证券市场常见违法行为案例分析答案90分
证券法律法规案例分析(3篇)
第1篇一、案件背景2018年3月，我国某上市公司A公司拟进行重大资产重组，涉及金额巨大。
在此过程中，A公司董事会秘书B某泄露了公司重组的相关信息，并告知了自己的朋友C某。
C某得知这一消息后，迅速将信息透露给了自己的朋友D某，D某在未公开信息前买入A公司股票，获利100万元。
不久后，A公司公布了重组方案，A公司股价大幅上涨。
在此过程中，D某因内幕交易被查处。
二、案件分析1. 案件性质本案涉及的内幕交易是指利用未公开的、对证券交易价格有重大影响的信息进行证券交易，获取不正当利益的行为。
根据《中华人民共和国证券法》的规定，内幕交易属于违法行为，依法应承担相应的法律责任。
2. 违法行为分析（1）B某泄露内幕信息。
作为A公司董事会秘书，B某掌握公司重大信息，其泄露内幕信息的行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十五条的规定，即证券交易内幕信息的知情人不得泄露所知悉的内幕信息。
（2）C某利用内幕信息交易。
C某作为B某的朋友，在得知内幕信息后，未履行保密义务，反而将信息透露给他人，并在未公开信息前买入A公司股票，获取不正当利益。
C某的行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十六条的规定，即禁止任何单位和个人利用内幕信息从事证券交易。
（3）D某在内幕信息敏感期内进行交易。
D某在得知内幕信息后，未在规定时间内卖出股票，而是在内幕信息敏感期内买入A公司股票，获取不正当利益。
D某的行为违反了《中华人民共和国证券法》第七十七条的规定，即禁止任何单位和个人在内幕信息敏感期内买卖该证券。
3. 法律责任（1）B某应承担法律责任。
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十三条的规定，B某泄露内幕信息的行为，应由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
（2）C某应承担法律责任。
根据《中华人民共和国证券法》第一百九十四条的规定，C某利用内幕信息交易的行为，应由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
证券从业资格证券市场基本法律法规(证券市场典型违法违规行为及
证券从业资格证券市场基本法律法规（证券市场典型违法违规行为及法律责任）模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 选择题 2. 综合型选择题选择题1．关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。
A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C．无论自己是否是内幕人员．只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上正确答案：C解析：内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B选项说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说法错误。
知识模块：证券市场典型违法违规行为及法律责任2．中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括( )。
A．最近6个月公司的对外担保情况B．最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量C．最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况D．公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况正确答案：D解析：在中小企业板块公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
知识模块：证券市场典型违法违规行为及法律责任3．证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A．财务状况B．业务资格C．管理能力D．投资业绩正确答案：B解析：证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
知识模块：证券市场典型违法违规行为及法律责任4．在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前( )应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
