过程审核控制管理规定
过程审核管理办法(新)
中天科盛（上海）企业发展股份有限公司过程审核管理办法版本/修改码：A/0 KS-WI-071目的对每一制造过程进行审核，以评价过程控制的有效性和业绩，并对发现的问题采取纠正和纠正措施，以最终保证制造过程的稳定受控,过程能力达到要求。
2范围适用于对公司内部的制造过程审核。
3职责3。
1技术部负责归口制造过程审核的管理,编制并组织实施公司《年度制造过程审核计划》，报总经理批准.3.2审核组长负责编制每次的《过程审核实施计划》,报管理者代表批准后，按计划组织审核小组成员对有关的制造过程进行审核、评价和报告。
3。
3相关部门配合制造过程的审核工作，负责对审核中发现的不符合项采取纠正措施。
4工作流程4.1年度制造过程审核策划4。
1。
1每年12月底,由技术部策划下一年度的过程审核方案,策划时应考虑拟审核的过程的现状、重要性、新产品开发计划，以及以往审核的结果，编制《年度过程审核计划》。
《年度过程审核计划》由总经理批准后下发。
《年度过程审核计划》的内容包括审核目的、审核准则、审核范围、审核频次（日期)等。
4.1.2原则上，批量生产的产品生产时，每一制造过程和班次每年都要接受一次过程审核，关键过程、特殊过程每年至少接受二次审核。
4。
1。
3当出现以下情况时，可增加过程审核的频次,管理者代表批准后由技术部经理组织实施：a）生产场地转移（重点是关键过程、重要过程）;b)制造流程、工艺改变；c)顾客或法规新增了特殊要求;d）内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加;e）新产品小批量试生产；f）其他重大改变。
4.1 4制造过程质量审核依据a) 受审过程的过程控制计划、工艺规程文件；b) 公司基础设施、工作环境、人力资源、生产过程控制等相关程序文件；c）顾客要求和相关标准、法规等.4.2审核的准备4。
2.1成立过程审核组根据公司年度过程质量审核计划，每次制造过程审核前10天,应成立审核小组，由技术部指定审核组长。
审核组长分配审核小组成员的任务。
过程审核管理规定
过程审核管理规定1.目的建立过程审核管理规范,科学评价过程和工序质量以确保过程和工序质量符合要求。
2.适用范围适用于过程审核工作及其管理控制活动。
负责：质量部3.术语无4.过程审核员资格过程审核员应具备以下素质和资格：1）具备TS16949质量管理体系内审员素质和资格。
2）经过企业的过程审核培训且考核合格。
3)具备测量、统计、过程能力、常用质量方法和工具等方面的基础知识。
5.管理规定过程审核管理流程简图见附件责任工作内容支持文件和记录质量部5.1过程审核的启动应根据以下要求，适时启动过程审核：1)对于批量产品，按《年度过程审核计划》在规定的时间内对规定产品的生产过程按照《过程审核条例（B部分）》进行过程审核；2)新产品或更改产品试生产完成后，批量生产前按照《过程审核条例（A部分）》进行审核；3)对经常出现异常不合格的产品生产过程按《过程审核条例（B部分）》进行审核；4)总经理认为需要对某一产品生产过程进行过程审核时按《过程审核条例（B部分）》进行审核。
XX/F-WI-8.2-02-01-0《年度过程审核计划》XX/F-WI-8.2-02-02-0《过程审核条例》5.2过程审核计划质量部5.2.1计划编制5.2.1.1年度过程审核计划编制在每年初，根据上年度批量产品生产状况，编制《年度过程审核计划》。
5.2.1.2每次过程审核计划编制应对每次过程审核组织编制过程审核计划，过程审核计划通常应在现场审核实施一周前编制完毕。
该计划应包括：审核目的、审核对象、审核员、日程安排、指定提问表的准备和确定、过程审核的相关准备工作。
应确保审核员与审核对象所在过程无直接责任。
XX/F-WI-8.2-02-01-0《年度过程审核计划》XX/F-WI-8.2-02-03-0过程审核实施计划管理者代表5.2.2计划批准应对年度过程审核计划和每次过程审核计划进行批准以确保计划的适宜性和充分性。
责任工作内容支持文件和记录质量部5.2.3计划发放对已批准的年度过程审核计划应发放给企业总经理、管理者代表、质量部和涉及的过程审核负责人。
过程审核控制规范
过程审核控制规范1目的规定了本公司过程审核的范围和方法。
2范围适用于本公司的过程审核。
3定义无。
4职责4.1管理者代表负责督促和指导过程审核。
4.2品质部负责过程审核的实施。
5 程序内容5.1过程审核每年至少进行一次，应覆盖所有过程，如有特殊情况可增加审核频次。
5.2由品质部组成过程审核小组，审核组成员应具有一定的技术管理经验，与被审核部门无直接责任关系，要有相关的产品制造经验，并在有资格的审核员带领下至少参加过三次审核。
5.3品质部每年初制定内部过程审核计划，其中应包含过程审核的内容（见《内部审核程序》）。
