2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、证券公司应建立健全适当性管理制度，其内容包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2、收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下B.三十万元以上三百万元以下C.五十万元以上五百万元以下D.一百万元以上一千万元以下【答案】 C3、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。
A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】 C4、债券存续期内，企业披露定期报告应当遵守的要求有（）。
A.①②③④⑤B.①②③C.③④⑤D.②③④【答案】 B5、证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C6、（2020年真题）证券、期货投资咨询人员，即从事证券，期货投资咨询业务的从业人员，主要包括（）。
A.I、IIB.I、IVC.II、IID.III、IV【答案】 A7、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。
以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。
A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定C.证券公司应当建立新产品、新业务评估与决策机制、合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见D.合规检查包括例行检查与突击检查【答案】 C8、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，一类为不定期报送。
以下不属于定期报送的内容是（）。
2020年11月29日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析
2020年11月29日证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试真题及答案解析1、下列关于公司章程的说法，错误的是()A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B.设立公司必须依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记D.公司事程只对公司和股东具有约束力答案：D2、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向()作出书面报告。
A.证券业协会B.证券登记结算机构C.国务院证券监督管理机构及证券交易所D.国务院证券监督管理机构答案：C解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并子公告。
3、根据《证券法》，代销协议应当载明的事项不包括()A.侵权责任B.代销的付款方式及日C.代销的期限及起止日期D.代销证券的种类、数量、金额及发行价格4、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于()年。
A.4B.3C.2D.5答案：B解析：应当针对管理和执行投资银行类项目的主要人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准，明确递延支付人员范围、递延支付年限和比例等内容。
对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。
5、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后()个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30B.25C.5D.20答案：D解析：根据《证券投资基金法}<私募投资基金监督管理暂行办法}<私募投资基金募集行为管理办法》等法律、部门规章和行业自律规则的规定，非公开募集基金募集完毕后20个工作日内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别：基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题及答案
2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考试模拟试题选择题部分1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》、《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有()Ⅰ责令改正Ⅱ出具警示函Ⅲ责令暂停发布证券研究报告Ⅳ责令加强业务学习A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D2、非公开募集基金的基金管理人组织形态包括()。
Ⅰ.依法设立的公司Ⅱ.合伙企业Ⅲ.个人Ⅳ.社团A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、下列各项中，证券公司的股东可以用()出资。
A.特许经营权B.货币C.信用D.劳务【答案】 B4、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁发的法律的是()A.《期货公司监督管理办法》B.《中华人民共和国公司法》C.《上市公司收购管理办法》D.《行政和解试点实施办法》【答案】 B5、证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的()评估与处理机制，通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施，有效控制包销风险。
A.操作风险B.信用风险C.承销风险D.道德风险【答案】 C6、下列关于利用未公开信息罪的说法，正确的是()。
A.该罪主观方面包括故意和过失B.保险公司从业人员可以构成该罪主体C.主观方面不知道是未公开信息而加以利用也构成利用未公开信息交易罪D.内幕交易罪和利用未公开信息罪的信息范围相同【答案】 B7、下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()A.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【答案】 B8、下列关于合伙企业的说法，正确的是()。
A.普通合伙人对合伙企业承担有限责任B.合伙企业具有独立的法人主体资格C.合伙企业的财产属于合伙人共有D.合伙企业与公司一样，具有高度的人合性【答案】 C9、公司的经营范围由()规定，并依法登记。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库第一章证券市场基本法律法规第一节证券市场基本法律法规【1】证券市场的法律是由（）制定并颁布的法律。
A．国务院B．自律性组织C．证券监管部门D．全国人大或全国人大常委会【答案】D 【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。
证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。
【2】我国证券市场的法律、法规分为（）个层次。
A．2 B．3C．4 D．5【答案】D 【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级：1、法律2、行政法规3、部门规章4、规范性文件5、行业自律规则【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（）。
A．《证券发行与承销管理办法》B．《首次公开发行股票并上市管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《上市公司信息披露管理办法》【答案】C【解析】证券市场的行政法规主要包括：《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券交易所风险基金管理暂行办法》《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》【注意】《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。
【4】下列选项中属于行政法规的是（）。
I.《中华人民共和国公司登记管理条例》II.《证券公司监督管理条例》III.《证券公司风险处置条例》IV.《证券市场禁入规定》A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV【答案】C【解析】IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。
【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（）。
I.《证券质押登记业务实施细则》II.《反洗钱法》III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》A．I、II B．I、III、IV C．I、II、III D．II、III【答案】B【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共40题）1、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。
公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C2、根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。