商法书上案例分析及答案
证券法票据法书上案列及答案案例分析1丁某在某证券公司营业部开立账户从事证券投资。
某日丁某发出以10元价格卖出本账户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股,当日该股票收盘价元.并且由于丁某账面资金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元，次日该股即下跌开盘价为元,最高价为元,收盘价为元,交易员小王在元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。
当日丁某发现这件事，即提出索赔。
（1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为, 小王应直接承担相应的法律责任吗为什么答：小王由于工作不慎给客户进行了误操作,违反谨慎原则。
小王擅自动用客户证券帐号买卖股票，违反客户指令权威性原则。
在此情况下违规为客户融资.小王虽向营业部经理作了回报,但我国证券公司目前不允许开展融资融券业务。
小王和营业部经理明知故犯。
小王应直接承担相应法律责任。
（2）丁某应向谁索赔从《证券法》角度看,他的索赔依据是什么答：丁某应向证券公司索赔。
索赔依据是我国《证券法》规定证券公司必需按照客户意愿开展经纪业务。
证券公司作为法人组织，丁某和证券公司代理关系.证券公司(小王在内}应承担责任。
公司为我国境内上市公司，已发行股份为1亿股，假设在本案发生过程中A公司股本总额没有发生变化。
B公司为我国境内一家有限责任公司，B公司通过证券交易所的证券交易，逐步购买A公司的股票。
请依据以下事实，依照证券法的规定，回答相关问题：（1）B公司持有A公司500万股时，应遵守什么行为规范？（2）当B公司通过证券交易所的证券交易，持有A公司3000万股时，若B公司欲继续收购A公司股份，应该怎么做？（3）当收购要约的期限届满，B公司持有A公司已发行股份的多少，A 公司的股票应当在证券交易所终止上市问题1：根据有关法规的规定，必须马上通知该上市公司、证券交易所和证券监督管理机构，在证券监督管理机构指定的报刊上进行公告，并且履行有关法律规定的义务。
证券财经法律案例分析题(3篇)
第1篇一、案例背景某市A公司成立于2000年，主要从事房地产开发与销售。
经过多年的发展，A公司已成为该市房地产行业的领军企业。
2018年，A公司计划上市，希望通过资本市场筹集资金，进一步扩大业务规模。
为此，A公司聘请了B证券公司作为其上市辅导机构，并聘请了C律师事务所作为其法律顾问。
在上市过程中，A公司、B证券公司和C律师事务所均严格按照相关法律法规和监管要求进行操作。
然而，在上市前的一次内部自查中，A公司发现其财务报表中存在一项重大遗漏：2017年度，A公司将其下属子公司的一笔应收账款计入了坏账准备，但未在财务报表中披露。
这一遗漏引起了监管部门的关注。
二、案例分析（一）涉及的法律问题1. 信息披露义务：根据《公司法》和《证券法》的相关规定，上市公司有义务及时、准确地披露所有可能影响投资者决策的重要信息。
A公司未披露应收账款坏账准备的重大遗漏，违反了信息披露义务。
2. 财务报表真实性：根据《会计法》和《企业会计准则》的规定，企业编制的财务报表必须真实、公允地反映企业的财务状况和经营成果。
A公司财务报表中的遗漏，影响了财务报表的真实性。
3. 证券欺诈：根据《证券法》的规定，证券欺诈是指通过虚假陈述、误导性陈述或者重大遗漏等手段，使投资者在证券交易中受到损害的行为。
A公司的行为涉嫌构成证券欺诈。
（二）案例分析1. A公司的责任（1）A公司作为上市公司，有义务遵守信息披露义务。
未披露应收账款坏账准备的重大遗漏，违反了信息披露义务，应对投资者承担相应责任。
（2）A公司财务报表中的遗漏，影响了财务报表的真实性。
根据《会计法》和《企业会计准则》的规定，A公司应对其财务报表的真实性承担法律责任。
2. B证券公司和C律师事务所的责任（1）B证券公司作为A公司的上市辅导机构，有责任协助A公司遵守相关法律法规。
在上市过程中，B证券公司未能发现A公司的信息披露问题，应对其未尽职责承担相应责任。
（2）C律师事务所作为A公司的法律顾问，有责任为A公司提供法律咨询和风险评估。
证券市场证券违法犯罪案例分析考核试卷
4.证券违法犯罪行为的刑事责任和行政责任不能并行。（）
5.在证券市场中，任何情况下操纵市场都是违法行为。（）
6.证券公司提供虚假的投资建议给客户，不构成证券欺诈客户行为。（）
7.证券行政处罚措施包括警告、罚款、没收违法所得等，但不包括暂停或撤销证券业务许可。（）
10.以下哪些情况下可能构成“欺诈发行”罪？（）
A.甲公司按时披露定期报告
B.乙公司实际控制人指示财务造假
