法经济学的基础理论与分析方法知识讲解
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第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.2 法律的“市场”类比与目标
2020/6/15
5.2.2 法律的目标：规范的霍布斯定理和规范的科斯定 理
❖ 所谓规范的霍布斯定理指的是：立法以最大化地降 低私人合作失败导致的损失。
❖ 所谓规范的科斯定理指的是：立法以消除阻碍私人 合作的障碍。也即法律要尽量消除阻碍人们之间进行 合作的各种交易成本，尽量减少各种产生交易成本因 素的作用。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
2020/6/15
5.1.2 科斯贡献的重要性 1. 侵害的相互性
科斯认为外部性（伤害）具有相互性。所谓相互性 是一种行为在带来成本的同时也产生了收益。
2. 交易成本分析方法 科斯的交易成本分析方法就是比较制度的交易成本，
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.2 法律的“市场”类比与目标
2020/6/15
5.2.1 法律的“市场”类比 ❖ 所谓的“法律的市场类比”就是把法律类比成一
种价格体系，认为法律给出了各种行为的“法律定 价”。 ❖ 通过这个类比，就能够使用经济学中关于理性选 择及其影响因素的理论模型对“法律市场体系”中的 决策进行分析、判断。 ❖ 实际上认为法律规则下的行为选择与市场行为具 有相同的性质是法经济学主要的理论创新和基本的理 论支柱之一。
4. 制度与经济发展之间的关系 当交易成本为正时，资源配置状态就决定了资源
使用效率，那么要提升资源使用效率，就要从资源 的配置状态——权利的分配开始。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
2020/6/15
5.1.3 交易成本：理解和使用科斯定理的关键 科斯在《社会成本问题》这篇文章里定义的交易成 本是“狭义的交易成本”，就是为了达成上面所说 的那个农场主和牧场主的谈判而付出的交易成本， 包括搜寻交易对手，双方讨价还价成本、合同签订 后的履约成本以及合同履行过程中出现的违约成本 和救济成本。简而言之，围绕交易而产生的成本， 科斯把它定义为交易成本。
21世纪经济学系列教材
法经济学
Law and Economics
魏 建 周林彬
中国人民大学出版社
百度文库
法经济学的基础理论与分析方法
法经济学 第5章
主要内容
2020/6/15
❖ 5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启 ❖ 5.2 法律的“市场”类比与目标 ❖ 5.3 法经济学分析方法 ❖ 5.4 法律的三个分析范式
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
2020/6/15
5.3.4 微观分析与宏观分析 ❖ 法经济学的微观分析主要着重于分析法律规则所
涉及的法律主体的成本、收益状况及主体之间在相互 影响下形成的行为结果，重点在于理解各种法律规则 背后的经济逻辑结构。研究的对象基本上是具体的法 律规则。 ❖ 法经济学的宏观分析着重于分析法律制度与经济 发展之间的关系，说明法律制度如何影响着经济发展 的水平。
从中判断制度的效率水平。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
2020/6/15
5.1.2 科斯贡献的重要性 3. 制度竞争与制度选择
制度竞争就是实现同一目的的不同制度之间的竞 争。制度选择就是要在这些相互竞争的制度之间进 行选择。竞争的结果取决于各自的交易成本，选择 的标准也是各个制度具有的交易成本的大小。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
2020/6/15
5.3.3 规范分析和实证分析 ❖ 规范分析着重于为立法提供理论支持，分析的最终
目的是要得出法律政策建议。激励分析、最优化分析 是规范分析使用的基本方法。 ❖ 实证分析着重于分析法律制度的实施效果，分析法 律规则约束下法律要追求的目标有没有实现。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
2020/6/15
5.1.1 科斯定理
1. 狭义的科斯定理 ❖ 科斯定理是科斯在其经典论文《社会成本问题》中表述
