关心合规、人人参与合规的良好氛围；二是完善合规管理制度和流程，提高合规管理的有效性和效率；三是加强监督检查和评估反馈，及时发现和纠正违规行为，确保业务稳健发展；四是构建风险防范和应急处置机制，提高应对突发风险的能力；五是建立激励约束和长效机制，推动合规文化深入人心。
二、组织架构与责任分工为确保活动的顺利推进，联社成立“合规文化建设年”活动领导小组，由联社主要领导担任组长，相关部门负责人为成员。
领导小组下设办公室，负责活动的具体组织和实施。
各部门要根据活动方案的要求，结合自身业务特点，制定详细的实施方案和工作计划，明确责任分工和时间节点，确保活动取得实效。
三、宣传教育与培训安排联社将通过各种渠道和形式，加强对合规文化的宣传教育，提高全员的合规意识和风险意识。
具体包括：制作合规文化宣传海报、手册等宣传资料，放置在联社内部显眼位置，供员工随时查阅；利用联社内部网站、微信公众号等渠道，定期发布合规文化相关文章和案例，引导员工树立正确的合规观念；组织开展合规知识竞赛、演讲比赛等活动，激发员工学习合规知识的热情；安排合规培训课程，邀请专家学者授课，提高员工的合规专业素养。
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本
2024年农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本如下：一、活动主题2024年，农村信用社将全面开展“合规文化建设年”活动，全面贯彻合规管理理念，提升员工合规意识和业务水平，构建健康、规范、高效的内部管理机制，打造诚信、廉洁、和谐的企业文化。
二、活动目标1.加强员工合规意识，提高合规管理水平；2.建立完善的合规管理机制，确保业务操作合法合规；3.促进企业文化建设，树立企业良好形象。
三、活动内容1.开展合规培训：组织员工参加合规管理相关培训，提高员工的法律意识和合规意识。
2.建设合规制度：完善内部合规管理制度，明确规范业务操作流程。
3.加强内部监督：建立健全的内部监督机制，及时发现和纠正违规行为。
4.组织合规检查：定期开展内部合规检查，确保业务操作符合法律法规要求。
5.加强宣传教育：通过多种形式宣传合规理念，提高员工的合规意识和自我约束能力。
6.表彰激励：设立合规先进个人和集体表彰奖励机制，激励员工自觉守法。
7.开展文化建设活动：组织丰富多彩的文化活动，营造和谐、健康的企业文化氛围。
四、活动措施1.成立“合规文化建设年”活动领导小组，统一领导和协调活动开展。
2.制定详细的活动方案和实施计划，明确工作任务和责任人。
3.组织专题研讨和培训，提升员工合规管理水平。
4.建立合规管理档案，做好活动记录和资料归档工作。
5.定期组织评估和总结，及时调整完善活动方案。
五、活动效果评估通过“合规文化建设年”活动的开展，农村信用社将不断提升员工的合规管理意识和水平，构建规范高效的内部管理机制，推动企业文化建设取得实质性成效，为企业的可持续发展奠定坚实基础。
六、总结农村信用社将认真组织和实施“合规文化建设年”活动，加强对员工的合规教育和管理，不断提升全员合规意识和能力，推动企业合规文化的深入发展，营造依法经营、诚信合作的良好氛围，实现企业的稳健发展和长期繁荣。
农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本
农村信用社“合规文化建设年”活动方案范本一、活动背景当前，金融领域的合规要求日益严格，为进一步规范农村信用社的经营行为，提高服务质量，加强风险管控，我社决定开展“合规文化建设年”活动。
二、活动目标1. 强化员工的合规意识，提高遵纪守法意识。