C.丙公司因经营不善未能兑现盈利预测
D.丁公司按照规定使用募集资金
11.以下哪些是证券违法行为的行政处罚措施？（）
A.警告
B.罚款
C.没收违法所得
D.暂停或撤销证券业务许可
12.以下哪些情况下不构成内幕交易？（）
B.乙公司员工无意中听到并购信息后买卖股票
C.丙分析师从非公开渠道获取公司盈利预测
D.丁银行职员从客户处得知某公司重大合同信息
18.在证券违法犯罪中，以下哪项行为属于“利用未公开信息交易”？（）
A.甲根据公司公布的年报进行投资
B.乙利用内幕信息买卖股票
C.丙根据宏观经济数据预测市场走势
D.丁通过技术分析确定交易策略
二、多选题（本题共20小题，每小题1.5分，共30分，在每小题给出的四个选项中，至少有一项是符合题目要求的）
1.以下哪些行为可能构成证券市场的内幕交易？（）
A.甲公司董事利用未公开的并购信息买卖股票
B.乙分析师根据与公司高管的私人关系获取未公开信息
C.丙公司公开披露了即将进行的重大资产重组信息
D.丁银行职员利用工作中获得的客户交易信息买卖股票
5.证券违法犯罪行为中，编造、传播虚假信息罪是指故意编造、传播影响证券交易的______信息的行为。（）
非法证券活动风险警示及案例
非法证券活动风险警示及案例非法证券活动是什么？非法证券活动是指违反《证券法》等法律、行政法规的规定, 未经有权机关批准, 擅自公开发行证券, 设立证券交易场所或者证券公司, 或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。
非法证券活动的表现方式有哪些？非法证券活动主要分为非法发行证券、非法设立证券交易场所或者证券公司和非法经营证券业务等。
1.非法发行证券非法发行证券的主要表现形式为非法发行股票, 打着即将“境内外上市”的旗号, 诱骗投资者购买、转让所谓“原始股”等。
欺诈手法的特征如下:（1）以到境内外上市、取得高额回报为诱饵；（2）以社会大众, 特别是中老年人为对象；（3）以骗取钱财为目的。
2.非法设立证券交易场所或者证券公司3.非法经营证券业务, 主要包括非法证券投资咨询业务、非法经纪业务等非法证券投资咨询是一种常见的违法行为, 其表现形式主要有:（1）设立网站或利用社交软件等工具以招揽会员或客户为名, 提供证券投资分析、预测或建议, 非法代理客户从事证券投资理财活动。
（2）设立网站或利用社交软件等工具以保证收益、高额回报为诱饵, 代客操盘, 公开招揽客户, 与投资者签订委托协议, 从事非法证券活动。
（3）假冒合法证券经营机构网站或自媒体平台, 发布非法证券活动信息, 招揽会员或客户。
（4）使用虚构的证券公司名称, 利用门户网站等平台发布非法证券活动信息, 招揽会员或客户, 提供证券投资分析、预测或建议服务, 直接或间接从事非法证券投资咨询业务。
（5）在门户网站、微博、微信公众号等平台上散布非法证券活动信息, 提供证券投资分析、预测或建议服务, 收取“咨询费”“服务费”等。
（6）不法分子谎称是证券公司员工申请添加客户微信、等社交工具, 或者邀请客户加入伪造的证券公司客户微信群、群, 向客户发送或冒充其他客户在群内散布非法荐股信息。
（7）通过“荐股软件”散布非法证券活动信息, 提供证券投资分析、预测或建议服务, 收取“咨询费”“服务费”等。
证券行业纠纷案例分析
证券行业纠纷案例分析在现代经济体系中，证券市场作为重要的金融渠道之一，起着促进经济发展和资金流动的重要作用。
然而，由于行业自身的复杂性和交易方式的多样性，证券市场也存在一些纠纷和争议。
本文将通过对几个典型案例的分析，探讨证券行业纠纷的起因、影响以及解决方法，以期为相关从业人员和投资者提供一些有益启示。
案例一：公司债券违约纠纷背景：某公司发行了一批债券，但由于公司业绩下滑导致无法按时偿还本息。
债券持有人对该公司提起诉讼，要求赔偿损失。
分析：这是一起典型的公司债券违约纠纷案例。
债券市场作为投资者的重要投资渠道，债券发行人必须履行应尽的义务，确保按时足额偿还本息。
然而，一旦出现违约情况，投资者的权益将受到损害。
解决方法：针对此类纠纷，可以通过以下方式解决：第一，债券发行人应该尽早与债券持有人沟通，并提前制定合理的还款计划；第二，发行人可以考虑寻求银行或其他金融机构的支持，争取获得资金支持以便偿还债务；第三，如果双方无法协商解决，可以通过仲裁或诉讼等法律手段解决争议。
案例二：内幕交易纠纷背景：某上市公司的高级员工利用内幕信息，通过买卖公司股票获取非法利益。
监管部门发现后对该员工进行调查，最终将其定罪并处以罚款。
分析：内幕交易是违反证券市场秩序的行为，不仅损害了投资者的合法权益，也扰乱了市场的公平竞争环境。
对于内幕信息的使用和保护，相关法律法规有明确的规定，而公司及从业人员也应该遵守相应的行业道德和规范。
