中德证券被罚600万 投行项目恢复正常
ubs (france) sa 判罚条款
UBS (France) SA判罚条款随着全球金融市场的不断发展壮大，各国金融监管机构对金融机构的监管力度也在不断加大。
在这样的背景下，UBS (France) SA因违反法律法规，被法国金融监管机构处以判罚。
本文将对此次判罚条款进行深入分析，以便更好地了解相关情况。
一、判罚背景2021年10月，法国金融监管机构对UBS (France) SA做出了判罚决定，罚款金额高达5.4亿欧元。
判罚决定的出台是由于该机构涉嫌违反法律法规，存在着一系列违规行为，严重损害了金融市场的正常秩序和稳定。
该机构也被要求进行内部改革，以避免类似问题的再次发生。
二、判罚内容1.罚款金额法国金融监管机构对UBS (France) SA处以了5.4亿欧元的罚款。
这一罚款金额之所以如此之高，是因为UBS (France) SA的违法行为涉及面广泛，对金融市场的负面影响程度较大。
2.内部改革要求除了罚款外，法国金融监管机构还要求UBS (France) SA进行内部改革，以确保公司合规经营。
这包括加强内部监管机制，规范业务操作流程，完善风险控制措施等方面。
三、影响分析1.对UBS (France) SA的影响此次判罚决定对UBS (France) SA的影响显而易见。
5.4亿欧元的罚款将对其财务状况产生一定的影响，可能导致公司利润减少，资金链紧张等问题。
要求进行内部改革也需要大量资源和精力投入，可能加重公司的经营负担。
2.行业影响此次判罚决定对金融行业也会产生较大的影响。
金融监管机构对违法违规行为的严厉打击将有助于维护金融市场秩序和公平竞争环境，提升金融市场的透明度和规范化程度；另这也将对其他金融机构起到警示作用，促使它们严格遵守法律法规，规范经营行为。
四、应对措施1.积极配合整改作为被判罚的金融机构，UBS (France) SA应当积极配合监管机构的内部改革要求，加强公司治理，强化风险管控，提高合规经营水平，以避免再次触发监管机构的警示。
礼德财富涉案账户被冻结,员工被责令协助开展善后工作!
在广东地区，礼德财富的爆雷时间可以讲是该地区比较大的一个平台暴雷事件了吧，因此该地区的投资者都是十分关注礼德财富的最新消息的，报货小编在内也是如何。
而最近也是收到了消息，礼德财富的涉案账户被冻结员工被责令协助开展善后工作!具体情况究竟如何，我就给大家说明一下。
礼德财富案件到至今都有一段时间了，相信投资者都迫不及待的想知道最新的消息。
近日，P2P平台礼德财富官网发布一则“广州天河警方通报”的公告。
下面我们一起来看看公告具体说了什么。
公告上，称广州天河区警方已依法对平台实际控制人郑某采取追逃以及刑事强制措施，对该公司涉案的相关账户进行冻结，对涉嫌犯罪的担保机构负责人周某等采取追逃以及刑事强制措施，警方与金融管理部门已责令“礼德财富”平台公司员工协助开展该平台投资者资产善后处置工作。
以下为公告全文：广州天河警方通报广州天河警方(8月23日)通报：近日，天河警方持续加大对广州礼德互联网金融信息服务有限公司(“礼德财富”平台)涉嫌集资诈骗案的侦查力度，全力做好追赃挽损工作，保护受害群众的合法权益。
天河警方向媒体和公众通报如下案件的侦办情况：一、天河警方已于7月27日依法对“礼德财富”平台以涉嫌集资诈骗罪立案侦查，依法对平台实际控制人郑某采取追逃以及刑事强制措施，对该公司涉案的相关账户进行冻结。
二、警方已对与该平台有合作关系的相关借款人及担保机构进行核实，查明担保事实，对涉嫌犯罪的担保机构负责人周某等采取追逃以及刑事强制措施。
三、警方与金融管理部门已责令“礼德财富”平台公司员工协助开展该平台投资者资产善后处置工作。
广州天河警方严正敦促参与本案的在逃犯罪嫌疑人主动向公安机关投案自首。
警方将进一步查明案件事实，追查涉案资金和资产流向，并请受害群众积极协助警方调查取证，配合公司资产善后处置工作;通过合理合法途径理性反映情况和诉求，不信谣、不传谣，不组织或参与各类妨害社会管理秩序、危害公共安全等违法犯罪活动。
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）