的核心思想。 ❖ 经济学家归纳的科斯定理的定义，主要包括如下两个命
题： 第一，“有效性命题”，即不管权利的初始安排如何，如
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.4 法律的三个分析范式
2020/6/15
5.4.1 谈判分析范式
❖ 谈判理论认为自愿合作可以使一项资源从估价低的主 体手中自动转移到估价高的主体手中，从而提高资源的使 用效率和合作双方的福利水平。
❖ 以谈判理论为核心展开的法经济学分析框架是建立在 新古典经济学上的，它以传统价格理论的三大假设──理 性人、稳定偏好和均衡分析为基础，加入了产权、信息及 交易成本等因素分析制度对资源配置的影响，具体说明了 合作的益处和阻碍自愿合作的交易成本的来源，为建立法 律制度克服阻碍、促进合作提供了理论基础，同时也提供 了评价标准。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
2020/6/15
5.3.1 个体主义方法论 ❖ 所谓个体主义方法论是指通过对社会中个体的思维
与行为过程的研究，来获得对于整体社会现象的认识 的方法论途径。 ❖ 个体主义方法论要求在进行法经济学分析时，要从 每个个体的决策及其影响因素出发来理解最后形成的 结果（均衡或者不均衡）。 ❖ 个体主义方法论的缺陷：个体决策加总之后不一定 等于社会整体的决策结果。
果交易成本为零，资源配置的结果都是有效率的。 第二，“无关性命题”，如果交易成本为零，资源的最终
配置结果与权利不同的初始安排无关。 按照表述中是否全部包含了这两个命题，可以将表述分为
“强科斯定理”和“弱科斯定理”。既包括有效性命题又 包括无关性命题的为强科斯定理，只包括有效性命题的为 弱科斯定理。 ❖ 农场主和牧场主的例子
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
2020/6/15
5.3.2 最优化与激励分析 ❖ 最优化分析包含两层含义：一是从个体角度看，个
体决策有效实现了收益和成本之间的最大差距；二是 从社会角度看，所有相关主体都实现了收益与成本之 间的最大差距。 ❖ 所谓激励原则，基本要求是决策产生的收益大于成 本，而要使收益大于成本有两种途径：一个途径是加 大成本，如刑法、侵权法等；另一个途径是提高收益， 如专利权等。
5.2 法律的“市场”类比与目标
2020/6/15
5.2.2 法律的目标：规范的霍布斯定理和规范的科斯定 理
❖ 所谓规范的霍布斯定理指的是：立法以最大化地降 低私人合作失败导致的损失。
❖ 所谓规范的科斯定理指的是：立法以消除阻碍私人 合作的障碍。也即法律要尽量消除阻碍人们之间进行 合作的各种交易成本，尽量减少各种产生交易成本因 素的作用。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
2020/6/15
5.1.2 科斯贡献的重要性 1. 侵害的相互性
科斯认为外部性（伤害）具有相互性。所谓相互性 是一种行为在带来成本的同时也产生了收益。
2. 交易成本分析方法 科斯的交易成本分析方法就是比较制度的交易成本，
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.2 法律的“市场”类比与目标
2020/6/15
5.2.1 法律的“市场”类比 ❖ 所谓的“法律的市场类比”就是把法律类比成一
种价格体系，认为法律给出了各种行为的“法律定 价”。 ❖ 通过这个类比，就能够使用经济学中关于理性选 择及其影响因素的理论模型对“法律市场体系”中的 决策进行分析、判断。 ❖ 实际上认为法律规则下的行为选择与市场行为具 有相同的性质是法经济学主要的理论创新和基本的理 论支柱之一。
4. 制度与经济发展之间的关系 当交易成本为正时，资源配置状态就决定了资源
使用效率，那么要提升资源使用效率，就要从资源 的配置状态——权利的分配开始。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
2020/6/15
5.1.3 交易成本：理解和使用科斯定理的关键 科斯在《社会成本问题》这篇文章里定义的交易成 本是“狭义的交易成本”，就是为了达成上面所说 的那个农场主和牧场主的谈判而付出的交易成本， 包括搜寻交易对手，双方讨价还价成本、合同签订 后的履约成本以及合同履行过程中出现的违约成本 和救济成本。简而言之，围绕交易而产生的成本， 科斯把它定义为交易成本。
21世纪经济学系列教材
法经济学
Law and Economics