解决方法：预防和解决内幕交易纠纷可以采取以下措施：首先，公司应建立健全的内控体系，加强对员工的培训和监管，提高员工的法律意识和职业道德意识；其次，监管部门应加大对违法行为的监管力度，严厉打击内幕交易等违法行为；最后，投资者应增强自身的风险意识，选择诚信的经纪商和合规的投资渠道。
案例三：证券欺诈纠纷背景：某公司发布虚假信息，夸大了自身的经营状况，导致投资者在其股票上遭受重大损失。
投资者将公司告上法庭，要求赔偿。
证券法法律案例分析题(3篇)
第1篇一、案例背景某市甲公司是一家从事房地产开发的股份有限公司，于2008年10月1日在我国证券交易所上市。
甲公司上市后，公司业绩逐年攀升，股价也随之上涨。
然而，在2010年，甲公司因涉嫌虚假陈述被证监会调查。
经调查，甲公司在2009年度财务报表中虚增了收入和利润，导致投资者对该公司的投资决策产生误导。
根据相关法律法规，甲公司及相关责任人被处以罚款、暂停上市等处罚。
二、案例涉及的法律问题1. 虚假陈述的法律责任2. 上市公司信息披露义务3. 证券监管机构的监管职责三、案例分析1. 虚假陈述的法律责任根据《证券法》第63条规定，发行人、上市公司公告的招股说明书、公司债券募集办法、财务会计报告、上市报告文件、年度报告、中期报告、临时报告以及其他信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，发行人、上市公司应当承担赔偿责任；发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
在本案中，甲公司在2009年度财务报表中虚增了收入和利润，属于虚假陈述。
根据上述法律规定，甲公司应当承担赔偿责任。
同时，甲公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人、承销的证券公司，也应当与甲公司承担连带赔偿责任。
2. 上市公司信息披露义务根据《证券法》第63条规定，上市公司应当及时、公平地披露公司信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
在本案中，甲公司未按照规定披露真实、准确的财务数据，违反了上市公司信息披露义务。
3. 证券监管机构的监管职责根据《证券法》第7条规定，国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障投资者的合法权益。
在本案中，证监会发现甲公司涉嫌虚假陈述后，及时进行调查，并依法对甲公司及相关责任人进行了处罚，履行了证券监管机构的监管职责。
证券投资法律法规案例(3篇)
第1篇一、背景甲公司是一家从事房地产开发的企业，于2018年在上海证券交易所上市。
该公司自上市以来，一直备受投资者关注。
然而，在2020年，甲公司因违规信息披露引发了一场纠纷。
二、事件经过2020年3月，甲公司发布了一则关于公司2019年度业绩预告的公告。
公告显示，2019年公司实现净利润同比增长30%。
然而，在同年5月，甲公司再次发布业绩预告修正公告，称2019年净利润同比增长仅为10%。
公告一出，立即引起了市场的广泛关注。
经过调查，发现甲公司在发布业绩预告时，存在以下违规行为：1. 未充分披露影响业绩的潜在风险因素。
在发布业绩预告前，甲公司未充分评估和披露项目审批、土地购置等潜在风险因素。
2. 信息披露不及时。
甲公司在发现业绩预告与实际情况存在较大差异后，未及时披露相关信息，导致投资者在短期内无法了解真实情况。
3. 信息披露不真实。
甲公司在发布业绩预告时，未按照实际情况披露业绩，存在误导投资者的嫌疑。
三、法律法规依据1. 《中华人民共和国证券法》第六十三条规定，上市公司应当及时、公平地披露公司信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2. 《上市公司信息披露管理办法》第二十三条规定，上市公司发布业绩预告，应当充分披露可能影响业绩的重大事项。
3. 《上海证券交易所股票上市规则》规定，上市公司应当保证信息披露的真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
四、处理结果1. 上海证券交易所对甲公司及相关责任人进行了处罚，包括给予甲公司通报批评、罚款等。
2. 甲公司及相关责任人被追究刑事责任，涉嫌欺诈发行股票罪。
3. 甲公司因违规信息披露，导致投资者利益受损，引发了投资者诉讼。
五、案例分析本案中，甲公司因违规信息披露引发纠纷，主要原因是以下几点：1. 内部控制不健全。
甲公司在发布业绩预告时，未严格按照内部控制制度执行，导致信息披露存在瑕疵。
2. 监管不到位。
监管部门在监管过程中，未能及时发现甲公司的违规行为，导致问题发酵。
证券营销违规行为与案例分析(电子版)