2. 加强内部控制和风险管理，降低违规风险。
3. 提升服务质量，增强客户信任和满意度。
4. 推动农村信用社合规文化建设，打造诚信品牌。
三、活动内容1. 开展合规培训：组织全员参加合规培训，包括法律法规、内部规章制度、业务流程等方面的学习。
2. 设立合规督导组：成立合规督导组，定期检查各岗位工作是否符合合规要求，及时纠正违规行为。
3. 强化宣传教育：通过各类宣传活动，提升员工和客户对合规重要性的认识，倡导合规行为。
4. 定期评估风险：建立风险评估制度，定期评估风险，并采取有效措施降低风险。
5. 加强外部合作：与相关部门建立合作机制，共同维护金融市场秩序，推动合规发展。
四、活动实施步骤1.活动启动阶段：确定活动领导小组成员，制定详细的活动方案和时间表。
2.宣传动员阶段：通过会议、海报、内部通知等形式，宣传活动内容和意义。
3.培训督导阶段：组织培训和设立督导组，全面推动合规文化建设。
4.评估总结阶段：对活动效果进行总结评估，发现问题并及时改进。
5.活动落实阶段：将活动成果落实到岗位工作中，持续推进合规文化建设。
五、活动预期效果1.员工合规意识明显提升，违规行为显著减少。
2.客户满意度提升，信用社形象得到增强。
3.风险管控能力提高，经营风险降低。
4.社会各界对农村信用社合规文化建设给予更高评价。
六、总结本次活动将是农村信用社合规文化建设的一次有力推动，通过全员参与、全面推进，必将取得显著成效，促进农村信用社健康稳健发展，为实现“三农”振兴贡献力量。
合规文化建设活动方案
合规文化建设活动方案一、方案说明合规是指企业制定并实施符合法律、法规及行业规范的管理和行为规范，确保业务合规性的过程。
建设合规文化是企业规范经营、提升管理水平的重要环节。
在现代化运营中，企业的合规风险逐渐增加，构建合规文化成为企业发展的必然选择。
本文的目的是说明如何制定一份可行的合规文化建设活动方案。
二、背景分析公司当前政治、经济、法律环境的快速变化，对企业的法律和合规风险提出了更严格的要求。
因此，合规文化对企业安全运营至关重要。
合规文化建设活动的目的是推动企业尊重法律、履行权利和义务，实现高效治理，从而确保公司的良性发展。
三、目标设定1.建立健全的合规管理制度和制度体系。
2.落实对员工的合规培训和能力提升。
3.完善合规风险快速反应机制和内部控制体系。
四、针对方案1.建立健全的合规管理制度和制度体系制度是企业合规文化建设的重要保证。
制度体系的建设是企业合规文化建设的基础，必须建立健全。
制定一系列的企业合规管理制度，如职责分工、权利义务、工作流程、内部审计、信息披露等等，并明确制度的执行和监督责任。
2.落实对员工的合规培训和能力提升员工是企业日常经营活动的主体，在实际操作中可能存在合规风险。
为了使员工在工作中避免违反法律,提高合规意识和培训不可或缺。
通过开展各种形式的法律法规培训，增强员工的合规法律意识，引导员工充分了解企业合规标准和规范，并建立合规法学习档案，确保员工不违反法规。
3.完善合规风险快速反应机制和内部控制体系管理体系的规范化是保障企业保持合规的必要措施,对于不能制定制度的自然灾害和不可预测因素是否能在第一时间得到妥善解决是一个判断企业合规管理能力的重要表现。
制定相应的内控流程和风险预警机制，管理合规事件的识别、控制、及时处理与监督，厘清风险类型，策略的选择，减少未控制风险给公司带来的损失。
五、实施方案的方法和步骤1.实施基础工作建立合规工作小组并纳入公司管理体系内,同时建立公司合法合规管理部门，将合规工作纳入组织机构体系，构建完善的公司合规管理制度。
合规文化结对共建方案
合规文化结对共建方案合规文化结对共建方案一、项目背景随着经济全球化程度加深，企业面临的合规压力不断增加。