5.4审核前，品质部编制此次审核的实施计划，内容包括审核组长、审核组成员、审核日程等，经管理者代表批准后，提前三天发至被审核部门。
5.5在实施审核前，由审核组长召集审核员会议，明确分工及审核原则。
5.6过程审核应在各工序的生产现场进行。
5.7审核的方式可按审核内容进行全数检查，也可按抽样方式进行。
5.8过程审核内容5.8.1操作者有无上岗证，是否为规定的人员，是否按工艺规程、作业指导书进行操作。
5.8.2产品图纸、工艺规程、工艺卡和检验规程等是否是现行有效的版本。
5.8.3使用的设备、工装、工具、量具等是否符合要求，有无合格证明并在有效期限内。
5.8.4原材料、半成品是否有合格的标识标签或合格图章。
5.8.5对工序质量特性值随机抽取样本，计算工序能力指数Cpk值，确定工序能力是否符合有关规定或顾客提出的要求。
5.8.6操作现场的环境条件，如温度、湿度、清洁度等是否符合要求。
5.8.7是否认真执行“自检、巡检、专检”制度，是否执行首检制度。
5.8.8记录是否完整、清晰，标识是否符合要求，有可追溯性。
5.8.9检验员、工序负责人对该工序监督、巡查是否认真负责。
5.8.10操作程序的管理是否符合规定等。
5.9过程审核结束后，由审核组形成审核报告，经审核组长审核，管理者代表批准后发放至总经理、管理者代表和有关部门负责人。
过程审核管理办法
质量部负责整理、归档“过程审核报告”，以便提交管理评审。
7.相关文件
7.1《质量审核管理程序》
7.2《纠正和预防措施管理程序》
8．质量记录
年度审核计划表
审核实施计划
过程审核报告
过程审核提问表
过程审核评分表
0
完全不符合
6.4.3.2过程要素总符合率Ep的计算公式为：
Ep[%]= ×100%
6.4.3.3每个产品组工序平均值 的计算公式：
EPG[%]= [%]
6.4.3.4整个过程的总符合率计算公式：
Ep[%]= [%]
6.4.4末次会议
6.4.4.1参加首次会议的人员及相关人员参加末次会议，审核组长报告审核情况。
6.4.3评分与定级
6.4.3.1单项评分：每个提问的得分分成0、4、6、8、10分，满足项目要求的程度是打分的依据。
分数
对符合要求程度的评定
注1：“绝大部分”是指证明已满足了约3/4以上的规定要求，没有特别的风险。
10
完全符合
8
绝大部分符合，只有微小的偏差（注1）
6
部分符合，有较大的偏差
4
少部分符合，有严重的偏差
3．权责
3.1质量部是过程审核办法的归口管理部门,负责整理内、外部制造过程审核的结果及相关资料作为管理评审的输入.负责供方的过程审核及报告的分发及整改计划的跟踪。
3.2管理者代表负责批准内部制造过程审核年度计划。
3.3审核小组根据审核年度计划编制实施计划实施审核。
3.4各责任部门负责制定纠正措施。
4．术语
制定部门
质量部
发放编号
发放日期
过程审核管理办法
文件编号：版次：
过程分层审核管理规定
文件修订履历明细：1、目的：通过过程分层审核确保始终严格遵守和执行标准,提高生产质量,并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知;2、适用范围：适用于公司所有的生产车间,场所以及质量、技术、设备、物流等相关部门;3、定义：过程分层审核由公司的各个层级人员定期、频繁进行的一种标准化的审核,用来确认公司内标准操作的符合情况,并持续推进公司实现质量提升的愿景;4、过程分层审核管理的内容和方法：过程分层审核的审核层次、审核人员、审核频次：第一层：审核由班组长进行,班组长对所辖过程每天进行一次审核；第二层：审核由主任级人员对所辖过程每周进行一次审核；第三层：审核由经理级人员对所辖过程每月进行一次审核；第四层：审核由总经理/管理者代表/总监级人员对所辖过程每年进行一次审核;编制过程分层审核检查表：过程分层审核计划由质量中心负责编制,报管理者代表批准后下发至各部门及审核员组织实施;编制过程分层审核检查表,审核检查表应识别的内容：普遍的工位问题：基本的检查项目,适用于所有工位；主要审核生产过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准,标准是否得到实施及遵守,标准是否需要进一步完善等相关内容；质量关注点：由公司依据质量反馈、内/外部客户质量问题解决所制定的行动措施验证及质量关注点；系统管理类问题：检查与生产相关的支持职能的实施与符合状况,持续改善支持职能部门的管理水平；过程分层审核检查表至少应考虑以下这些方面的问题：●作业指导书●过程参数●目视辅助工具是否在现场,内容是否正确●产品标识●工艺执行●量具的功能和校验的确认●自检执行●文件/记录的完整性包括适当的质量文件●不合格品处理●员工资格●安全防护●堆放/防护要求●顾客反馈过程分层审核检查表应视实际情况适时进行更新,更新后需重新发布;审核实施和检查：第一层、第二层的审核记录交由运营中心汇总归档, 