证券营销违规行为与案例分析（80分卷）一．判断（首字）：错：按，2010，对：证，我，为1.F按照《证券法》的规定，证券公司设立新的证券经营网点不需要经国务院证券监督管理机构批准。
2.T证券公司经纪人通过在互联网上发布相关信息进行客户招揽的行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》的相关要求。
3.F我国证券行为对从事证券业务的主体实行准入制度，有关公司或个人需要特定条件并经有关部门审核批准后方可从事证券业务。
4.T2010年1月，某证券公司下属营业部为吸引客户，与当地一家投资管理公司签署了合作营销协议，委托该公司代为开展证券经纪营销活动。
该行为不属于证券营销违规行为。
5.F为向基金投资者购买基金提供便利，提高基金的有效认购率，某基金代理机构提前于证监会核准的日期销售基金份额。
该行为属于基金营销业务中的违规行为。
二．单选1.证券公司营业部员工李某准备发展潜在客户王女士为李某所在营业部客户，下列行为不涉嫌营销行为方式违规的是（ A ）。
A.在王女士只提供个人身份证复印件的情况下，李某坚持要求提供身份证原件；B.李某对王女士提供的相关资料进行审核就请王女士赶写了开户资料；C.由于王女士工作繁忙没有时间前往营业部开户，李某主动将有关材料带到王女士处为其办理开户手续；D.在王女士只提供个人身份证复印件情况下，李某仅审核其复印件后就帮其进行开户。
2.在证券营销过程中，行为客体违规的主要形式是（C ）。
A.向客户推荐不适当的产品或服务；B.从事证券营销的公司或个人欠缺法律规定的业务资格；C.违规造假、违反法定程序进行营销；D.营销非法证券。
3.证券营销违规行为中最为普遍的违规形式是（D）。
A.行为客体违规；B.行为对象违规；C.行为主体违规；D.行为方式违规。
三．多选1.由于股市火爆，李才汉错误地认为投资股市一定可以赚钱，于是前往某证券公司营业部咨询开户事宜，该营业部柜台工作人员王某接待了李老汉。
在证券公司营业部发生的下列行为中，属于证券违规营销行为的有(BCD)．Ａ．王某虽急于抓住客户，但还是耐心对李老汉进行了投资者教育，纠正了李老汉的“投资股市一定可以赚钱”；B.王某介绍营业部经纪人王某代理李老汉从事投资操作；Ｃ．由于李老汉反映自己对股票操作不是很了解，王某接受了李老汉的全权委托；Ｄ．王某为了抓住客户，代李老流填写了《风险提示书》和《投资者风险承受情况表》；2.某证券公司推出一款集合理财产品，为吸引客户，公司在各大报纸上发布了该产品的广告，介绍该款理财产品为保本型理财产品，承诺年收益最低为40%。
证券法律制度案例分析题(3篇)
第1篇案例背景：某上市公司甲公司（以下简称“甲公司”）于2008年上市，主要从事电子产品研发、生产和销售。
公司上市后，股价长期稳定在较高水平。
然而，在2015年，甲公司爆发了严重的财务造假事件，被证监会查处。
经调查，甲公司自2012年起，通过虚构销售合同、夸大收入和利润等手段，累计虚增资产、虚增收入和虚增利润近10亿元。
这一事件引起了市场广泛关注，对甲公司股价造成了巨大冲击，同时也引发了投资者对证券法律制度的质疑。
案例分析：一、甲公司财务造假行为的法律责任1. 刑法责任：根据我国《刑法》第一百六十一条的规定，甲公司及相关责任人构成欺诈发行股票罪。
具体分析如下：- 犯罪主体：甲公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员。
- 犯罪客体：国家对公司发行证券的管理制度。
- 犯罪客观方面：甲公司通过虚构销售合同、夸大收入和利润等手段，累计虚增资产、虚增收入和虚增利润近10亿元，严重扰乱了证券市场秩序。
- 犯罪主观方面：甲公司及其责任人明知行为违法，但为了追求公司利益，仍然故意为之。
2. 证券法责任：根据我国《证券法》第一百八十一条的规定，甲公司及相关责任人应承担以下法律责任：- 责令改正：要求甲公司立即停止违法行为，恢复公司财务状况。
- 罚款：对甲公司处以虚增金额5%以上10%以下的罚款。
- 暂停或终止上市：根据证监会决定，暂停或终止甲公司股票上市。
- 赔偿损失：对投资者因公司虚假陈述而遭受的损失，甲公司应承担赔偿责任。
二、投资者保护与救济1. 民事赔偿：根据我国《证券法》第一百七十九条的规定，投资者因虚假陈述而遭受损失的，可以向法院提起诉讼，要求赔偿损失。
具体包括：- 赔偿金额：投资者因虚假陈述而遭受的直接损失和间接损失。
- 责任主体：甲公司、相关责任人以及为虚假陈述提供便利的机构和个人。
2. 行政救济：投资者可以向证监会投诉，要求对甲公司及相关责任人进行调查和处理。
3. 公益诉讼：对于重大虚假陈述事件，检察机关可以提起公益诉讼，维护社会公共利益。
证券法律责任案例分析(3篇)
第1篇一、案情简介2018年，某上市公司（以下简称“公司”）在披露2017年度报告时，未披露一笔重大关联交易，也未按照规定披露该关联交易对公司业绩的影响。