合规风险对企业的经营和发展产生直接的影响，因此，建立和完善合规文化成为企业管理的重要任务。
然而，合规文化的建设是一个长期的过程，需要全员参与。
本方案旨在通过“结对共建”的方式，将合规文化贯彻落实到每一个员工中，实现合规文化的全员覆盖。
二、目标1. 建立良好的合规意识和价值观2. 全面普及合规知识和法律法规3. 强化合规意识的践行和行为准则4. 提高员工的风险意识和应对能力三、方式和步骤1. 结对共建范围：可以是跨部门、跨层级的员工结对，也可以是同一部门或同一层级的员工结对。
2. 结对共建内容：(1) 制定合规文化培训计划，包括合规基础知识、法律法规和公司内部制度的培训。
(2) 分配合规教育材料，推广合规知识学习和交流。
(3) 制定合规行为准则和规范，并要求结对员工相互监督和遵守。
(4) 开展合规知识竞赛或考试，以检验合规知识的学习效果。
(5) 定期组织合规案例分享会，让员工能够从实际案例中学习和借鉴。
(6) 引导结对员工讨论合规问题，并给予相应的奖励和表彰。
3. 结对共建步骤：(1) 确定结对共建的员工，制定合规共建计划。
(2) 分配合规教育材料，要求员工完成学习。
(3) 进行结对交流，讨论合规问题和解决方案。
(4) 进行案例分享和经验总结，提出改进建议。
(5) 组织合规知识竞赛或考试，检验员工的知识水平。
(6) 定期组织合规培训和讲座，加强员工的合规意识。
(7) 汇总结对共建的成果和效果，评估方案的实施效果。
四、方案的保障和推广1. 资源保障：向公司高层争取合规文化建设的支持和资源投入。
2. 培训保障：选择合规培训机构或专业师资，确保培训质量和效果。
3. 管理保障：建立健全的绩效考评体系，将合规培训和绩效考核相结合。
4. 推广保障：通过内部刊物、电子邮件、公司网站等渠道宣传推广合规文化结对共建的经验和成果。
合规文化建设活动方案
合规文化建设活动方案引言合规文化是指公司或组织内部建立并实施的一系列规范和措施，以确保其员工和业务在法律、法规和道德要求范围内运作。
合规文化的建设对于保障组织的发展和声誉具有重要意义。
本文档旨在提出一个合规文化建设活动方案，以帮助公司或组织切实有效地推行合规文化。
活动一：制定合规文化政策1.由公司高层制定合规文化政策。
2.充分征求各部门及员工的意见，确保合规文化政策的全面性和可操作性。
3.确定合规文化政策的内容，包括明确的行为准则、责任和处罚措施。
活动二：开展合规文化培训1.开展全员合规培训，包括合规政策宣贯、法律法规讲解、道德经营培训等。
2.针对不同岗位和部门的员工，开展精细化的合规培训，提高其对合规问题的敏感性和应对能力。
3.制定合规培训计划，并定期评估培训效果，及时修订和更新培训内容。
活动三：建立合规监控机制1.设立合规监察小组，负责监督公司各项业务的合规情况。
2.制定合规监控流程，包括定期抽查、风险点排查、监察报告等。
3.对违反合规规定的行为，及时发现并采取纠正措施，保障合规文化的贯彻执行。
活动四：激励合规行为1.设置合规评价体系，将合规纳入绩效考核体系中。
2.对表现良好的合规员工给予奖励和荣誉，增强合规意识和积极性。
3.开展合规宣传活动，宣传合规案例和典型经验，以激励更多员工遵守合规规定。
活动五：建立合规反馈机制1.建立匿名举报机制，鼓励员工报告违规行为。
2.设立合规建议箱，接收员工对合规制度的改进建议，并及时回复和落实。
3.定期召开合规座谈会，倾听员工对合规文化的看法和意见，解决问题和疑虑。
活动六：持续监督和改进1.定期进行合规文化评估和风险评估，发现问题并及时进行改进。
2.追踪和分析合规问题，总结经验教训，制定改进措施。