A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】 D3、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函4、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。
对证券发行人的权利包括（）等。
A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】 B5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10B.15C.20D.307、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案(卷二)
2020年证券从业资格《法律法规》试题及答案（卷二）【1】证券公司经营融资融券业务不得有的行为有( )。
I.诱导客户开展融资融券业务II.揶用客户担保物III.进行利益输送和商业贿赂IV.为客户进行内幕交易A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】C【解析】证券公司经营融资融券业务不得有以下行为：1)诱导不适当的客户开展融资融券业务;2)未向客户充分揭示风险;3)违规挪用客户担保物;4)进行利益输送和商业贿赂;5)为客户进行内幕交易、操纵市场、规避信息披露义务及其他不正当交易活动提供便利;法律、行政法规和证监会规定禁止的其他行为。
【2】证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件有( )。
I.具有证券经纪业务资格II.公司治理健全，内部控制有效III.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或正处于整改期间的情形IV.已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷A.I、II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(1)具有证券经纪业务资格;(2)公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;(3)公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调査或者正处于整改期间的情形;(4)财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(5)客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实;(6)已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷;(7)已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理;【答案】D【解析】证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件(8)信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;(9)有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员;(10)中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案(2)
证券从业资格证考试：2020证券从业资格证《证券市场法律法规》真题及答案(2)共46道题1、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存（）年。
（单选题）A. 2B. 3C. 5D. 10试题答案：C2、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是()。
（单选题）A. 合伙人人数有限制，特殊情况下例外B. 可以不设普通合伙人C. 不能设置多个普通合伙人D. 合伙人人数没有限制试题答案：A3、一般情况下，收购要约约定的收购期限不得少于__________日，并不得超过__________日。
()（单选题）A. 30；60B. 30；90C. 60；90D. 60；120试题答案：A4、股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
Ⅰ．订立公司章程Ⅱ．发起人认购股份和缴纳股款Ⅲ．选任董事和监事Ⅳ．申请登记注册（单选题）A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅳ试题答案：A5、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额（）的罚款。
（单选题）A. 10%以上15%以下B. 5%以上15%以下C. 1万元以上3万元以下D. 5万元以上50万元以下试题答案：B6、收购要约的期限为（）。
（单选题）A. 30～45日B. 30～60日C. 30～75日D. 60～90日试题答案：B7、A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。
（单选题）A. 设立登记B. 变更登记C. 停业登记D. 注销登记试题答案：B8、简单算术股价平均数的缺点有( )Ⅰ.计算复杂Ⅱ.没有考虑权数Ⅲ.计算结果不精确Ⅳ.在样本股发生股份变动时失去真实性、连续性和时间数列上的可比性（单选题）A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅱ、Ⅳ试题答案：D9、个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件有（）Ⅰ．中国证监会规定的其他条件Ⅱ．具备3年以上保荐相关业务经历Ⅲ．最近3年未受到中国证监会的行政处罚Ⅳ．未负有数额较大到期未清偿的债务（单选题）A. Ⅰ、ⅡB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅳ试题答案：B10、董事会中的职工代表的产生方式有（）。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及解析
2020年证券从业《证券市场基本法律法规》真题及解析单项选择题1．某证券营业部违反证监会《关于加强证券经纪业务管理的规定》，当地证监会派出机构可采取的监管措施不包括（）。
A.监管谈话B.责令改正C.出具警示函D.罚款【答案】：D【解析】：证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，考试100，超高通过率的职称考证平台，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。
2．根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）A.稳健B.有偿C.自愿D.诚实信用【答案】：A【解析】：证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
3．下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金【答案】：C【解析】：有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务；④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
4．下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司【答案】：B【解析】：5．下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（）。
A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定【答案】：C【解析】：《证券法》适用：1.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；2.政府债券、证券投资基金份额的上市交易；3.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定；4.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二(文末含答案解析)
2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题汇编卷二（文末含答案解析）第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列有关沪港通与沪伦通区别的说法，正确的是（）。
A．只有在中国境内符合要求的证券经营机构可根据相关规定申请开展跨境转换业务B．沪港通与沪伦通业务均已开通，目前所有有意愿的投资者均可直接参与沪港通与沪伦通的交易C．沪伦通下，投资者跨境互相到对方市场直接买卖股票，沪港通则是将境外基础股票转换为存托凭证实现产品跨境D．沪港通与沪伦通实现产品跨境所采用的模式是不同的2．根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（）交易日或前一个交易日的公司股票均价A．20个B．15个C．30个D．10个3．深圳证券交易所于（）年正式营业。
A．1993年B．1995年C．1991年D．1990年4．可以发行股票的公司组织形式是（）。
A．有限责任公司B．有限责任公司或股份有限公司C．股份有限公司D．独资公司5．下列关于金融市场功能的说法，正确的是（）。