经监管部门调查，发现公司存在违规披露、不披露重要信息的行为。
经审理，法院判决公司及有关责任人承担相应的法律责任。
二、案例分析1. 违规披露、不披露重要信息的认定根据《证券法》第六十三条规定，上市公司应当及时、准确地披露公司的重要信息。
本案中，公司未披露一笔重大关联交易，且未披露该关联交易对公司业绩的影响，属于违规披露、不披露重要信息的行为。
2. 违法行为的法律责任（1）公司责任根据《证券法》第一百九十三条规定，上市公司未按照规定披露重要信息的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
本案中，公司因违规披露、不披露重要信息，被责令改正，并处以一百万元罚款。
同时，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并分别处以三十万元罚款。
（2）责任人责任根据《证券法》第一百九十四条规定，上市公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员违反本法规定，给公司或者他人造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
本案中，公司因违规披露、不披露重要信息，给投资者造成了损失。
根据法律规定，公司应承担赔偿责任。
经审理，法院判决公司向投资者赔偿损失一百万元。
三、案例分析总结1. 本案体现了监管部门对上市公司违规披露、不披露重要信息行为的严厉打击。
上市公司应严格遵守《证券法》等相关法律法规，及时、准确地披露公司的重要信息。
2. 本案提醒上市公司及有关责任人，要充分认识到违规披露、不披露重要信息的严重后果。
在披露信息时，要确保信息的真实、准确、完整，避免给投资者造成损失。
3. 本案对其他上市公司具有警示作用。
上市公司应加强内部控制，建立健全信息披露制度，提高信息披露质量，切实保障投资者的合法权益。
C12002_证券市场内幕交易相关法规介绍及案例分析答案
发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当34证券法规定的证券登记是“证券持有人名称”登记，而非证券所有权人登记2认定当事人知悉内幕信息，可以通过证人证言和当事人的异常交易行为等来进行佐证2涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息1234以下关于内幕交易违法行为成立的客观要件的说法中，不正确的是4操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金1234证券交易内幕信息的知情人包括1234除按照规定填写上市公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录1234在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事于该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事1在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务2处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，初五年以上十年以下有期徒刑1234内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员，利用工作在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易在涉及证券的发现，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格由重大影响的信息尚未公开前以下可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件有内幕交易违法行为的成立，需要符合的三个客观要件是下列各项中，属内幕信息的有还应当制作重大事项进程备忘录认定当事人知悉内幕信息，可以通过证人证言和当事人的异常交易行为等来进行佐证在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）罚款操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金登记是“证券持有人名称”登记，而非证券所有权人登记内幕交易，是指上市公司高管人员、控股股东、实际控制人和行政审批部门等方面的知情人员错误可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害关于内幕交易违法行为成立的客观要件的说法中，不正确的是对于正在