交通运输行业安全生产风险分级管控体系方案[全套资料汇编完整版]

文件编号：DHTHXB-03受控状态：受控XXX交通运输公司安全生产风险分级管控体系全套文件北京XX咨询有限公司2021年X月X日目录第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书 (5)1.1 编者按 (5)1.2 分级管控目的 (6)1.3 分级管控的依据 (6)1.3.1 法律法规及相关规范 (6)1.3.2 企业安全生产资料 (7)1.4 分级管控的内容及范围 (7)1.5 名词解释 (7)1.5.1 风险 (8)1.5.2 可接受风险 (8)1.5.3 重大风险 (8)1.5.4 危险源 (8)1.5.5 风险点 (8)1.5.6 危险源辨识 (8)1.5.7 风险评价 (8)1.5.8 风险分级 (8)1.5.9 风险分级管控 (9)1.5.10 风险控制措施 (9)1.5.11 风险信息 (9)1.5.12 风险分级管控清单 (9)1.6 企业概况 (9)1.7 职责 (9)1.7.1 总经理职责 (9)1.7.2 企业安全生产分管负责人 (10)1.7.3 生产管理部门（公司办公室） (10)1.7.4 各运输车队 (10)1.8 工作程序和内容 (10)1.8.1 工作程序 (10)1.8.2 准备阶段 (11)1.8.3 制定风险判定准则 (12)1.8.4 风险点确定 (14)1.8.5 危险源辨识 (15)1.8.6 风险评价 (17)1.8.7 风险控制措施 (20)1.8.8 风险分级管控 (21)1.9 文件管理 (23)1.10 绩效考核 (23)1.10.1 成果 (23)1.10.2 效果 (23)1.10.3 绩效考核 (24)1.11 持续改进 (24)1.11.1 评审 (24)1.11.2 更新 (24)第2章安全总则 (26)2.1 编制目的 (26)2.2 编制依据 (27)2.3 总体要求、目标与原则 (27)2.4 适用范围 (27)2.5 职责分工 (28)2.6 单位基本情况 (28)第3章风险识别评价 (29)3.1 评价方法 (29)3.2 车辆行驶主要危险、有害因素辨识措施 (30)3.2.1 识别道路运输中的危险源 (30)3.2.2 人的不安全行为及其特征 (32)3.2.3 车辆、货物的不安全状态及其特征 (37)3.2.4 运输环境的不安全因素及其特征 (39)3.3 运输企业危险源辨识与风险评价表 (44)3.4 车辆行驶主要危险、有害因素识别 (53)3.5 交通运输企业安全生产风险点统计表 (90)3.6 交通运输企业风险分级 (109)第4章安全风险分级管控制度 (154)4.1 安全风险分级管控工作机制 (154)4.2 安全风险分级管控工作责任体系 (154)4.3 安全风险分级管控工作制度 (155)4.4 安全风险管控流程 (156)4.5 安全风险辨识管理制度 (158)4.6 安全风险评估管理制度 (159)4.7 重大安全风险公示制度 (162)4.8 安全风险变更管理制度 (162)4.9 安全风险分级管控档案管理制度 (163)4.10 安全风险分级管控监督考核及奖惩制度 (165)4.11 安全风险分级管控信息沟通制度 (166)4.12 安全风险分级管控教育培训制度 (166)4.13 安全风险分级管控检查与考核制度 (169)第5章风险分级管控体系培训 (172)5.1 风险管理培训教材 (172)5.1.1 风险管理的基本概念 (172)5.1.2 风险管理的内容 (173)5.1.3 危险源辨识与风险评价程序 (188)5.2 风险管理培训记录 (190)5.3 风险告知培训记录 (207)第6章附表 (222)6.1 设备设施清单 (222)6.3 作业活动风险分级管控清单（样表） (225)6.4 设备设施风险分级管控清单（样表） (393)6.5 风险告知卡 (395)第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书1.1编者按近年来，我国经济处于稳健上升的发展阶段，第二、三产业在国民经济中的重要性不断提高。

那么在经营过程中，企业如何做到快速、健康、稳定的发展，除了考虑企业战略规划之外，安全生产，无疑是重中之重。

安全，是企业整个生命周期中的一个不可或缺的环节。

国家对于企业安全生产方面的管控，越来越重视，也越来越严格。

从安全生产标准化管理、安全生产许可证审批，到安全生产风险分级管控、隐患排查治理，再到企业安全培训、综合应急预案，整个安全管理体系对企业的生产起到了全方位的保驾护航。

