产业经济学第1章 产业组织理论分析框架及基本模型

行为
广告 研究与发展(R&D) 价格行为 工厂投资 法律策略 产品选择 串谋 兼并与合约
绩效
价格 生产效率 分配效率 公平 产品质量 技术进步 利润
四种市场结构特点比较
特点
市场类型
产业内企 业数目 许多企业
产品差别程 度
对价格的 影响
进入壁垒
竞争手段
典型产业 （部门）
完全竞争
产品性质完 无 全相同 有差别 稍能控制

2019/1/15 9
市场集中度的衡量
1、绝对集中度 这是最基本的集中度指标，通常用产业 内规模最大的前n位企业生产值、销售额、 职工人数、企业资产等指标的累计数占 整个产业相应指标总数的比例来表示：

CRn
x
i 1
n
i
/X
2019/1/15
10
贝恩的市场结构分类

贝恩依据绝对集中度指标，把市场结构 划为六个类型： 极高寡占型，高集中寡 占型，中（上）集中寡占型，中 （下） 集中寡占型，低集中寡占型和竞争型。
2019/1/15
27
绝对成本优势

源于在位企业一般已占有一些稀缺的资 源，包括对生产要素的占有、技术专利 的占有、销售渠道和市场的占有，以及 本行业的专家和技术工人的占有等方面， 使得在位企业的平均成本绝对低于潜在 加入者
2019/1/15
28
策略性行为

这是指在卖方高度集中化的寡头垄断产 业中，现有企业通过相互协调，实施控 制产业利润率、形成过度供给、针对新 企业的歧视性价格等一些阻止进入行为 所构成的旨在阻止新企业进入市场的壁 垒。
公用事业 （电气、 煤气、自 来水、广 播电视等
6
2019/1/15
2.1.1 市场结构

决定市场结构的主要因素是集中度、产品差别和 进入障碍。



市场集中度反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可 分为卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。 产品差别是同类产品不完全替代的根本原因，因而扩大产 品差别，就使同一产业内的不同企业减少了可替代性，意 味着该产业垄断因素的增长。 进入壁垒是指准备和刚刚进入某产业的新企业在与已有企 业竞争过程中，遇到的不利因素，即障碍。进入壁垒主要 包括规模经济壁垒、必要资本壁垒、资源占有壁垒、产品 差别壁垒和政策法律制度壁垒等。
12
2019/1/15
2、洛伦茨曲线 （Lorenz Curve）

洛伦茨曲线最初用于收入分布研究，后移用于市场集 中度分析，以反映产业内企业规模分布的不均匀程度， 它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业的累计 百分比之间的关系。
100 累 计 市 场 占 有 率 D
80
60 40 20 A
B
C
累计企业数百分比
从小到大排列 2019/1/15 13
3、基尼系数 （Gini coefficient）



洛伦茨曲线的数学表达式，表示不均度的统计 量。 基尼系数等于对角线和洛伦茨曲线所围面积 （A）与对角线下的三角形面积（A+B）之比。 公式为： A GI A B

介于0和1之间，值越大，表示企业规模 分布越不均匀。
三、市场进出壁垒
进入壁垒及其形成 退出壁垒及其形成

2019/1/15
23
进入壁垒及其形成



所谓进入，是指一个厂商或企业进入新的业务领域， 也即开始生产或提供某一特定市场上原有产品或服务 的充分替代品。 所谓进入壁垒，是指相对于企图进入的新企业，现存 企业所具有的竞争优势，或者说是新企业进入所面临 的各种不利因素。它反映了新企业与现存企业之间竞 争条件的差异，影响到该市场的垄断竞争状况，从而 进入壁垒是影响市场结构的重要因素。 进入壁垒的形成主要来自以下几个方面：政策和法律 法规、规模经济、产品差异性、绝对成本优势、必要 资本量、策略性行为
2019/1/15
29

在实践中，有的产业的进入壁垒只是由于经济 原因形成的，有的产业的进入壁垒则是由于经 济、策略和法律等诸多原因形成的。就某个具 体的新企业而言，它所面临的进入壁垒往往是 以上多个因素的综合，而绝非由单一的进入壁 垒因素所决定。一般地说，如果在较长时期内 某产业的平均利润率及需求成长率一直处于较 高状态，那么即使该产业的进入壁垒很高，也 会诱使许多新企业想方设法突破壁垒纷纷挤入 市场。
30
2019/1/15
退出壁垒及其形成