运营中心负责对审核计划的实施情况进行跟踪检查,每周组织召开总结分析会,制定纠正措施,推动改进；第三层、第四层的审核记录交由质量中心汇总归档, 质量中心负责对审核计划的实施情况进行跟踪检查,每月组织召开总结分析会,制定纠正措施,推动改进；审核结果：审核结果分为：Y-符合；N-不符合；N/A-不适用未审核;审核问题改进与跟踪：审核中发现的问题,审核员应形成分层审核问题追踪表,明确问题、责任人、完成时间,并跟踪至问题关闭；责任人应制定纠正措施,负责关闭问题；只有跟踪人签字确认后,该问题才算有效关闭;5、相关记录过程分层审核计划表过程分层审核检查表过程分层审核月度总结报告审核问题纠正与改进记录。
过程管理的管理规定(3篇)
第1篇第一章总则第一条为确保公司各项业务流程的规范化和高效化，提高工作效率和产品质量，降低运营成本，特制定本过程管理规定。
第二条本规定适用于公司所有部门和员工，包括但不限于项目管理、生产流程、质量控制、人力资源、财务管理等各个领域。
第三条本规定的制定和实施，旨在优化业务流程，提升管理水平，增强企业核心竞争力。
第二章组织机构与职责第四条公司设立过程管理领导小组，负责制定、审核、修订和监督执行本规定。
第五条过程管理领导小组由以下成员组成：（一）总经理或其授权代表；（二）各部门负责人；（三）过程管理负责人；（四）其他相关部门负责人。
第六条过程管理领导小组的职责：（一）制定、修订和发布本规定；（二）组织各部门开展过程管理工作；（三）监督各部门执行本规定；（四）定期评估过程管理效果，提出改进措施。
第七条各部门负责人为本部门过程管理工作的第一责任人，负责以下工作：（一）组织实施本规定；（二）建立、完善本部门业务流程；（三）组织本部门员工进行过程管理培训；（四）监督本部门员工执行过程管理工作。
第三章业务流程管理第八条业务流程管理是指对业务流程进行规划、设计、实施、监控和改进的活动。
第九条业务流程规划：（一）明确业务目标，确定业务流程的输入、输出和边界；（二）分析业务流程的现有状况，识别潜在的风险和机会；（三）制定业务流程改进方案，包括流程优化、流程重组、流程自动化等。
第十条业务流程设计：（一）根据业务流程规划，设计业务流程的具体步骤、规则和标准；（二）明确各步骤的责任人和时间节点；（三）确保业务流程的合规性、可操作性和高效性。
第十一条业务流程实施：（一）组织相关部门和员工实施业务流程；（二）确保业务流程的实施符合设计要求；（三）对业务流程实施过程中出现的问题进行及时处理。
第十二条业务流程监控：（一）建立业务流程监控机制，定期对业务流程执行情况进行检查；（二）对业务流程执行过程中出现的问题进行跟踪、分析和改进；（三）确保业务流程的有效性和可持续性。
过程审核管理规定
1．目的对原材料/外协件及供应商管理、生产过程、服务过程进行有效评价，为后续质量改进提供依据。
2．适用范围发动机厂批量生产过程。
3．工作要求3.1审核依据Q/CAQ-1-2009《批量生产环节过程审核》标准。
3.2编制计划3.2.1技术部品质保证科每年年初根据内部审核程序要求编制《过程审核计划》，每年至少进行一次审核，应包括发动机厂所有的生产过程，内容应包括：a.审核的目的和范围；b.审核依据、过程要求；c.审核组成员；d.审核的日期；3.3成立审核组品质保证科负责成立过程审核小组，其中审核组人员必须经过培训，由具备过程审核资格的人员组成。
3.4审核实施计划审核组根据审核计划要求编制《过程审核实施计划》提前7天发放至受审核部门，受审核部门接到审核计划后如有异议，应在3天内向审核组长提出更改建议，最终审核时间安排由审核组长和受审核部门共同商定。
3.5实施过审核3.5.1审核组长主持召开由审核组成员和受审核部门有关人员参加的首次会议，介绍审核计划，说明审核要求，落实具体安排。
3.5.2审核员按审核计划和审核检查表实施过程审核，对在现场审核过程中发现的不符合事实进行记录3.5.3过程审核应采取定量评定方法，过程中每个条款的得分可分为：0、4、6、8、10分，满足要求的程度是打分依据。
3.5.4审核中发现不符合项，应在审核组内取得一致意见，并填写《过程审核不符合项通知单》。
3.5.5审核结束时，审核组长主持召开由审核组成员和受审核部门有关人员参加的末次会议，介绍本次审核情况，并宣读审核结论，发出《过程审核不符不符合项通知单》，并对制订纠/正措施、以及跟踪、监督等提出要求。
3.6制定纠正措施计划责任部门针对不符合事实和不符合项，组织调查、进行根本原因分析，在规定时间内制订纠正、预防措施，明确负责人及完成日期，填写《过程审核不符合项整改计划》返还审核组，审核工作组对责任部门的纠正措施进行确认，汇总。
