2018年《证券市场基本法律法规》练习题含答案(二)

2018年《证券市场基本法律法规》练习题含答案(二)

单选题-1/知识点：章节测试

以下属于私募基金合格投资者的有( )。①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金②依法设立并在基金业协会备案的投资计划③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员④中国证监会规定的其他投资者

A.①②③④

B.②③④

C.①②④

D.以上都不属于

单选题-2/知识点：章节测试

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现( )目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②④⑤⑥

单选题-3/知识点：章节测试

按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。①质量控制②项目组、业务部门③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

单选题-4/知识点：章节测试

根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有( )。Ⅰ．独立董事不得为本证券公司提供审计服务Ⅱ．独立董事可以兼任本证券公司稽核审计部门的负责人Ⅲ．独立董事不得在本证券公司担任高级管理人员Ⅳ．独立董事可以兼任本证券公司监事

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

单选题-5/知识点：章节测试

下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是( )。①累计债券余额不得超过公司净资产的40％②最近5年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息③股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

A.②③④

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

单选题-6/知识点：章节测试

证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明( )事项。

①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

单选题-7/知识点：章节测试

按照《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自公开或变相公开发行证券，数额巨大、后果严重的，可予以的处罚有( )。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金②退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1％以上5％以下罚款③单位犯该罪的，对单位处以罚金，并对其直接负责的主管人

员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役④对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A.②④

B.②③

C.①③

D.①②

单选题-8/知识点：章节测试

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起( )个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新。

A.3

B.5

C.7

D.10

单选题-9/知识点：章节测试

申请设立股份有限公司，应当向公司登记机关提交的文件包括( )。Ⅰ．依法设立的验资机构出具的验资证明Ⅱ．发起人首次出资是非货币财产的，应当在公司设立登记时提交已办理其财产权转移手续的证明文件Ⅲ．法定代表人、董事、监事的任职文件及其身份证明Ⅳ．公司登记申请书

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

单选题-10/知识点：章节测试

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（）事项。Ⅰ．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排Ⅱ．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制Ⅲ．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排Ⅳ．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确，不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

单选题-11/知识点：章节测试

按照《证券公司客户资产管理业务规范》，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在证券业协会进行执业注册。申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括( )。

A.已取得证券从业资格

B.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或者类似从业经历

C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近5年内没有受到监管部门的行政处罚

D.证券业协会规定的其他条件

单选题-12/知识点：章节测试

在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当( )。①真实②完整③相关④准确

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

单选题-13/知识点：章节测试

根据《证券公司监督管理条例》证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。Ⅰ．证券投资经验Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．风险偏好Ⅳ．身份

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

单选题-14/知识点：章节测试

下列选项中，说法正确的是（）。

A.转入历史记录库的信息不再提供查询

B.融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等

措施

C.客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券