筹划中的可能影响公司股价的重大事项，（）在相关事项依法披露前负有保密义务无论是不是自己利用内幕信息进行非法交易，只要将内幕信息透露他人谋取利益，就应得到相应的处罚或者从事于该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动4下列各项中，属内幕信息的有1234以下可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件有12341、按照《证券市场禁入规定》，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣的、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。
第四章 证券市场典型违法违规行为
【正确答案】D【答案解析】有下列情形之一的，为公开发 行：（1）向不特定对象发行证券。（2）向累计超过200人 的特定对象发行证券。（3）法律、行政法规规定的其他发 行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相 公开方式。
发行证券的特征；D项属于擅自公开发行证券的特征
6、擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处
以( )的罚款。 A: 1万元以上3万元以下 B: 3万元以上10万元以下 C: 10万元以上30万元以下 D: 3万元以上30万元以下 答案:D 解析:擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处
责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处 以非法所募资金金额1%～5%的罚款。
2、 下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有( )。 A:对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机
构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔 B:未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行， 退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下
9、下列关于公开发行证券的说法中，错误的是（）。 A.申请文件置备于指定场所供公众查阅 B.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议 C.股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自 行负责
D.公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产 性支出
证券公司非法吸收公众存款案例解析
Growing up is a game against yourself. Don’t worry that others will do better than you. You just need to do betterevery day than the day before.（页眉可删）证券公司非法吸收公众存款案例解析导读：非法吸收公众存款是指没有权利进行金融业务的个人或团体，采取某些手段吸收公众资金的行为……非法吸收公众存款是指没有权利进行金融业务的个人或团体，采取某些手段吸收公众资金的行为。
证券公司拥有合法的委托投资管理等金融业务的资质，那么证券公司在从事哪些行为活动时会被认定是非法吸收公众存款的行为呢？证券公司非法吸收公众存款案例解析【简要案情】被告公司：上海某证券有限责任公司，法定代表人吴某某。
被告人：吴某某，男，系上海某证券有限责任公司法定代表人。
被告人：郑某，男，系上海某证券有限责任公司总裁。
被告人：汪某某，男，系上海某证券有限责任公司资产管理部总经理。
辩护ls接受被告郑某家属的委托，为被告进行罪轻辩护。
上海某证券有限责任公司于年1月在上海市成立，具有受托投资管理等业务的资质。
年11月，郑某、汪某某为完成吴某某提出以保本和支付高于银行同期利率数倍利息开展受托投资管理业务的方法吸收公众资金6亿元的指标，先后制定具体规则，拟制合同格式文本，多次召开负责人会议。
以这种方法吸收公众资金……年1月至年7月间，上海某证券有限责任公司以承诺保本和支付4 %至11%利息的方法分别与31家单位和47名个人签订《资产管理委托协议书》合同，吸收资金共计9.1亿余元。
上海某证券有限责任公司将吸收的资金全部用于购买股票和国债、支付本息、开展其他业务等。