所谓退出，是指企业中止经营，从市场中撤退的行为。 退出的基本形式包括停产，出售，倒闭和产权转让等 等。 所谓退出壁垒Leabharlann Baidu就是指某企业在退出某个特定市场时 所遇到的障碍。产业市场退出壁垒的高低也会影响企 业进入市场的决策，如果退出行业的成本高昂，企业 进入市场的动机就会削弱。如果退出壁垒很低，企业 就可以迅速退出。 研究表明，构成进入壁垒的因素往往同构筑退出壁垒 的因素紧密相关，进入壁垒低的行业，退出壁垒也可 能较低，这种行业的竞争性就比较强；相反，进入壁 垒高的行业，退出壁垒也可能较高，这种行业的垄断 性就比较强。 退出壁垒的成因主要有：沉没成本、政策法规
2019/1/15
25
规模经济


所谓规模经济（Scale Economy），是指 随着生产能力的扩大，使单位成本（即 长期平均成本）下降的趋势。 在规模经济性显著的行业，现存企业一 般都进入大规模生产，享有成本优势。 新进入企业也是一样，它必须要在取得 一定的市场份额后才能获得生产和销售 的规模效益。
第 2 章
产业组织理论： 分析框架及基本模型
2019/1/15
1
主 要 内 容
2. 1 SCP分析框架 2. 2 竞争与垄断 2. 3 寡占基本模型
2019/1/15
2
本章参考书目




现代产业经济学，杨公朴等主编，CH3 产业经济学：教程与案例，干春晖，下篇：中国 产业组织分析 现代产业经济学，刘志彪，CH2、5、7、8 高级产业经济学，Stephen Martin，CH1、2、5、 6、7 论文：
14
2019/1/15
4、HI指数
赫菲德尔指数是一种反映产业集中度的 综合指标。 n Xi 2 其计算公式为： HI ( )


i 1
X

HI值介于0与1之间，数值越大，表示市 场集中度越高。
2019/1/15
15
HI的特点
1、HI和基尼系数一样能反映产业内企业 规模的分布，且与基尼系数相比显然更 为直观。 2、HI指数同时兼有绝对集中度和相对集 中度指标的优点，并避免了二者的根 本缺点，可以真实地反映市场中的各 企业之间规模的差别大小。
17
2019/1/15
二、产品差别
产品差别及其种类 产品差别化的测量

1、产品的交叉弹性 2、广告密度

产品差别化与市场结构
2019/1/15
18
产品差别及其种类


产品差别是指同一行业市场内各企业提供的产品具有 的不完全替代性。或者说，特定企业的产品具有独特 的可以与同行业其它企业产品相区别的特点。 产品差别化的种类：
24
2019/1/15
政策和法律法规


这是由于政府颁布的限制进入的法律、法令和政 策形成的。政府出于宏观调控的需要，往往对新 企业进入进行政策和法规的管理和限制，形成进 入壁垒。 德姆塞斯等学者认为，在某些产业中，企业经营 需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关 的许可证，资金筹措也在受到政府的限制，还有 差别性税收壁垒、专利制度等，都成为阻碍新企 业进入的壁垒。并且，这种壁垒是很难用降低成 本或增加广告费用等手段加以克服的。
2019/1/15 16
影响集中度的因素




规模经济水平。在某一特定市场上，规模经济水平越高，大企业 的效率越高，其竞争能力越强，在市场上所占市场份额也就越大， 市场集中程度越高。 市场容量。一般来说，市场容量越大，企业扩张的余地越大，新 的企业也越容易进入，大企业所占份额就可能变小，从而市场集 中度就会降低。反过来，市场越小，竞争越激烈，企业扩张的余 地越小，新企业越难进入，而大企业会凭借雄厚的实力设法兼并 挤垮弱小企业。 进入壁垒。若某行业的固定资产投资大，专用性强，技术复杂， 老企业较之新企业具有较大的竞争优势，新企业进入要付出很大 的代价，则新企业难于进入，市场集中度维持在较高水平。反之， 若进入障碍低，新企业易于进入，则会导致集中度下降。 法规政策。