3.高层定期召开合规工作会议，对合规工作进行总结和指导，确保合规文化的持续发展和落地执行。
结论通过以上合规文化建设活动方案的实施，公司或组织可以逐步建立健全的合规文化，提高员工的合规意识和自觉性，确保公司或组织的可持续发展并树立良好的品牌形象。
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合规文化建设方案为进一步增强合规经营意识,培育良好的内控合规文化,提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行改革与发展的顺利推进,根据三明银监分局制定的《三明市银行业建设“合规文化年”活动实施方案》，结合我行正开展的合规文化教育活动，制定本实施细则:一、指导原则开展建设“合规文化年”活动,是当前农业银行规范操作行为、遏制违纪违规问题和防范案件发生,加强合规管理,全面防范风险,提升经营管理水平的需要。
活动要以“教育入脑、内控优先、问责从严”为主题，坚持“监管机构跟踪督导，银行业协会积极配合，银行业机构组织落实”原则，建设良好合规经营文化，构建牢固的案件防线。
二、活动目标合规文化建设是银行业金融机构实施风险为本管理重要载体，是风险内控管理的重要抓手。
要通过开展“合规文化年”建设活动，进一步端正经营指导思想,增强合规经营意识,控制风险,稳健经营,实现四个确保：员工的合规经营意识和自觉性明显增强，确保各项监督问责机制有效落实，确保各机构内控管理的执行力和控制力明显强化，确保整体风险防范能力明显提高，形成“人人讲合规，处处显合规，行行重合规”的良好氛围，使每一位员工牢固树立“合规操作是岗位工作的第一要义”的理念，促进监管理念与经营理念的良性互动。
三、组织领导建设“合规文化年”活动在全行各部门、网点和全体员工中进行。
活动时间自2006年6月开始,至年底结束。
县支行成立建设“合规文化年”活动领导小组,由林建斌同志任组长,章曦光同志任副组长,程应湘、张则明、周延选、高见广、范佳载、肖玉珍、林建东、林瑞均、郑兰姐为成员,领导小组下设办公室,办公室由郑兰姐负责,主要负责活动的组织协调工作。
四、主要内容（一）抓员工教育，构建合规经营的思想防线。
一是开展典型案例分析。
通过开展典型案例讲座对员工开展防范操作风险警示教育，促进员工树立“内控管理无小事”观念。
认真分析和吸取各类案件的教训，警钟长鸣，举一反三，从管理体制和管理制度方面寻找案件发生的深层原因，结合本行业务发展状况，分析研究本部门、本网点合规风险管理系统及流程。
二是开展监管法规、内部规章制度学习。
学习内容主要包括：（1）《银行业监督管理法》、《中国人民银行法》、《商业银行法》及其他商业银行监管法规文件；（2）《中国农业银行领导干部道德风险防范指引》、《中国农业银行防范案件工作指引》、《中国农业银行查办案件工作指引》；（3）与员工岗位相关的业务管理办法与规章制度。
通过学习，使员工时刻铭记和恪守自己必须遵守的基本行为准则。
银行业协会将通过组织知识竞赛或从业人员资格考试，请各位员工认真做好准备。
三是开展新经营理论学习，树立科学发展观和正确的业绩观。
牢固树立科学的发展观，坚持内控优先、审慎经营的理念，纠正片面追求业务发展的倾向，正确处理好短期效益与长期效益的关系、竞争与规范的关系、改革创新与防范风险的关系，高度重视银行风险出现的新特点。
建立科学、合理的绩效考核制度，合理确定任务目标，把风险及内控管理纳入考核体系，切实加强和改善银行审慎经营和管理。
四是加强员工的职业道德教育。
通过开展社会主义荣辱观教育、案件专项治理和治理商业贿赂等活动，加强员工职业道德教育，在银行内部树立诚信和正直的道德观念，强化“合规人人有责”、“主动合规”、“开放及诚实面对监管部门”等合规文化。