3.7跟踪验证3.7.1责任部门必须在预定的期限内按纠正措施计划完成整改，并书面报告技术部品质保证科。
过程审查管理制度
过程审查管理制度1. 简介过程审查管理制度是指一种组织或企业在运营过程中对各项活动进行定期审查的管理制度。
该制度旨在确保组织或企业的运营活动符合相关法规和政策，以及内部规章制度的要求。
2. 目的与重要性过程审查管理制度的目的在于发现并解决运营过程中存在的问题和风险，提升组织或企业的运营效率和质量。
过程审查管理制度的重要性体现在以下几个方面：- 审查过程能够及时发现运营活动中的问题和不合规行为，减少潜在风险的发生。
- 审查结果能够为组织或企业制定改进建议和行动计划提供依据，推动持续改进。
- 通过审查活动，可以加强对各项运营活动的监督和管理，提高整体运营效率和质量。
3. 过程审查的内容和方式过程审查的内容可以包括但不限于以下几个方面：- 组织或企业内部管理制度的执行情况。
- 关键运营流程的运行情况。
- 与外部合作伙伴的关系合规情况。
过程审查的方式可以采取以下几种形式：- 文件审查：通过对组织或企业的文件资料进行审查，了解其运营活动的基本情况。
- 实地调研：对运营现场进行实地考察和访谈，了解运营活动的具体过程和问题。
- 数据分析：通过对组织或企业的运营数据进行统计和分析，发现问题和趋势。
4. 过程审查的流程过程审查的流程可以概括为以下几个步骤：- 确定审查的范围和目标。
- 收集相关的文件资料和数据。
- 进行现场考察和访谈。
- 分析审查结果，发现问题和风险。
- 提出改进建议和行动计划。
- 跟踪改进措施的执行情况。
5. 过程审查管理制度的监督与改进为了确保过程审查管理制度的有效实施，需要进行监督与改进。
具体措施包括：- 定期评估和反馈：对过程审查活动进行定期评估，收集反馈意见，发现问题和改进空间。
- 内部培训和提升：通过培训和提升员工的审查技能和意识，提高过程审查管理制度的实效性。
- 外部顾问支持：在需要的情况下，可以聘请专业的外部顾问机构提供支持和指导。
过程审查管理制度是一项重要的管理制度，对组织或企业的运营活动具有重要的指导和监督作用。
过程审核管理制度
过程审核管理制度1. 引言本文档旨在建立和规范公司的过程审核管理制度，以确保公司运营过程的合规性和效率。
过程审核是针对公司内部流程进行的定期审查，旨在发现和纠正潜在的问题，提高内部控制和管理水平。
2. 目的过程审核管理制度的目标是：- 确保公司运营过程的合规性并遵守相关法律法规；- 提高公司内部流程的效率和透明度；- 识别和纠正潜在的问题，并提出改进意见；- 追踪和评估审核结果，保证问题的解决和改进的实施。
3. 审核程序3.1 审核计划制定每年初，制定年度审核计划，明确需要审核的过程和时间安排。
审核计划应考虑到公司的运营重点、法律要求和内部控制要求。
3.2 审核准备审核前，审核人员应收集并研究相关的文件和资料，了解被审核过程的目标、流程和内部控制要求。
3.3 审核实施审核过程中，审核人员应遵循以下步骤：1. 参观并记录被审核过程的实际操作；2. 检查相关文件和记录，确认其完整性和准确性；3. 针对内部控制要求，进行抽样测试和验证；4. 与相关工作人员进行访谈，了解其对过程的理解和遵守情况；5. 发现问题和潜在风险时，及时记录并向管理层报告。
3.4 审核报告在审核结束后，审核人员应编写审核报告，概述审核过程、发现的问题和改进建议。
审核报告需准确清晰，并列出改进建议的具体实施方案。
审核报告应由审核人员和被审核部门负责人签署确认。
4. 问题处理与跟踪被审核部门负责人应查阅审核报告，针对问题和改进建议制定整改计划。
整改计划应明确责任人、时间安排和实施措施，并及时反馈给审核人员和管理层。
审核人员应跟踪整改计划的执行情况，并在规定的时间内进行复核。
如问题未得到及时解决或整改效果不符合预期，应及时报告给管理层并采取相应措施。
5. 审核结果评估管理层应定期评估过程审核的效果，并根据评估结果提出改进意见。
评估内容包括但不限于：- 过程合规性和内部控制水平的改善情况；- 审核报告中提出的问题的解决状态；- 改进建议的实施情况及其对公司运营的影响。
IADF 16949 过程审核管理规定
1 目的规定对供应商审核的方式和基本准则，明确对供方审核的活动要求，审查潜在供应商的质量保证能力，审查合格供应商的批量供货后的质量体系运行稳定情况，通过审核促使供应商提升产品质量保证能力。
2 范围适用于本公司供应商的审核管理活动3 职责4.1 采购部负责组织对供应商进行选择、审核、评价。
4.2 质量部负责对供应商进行质量、体系、环境、安全的审核、评价；4.3 技术部对供应商进行技术要求、加工能力的审核、评价。