产品的物理差异。 买方主观性差异。 销售地理位置差异。 附带服务的差异。 买方信息偏差。 策略性差异。
2019/1/15
19
产品差别化的测量
1、需求的交叉弹性。
产品差别化会导致同一产业内不同企业的产
品之间的可替代性降低。这种可替代性的减 少程度一般用需求的交叉弹性来衡量。 其公式为：
无
市场的拍卖、农业 交换
垄断竞争
较多
较低
较多采用非 价格竞争手 段竞争 大量采用非 价格竞争手 段竞争
轻工业 零售业 汽车、钢 铁、石油 等）
寡头竞争
少数几家
产品差别程 度很少或没 有
有控制能 力（协调 配合）
相当高
完全垄断
独家
独特的没有 相似的替代 品
能控制
很高，以至 其他企业无 法加入
通过广告宣 传搞好公共 关系
d qi Eij qi d pj pj
2019/1/15
20
2、广告密度
广告能向消费者传递有关产品的功能、 质量、服务等多方面的产品特性信息， 使消费者易于认识产品差异，并扩大其 心理偏好。 因此，可用广告密度来衡量产品的差别 化程度。所谓广告密度是广告费用绝对 额与产品销售额之比，用公式表示为： 广告密度=AD/SL

2019/1/15 21
产品差别化与市场结构

产品差别作为市场结构的一项重要因素， 同影响市场结构其它因素的关系表现在 两个方面：
产品差别与卖方集中度及进入壁垒之间存在
着双向的相互影响。
第一，产品差别影响集中度。
第二，产品差别形成进入壁垒。
产品差别影响产业内垄断和竞争的程度。
2019/1/15 22
26
2019/1/15
产品差异性


现存企业经过长期经营已享有一定的名声和信誉， 顾客对其厂名、商标、产品已形成一定的偏好， 老企业享有产品差别的优势。它就形成了一种 “先发优势”，只要再投入少量的广告费用便可 保持这种优势。 在买方对现有企业的产品有较强烈偏好的产业中， 打算进入市场的新企业为了克服消费者这种已有 的偏好，争夺在位企业的老顾客，吸引买方形成 对自己产品的偏好，必须支出巨额的促销费用。 这样，必然会导致其总成本高于在位企业的成本。
4
2019/1/15
产 业 组 织 理 论 体 系
基本条件
消费者需求 生产 需求弹性 技术 替代性 原材料 季节性 产品耐用性 增长率 工会化 位置 位置 订单数的波动 规模经济 购买方式 范围经济
结构
买者和卖者的数量 新企业进入的壁垒 产品差异 垂直一体化 多样化
政府政策
规制 反垄断 进入壁垒 税收和补贴 投资激励 就业激励 宏观经济政策
2019/1/15
7
一、市场集中度
市场集中度的含义 市场集中度的衡量


1、绝对集中度 2、洛伦茨曲线 3、基尼系数 4、HI指数

影响集中度的因素
8
2019/1/15
市场集中度的含义
市场集中是指市场中卖方、买方的数目 及其相对规模（市场占有率）的分布， 是反映市场竞争程度的一个概念，是决 定市场结构的主要因素。 市场集中度就是反映买卖双方市场集中 程度的指标，所描述的是：某一市场上 卖方（或买方）各自的数目及其在市场 上所占的份额，简称为集中度。

中国寿险业市场结构、效率与绩效实证研究， 产业经济研究，2007、4（CH2) 收费公路和公共交通之间的定价博弈分析，东南大学学 报，2004年第2期（CH2）
2019/1/15
3
2. 1 SCP分析框架



在 SCP 分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行 为、市场绩效这三个基本部分组成，通常是假定市场结 构（Structure）决定市场行为（Conduct ），市场行为 再决定市场绩效（Performance）。 “结构－行动－绩效”分析范式 结构：集中度、产品差异、进退壁垒等 行动：定价、产品选择、投资、广告、研发等 绩效：利润率、价格、效率、公平、技术进步等 强调市场结构在产业组织分析中的突出地位。为了获得 理想的市场绩效，最重要的是通过公共政策(产业组织 政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
2019/1/15
11
CR的特点


CRn能够形象地反映市场集中状况，综合地反映 了企业数量和规模这两个决定市场结构的重要 方面。其所需资料较易获得，测定比较容易。 缺陷：


不能反映全部企业规模分布对市场集中度的影响， 只反映了最大的n个企业的总体规模。 无法体现最大的n个企业之间的相对情况，或者说， 没有表明n个大企业在市场上所占的份额在其内部 是如何分布的。