A．金融资产有社会价值，其价值是对未来现金流的要求权B．金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能C．花费一定的时间来定位交易对手一般视为显性成本D．金融市场通过金融资产交易实现货币资金在供给者和需求者之间的转移，促进虚拟资本形成6．机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的基础是（）。
A．基金分级制的养老制度B．现收现付的公共养老制度C．将养老金投资于投资产品D．以包括企业年金为主的企业补充养老金和个人自愿储蓄性养老金在内的多层次养老保障体系的构建7．下列属于境内上市外资股的是（）。
A．B股B．S股C．L股D．A股8．关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）。
A．证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B．不同于审批制、核准制C．以信息披露为中心D．证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断9．一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案
2023年证券从业之证券市场基本法律法规练习题(二)及答案单选题（共30题）1、股票期权卖方（）权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定缴纳保证金。
A.收取B.支付C.保管D.使用【答案】 A2、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌【答案】 C3、实现利润未达到预测金额（），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.20％B.30％C.50％D.60％【答案】 C4、下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。
A.①②③B.③④C.①②③④D.①②【答案】 C5、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（）。
A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】 C6、证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，（）及其派出机构可以根据情况采取出示警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。
A.自律组织B.中国证券业协会C.中国人民银行D.中国证监会【答案】 D7、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）。
A.招股说明书（预披露稿）B.招股说明书（申报稿）C.招股意向书D.招股意向书（申报稿）【答案】 C8、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起（）内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A.30日B.40日C.50日D.60日【答案】 B9、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（）。
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题与解析
2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题1.下列关于欺诈发行股票、债券罪的立案追诉标准的表述，正确的是（）。
[单选题] *A. 发行数额在100万元以上的B. 发行数额在500万元以上的√C. 发行数额在200万元以上的D. 发行数额在300万元以上的答案解析：、【答案】: B【解析】:根据《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，发行数额在五百万元以上的，应予立案追诉。
2.上市公司应当在每一会计年度结束之日起（）月内向中国证监会和证券交易所报送财务会计报告。
[单选题] *A. 三个B. 两个C. 一个D. 四个√答案解析：2、【答案】: D【解析】:根据《证券法》第七十九条，上市公司、公司债券上市交易的公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司，应当按照国务院证券监督管理机构和证券交易场所规定的内容和格式编制定期报告，并按照以下规定报送和公告：①在每一会计年度结束之日起四个月内，报送并公告年度报告，其中的年度财务会计报告应当经符合本法规定的会计师事务所审计；②在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内，报送并公告中期报告。
3.在股票质押式回购业务中，集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（）。
[单选题] *A. 10%B. 15%√C. 20%D. 30%答案解析：3、【答案】: B【解析】:在股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。
集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15%。
2020年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案
2020年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案证券从业资格考试由全国统一组织，2020年11月证券从业资格考试于11月28日-28日举行完毕，本次分享给大家的是“2020年11月《证券市场基本法律法规》真题及答案”，详情如下：1、根据《证券法》，持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际**人及其董事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内幕信息的知情人员。
A.10%B. 20%C. 15%D. 5%参考答案：D2、个人投资者参与科创板股票交易，应当符合资产条件的是（）。
A.申请权限开通日证券账户及资金账户的资产不低于人民币20万元B.申请权限开通前20个交易日资金账户内的资金日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金）C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券）D.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币20万元参考答案：C3、私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30B.25C.5D.20参考答案：D4、证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的是（）。
A.客户信用交易担保证券账户B.信用交易证券交收账户C.融券专用证券账户D.信用交易资金交收账户参考答案：C5、下列关于股份有限公司法律特征的说法，错误的是（）。
A.股份有限公司发起人数无上限B.股份有限公司可以公开发行股份募集资金C.股东以其认购的股份为限对公司承担责任D.股份有限公司的资本划分为等额股份参考答案：A6、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（）。
A.证券公司不得侵犯客户的财产权B.证券公司不得侵犯客户的选择权C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权D.证券公司不得侵犯客户的知情权参考答案：C7、根据《证券法》，下列属于证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的行为的是（）。
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2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题22019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题2一.单选题。
(1)()事项非经载明于章程，不生效力。
A:相对记载B:任意记载C:绝对记载D:协商记人答案:A解析:相对记载事项非经载明于章程，不生效力。
(2)证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括()。
A:规模失控、决策失误B:变相自营、账外自营C:操纵市场、内幕交易D:市场风险、管理风险答案:D解析:证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理。
重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
(3)根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销方式不包括()。
A:分销B:投标承购C:代销D:赞助推销答案:A解析:根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同，承销可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。
(4)董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有()关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A:紧密B:直接因果C:隶属D:间接因果答案:B解析:董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