5 管理要求5.1 供应商分类5.5.1 公司依据外购件、外协件对最终产品的影响程度，对采购物品和供应商进行分类，划分如下：A 类：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能、可能导致顾客严重投诉。
现有A类产品：弹簧、胶膜。
B类：构成最终产品的非关键部分，一般不直接影响最终产品使用或即使产生影响，也可采取措施予以纠正措或顾客可让步接收的产品。
现有B类产品：冲压件、电镀件、机加件、标准件、铸造毛坯。
C类：非直接用于产品本身的起辅助作用的产品。
现有C类产品：包装箱、刀具等5.5.2 供应商管理类别依据供应产品的类别，等同分类。
5.2 审核方式5.2.1 非现场审核审核供应商相关资质材料，如营业制造、体系证书、产品质量证明文件等，代理商需提供生产厂家的代理授权证明；我司产品检验、使用情况。
5.2.2 现场审核对供应商生产现场，进行过程审核、产品审核或体系审核。
5.3 审核频次A类产品供应商：两年至少一次现场审核。
B类产品供应商：三年至少一次现场审核。
C类产品供应商：资质审核通过，产品质量稳定，可不进行现场审核。
5.4 审核类型5.5.1 潜在供应商审核a、拟进入供应体系的供应商审核b、合格供应商进行扩供新零件的审核5.5.2 常规质量审核批产状态的合格供应商，进行常规有计划的审核，评审质量稳定保证能力5.5.3 飞行审核供应商供应产品出现严重或批量性质量问题、或供应商突发问题可能影响我司生产经营活动，临时决定对供应商进行的快速、针对性的现场审核。
审核过程管理制度
审核过程管理制度一、总则为了规范和加强审核过程管理，提高审核过程的效率和质量，特制定本制度。
二、适用范围本制度适用于公司内部所有审核过程，包括但不限于财务审核、资料审核、产品审核、人员审核等各种审核活动。
三、审核过程管理的目标本制度的目标是通过规范的审核过程管理，提高审核的准确性和全面性，确保审核结果的客观和公正，同时减少审核过程中的错误和风险，提高工作效率。
四、审核过程管理的基本原则1. 客观公正原则：审核过程必须客观公正，不受外部因素的影响。
2. 规范程序原则：审核过程必须按照制定的程序和规定，不得随意变更。
3. 保密原则：审核过程中所涉及的信息必须严格保密，不得外传。
4. 协同配合原则：审核人员必须相互协作、相互配合，共同完成审核任务。
5. 责任追究原则：审核人员必须对审核结果负责，并对自己的审核行为负起责任。
五、审核过程管理的主要内容1. 审核流程的规范（1）明确审核流程：对每个审核类型，制定详细的审核流程和标准，包括审核的时间、地点、对象、范围等。
（2）审核流程的监控：对审核流程进行监控和跟踪，及时发现问题和风险，及时调整和改进审核流程。
2. 审核标准的制定（1）确定审核标准：根据公司的实际情况，确定各种审核活动的标准和指标，并建立相应的审核规范。
（2）标准的更新和完善：定期对审核标准进行更新和完善，保持其与公司经营管理的一致性。
3. 审核人员管理（1）审核人员的培训：对审核人员进行专业培训，提高其审核能力和水平。
（2）审核人员的职责分工：明确审核人员的职责分工，避免审核责任的模糊和推诿。
4. 审核记录的管理（1）审核记录的留存：对审核过程中产生的各种文件、资料、数据进行归档和留存，以备日后查询和核对。
（2）审核记录的保密：对审核记录进行严格保密，不得外传给任何非相关人员。
5. 审核质量评价（1）对审核结果的评价：对审核结果进行定期的质量评价，发现问题和风险，及时采取措施加以改正。
（2）对审核过程的评价：对审核过程进行定期评价，发现问题和不足，及时调整审核流程、完善审核标准。
过程审核管理规范
1）在审核前提前15天成立审核小组，确定审核组长及审核成员，并向被审核部门发出审核通知;
2）审核小组负责准备过程审核检查表;
3）被审核部门须做好接受审核的准备工作。
6.1.5过程审核检查表的运用:
6.1.5.1过程要素的单项评分: Ee (%)
分数
对符合要求程度的评定
10
C级：提出纠正措施，并在提出纠正措施后1个月内内确认改善进度及有效性。此类产品的生产过程将一年重审一次。
D级：制定纠正措施，在没有达到B级前。为确保产品或零件的质量必须作全检，该产品的生产过程将半年重审一次。
6.2 （P2）：由过程审核组长主持，审核员和被审核部门主管或代表参加，审核组长在首次会议上须说明此次过程审核的目的、范围、具体安排及审核程序等。
6.6.5 对于进行审核中仍未纠正的不符合项，由审核员、审核组长、管理者代表、被审核部门主管共同检讨，确定改进措施。
6.7过程审核记录由审核组长汇总后交文管中心保存保存年限两年，依《记录控制程序》执行。
总符合率 (%)
对过程的评定
级别名称
90 至 100
符合
A
80 至小于 90
绝大部分符合
AB
60 至小于 80
有条件符合
B
小于 60
不符合
C
1）有以下情况,审核组可对此过程能力予以降级.