（二）抓制度监督，构建合规经营的制度防线。
一是开展内部合规制度再清理活动。
结合案件专项治理“回头看”检查和合规文化教育活动，对业务流程、授权管理和规章制度进行全面梳理，检查现有制度中是否存在疏漏及不适应、不合理的情况，对查找出来制度方面的问题,如该制度或操作办法属于本级行制定的,应立即进行修订完善,如该制度或操作办法属于上级行制定的,应向上报告并提出修订建议。
使内控制度建设符合实际工作要求，避免管理失控、制度悬空现象的出现。
二是开展内控评价。
合规性管理的规章制度一定要覆盖到所有客户、产品和服务，一定要涵盖所有从业人员的行为操守和道德规范。
三是强化内审监督和员工行为排查。
结合案件专项治理“回头看”检查和重点治理工作，加强对关键岗位、重要环节、重点业务的检查，并重视突击性检查。
加强对员工“八小时之内”和“八小时之外”的行为进行分析排查和报告，对不适宜在重要岗位的人员进行及时调整。
要坚持“轮岗制度”、“干部交流制度”和“强制休假制度”，进一步加强对关键岗位人员的行为监管，完善和落实员工行为排查制度，对参与“黄、赌、毒”活动的员工要依法依纪严肃查处，对有经商办企业、不正常交友现象的员工要予以密切实注，力求将各种发案隐患消灭在萌芽状态。
（三）抓责任追究，构建合规经营的问责防线。
一是建立完善责任追究力度。
要建立合规责任体系，进一步落实“一把手”的合规管理责任，明确管理层、业务部门、业务岗位的合规职责，构建一级管一级、一级抓一级、一级对一级负责的责任网络。
对于合规风险及违规问题，要落实“五问责”制度，包括经办人职责、领导人职责、前任职责、检查人员职责、用人职责等。
二是加强对已发案件的处理。
对已发案件，在查清案件的基础上，严肃追究有关人员的责任。
对问题严重、性质恶劣、影响较大的案件，坚决追究发案单位负责人、职能部门负责人及其上级机构负责人、职能部门负责人的责任。
三是建立内控合规监督员制度。
确定支行营业部潘才斌、岩中分理处李华聪、南大街分理处郑新丽、东街口詹明芳、东门分理处黄长福、上京营业所詹振团、广平营业所吴元珠为合规监督员，负责监督依法合规经营和执行规章制度情况。
合规监督员应主动地识别、评估和监测合规风险，加强合规风险提示。
四是建立清晰的合规风险报告线路。
根据业务管理垂直化和组织机构扁平化的趋势，科学设定合规风险报告线路。
进一步拓宽信息反馈渠道，增加和畅通基层员工直接向上层管理机构反映基层负责人或其他人员违规违法行为的渠道，确保事件得到尽早发现和处理。
五、活动步骤建设“合规文化年”活动主要分五个阶段进行：第一阶段：宣传发动阶段（5月至6月上旬）认真组织学习三明银监分局的实施方案，将活动精神传达到每一位员工，充分认识开展“合规文化年”建设活动的重要意义，统一思想，积极参与。
成立由行长担任组长、相关部门负责人为成员的活动领导小组，明确牵头组织部门，加强组织领导。
依据三明银监分局实施方案和市分行实施细则，结合本行实际，研究制定具体实施细则。
第二阶段：集中学习教育阶段（6月上旬至6月底）结合总行部署的合规文化教育活动，把握不同层次人员，各有侧重地认真组织集中学习教育。
学习采取集中学习与自学相结合的方式进行,领导干部要带头学习。
集中学习时间不得少于一周，可以采取研读文件、集中授课、流动辅导、观看录像、分组讨论等灵活多样的形式，并做好学习记录。
部门主要负责人为学习第一责任人，要结合本部门业务工作实际，认真收集学习资料，采取科学形式切实把学习抓紧抓好。
学习期间,上级行要组织统一测试,对学习成效进行检验,参加测试面必须达到在职员工的100%。