然而，安全生产事故依然时有发生，往往发生事故之后，在有关部门的调查结论上总能看到本不该出现的过失，最终导致了不可逆转的悲剧。

这不得不让人深思:到底问题出在哪儿？2019年3月31日，盐城响水发生化工厂特大爆炸事故，造成大量人员伤亡和经济损失。

国务院事故调查组最终认定该事故是一起长期违法贮存危险废物导致自燃进而引发爆炸的特别重大生产安全责任事故。

2020年3月7日晚，全国上下一心共抗重大传染病的关键时期，作为当地政府指定的重要嗝离点的福建省泉州市某酒店，发生楼体坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤。

造成了重大的生命财产损失和恶劣的社会影响。

据有关部门调查组调查，该项目存在非法建设、违规改造等严重问题，对于安全隐患长期心存侥幸、违规冒险经营；同时地方相关职能部门监管不利，流于形式，最终酿成惨烈事故。

笔者认为，出现安全生产事故，主要是由以下几个原因造成的：首先，部分企业法律意识、道德意识淡薄，对于安全生产心存侥幸、把人民的生命财产当成儿戏，刀尖上踩高跷，贪图一时之利。

其次，相关职能部门部分公务人员监管不利，在安全生产监管方面，流于形式、疏于管理，最终对于企业安全隐患无法给出正确的指示和指导；第三，国民对于安全意识相对淡薄。

发现隐患后，有相当一部分人员无法正确的做出判断和决策，甚至不知道该如何做，最终星星之火，酿成大祸。

综上，笔者认为安全生产的规范化，应当从以下三个方面着手：第一，企业应当切实担负起安全责任，以人为本，把人民的生命财产安全放于首位，遵守相关法律法规和政策，做到不放过任何一个死角，不抱有任何一丝侥幸；第二，地方相关执法部门应当加强安全生产监管力度，杜绝形式主义，更应杜绝违规开绿灯的行为，切实以为人民服务为己任；第三，国家和社会应当逐步培养安全忧患意识，b安全是每个人的责任和义务，只有提高全民的安全意识，才能让安全风险降到最低。

1.2分级管控目的结合本企业特点，建立精准、动态、高效、严格的风险分级管控体系，全面排查、辨识、评估安全风险，落实风险管控责任，采取有效措施控制重大安全风险，对企业风险实施标准化管控。

通过体系建设形成安全生产长效机制，提升企业安全生产水平，有效防范各类事故，确保安全生产形势持续稳定好转。

1.3分级管控的依据1.3.1法律法规及相关规范GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 6441 企业职工伤亡事故分类标准GB/T 28001 职业健康安全管理体系要求GB/T 28002 职业健康安全管理体系实施指南GB/T 23694 风险管理术语GB/T 24353 风险管理原则与实施指南GB/T 27921 风险管理风险评估技术GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB18218 危险化学品重大危险源辨识GB6441 企业伤亡事故分类GBT33000-2016 企业安全生产标准化基本规范DB37/T 2882-2016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T2883—2016生产安全事故隐患排查治理体系通则《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》安委办〔2016〕11号《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版安监总管四〔2016〕31号）《工贸行业遏制重特大事故工作意见》（安监总管四〔2016〕68号）中华人民共和国特种设备安全法（国家主席令（2014）4号）国家安全监管总局《关于印发开展工贸企业较大危险因素辨识管控提升防范事故能力行动计划》的通知（安监总管四〔2016〕31号）《山东省安全生产条例》《山东省人民政府关于修改（山东省生产经营单位安全生产主体责任规定）的决定》山东省人民政府令第303号1.3.2企业安全生产资料企业内部安全生产责任制企业内部安全操作规程企业组织机构划分图1.4分级管控的内容及范围经过对本公司工作场所及经营线路的现场调查分析，同时对企业现有的风险防控措施进行适应性分析，确定本次企业安全生产分级管控的内容及范围见表1。

1.5名词解释DB37/T 2882-2016界定的及下列术语和定义适用于本文件。

1.5.1风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。

可能性，是指事故（事件）发生的概率。

严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。

风险=可能性×严重性。

注：改写GB/T 23694—2013，定义2.1。

1.5.2可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针已被企业降至可容许程度的风险。

1.5.3重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。

1.5.4危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

注：在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。

1.5.5风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

1.5.6危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。

1.5.7风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。

1.5.8风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

1.5.9风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

1.5.10风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而采取的相应控制方法和手段。

1.5.11风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。

1.5.12风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。

1.6企业概况1.7职责1.7.1总经理职责总经理对风险分级管控体系的建设和有效运行负第一责任。

其主要职责应包括：（1）提供建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的人力、物资等资源；（2）成立体系建设推动领导小组和专门工作小组，组织制定体系建设工作方案；（3）组织制定风险分级管控的相关制度，确定各系统、各部门、各岗位职责与责任，并定期进行督导、考核；定期组织对体系的运行进行评估；（4）发动全员参与风险辨识。