A）若被审核总符合率超过90%或80%,但其在一个或多个要至少上符合率只达到75%以下,则必须从A级降到AB级或从AB级隆重到B级;
2）新产品的过程审核时机可在产品实现的全过程进行，如样件试制，试生产等。
6.1.3过程审核的内容可包括
1）生产过程是否按控制计划执行;
过程审核管理办法
1．目的：确保过程具有能力并受控，以及验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合公司的产品生产的过程策划以及公司产品生产的过程是否被正确有效实施，并适时发掘产品在生产过程中的质量问题，同时采取有效的纠正和预防措施，使公司产品在各种环境和因素的影响下仍能稳定地生产和运行。
2．范围：本程序适用于公司内部与质量管理体系一切有关的新产品和已批量生产的常规产品（亦称为老产品）的生产制造过程。
3．定义：过程审核：确定将输入转化为输出的一组彼此相关的人员、设施、设备、材料、技术、方法和活动是否有效地实施，并能否达到预定目标的、有系统的、独立的检查。
4．职责：4.1过程审核由质检部和生技部按照产品审核计划组织进行。
4.2审核小组负责审核计划的执行及不符合项的跟踪验证。
4.3受审核部门负责对不符合项制订纠正和预防措施并有效实施。
5．流程：6．程序6.1审核准备6.1.1由对工艺制造过程熟悉的人员组成审核小组，确定小组长及组员。
审核员可来自质检部、生技部、行政部等相关资格人员。
6.1.2编制审核日程安排表，并在实施前2-3天通知被审核部。
6.2确定审核内容6.2.1编制《过程审核提问表》。
6.3审核的实施6.3.1审核员按《过程审核提问表》进行文件和现场审核检查，审核过程应覆盖所有部门、班次和工序。
6.3.2记录提问情况，根据提问情况打分：10分完全符合，8分多数情况符合，6分基本符合，4分少数情况符合，0分完全不符合。
6.3.3低于或等于6分项必须出具《不符合项报告》，要求相关部门整改；8分项要求各部门引起注意，不断完善。
6.3.4根据现场情况填写《过程审核评分一览表》、《过程审核结果一览表》。
6.4分析改进6.4.1各相关部门在收到《不符合项报告》后，根据不符合报告所列出的不符合项，组织相关人员制定改进措施并落实责任人及完成日期，内审员按期对完成效果进行验证。
6.5编制审核报告6.5.1审核报告的内容包括：审核概况、过程审核提问表、过程审核评分一览表、过程审核结果一览表。
过程审核管理办法
文件修订履历表1. 0 目的对过程进行审核,以评价过程控制的有效性,并对发现的问题采取改进措施,以最终保证过程质量稳定受控。
2. 0范围适用公司内部的过程审核工作3.0定义无。
4.0职责4.1管理者代表负责编制“年度审核计划”(含过程、产品)>，品质部根据“年度审核计划”(含过程、产品)>编制“过程审核计划”负责审核中组织协调，负责对审核组审核全过程结束与否监控。
4.2管理者代表负责批准“过程审核计划”及审核时出现不合格的纠正与预防措施验证。
5.0作业内容5 程序5.1 过程审核策划5.1.1 过程审核的对象是产品的实现过程，具体内容包括：A)检查过程作业的指导文件；B)检查作业人员的资格；C)检查相关设备；D)检查工作环境；E)检查质量记录。
5.1.2在产品开发过程中，应至少在试生产过程期间进行一次过程审核，在批量生产过程中，一般每年至少进行一次过程审核，具有下列特征的过程，技术部经理应酌情决定增加审核：A)产品/过程更改；B)多工序；C)多影响因素；D)工件数量和物料流通量很高；E)专用设备多；F)工艺的特殊性。
5.1.3 每年12月份由技术部编制一份“过程审核年度计划”。
5.1.5 根据重要程度确定审核的部门（包括生产和库房的整洁以及实验室的操作）、要素、频次、深度，每个要素、部门每年至少要审核一次，当发生内部、外部不合格或顾客抱怨时，可随时对某些对象和区域进行更多的审核。
5.1.5 审核计划经技术部经理批准后实施。
5.1.6 由审核员根据“过程方法”编制审核检查表，确定检查的问题与检查方法，经审核组长批准后实施。
5.1.7 审核组长分解审核任务后，制定“过程审核实施计划”。
“审核实施计划”应包括以下内容:A）审核的目的；B）受审核的过程；C）审核的准则；D）审核组成员名单及分工情况；E）审核的时间和地点；F）审核过程中的会议安排。
5.2 召开首次会议A）首先介绍参加人员,若是外部审核还要介绍一下企业/组织单位；B）再次介绍审核的目的和原因，以便让所有参加人员都得到相同信息，以便进入角色；C）把审核程序（确定过程范围，审核提问表，评分定级方法等）和分工，现场的实施，在接受提问时需脱岗的人员等解释清楚。
LRA过程审核管理规定
三层文件标题：逐层过程审核（LPA）管理规定文件编号：YA（LQ）-SCBZ-JSB-16编制：审核：批准：受控状态：分发号：持有者：1目的确保生产的连续性，从而改善过程的稳定性和一次通过率。
文件编号：YA（LQ）-SCBZ-JSB-16第次修改修改日期标题：逐层过程审核（LPA）管理规定页码：第2页共4页2范围适用于渌桥公司产品制造全过程。
3职责3.1管理者代表负责组织成立逐层审核的审查团队并监督逐层过程审核的过程。
3.2技术质检部是本程序的归口管理部门，负责组织逐层审核活动中问题的协调、解决及审核资料的控制与管理。
3.3管理部负责组织逐层审核前期人员的培训。
3.4生产部负责实施逐层过程审核。