中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书【2022】6号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2005修订)6059967838864581220中华人民共和国证券法(2005修订)6059975838864589210中华人民共和国证券法(2005修订)6059974838864588120中华人民共和国证券法(2005修订)6059973838864587000中华人民共和国证券法(2005修订)6059976838864590100中华人民共和国证券法(2005修订)60599202838864716000【处罚日期】2022.06.09【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会山东监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】山东省【处罚对象】宋世荣【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.06.30 10:56:40索引号bm56000001/2022-00009285分类行政处罚决定;行政执法发布机构发文日期2022年06月09日名称中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）文号〔2022〕6号主题词中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书（【2022】6号）〔2022〕6号当事人：宋世荣，女，1971年6月出生，住址：山东省淄博市临淄区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对宋世荣内幕交易“齐翔腾达"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。
当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，宋世荣存在以下违法事实：一、内幕信息及其形成过程淄博齐翔腾达化工股份有限公司（以下简称齐翔腾达）上市后发展迅速，导致资金紧张。
第十四届新财富最佳投行榜单
2021.04〡61进步最快投行名次机构名称1东吴证券2浙商证券3安信证券4华创证券5东亚前海证券本土最佳投行名次机构名称1中信证券2中信建投证券3中金公司4华泰联合证券5国泰君安证券6海通证券7招商证券8申万宏源承销保荐9国信证券10中银证券最佳债权承销投行名次机构名称1中信证券2中信建投证券3国泰君安证券4中金公司5华泰联合证券6平安证券7招商证券8申万宏源证券9东方投行10中银证券最佳股权承销投行名次机构名称1中信证券2中信建投证券3华泰联合证券4中金公司5国泰君安证券6海通证券7招商证券8申万宏源承销保荐9民生证券10国金证券最佳IPO 投行名次机构名称1中信建投证券2中信证券3海通证券4中金公司5华泰联合证券6国泰君安证券7招商证券8国金证券9光大证券10民生证券最佳再融资投行名次机构名称1中信证券2中信建投证券3华泰联合证券4中金公司5国泰君安证券6招商证券7海通证券8国信证券9申万宏源承销保荐10兴业证券最佳并购投行名次机构名称1中信证券2中信建投证券3华泰联合证券4中金公司5申万宏源承销保荐海外市场能力最佳投行名次机构名称1中金公司2中信证券3华泰联合证券4中信建投证券5申万宏源承销保荐化工行业最佳投行名次机构名称1中信证券2华泰联合证券3东吴证券4申万宏源承销保荐5海通证券机械智能制造行业最佳投行名次机构名称1华泰联合证券2中信建投证券3国泰君安证券4中信证券5长江证券承销保荐新能源和电力设备行业最佳投行名次机构名称1中信建投证券2中信证券3华泰联合证券4招商证券5中金公司医药生物行业最佳投行名次机构名称1中信证券2中金公司3华泰联合证券4中信建投证券5海通证券最具创新能力投行名次机构名称1中信建投证券2中信证券3中金公司4华泰联合证券5海通证券科技行业最佳投行名次机构名称1中信建投证券2中金公司3国泰君安证券4中信证券5海通证券最具潜力投行名次机构名称1国金证券2浙商证券3东兴证券4财通证券5中德证券备注：本年度评选客观指标来源，包括参评机构申报、公开信息、含光素问研究院等第三方数据平台。
tse《上市公司指南》第624条规定
tse《上市公司指南》第624条规定下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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企业信用报告_陕西凯森保险代理有限公司
基础版企业信用报告
陕西凯森保代理有限公司
基础版企业信用报告
目录