至年7月21日案发时，上海某证券有限责任公司客户帐户上的资金余额仅为5000万余元，证券市值仅为3.1亿余元，且尚有6亿余元未向客户兑付。
【辩护ls辩护意见】1、首先必须严格区分集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的区别：共性都是向不特定的人集资;但集资诈骗是非法占有为目的，非法吸收公众存款罪只是想低息揽储，高息放贷。
证券市场典型违法违规行为及法律责任课后测试
证券市场典型违法违规行为及法律责任课后测试证券市场典型违法违规行为及法律责任课后测试1、以下不能发行金融债券的主体是（）。
[2015年3月真题]（3.33 分）A 中国人民银行B 证券公司C 国有商业银行D 政策性银行正确答案:A2、下列关于证券发行的描述中，不正确的是（）。
（3.33 分）A 未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券B 公开发行采用向不特定对象发行方式C 向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行D 公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式正确答案:D3、向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，构成变相公开发行股票。
（3.33 分）A 50.0B 150.0C 100.0D 200.0正确答案:D4、对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。
（3.33 分）A 50万元B 非法募集资金金额的10％C 非法募集资金金额的8％D 非法募集资金金额的2％正确答案:D5、认定信息披露违法责任人员责任的大小可以从多方面考虑，不包括（）。
（3.33 分）A 职务、具体职责及履行职责情况B 知情程度和态度C 专业背景D 个人资产数额正确答案:D6、证券公司损害客户利益的欺诈行为不包括（）。
（3.33 分）A 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件B 为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖C 接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损D 利用传播媒介传播误导投资者的信息正确答案:C7、在招股说明书中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（）年。
（3.33 分）A 2.0B 7.0C 10.0D 12.0正确答案:A8、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。
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证券市场常见违法行为案例分析答案90分
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单选题（共1题，每题10分）
1 . 以下不属于法定内幕信息知情人的有（）。
∙ A.上市公司董事
∙ B.上市公司监事
∙ C.上市公司高管
∙ D.普通职员
我的答案： D
多选题（共1题，每题 10分）
1 . 以下属于上市公司造假手段的有（）。
∙ A.虚增销售收入
∙ B.虚增利润及应收账款
∙ C.各种费用不入账
∙ D.提前确认收入
我的答案： ABC
判断题（共8题，每题 10分）
1 . 内幕消息知情人由于过失泄密不需要承担任何责任。
对错
我的答案：错
2 . 内幕消息知情人用别人账户请别人下单交易涉及到内幕信息的股票能够免责。
对错
我的答案：错
3 . 对于在保荐过程中存在重大过失的保代，可以撤销其证券从业资格。
对错
我的答案：对
4 . 内幕信息知情人应当高度重视并购重组中内幕交易行为的后果，不触碰底线。
对错
我的答案：对
5 . 内幕消息知情人借用别人账户交易涉及到内幕信息的股票能够免责。
对错
我的答案：错
6 . 根据《证券法》第七十四条及第七十六条之规定，法定的内幕信息知情人只要在内幕信息形成以后、公开之前从事了相关证券的交易，就构成内幕交易。
无需证明知悉。
对错
我的答案：对
7 . 保荐机构如果出具虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，应承担责任，有证据证明其勤勉尽责的除外。
对错
我的答案：错
8 . 上市公司董事、监事、高管须洁身自律、不故意传播，管理好身边的人，谨防过失泄密。
对错
我的答案：对。