3.5其它部门配合逐层审核的全过程。
4内容4.1逐层过程审核定义：是由多个管理层参与审核的系统。
通过对关键过程特性的进行经常性的审核来确认过程能力。
逐层过程审核包括两种：过程控制审核、防误防错确认审核。
4.2工作流程程序流程职责相关文件/记录文件编号：YA（LQ）-SCBZ-JSB-16第次修改修改日期标题：逐层过程审核（LPA）管理规定页码：第4页共4页4.3.2.1技术质检部根据公司的实际制定《LPA频次计划》并规定频次的审核人员。
4.3.2.2在生产线节拍演示之前：a）对中高风险零件技术质检部与顾客一起审查并批准《LPA计划》；b）对于低风险的零件，自行批准《LPA计划》。
4.3.3培训LPA审核员管理部组织LPA审核员根据技术质检部提供的《LPA计划》、《LPA审核表》。
进行培训并考核保存考核记录。
4.3.4LPA审核实施相关责任部门及LPA审核员根据《LPA计划》、《LPA审核表》对LPA实施审核。
审核结果记录在《LPA审核表》中。
4.3.5纠正审核员在实施LPA审核中当发现不符合项时及时根据《LPA审核表》的中的“审核标准”进行实施整改，特殊情况时审核员通知技术质检部组织相关部门进行评审。
4.3.6持续改进审核员在启动LPA程序的初期经常对审核结果进行检查。
过程审核管理办法
过程审核管理办法过程审核是指对企业内部的各个业务过程进行系统性、全面性、持续性的审核。
通过过程审核，可以确认企业的各项业务过程是否符合相关标准和规定，是否能够满足企业的质量管理要求，从而提高企业的运作效率和产品质量。
一、目的二、组织过程审核应由专门的审核小组负责，该小组应由具有相关知识和经验的人员组成。
审核小组的职责包括制定审核计划、组织审核过程、撰写审核报告等。
三、流程1.制定审核计划：审核小组应根据企业的实际情况和审核目标，制定详细的审核计划，包括审核时间、审核地点、审核人员等内容。
2.准备审核材料：审核小组应准备好所需的审核文件和资料，包括相关的标准和规定、企业的相关文件和记录等。
4.编写审核报告：审核小组应根据审核结果，编写详细的审核报告。
报告应包括审核的范围、过程、结果和建议等内容。
5.进行改进措施：审核小组应将审核报告提交给相应的管理人员，对审核中发现的问题和不足进行改进措施的制定和执行。
四、应注意的事项1.审核过程中应保持客观、公正的态度，不带有个人偏见和成见。
2.审核小组应确保自己的审核能力和知识水平，保持审核技术的更新。
3.在审核中应注意听取被审核对象的意见和建议，尊重他们的努力和贡献。
4.审核过程中应保密被审核对象的商业秘密，遵守相关的保密条款。
5.审核小组应及时总结和评估审核工作，并不断改进审核管理办法，提高过程审核的有效性和效率。
综上所述，过程审核管理办法是为了规范过程审核工作，确保过程审核的顺利进行而制定的一套管理规定。
通过有效的过程审核，可以及时发现问题并采取相应的改进措施，提高企业的运作效率和产品质量。
企业应根据自身情况制定相应的过程审核管理办法，并不断改进和完善，以适应市场和管理的需求。
IATF16949过程审核管理办法
深圳市XXX股份有限公司过程审核办法文件编号：MC-13-01-B/0文件履历深圳市X X X股份有限公司发布前言本程序根据IATF16949：2016的要求制定。
本程序所规定的是公司过程审核的管理原则，在具体实施过程中，公司各部门可结合本部门的实际具体情况，根据本程序的要求制定相应的管理规定，以指导本部门过程审核的具体操作。
本程序由体系部提出。
本程序由体系部起草。
本程序由体系部归口。
本程序起草人：本程序审核人：本程序批准人：过程审核办法1.目的为验证产品生产的过程活动和有关结果是否符合企业的产品生产的过程策划和工作的安排及企业产品生产的过程是否被正确有效实施，以及适时发掘产品生产过程中的质量问题，并采取有效的纠正预防措施，以确保企业产品生产的过程活动得到有效控制和管理。
2.范围本程序适用于本公司所有产品在过程方面进行的计划内、计划外的过程审核，覆盖项目管理、产品和过程开发的策划、产品和过程开发的落实、供应商管理、过程分析/生产、客户满意度/服务。
3.规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的，凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）使用于本文件。
VDA6.3(2010版)4.定义下列定义适用于本标准4.1过程审核：对产品诞生、批量生产的过程质量能力进行评定。
4.2计划内审核：覆盖公司内生产的主要产品。
4.3计划外审核：配合第二方或第三方审核而进行的，或因产品（过程）质量下降，重要新产品投产，强制降低成本等原因需要进行的过程审核。
5.职责5.1 管理者代表负责批准年度过程审核计划。
5.2 体系部负责过程审核的计划、实施以及纠正措施的跟踪、验证。
5.3 各部门负责制定相应不符合项的纠正措施并实施。
6.工作流程（见图）8.记录与表格8.1过程审核计划（MC-13-01-01）8.2过程审核报告（MC-13-01-02）8.3过程审核提问记录表（MC-13-01-03）8.4过程审核提问评分表（MC-13-01-04）8.5过程审核改善计划表（MC-13-01-05）9.附录无。
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过程审核控制管理规定