一、企业背景 .........................................................................................................................................................5 1.1 工商信息 ......................................................................................................................................................5 1.2 分支机构 ......................................................................................................................................................5 1.3 变更记录 ......................................................................................................................................................8 1.4 主要人员 ....................................................................................................................................................12 1.5 联系方式 ....................................................................................................................................................12
斯太尔补税公告引发的上市公司业绩补偿的税务问题探讨
斯太尔补税公告引发的上市公司业绩补偿的税务问题探讨近日，有关斯太尔公司涉嫌虚假披露及未披露应披露事项的情况引发了市场的高度关注。
斯太尔公司因此被证监会罚款5.31亿元，并进行了高管人员的违法行为处理，也为全国股民赔偿了220亿。
这样的补偿支付是否存在涉税问题？这不禁让人思考上市公司业绩补偿如何处理税务问题。
我们需要了解的是上市公司业绩补偿的性质。
业绩补偿是指公司因为虚假披露或者未披露导致投资者的损失，而需要对投资者进行赔偿。
这种赔偿行为是公司对其过失行为的一种弥补，是属于公司责任范畴内的。
从这个角度来看，上市公司业绩补偿的赔偿款可以视为公司的营业成本，也就是说是公司自身产生的支出。
根据《企业所得税法》的规定，公司的支出可以扣除相应的费用，以计算应纳税所得额。
所以，上市公司业绩补偿所支付的赔偿款是可以作为成本费用进行税前扣除的。
也就是说，在企业所得税的计算中，业绩补偿款是可以减少公司的应纳税所得额的。
对于业绩补偿款的税务处理也需要我们关注几个具体的问题。
第一，业绩补偿款的确认时间。
对于上市公司来说，业绩补偿款的确认时间是非常关键的。
因为在《企业所得税法》中，对于费用的确认时间有着明确的规定。
一般来说，费用应当发生时确认，而不是实际支付时。
所以，对于业绩补偿款来说，公司应当在确认业绩补偿义务的同时确认业绩补偿款的支出，并在当期的财务报表中记录相关的实际支出。
第二，业绩补偿款的合规性。
业绩补偿款的支出必须符合相关法律法规的规定，同时也需要经过审计师的审核。
否则，业绩补偿款的支出将被认定为无效支出，在税务处理中不予承认。
业绩补偿款的限制性。
尽管业绩补偿款可以作为公司成本进行税前扣除，但是需要谨慎处理。
因为业绩补偿款是公司对于自身过失的赔偿，如果没有明确的法律依据，公司将不能因此免除相应的法律责任。
上市公司业绩补偿的税务处理需要结合具体的情况进行分析和处理。
在处理业绩补偿款的税务问题时，公司需要审慎对待，并且需要与专业的税务顾问进行沟通，以避免因为税务处理不当而导致的风险。
最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明
最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明(中英文版)In the past three years, our company has faced disciplinary actions and regulatory measures imposed by securities regulators and exchanges.In light of these events, we would like to provide an explanation and update on the measures we have taken to address the issues at hand.近三年内，我公司面临证券监管机构和交易所的处罚及监管措施。
