中德证券被罚600万 投行项目恢复正常

中德证券被罚600 万投行项目恢复正常

受*ST 昆机股权转让流产所累，山西证券控股子公司中德证券600 万元的处罚已尘埃落定。

证券时报记者获悉，作为独立财务顾问的中德证券处罚结果出炉后，上

市公司银禧科技和大连国际的并购重组项目已恢复审核。

中德证券自8 月10 日因作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财务顾问涉嫌未勤勉尽责被证监会立案调查以来，多个投行项目被暂停，经营业绩出现

大幅下滑。月报显示，中德证券8 月份营业收入环比下滑40%，净利润环比下滑71%。

中德证券被罚600 万

两员工被警告并罚款

山西证券日前发布公告称，公司控股子公司中德证券及财务顾问主办人

李庆中、王鑫9 月26 日收到证监会《行政处罚决定书》，中德证券被罚没600 万元，两员工被警告并罚款。

根据《证券法》规定，证监会决定：责令中德证券改正，没收业务收入300 万元，并处以300 万元罚款；对李庆中、王鑫给予警告，并分别处以5 万元罚款。目前中德证券已将全部罚没款共600 万元汇交至证监会指定账户。

对照《证券法》相关规定，此次对中德证券的裁量较轻。山西证券表

示，公司及中德证券将以此为戒，认真吸取经验教训，进一步提高规范运作意识，强化内部治理，严控业务风险。

距离中德证券被证监会立案调查，已一个月有余。期间中德证券多个投

行项目被迫暂停，经营业绩随之大幅波动。