1.目的
按计划对产品的制造过程进行审核，以验证过程是否符合规定要求。
2.范围
适用于在产品诞生过程和批量生产过程中的审核。
3.职责
3.1生技部是过程审核的归口部门；
3.2各部门配合审核工作，并负责对不符合项进行原因分析与纠正和预防。
4.工作流程和内容
4.1编制过程审核计划
生技部负责制定过程审核计划，每年进行一次，过程审核时机应在产品的批量生产时进行，新产品的过程审核时机可在试生产时进行。
如出现以下情况时，可增加过程审核频次：
·更换地点生产；
·生产工艺改变；
·内部发生重大的质量问题或顾客投诉增加；
·供应商更换；
·其他重大改变；
4.2审核准备
4.2.1生技部编制审核检查表，管理者代表批准。
内容详见（注1）
4.2.2生技部负责编制过程审核评级标准，管理者代表批准。
4.2.3选定具有资格且与被审核部门无直接责任关系的内审员组成的审核小组。
4.3实施审核
4.3.1首次会议，说明此次过程审核目的、范围、具体安排及审核程序等。
4.3.2现场审核，审核员按审核计划的时间和检查表的内容进行审核。
包括：从原材料进厂到产品出厂的全过程，对每个制造工序都必须从人、机（设备、工装、模具）、料（原材料、上工序来料）、法（作业指导书规定、设备操作规程规定）、环（生产环境）、测（量具、测量器具）、标识等方面进行，在现场审核结束后开出《过程审核不符合报告》，经审核部门主管签字确认。
4.3.3末次会议报告整个审核结果，包括不符合项；
4.4审核结论
对过程审核按评级标准确定结论，不符合项限期整改，过程审核要形成报告，由管理者代表批准，发放到相关部门。
4.5纠正预防
4.5.1对于在审核中发现的缺陷，由审核员填写<纠正/预防措施表>，以书面形成通知相关部门进行整改。
4.5.2车间对审核中提出的问题要立即整改和原因分析，制定纠正/预防措施，由主管领导批准后实施。
4.6跟踪验证
审核员对纠正/预防措施进行跟踪验证，审核。
4.7记录归档：生技部将审核的原始记录归类整理，装订保存。
5注释1——过程审核内容：
·生产过程是否按控制计划执行；
·现场各龚光绪的作业是否与作业指导书一致；
·生产过程确定的质量目标是否达成；
·初始过程能力、稳定过程能力是否达到要求；
·工厂、设备及设施的有效性策划是否符合规定要求；
·人员是否具备资格能胜任岗位的人员；
·设备管理是否符合要求；
·产品审核出现的A、B级缺陷
·出现问题后纠正措施是否实施到位；
·现场的测具是否符合要求；
·产品标识的和检验状态标识及批次管理；
·其他需要进行审核的内容。
6.相关文件
6.1记录控制程序
6.2过程审核评价标准
7.质量记录
7.1过程审核计划
7.2过程审核检查表
7.3过程审核统计表
7.4过程审核报告
过程审核评价标准
产品审核控制管理规定
1.目的
代表顾客按规定的频次、在生产和交付的适当阶段对产品进行审核，以验证符合所有规定的要求。
2.适用范围
适用本厂3C认证范围的所有产品。
3.职责
3.1生技部是产品质量审核的归口管理部门，负责组织实施审核。
3.2生产车间参与审核工作并负责落实质量缺陷的整改工作。
4.工作程序
4.1审核计划
审核计划应包括审核产品名称、规格型号、审核时间、抽样数量、审核人员、审核依据等。
审核加护应对每种产品，每半年覆盖一次审核。
每年覆盖一次产品全尺寸检验和功能试验。
根据月实际生产的产品，制定当月产品审核计划，管理者代表批准后实施。
4.2审核准备
4.2.1生技部负责编制产品质量审核评级标准，管理者代表批准。
4.2.2生技部编制产品质量审核检查表
4.2.3选定具有资格且与被审核部门无直接关系的内审员组成审核小组。
见注1
4.3实施审核
4.3.1抽样对象为成品库随即抽取已验收合格的产品，当有些检查项目在成品后无法检测时，可在生产的适当阶段进行检测和记录，审核员姚熟悉产品按检查表的项目不能漏检，如果厂内无法检测时要到具有国家认可的实验室进行检验。
4.3.2抽样数量按品种、按批次、每批抽取3件，计算方法按报告格式中的计算公式。
4.3.3在性能测试前，应对试验设备进行校对，合格后方可检测。
4.4审核结论
4.4.1审核员将每次审核结果，形成产品质量审核报告上报有关领导及相关部门。
4.4.2审核结果有A级缺陷时产品扣留不允许出厂，100％重新检验。
对A、B级缺陷的项目，要召集有关人员进行会议分析原因，并将此结果导入制造过程审核中，找出缺陷发生原因及对策、
4.4.3审核结果提交管理评审
4.5纠正预防
4.5.1对于在审核中发现的缺陷，由审核员填写<纠正/预防措施表>，以书面形式通知相关部门进行整改。
4.5.2车间对审核中提出的问题要立即整改和原因分析，制定纠正/预防措施，由主
管领导批准后实施。
4.6跟踪验证
审核员对纠正/预防措施进行跟踪验证、考核。
4.7记录归档
生技部将审核的原始记录归类整理、装订保存。
5注释1——
1.被培训并理解，掌握认证产品相关质量标准及相关文件技术要求；
2.产品审核内审员还要了解并熟悉本公司生产流程和产品检验，试验；
3.上诉合格的确认方法可通过考试合格及模拟实际审核评价，并保存记录。
6相关文件
6.1产品质量审核评级标准
6.2产品图纸、技术标准
7记录
7.1 产品审核计划
7.2 产品审核检查表
7.3 产品审核报告
7.4 纠正/预防措施表
产品审核评级标准
产品审核质量缺陷分级表。