针对这些事件，我们愿就此作出说明，并更新已采取的整改措施。
First and foremost, it is important to note that we take these regulatory actions very seriously.We have established a comprehensive compliance program that is designed to ensure our ongoing compliance with all relevant securities laws and regulations.This program includes the implementation of robust internal controls, enhanced training for our employees, and the appointment of a dedicated compliance officer who is responsible for monitoring and enforcing our compliance policies.首先，需要强调的是，我们高度重视监管机构的处罚措施。
nesara法案 -回复
nesara法案-回复什么是NESARA法案？NESARA （National Economic Security and Recovery Act），中文称为“全国经济安全与恢复法案”，是一项提议的美国国内法案。
这个法案据说旨在重建美国的经济、银行体系和货币政策，以促进经济稳定和公平性。
虽然该提案成为了一种自媒体在社交网络中广泛传播的阴谋论，但实际上，它从未成为正式的法律。
然而，即使这个法案从未在立法机构获得通过，许多人仍然相信NESARA 法案能够实现金融和经济领域的改革。
至于其内容，NESARA法案被认为是一个包罗万象的计划，囊括了多个领域的改革。
一些主要的议程据说包括：取消债务和贷款，恢复金融系统的透明度，重新评估所有的诉讼和刑事案件，重新启动国家货币，以及从私人银行恢复金本位制度。
然而，需要注意的是，这些主张的实施并非易事，它们存在许多挑战和争议。
下面将一步一步回答一些与NESARA法案相关的常见问题。
1. NESARA法案在什么时候被提出？NESARA法案据说是在20世纪90年代由一群农民、工人和忧心国家未来的公民提出的。
但从未被正式立法通过。
2. NESARA法案的目标是什么？NESARA法案据称旨在恢复和保护美国的经济、银行体系和货币政策。
该法案支持一种新的货币体系，以替代现行的印钞和债务制度。
3. NESARA法案的主要内容是什么？NESARA法案据称涵盖了多个方面的改革，包括取消债务和贷款，重新评价金钱价值，重新启动国家货币，恢复金本位制度，并提供对被指控犯罪的个人进行重新审判的机会。
4. 为什么NESARA法案未能通过？NESARA法案从未获得正式的立法通过，主要原因有两个。
首先，该法案的内容在立法机构中引起了广泛的争议和质疑。
其次，它从未经历过标准的立法程序，包括公众辩论、委员会审查和最终投票。
5. NESARA法案是否有效？NESARA法案从未被正式通过为法律，因此其有效性是存在争议的。
交易所处罚 案例
交易所处罚案例
1. 2017年，中国证券监督管理委员会对华泰证券处以罚款3亿元的行政处罚。
华泰证券被指控违反证券法律法规，操纵股价，违规交易等。
2. 2018年，美国证券交易委员会对德勤会计师事务所处以1.5亿美元的罚款。
德勤被指控在其审计工作中存在严重的失职和不适当的行为。
3. 2019年，英国金融市场行为监管局对巴克莱银行处以1.5亿英镑的罚款。
巴克莱被指控违反反洗钱法规，未能适当监管其客户的资金流动。
4. 2020年，韩国金融监督委员会对三星证券处以4.3亿元的罚款。
三星证券被指控在其员工股票激励计划中违反了规定，并操纵了股票价格。
5. 2021年，欧洲证券和市场监管局对德意志银行处以8,000万欧元的罚款。
德意志银行被指控未能适当处理客户的交易和风险管理，并未能履行其合规职责。
这些案例只是一小部分交易所处罚案例的例子，不同国家和地区的交易所对违规行为采取不同的处罚措施。
这些处罚旨在维护市场秩序，保护投资者利益，促进公平交易。
中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号
![中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号](https://img.taocdn.com/s3/m/377b669df021dd36a32d7375a417866fb84ac0d3.png)