魏 建 周林彬
中国人民大学出版社
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法经济学的基础理论与分析方法
法经济学 第5章
主要内容
2020/6/15
❖ 5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启 ❖ 5.2 法律的“市场”类比与目标 ❖ 5.3 法经济学分析方法 ❖ 5.4 法律的三个分析范式
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
2020/6/15
5.3.4 微观分析与宏观分析 ❖ 法经济学的微观分析主要着重于分析法律规则所
涉及的法律主体的成本、收益状况及主体之间在相互 影响下形成的行为结果，重点在于理解各种法律规则 背后的经济逻辑结构。研究的对象基本上是具体的法 律规则。 ❖ 法经济学的宏观分析着重于分析法律制度与经济 发展之间的关系，说明法律制度如何影响着经济发展 的水平。
从中判断制度的效率水平。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
2020/6/15
5.1.2 科斯贡献的重要性 3. 制度竞争与制度选择
制度竞争就是实现同一目的的不同制度之间的竞 争。制度选择就是要在这些相互竞争的制度之间进 行选择。竞争的结果取决于各自的交易成本，选择 的标准也是各个制度具有的交易成本的大小。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
2020/6/15
5.3.3 规范分析和实证分析 ❖ 规范分析着重于为立法提供理论支持，分析的最终
目的是要得出法律政策建议。激励分析、最优化分析 是规范分析使用的基本方法。 ❖ 实证分析着重于分析法律制度的实施效果，分析法 律规则约束下法律要追求的目标有没有实现。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.1 科斯的贡献与现代法经济学大门的开启
2020/6/15
5.1.1 科斯定理
1. 狭义的科斯定理 ❖ 科斯定理是科斯在其经典论文《社会成本问题》中表述
的核心思想。 ❖ 经济学家归纳的科斯定理的定义，主要包括如下两个命
题： 第一，“有效性命题”，即不管权利的初始安排如何，如
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.4 法律的三个分析范式
2020/6/15
5.4.1 谈判分析范式
❖ 谈判理论认为自愿合作可以使一项资源从估价低的主 体手中自动转移到估价高的主体手中，从而提高资源的使 用效率和合作双方的福利水平。
❖ 以谈判理论为核心展开的法经济学分析框架是建立在 新古典经济学上的，它以传统价格理论的三大假设──理 性人、稳定偏好和均衡分析为基础，加入了产权、信息及 交易成本等因素分析制度对资源配置的影响，具体说明了 合作的益处和阻碍自愿合作的交易成本的来源，为建立法 律制度克服阻碍、促进合作提供了理论基础，同时也提供 了评价标准。
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
2020/6/15
5.3.1 个体主义方法论 ❖ 所谓个体主义方法论是指通过对社会中个体的思维
与行为过程的研究，来获得对于整体社会现象的认识 的方法论途径。 ❖ 个体主义方法论要求在进行法经济学分析时，要从 每个个体的决策及其影响因素出发来理解最后形成的 结果（均衡或者不均衡）。 ❖ 个体主义方法论的缺陷：个体决策加总之后不一定 等于社会整体的决策结果。
果交易成本为零，资源配置的结果都是有效率的。 第二，“无关性命题”，如果交易成本为零，资源的最终
配置结果与权利不同的初始安排无关。 按照表述中是否全部包含了这两个命题，可以将表述分为
“强科斯定理”和“弱科斯定理”。既包括有效性命题又 包括无关性命题的为强科斯定理，只包括有效性命题的为 弱科斯定理。 ❖ 农场主和牧场主的例子
第5章 法经济学的基础理论与分析方法
5.3 法经济学分析方法
2020/6/15
5.3.2 最优化与激励分析 ❖ 最优化分析包含两层含义：一是从个体角度看，个
体决策有效实现了收益和成本之间的最大差距；二是 从社会角度看，所有相关主体都实现了收益与成本之 间的最大差距。 ❖ 所谓激励原则，基本要求是决策产生的收益大于成 本，而要使收益大于成本有两种途径：一个途径是加 大成本，如刑法、侵权法等；另一个途径是提高收益， 如专利权等。