期货从业资格法律法规练习试题及答案1

C:2003 年 6 月 31 日
D:2003 年 7 月 31 日
参考答案[A]
3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行（ ）制度。
A:配额
B:依法征税
C:许可证
D:审核
参考答案[C]
4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留（ ）。
A:不承担责任
B:承担次要赔偿责任
C:承担主要赔偿责任，最高不超过 80%
D:全部承担赔偿责任
参考答案[D]
2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自（ ）施行。
A:2003 年 7 月 1 日
B:2003 年 7 月 10 日
A:期货交易所
B:商品交易市场
C:商品产地
D:买卖双方约定的场所
参考答案[A]
A:3 年
B:5 年
C:10 年
D:20 年
参考答案[B]
5.题干:（ ）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A:中国期货业协会
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:期货交易所
参考答案[B]
A:营业期限届满，股东大会决定不再延续
B:股东大会决定解散
C:破产
D:因合并或者分立需要解散
参考答案[C]
8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（ ）。来自百度文库
A:自然人
B:国有企业
C:投机客户
D:期货交易所会员
参考答案[D]
9.题干:期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A:客户代表
B:公司的交易部经理
C:公司的运作部经理
D:出市代表
参考答案[D]
10.题干:我国的期货交易必须在（ ）内进行。
期货从业资格法律法规练习试题及答案 多选题
1.题干;保证金可以以（）方式支付。
A;现金
B;本票
C;汇票
D;支票
参考答案[ABCD]
2.题干;期货交易所会员享有的权利包括（）。
A;参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B;按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C;联名提议召开会员大会
D;按照规定转让会员资格
参考答案[ACD]
3.题干;境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。
A;交易活跃
B;交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C;期货违约纠纷
D;无效的期货交易合同纠纷
参考答案[BD]
10.题干;在我国，任何单位或者个人不得使用（）进行期货交易。
A;信贷资金
B;财政资金
C;自有资金
D;银行资金
参考答案[ABD] 单选题
1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保 证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司（ ）。
A;交易
B;结算
C;交割
D;价格
参考答案[ABC]
9.题干;人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错 的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。
A;期货合同纠纷
B;期货侵权纠纷
6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（ ）。
A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B:任用不具备资格的期货从业人员
C:挪用客户保证金
D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险
参考答案[B]
7.题干:期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批。
A;期货公司总经理
B;期货交易所的电脑管理人员
C;期货公司后勤服务人员
D;期货公司投资咨询顾问
参考答案[ABD]
6.题干;在我国，交割仓库不得有（）行为。
A;出具虚假仓单
B;违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库
C;泄露与期货交易有关的商业秘密
C;管理规范
D;上市品种齐全
参考答案[ABC]
4.题干;期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）。
A;健全性原则
B;有效性原则
C;合理性原则
D;相互制约原则
参考答案[ACD]更多复习资料：精勤学习网
5.题干;下列属于期货从业人员的有（）。
D;参与期货交易
参考答案[ABCD]
7.题干;期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时， 应当回避。
A;本人
B;父母
C;配偶
D;子女
参考答案[ABCD]
8.题干;在我国，期货经纪公司应当保证期货（）资料的完整和安全。