中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2019修订)33830580838886462280中华人民共和国证券法(2019修订)33830552838886434200中华人民共和国证券法(2019修订)33830551838886433120中华人民共和国证券法(2019修订)33830550838886432000中华人民共和国证券法(2019修订)33830553838886435100中华人民共和国证券法(2019修订)338305191838886573000【处罚日期】2022.04.12【处罚机关】中国证券监督管理委员会内蒙古监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会内蒙古监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】内蒙古自治区【处罚对象】赵莹【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.05.26 19:08:03索引号bm56000001/2022-00004252分类行政执法;行政处罚决定发布机构内蒙古局发文日期1649984650000名称中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号文号主题词中国证券监督管理委员会内蒙古监管局行政处罚决定书[2022]1号当事人：赵莹，女，1962年9月出生，时任天津膜天膜工程技术有限公司董事、董事会秘书、副总经理，住址：天津市和平区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对赵莹内幕交易“津膜科技"的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。
本案现已调查、审理终结。
经查明，赵莹存在以下违法事实：一、内幕信息的形成与公开过程自2019年12月起，上市公司天津膜天膜科技股份有限公司（以下简称津膜科技）实际控制人天津工业大学筹划通过引入战略投资者增资上市公司控股股东天津膜天膜工程技术有限公司（以下简称津膜工程）的方式转让津膜科技的控制权。
中国证券监督管理委员会云南监管局行政处罚决定书（张炯）
中国证券监督管理委员会云南监管局行政处罚决定书（张炯）【主题分类】证券期货【处罚日期】2021.11.30【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会云南监管局【处罚种类】罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】云南省【处罚对象】张炯【处罚对象分类】个人【更新时间】2021.12.20 15:57:26中国证券监督管理委员会云南监管局行政处罚决定书当事人:张炯,原湖南杉杉能源科技股份有限公司总经理,住址:长沙市岳麓区。
依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对张炯内幕交易宁波杉杉股份有限公司(以下简称杉杉股份)股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,应当事人张炯的要求于2021年11月12日举行了听证会,听取了张炯及其代理人的陈述和申辩。
本案现已调查、审理终结。
经查明,张炯存在以下违法事实:一、内幕信息形成与公开过程2020年5月20日,郑某刚召集李某华、高某、杨某、穆某光等人开会,会议确定由杉杉股份收购LG化学偏光片业务。
2020年5月21日,杉杉股份召开项目推进会,李某华、杨某、高某、庄某、穆某光、陈某等人参加会议,会议明确收购意向,商讨收购架构,安排相关人员负责具体业务对接,要求中介方进场开展工作等。
2020年5月21日,杉杉股份召开与BASF项目交流会议,李某华、张炯等人参加了会议,会议提及杉杉股份已经开始战略重组,购买LG化学偏光片业务。
2020年5月22日,杉杉股份召开会议,启动本次重大资产重组,中介方开始现场工作。
2020年5月26日,杉杉股份召开会议,确定重组方案、定增方案,商讨收购和协议条款。
2020年6月3日,杉杉股份总裁办公会审议本次收购事项并发出通知,将于6月7日召开第十届董事会第二次会议、第十届监事会第二次会议(因故推迟至6月9日召开),审议事项包括:收购LG化学下属偏光片业务构成重组相关事宜、定向发行股票相关事宜。
中国银行业监督管理委员会关于批准德国北方银行股份有限公司上海代表处升格为上海分行的函