(5)证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于()。
A:10%B:15%C:50%D:100%答案:D解析:证券金融公司净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%。
(6)股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司的()。
A:资本公积金B:任意公积金C:股本溢价D:法定公积金答案:A解析:股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。
(7)证券经纪业务中的技术风险主要来自硬件设备和()。
A:内部B:外部C:技术D:软件答案:D解析:证券经纪业务中的技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。
(8)下列选项中不属于证券公司承销证券时，应当对公开发行募集文件进行核查内容的是()。
A:准确性B:完整性C:真实性D:合理性答案:D解析:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。
(9)上市公司就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。
A:2/3B:3/4C:1/2D:1/3答案:A解析:上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
(10)下列说法错误的是()。
A:证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，不得进行销售活动B:证券公司承销证券，发现有误导性陈述的，对于已经销售的，不用采取纠正措施C:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查D:证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务答案:B解析:证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查;发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。
(11)我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。
A:证券信息B:股票信息C:证券研究报告D:股票研究报告答案:C解析:我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布证券研究报告的人员。
(12)通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
发出要约的收购人必须公告上市公司收购报告书。
下列不属于收购报告书须载明事项的是()。
A:收购方式B:收购目的C:收购期限D:收购价格答案:A解析:我国《证券法》第89条规定，依照前条规定发出收购要约，收购人必须公告上市公司收购报告书，并载明下列事项：①收购人的名称、住所;②收购人关于收购的决定;③被收购的上市公司名称;④收购目的;⑤收购股份的详细名称和预定收购的股份数额;⑥收购期限、收购价格;⑦收购所需资金额及资金保证;⑧公告上市公司收购报告书时持有被收购公司股份数占该公司已发行的股份总数的比例。
(13)下列说法错误的是()。
A:上市公司收购的有关方案属于证券交易内幕信息B:上市公司分配股利或者增资的计划属于证券交易内幕信息C:上市公司的高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任的信息属于证券交易内幕信息D:上市公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的20%的为证券交易内幕信息答案:D解析:公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%的为证券交易内幕信息。
(14)下列说法错误的是()。
A:机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务B:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后5日内向协会报告C:协会应当定期组织取得执业证书的人员进行后续职业培训D:协会依据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的从业资格考试办法、考试大纲、执业证书管理办法以及执业行为准则等，应当报中国证监会核准答案:B解析:从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应在处分后10日内向协会报告。
(15)证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施不包括()。
A:询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项作出说明B:进入证券公司营业场所检查C:封存所有与检查事项相关的文件、资料D:检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料答案:C解析:证券监管机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明;②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查;③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存;④检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料.(16)公司作出分立决议后不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处()万元以上()万元以下的罚款。
A:1;10B:3;10C:5;20D:5;50答案:A解析:公司应当自作出分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上至少公告3次。
不按规定通知或者公告债权人的，责令改正，对公司处以1万元以上10万元以下的罚款。
(17)下列不属于证券经纪业务合规风险的防范措施的是()。
A:建立经纪业务检查稽核制度B:建立健全各项规章制度C:对客户交易结算资金实行第三方存管D:强化岗位制约和监督答案:A解析:选项A属于证券经纪业务管理风险的防范措施。
(18)《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在()。
A:保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B:扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务C:打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D:为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量答案:A解析:《中华人民共和国证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。
(19)证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
A:3B:5C:10D:15答案:B解析:证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
(20)证券公司从事资产管理业务要求具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()人。
A:10B:20C:1D:5答案:D解析:资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
(21)2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，要求证券公司应重点防范的风险不包括()。
A:法律风险B:财务风险C:道德风险D:市场风险答案:D解析:《证券公司内部控制指引》对投资银行业务的内部控制提出的要求之一就是证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。
(22)限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。
A:10%B:15%C:20%答案:C解析:限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
(23)()规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。
A:《证券法》B:《证券交易所管理办法》C:《行政法》D:《民法》答案:B解析:《证券交易所管理办法》规定，证券交易所如果不履行其监管职责，则在证券交易所会员、上市公司发生违反法律、法规或违反交易所章程、业务规则的行为时，国家证券监管机构有权追究证券交易所及其有关高级管理人员和直接责任人的责任。
(24)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括()。
A:上市报告书B:申请股票上市的股东大会决议C:公司章程D:公司税务登记证解析:申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;⑥法律意见书和上市保荐书;⑦最近一次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。
(25)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日;案情复杂的，可以延长至()个交易日。