学习阶段结束后，每位员工要结合岗位实际，撰写一篇1000字以上的书面学习心得体会，支行班子成员的学习心得于6月20日前上交市分行领导小组办公室，其他员工的心得交县支行领导小组办公室。
第三阶段:查找问题和检查排查阶段(6月至8月)一是组织开展自我查找问题。
查找问题分两个层次进行:一是领导干部和全行员工要对照岗位职责和相关规章制度对自己的决策、管理、操作行为进行反思,查找是否存在违规违纪问题;二是要对规章制度进行梳理,查找存在的法律、法规、行业准则与实际工作相抵触或存在漏洞的问题。
要在对照自查、反思问题的基础上，按部门和网点召开对照检查分析会，分析合规操作中存在的不足，提出改进意见。
对查找出来的一般问题,要组织整改;对查找出来违规违纪的问题,要依据有关规定对责任人进行纠正和处理;对查找出来制度方面的问题,如该制度或操作办法属于本级行制定的,应立即进行修订完善,如该制度或操作办法属于上级行制定的,应逐级向上报告并提出修订建议。
在深入学习、认真自查的基础上,主管部门负责人与分管行长之间、员工与单位领导之间都要签订《合规经营操作防范案件责任书》,做到责任落实到人。
二是要按照《中国银行业监督管理委员会关于进一步开展案件专项治理工作的通知》精神和县支行案件专项治理“回头看”和重点治理工作实施方案要求，认真开展对重点区域、重点业务、重点环节和重点部门的治理检查，促进各项规章制度落到实处。
支行将在自查的基础上，组织进行抽查。
三是开展员工行为排查。
县支行将对员工行为排查制度加以充实和完善，将于7月份组织一次全面的员工行为排查活动，及时发现、化解员工中存在的苗头性、倾向性问题，对不适宜在重要岗位的人员及时予以调整轮换。
第四阶段：整改落实阶段（8月至9月）要对重点治理检查及当年监管部门、上级行和本行检查发现的各类问题进行认真分析，落实责任人，加大责任追究力度。
同时要针对问题发生的不同原因，制定切实可行的整改措施，逐条加以整改落实，防止屡查屡犯问题。
第五阶段：内控评价和总结报告阶段（10月至12月）按照总行即将修订的内控综合评价办法和操作规程，由审计部门牵头组织开展2006年度内控综合评价工作。
12月份，要对建设“合规文化年”活动进行认真回顾，总结活动开展的经验与取得成效，分析存在的不足，提出进一步加强合规文化建设的意见。
总结报告要于12月3日前报市分行领导小组办公室。
六、活动要求(一)建立内控风险例会制度。
内控风险例会可与案件分析会结合，定期总结分析合规风险情况、内控监督的隐患和缺失、通报违规违法案件，着力加强对内控合规监督检查的重点和方式、方法进行研究，提高内控管理水平。
（二）建立高管责任制度。
三明银监分局提出，对领导不重视，活动组织实施不力的机构，分局将根据情况约见高管人员谈话；对发生案件的，要严肃处理有关责任人；对案情严重、案件多发的机构要上追两级管理责任和领导责任，并把发案数量、涉案金额、发案率等纳入各机构内控评价、评级的重要内容。
三明银监分局还将组织对高管人员进行以合规知识为重要内容的任职资格考核，作为高管任职的依据。
（三）建立举报奖励制度。
三明银监分局将在各个银行业金融机构营业网点显目位置张贴举报电话、地址、电子邮箱等联系方式，方便群众的监督举报，并依法对举报内容进行核查，对举报属实的给予适当奖励。
（四）抓好结合，统筹安排。
建设“合规文化年”活动要与当前正在开展案件专项治理“回头看”检查与重点治理工作、合规文化教育活动、治理商业贿赂专项工作有机结合，既把握好各自侧重点，又通盘考虑、统筹兼顾、合理安排、共同推进。
要正确处理好活动开展与业务经营的关系，做到“两不误，两促进”。
（五）加强督促指导。
三明银监分局将通过现场检查、非现场监管等方式加强对活动开展情况的督导。