中国银行业监督管理委员会关于批准德国北方银行股份有限公司上海代表处升格为上海分行的函文章属性•【制定机关】中国银行业监督管理委员会(已撤销)•【公布日期】2006.08.23•【文号】银监函[2006]403号•【施行日期】2006.08.23•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理正文中国银行业监督管理委员会关于批准德国北方银行股份有限公司上海代表处升格为上海分行的函（银监函[2006]403号）德国北方银行股份有限公司：你行上海分行筹备组负责人Hartmut Oertel先生2006年5月29日签署的关于上海代表处升格为上海分行的申请书及其他有关文件收悉。
根据《中华人民共和国外资金融机构管理条例》（国务院令第340号，以下简称《条例》）和《中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则》（中国银行业监督管理委员会令2004年第4号，以下简称《实施细则》）的有关规定，批准你行上海代表处升格为上海分行，其名称为：德国北方银行股份有限公司上海分行（HSH Nordbank AG Shanghai Branch），地址为上海市浦东新区花园石桥路33号花旗银行大厦21楼2111室；核准黄耀楣（Yu May Wong）任该分行行长的任职资格；该分行营运资金为20000万元人民币等值的欧元；该分行根据《实施细则》第三十二条规定，在下列范围内经营对各类客户的外汇业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理票据承兑与贴现；买卖政府债券、金融债券，买卖股票以外的其他外币有价证券；提供信用证服务及担保；办理国内外结算；买卖、代理买卖外汇；从事外币兑换；从事同业拆借；从事银行卡业务；提供保管箱服务；提供资信调查和咨询服务；经中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
根据《外资金融机构驻华代表机构管理办法》（中国人民银行令〔2002〕第8号，以下简称《办法》）的规定，你行上海代表处自本批文印发之日起自行关闭。
美国银行业巨头为何被重罚：来自摩根大通的教训
■现代管理科学■2015年第7期一、引言本文拟以美国摩根大通银行为例,探讨该银行为了实现业绩高增长,在激进扩张过程中出现的一系列重大舞弊问题,并分析其最终所付出的惨重代价,以为我国商业银行的转型升级提供参考。
二、摩根大通银行的发展历程摩根大通银行迄今已有数百年历史,该银行不仅充当美国的货币中心银行,而且在国际金融市场也具有深远的影响力。
在美国联邦储备委员会建立之前,摩根大通曾经承担过美国中央银行的职责,此后又多次帮助过美国政府应对金融危机。
尤其是在次贷危机中,是唯一一家没有出现过经营亏损的银行。
摩根大通银行是2000年12月31日由J.P.摩根公司与大通曼哈顿银行相互合并而成,成为当时美国排名第三的银行,仅次于花旗银行和美国银行。
在合并前,J.P.摩根公司主要专注于批发银行和投资银行业务,其客户主要是政府、公司和富豪家族。
而大通曼哈顿银行则是一家为大众服务的平民化商业银行,两者的合并是一种强强联合,达到了较好的优势互补和协调效应。
2004年1月14日,摩根大通银行与第一银行以换股方式实施合并,每股第一银行的股票转为1.32股摩根大通银行的股票,整个交易额达580亿美元。
2006年4月,摩根大通银行与纽约银行达成交易,收购其消费、小型企业及中级市场银行业务,同时以资产互换方式将摩根大通的企业信托业务出售给纽约银行,并外加1.5亿美元现金款项。
2008年3月16日,摩根大通以2.4亿美元的低价收购了美国第五大投行———贝尔斯登公司,当时该公司总市值为35.4亿美元。
2008年9月摩根大通以19亿美元代价收购倒闭的华盛顿互惠银行的部分资产,该银行有100多年历史,是美国有史以来破产的最大银行。
摩根大通到了2008年底总资产规模为2.18万亿美元,一举成为美国资产规模最大的银行(吴洁,2009)。
自2007年美国次贷危机爆发后,美国和欧洲众多金融机构亏损不断,而摩根大通银行却是美国大型银行中唯一一家在次贷危机爆发后每个季度都能盈利的银行(明金维,2009)。
XX科技有限公司关于针对我司投资业务相关谣言的声明(2024年)
XX科技有限公司
关于针对我司投资业务相关谣言的声明
近日，有大量关于某芯片公司与XX科技有限公司相关的谣言和不实报道在网上流传。
对于这些不负责任、完全失实的信息，我们已经完成取证并上报有关部门，并作严正澄清如下：
XX科技有限公司旗下投资公司XX创业投资有限公司，于202X年参与某芯片公司融资，此举为正常的财务投资行为。
先后参与该芯片公司多轮融资的，共计有多支国家与地方政府产业发展基金，以及20多家财务投资机构。
作为该公司的众多股东之一，XX科技有限公司既不是最早的投资者，也不是投资规模最大的投资者，更不是在数轮融资中起主导地位的投资者。
同时，XX科技有限公司既不参与该芯片公司的直接管理和运营，更与该公司没有任何知识产权或技术合作。
