交通运输行业安全生产风险分级管控体系方案[全套资料汇编完整版]

文件编号：DHTHXB-03受控状态：受控

XXX交通运输公司

安全生产风险分级管控体系全套文件

北京XX咨询有限公司

2021年X月X日

目录

第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书 (5)

1.1 编者按 (5)

1.2 分级管控目的 (6)

1.3 分级管控的依据 (6)

1.3.1 法律法规及相关规范 (6)

1.3.2 企业安全生产资料 (7)

1.4 分级管控的内容及范围 (7)

1.5 名词解释 (7)

1.5.1 风险 (8)

1.5.2 可接受风险 (8)

1.5.3 重大风险 (8)

1.5.4 危险源 (8)

1.5.5 风险点 (8)

1.5.6 危险源辨识 (8)

1.5.7 风险评价 (8)

1.5.8 风险分级 (8)

1.5.9 风险分级管控 (9)

1.5.10 风险控制措施 (9)

1.5.11 风险信息 (9)

1.5.12 风险分级管控清单 (9)

1.6 企业概况 (9)

1.7 职责 (9)

1.7.1 总经理职责 (9)

1.7.2 企业安全生产分管负责人 (10)

1.7.3 生产管理部门（公司办公室） (10)

1.7.4 各运输车队 (10)

1.8 工作程序和内容 (10)

1.8.1 工作程序 (10)

1.8.2 准备阶段 (11)

1.8.3 制定风险判定准则 (12)

1.8.4 风险点确定 (14)

1.8.5 危险源辨识 (15)

1.8.6 风险评价 (17)

1.8.7 风险控制措施 (20)

1.8.8 风险分级管控 (21)

1.9 文件管理 (23)

1.10 绩效考核 (23)

1.10.1 成果 (23)

1.10.2 效果 (23)

1.10.3 绩效考核 (24)

1.11 持续改进 (24)

1.11.1 评审 (24)

1.11.2 更新 (24)

第2章安全总则 (26)

2.1 编制目的 (26)

2.2 编制依据 (27)

2.3 总体要求、目标与原则 (27)

2.4 适用范围 (27)

2.5 职责分工 (28)

2.6 单位基本情况 (28)

第3章风险识别评价 (29)

3.1 评价方法 (29)

3.2 车辆行驶主要危险、有害因素辨识措施 (30)

3.2.1 识别道路运输中的危险源 (30)

3.2.2 人的不安全行为及其特征 (32)

3.2.3 车辆、货物的不安全状态及其特征 (37)

3.2.4 运输环境的不安全因素及其特征 (39)

3.3 运输企业危险源辨识与风险评价表 (44)

3.4 车辆行驶主要危险、有害因素识别 (53)

3.5 交通运输企业安全生产风险点统计表 (90)

3.6 交通运输企业风险分级 (109)

第4章安全风险分级管控制度 (154)

4.1 安全风险分级管控工作机制 (154)

4.2 安全风险分级管控工作责任体系 (154)

4.3 安全风险分级管控工作制度 (155)

4.4 安全风险管控流程 (156)

4.5 安全风险辨识管理制度 (158)

4.6 安全风险评估管理制度 (159)

4.7 重大安全风险公示制度 (162)

4.8 安全风险变更管理制度 (162)

4.9 安全风险分级管控档案管理制度 (163)

4.10 安全风险分级管控监督考核及奖惩制度 (165)

4.11 安全风险分级管控信息沟通制度 (166)

4.12 安全风险分级管控教育培训制度 (166)

4.13 安全风险分级管控检查与考核制度 (169)

第5章风险分级管控体系培训 (172)

5.1 风险管理培训教材 (172)

5.1.1 风险管理的基本概念 (172)

5.1.2 风险管理的内容 (173)

5.1.3 危险源辨识与风险评价程序 (188)

5.2 风险管理培训记录 (190)

5.3 风险告知培训记录 (207)

第6章附表 (222)

6.1 设备设施清单 (222)

6.3 作业活动风险分级管控清单（样表） (225)

6.4 设备设施风险分级管控清单（样表） (393)

6.5 风险告知卡 (395)

第1章安全生产风险分级管控体系作业指导书1.1编者按

近年来，我国经济处于稳健上升的发展阶段，第二、三产业在国民经济中的重要性不断提高。那么在经营过程中，企业如何做到快速、健康、稳定的发展，除了考虑企业战略规划之外，安全生产，无疑是重中之重。

安全，是企业整个生命周期中的一个不可或缺的环节。国家对于企业安全生产方面的管控，越来越重视，也越来越严格。从安全生产标准化管理、安全生产许可证审批，到安全生产风险分级管控、隐患排查治理，再到企业安全培训、综合应急预案，整个安全管理体系对企业的生产起到了全方位的保驾护航。然而，安全生产事故依然时有发生，往往发生事故之后，在有关部门的调查结论上总能看到本不该出现的过失，最终导致了不可逆转的悲剧。这不得不让人深思:到底问题出在哪儿？

2019年3月31日，盐城响水发生化工厂特大爆炸事故，造成大量人员伤亡和经济损失。国务院事故调查组最终认定该事故是一起长期违法贮存危险废物导致自燃进而引发爆炸的特别重大生产安全责任事故。2020年3月7日晚，全国上下一心共抗重大传染病的关键时期，作为当地政府指定的重要嗝离点的福建省泉州市某酒店，发生楼体坍塌事故，造成29人死亡、42人受伤。造成了重大的生命财产损失和恶劣的社会影响。据有关部门调查组调查，该项目存在非法建设、违规改造等严重问题，对于安全隐患长期心存侥幸、违规冒险经营；同时地方相关职能部门监管不利，流于形式，最终酿成惨烈事故。

笔者认为，出现安全生产事故，主要是由以下几个原因造成的：首先，部分企业法律意识、道德意识淡薄，对于安全生产心存侥幸、把人民的生命财产当成儿戏，刀尖上踩高跷，贪图一时之利。其次，相关职能部门部分公务人员监管不利，在安全生产监管方面，流于形式、疏于管理，最终对于企业安全隐患无法给出正确的指示和指导；第三，国民对于安全意识相对淡薄。发现隐患后，有相当一部分人员无法正确的做出判断和决策，甚至不知道该如何做，最终星星之火，酿成大祸。

综上，笔者认为安全生产的规范化，应当从以下三个方面着手：第一，企业