关于开展主动管理产品及私募基金跟投业务的通知

关于开展主动管理产品及私募基金跟投业务的

通知

内部编号：（YUUT-TBBY-MMUT-URRUY-UOOY-DBUYI-0128）

关于开展主动管理产品及私募基金跟投业务的通

知

公司各部门、各分子公司：

当前市场竞争激烈，高净值客户、机构客户成为争夺焦点。为了促进各部门精准营销、有效推进资产管理业务、私募基金业务开展。公司计划在继续推行主动管理产品跟投同时针对私募基金管理人推出跟投业务，现将相关情况通知如下：

一、主动管理产品政策

（一）跟投单只产品不超过该产品总规模的50%;

（二）投资于公司发行的各类资管产品；

（三）证券期货型止损线原则上不低于0.80，固定收益型原则上不低于

0.90。

二、私募基金产品政策

（一）跟投单只产品不超过500万元，跟投单一管理人不超过1000万元。

（二）产品要求以套利、对冲策略为主，优选程序化交易团队。

（三）风险控制

1.产品止损线不低于0.85；

2.如产品运作过程中明显违反合同约定的投向及投资策略，公司有权提前赎回；

3.产品净值长期（连续超过四个月）低于0.90，公司有权提前赎回。

（四）私募管理人筛选指标

（五）其他

1.公司董事长办公会为私募基金跟投业务最高决策机构；

2.业务人员需履行现场尽职调查职责，并提供私募管理人尽责调查材料；

3.受总额度限制，跟投资金先到先得，不接受预定；

4.被投私募基金管理人应在我司开立对应产品的期货账户，且期货账户实际入金原则上不低于公司投资额的3倍；

5.公司将根据财务情况自主安排资金划拨具体时间，尽量确保过会项目正常开展，如有特殊情况将及时告知；

6.跟投资金划出，需私募管理人提供该产品其余份额认购凭证（不少于跟投资金2倍）；

7.办理流程

（1）资产管理部根据材料评分；

（2）评分结果70分以上的项目，通知申请人通过工作请示签提交公司董事长办公会审议；

（3）通过公司审议的项目，申请人提交公司合同审核流程审核私募基金合同；

（4）合同审核通过后，提交公司付款流程，将以上其他份额认购凭证作为流程附件。

三、附件：私募管理人尽职调查模板及材料清单

附件1：私募管理人尽职调查模板

私募基金管理人尽职调查表

声明与保证

尽调责任人声明与保证：本调查表是按照公司相关要求，根据私募基金管理人提供的，尽调责任人收集的资料，经尽调责任人审查、核实、分析和整理后完成。

尽调责任人与私募基金管理人之间不存在股权关系、关联关系或其它可能影响本报告独立性的利益关系，亦不存在利益输送、利益冲突或其它违反法律法规、职业操守的情形。

尽调责任人签字：年月日

部门/分公司负责人签字：年月日

私募基金管理人尽职调查表

填表日期:年月日

附件2：尽职调查材料清单

尽职调查材料清单

一、社会信用代码证复印件（加盖公章）

二、产品管理人法定代表人身份证复印件（加盖公章）

三、产品管理人财务报告（加盖公章）

四、公司业务资质文件复印件（加盖公章）

五、管理人尽职调查报告（加盖公章）

六、归属管理人的业绩证明文件（产品托管人出具的估值报告、估值系统截图或经纪业务服务商出具的交易结算单）

七、公司现场尽职调查照片包括公司办公场所、公司主要联系人接洽照片