自X年以来，我们和多家友商旗下的投资公司或相关的国家和地方产业基金，已经共同投资了数十家半导体公司。
这些公司在推动芯片供应多元化和国产技术发展方面发挥了重要作用，其中不少都成长为了业内众多友商的重要供应商。
我们重申，XX科技有限公司高度重视知识产权，坚决反对通过不法手段窃取商业秘密的行为，但也坚决反对通过歪曲解读新闻事件、拉踩抹黑等手段误导公众，恶意贬低他人合法商誉的不正当竞争行为。
XX科技有限公司。
600160摩根士丹利华鑫证券有限责任公司对上海证券交易所《关于对浙江2020-11-19
摩根士丹利华鑫证券有限责任公司对上海证券交易所《关于对浙江巨化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函》之核查意见独立财务顾问二零二零年十一月摩根士丹利华鑫证券有限责任公司对上海证券交易所《关于对浙江巨化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函》之核查意见上海证券交易所：摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（以下简称“独立财务顾问”）作为浙江巨化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据贵所《关于对浙江巨化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案的信息披露问询函》（上证公函【2020】2599号）（以下简称“《问询函》”）的相关要求，对相关事项进行了核查，出具了本核查意见。
如无特别说明，本核查意见中的简称与《浙江巨化股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》中相同，交易标的2019年（经追溯）、2020年半年度财务数据未经审计。
1、预案披露，上市公司拟以发行股份及支付现金的方式购买巨化投资持有的浙石化20%股权，浙石化主要从事石油炼化，主要产品为芳烃、烯烃、成品油等。
请公司补充披露：（1）结合技术服务、产品开发、渠道拓展、客户类型等方面量化分析本次交易对上市公司和浙石化产生的具体协同效应；（2）从上市公司与浙石化的原材料、主营产品，购销关系与购销占比情况，说明浙石化是否与上市公司属于同行业或紧密相关的上下游行业；（3）说明通过本次交易是否有助于增强上市公司独立性、提升上市公司资产质量；（4）根据上市公司和标的资产2019年、2020年半年度财务数据情况，说明交易完成后是否存在净利润主要来自合并财务报表范围以外投资收益的情况，本次交易是否符合《监管规则适用指引——上市类第1号》中关于收购少数股权的规定。
请财务顾问发表意见。
期货] 中期国际遭中期协“训诫”(中期国际期货新建大楼)
![期货] 中期国际遭中期协“训诫”(中期国际期货新建大楼)](https://img.taocdn.com/s3/m/d39cf75bf02d2af90242a8956bec0975f465a4e9.png)
期货] 中期国际遭中期协“训诫”中英文两版近日，中国期货市场掀起了一场轩然大波。
中期国际期货有限公司因其业务操作中的违规行为，被中国期货业协会（以下简称“中期协”）正式训诫。
这一事件不仅引起了业内的广泛关注，也引发了各方对期货市场监管力度和透明度的讨论。
Recently, the Chinese futures market has been stirred by a significant event. Zhongqi International Futures Co., Ltd. was officially reprimanded by the China Futures Association (hereinafter referred to as "CFA") due to irregularities in its business operations. This incident has attracted widespread attention within the industry and sparked discussions on the regulatory intensity and transparency of the futures market.据了解，中期国际在多个业务环节存在不规范操作，包括但不限于客户资金管理、交易数据报送以及风险控制等方面。
中期协在经过详细调查后，认定该公司违反了多项行业规定，决定对其进行公开训诫。
中期协强调，此次处分旨在警示其他期货公司，促使其严格遵守行业法规，保障市场健康稳定发展。
It is reported that Zhongqi International has demonstrated irregular operations in several business segments, including but not limited to client fund management, transaction data reporting, and risk control. After a thorough investigation, the CFA determined that the company violated multiple industry regulations and decided to issue a public reprimand. The CFA emphasized that this sanction aims to warn other futures companies, urging them to strictly adhere to industry regulations to ensure the healthy and stable development of the market.此次事件还暴露了当前期货市场在监管方面的一些不足。
金惠家科技行政处罚
金惠家科技行政处罚（原创实用版）目录1.金惠家科技行政处罚的背景和原因2.金惠家科技被处罚的具体情况3.行政处罚对金惠家科技的影响4.我国对金融科技公司的监管政策分析5.金惠家科技的未来发展及应对策略正文【金惠家科技行政处罚的背景和原因】金惠家科技是一家致力于金融科技领域的创新型企业，主要业务包括金融科技解决方案、智能风控、金融大数据等。
近年来，随着金融科技行业的迅速发展，监管部门对该领域的监管也日趋严格。
在这样的背景下，金惠家科技因违反相关法规而受到行政处罚。
【金惠家科技被处罚的具体情况】据了解，金惠家科技被处罚的主要原因是涉嫌违规开展金融业务。
具体来说，金惠家科技在未取得相关金融业务许可的情况下，违规开展金融业务，涉及金额较大，违反了我国相关法律法规。
因此，监管部门对其进行了行政处罚，以示惩戒。
【行政处罚对金惠家科技的影响】金惠家科技受到行政处罚，对其品牌形象和市场信誉产生了一定程度的负面影响。
同时，行政处罚可能导致公司业务受限，对公司的经营和盈利能力造成一定程度的影响。
然而，这次处罚也提醒金惠家科技加强合规意识，规范经营行为，为公司的长远发展奠定基础。
【我国对金融科技公司的监管政策分析】我国对金融科技公司的监管政策主要体现在以下几个方面：1.强化持牌经营：金融科技公司必须取得相应的金融业务许可，方可开展相关业务。
2.严格市场准入：对金融科技公司的市场准入进行严格把关，确保公司具备一定的资本实力、技术实力和风险管理能力。
3.加强监管协作：监管部门加强与金融科技公司的沟通与协作，促进行业健康发展。
4.强化监管科技：运用科技手段提高监管效率，对金融科技公司进行实时、全方位的监管。
【金惠家科技的未来发展及应对策略】面对行政处罚和日益严格的监管环境，金惠家科技应采取以下策略应对：1.增强合规意识：公司应加强法律法规学习，提高全体员工的合规意识，确保公司业务合规开展。
2.积极申请牌照：金惠家科技应积极申请相关金融业务牌照，以符合监管要求，为公司业务的拓展奠定基础。
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中德证券被罚600 万投行项目恢复正常
受*ST 昆机股权转让流产所累，山西证券控股子公司中德证券600 万元的处罚已尘埃落定。
证券时报记者获悉，作为独立财务顾问的中德证券处罚结果出炉后，上
市公司银禧科技和大连国际的并购重组项目已恢复审核。
中德证券自8 月10 日因作为西藏紫光卓远股权投资有限公司的财务顾问涉嫌未勤勉尽责被证监会立案调查以来，多个投行项目被暂停，经营业绩出现
大幅下滑。
月报显示，中德证券8 月份营业收入环比下滑40%，净利润环比下滑71%。
中德证券被罚600 万
两员工被警告并罚款
山西证券日前发布公告称，公司控股子公司中德证券及财务顾问主办人
李庆中、王鑫9 月26 日收到证监会《行政处罚决定书》，中德证券被罚没600 万元，两员工被警告并罚款。
根据《证券法》规定，证监会决定：责令中德证券改正，没收业务收入300 万元，并处以300 万元罚款；对李庆中、王鑫给予警告，并分别处以5 万元罚款。
目前中德证券已将全部罚没款共600 万元汇交至证监会指定账户。
对照《证券法》相关规定，此次对中德证券的裁量较轻。
山西证券表
示，公司及中德证券将以此为戒，认真吸取经验教训，进一步提高规范运作意识，强化内部治理，严控业务风险。
距离中德证券被证监会立案调查，已一个月有余。
期间中德证券多个投
行项目被迫暂停，经营业绩随之大幅波动。