浙江上市公司协会副会长兼秘书长王红雯在独立董事、监事会[001]

浙江上市公司协会副会长兼秘书长王红雯在独立董事、监事会最佳实践工作座谈会上的发言

材料

9月27日浙江上市公司协会副会长兼秘书长王红雯在倡导最佳实践工作视频会议上讲话

尊敬的庄主席，尊敬的李会长，各位领导，各位同仁：

大家上午好！

下面，我结合浙江的实际情况，简要汇报三方面内容：

一、浙江上市公司治理基本情况

浙江是民营经济大省，也是中小企业大省。截至目前，浙江辖区共有境内上市公司203家，在各辖区中列第四位。其中，民营控股上

市公司为174家，占%。因此，浙江上市公司治理主要体现为民营上市公司的治理。

近年来，我会与浙江证监局一起，围绕夯实上市公司治理基础这一中心工作，致力于推动浙江上市公司在现有公司治理框架内，逐步提高公司治理的有效性。主要体现在三个方面：

一是公司治理内部基础日趋夯实。在制度层面上，各上市公司都已建立了较为完备的三会运作、信息披露等一整套现代企业制度；在操作层面上，控股股东、实际控制人、董事长等关键人员对公司治理的理解和重视程度大为提高，三会运作进一步得到规范。

二是公司治理模式日趋多样。在上市之前，浙江民营企业几乎是清一色的家族式治理结构。上市后，这些企业逐渐适应现代企业制度的要求，演进出股权集中下的家族式治理、股权集中下的职业经理人治理以及股权制衡下的职业经理人治理等公司治理模式，大大丰富了民营企业公司治理的实践。

三是公司治理创新动作日趋丰富。以监事会为例，浙江有些上市公司特别设置了内审部和企管部这两个独立性更强且地位更高的部门作为监事会的具体执行机构，并建立严格的问责机制和处罚措施；有些公司还特别聘任了由非控股股东推荐的外部监事，增强了监事会的工作实效。

二、浙江上市公司协会的特色做法

针对浙江上市公司以民营企业为主的特点，我会在浙江证监局的指导下，围绕完善民营上市公司治理开展了一些工作。

（一）协助落实制度

近年来，浙江证监局围绕上市公司治理中的突出问题和薄弱环节，先后出台了《关于加强董事会秘书管理的若干意见》等近二十份指导性文件，内容涵盖董秘管理、财务总监管理、信息披露、投资者关系管理、财务基础和内部控制等诸多方面。为将这些制度执行落实到位，我会积极利用自律组织的平台优势，协助证监局完成通知下发、制度落实情况检查、相关制度专题培训、经验交流等工作，引导上市公司形成“照制度运作、按规矩办事”的理念和氛围。

（二）推进队伍建设

近年来，浙江证监局将推进上市公司治理的重点由“事”转为“人”和“事”并重，除重点做好董事长、董秘、财务总监这三支队伍建设外，还结合浙江实际，做好独立董事队伍建设。从2002年开始，我会即着手建立独立董事人才库，开展全国性的独立董事人选的挖掘工作，先后向会员单位推荐候选人达数十人次，一定程度上缓解了上市公司“独立董事难寻”的局面。

（三）加强培训教育

为增强浙江上市公司的公司治理意识，我会积极协助证监局、交易所开展董事、监事、独立董事培训，同时，通过协会刊物这一平台，积极宣传上市公司治理的经验以及违法违规案例，从正反两个方面引导上市公司提高公司治理水平，加深董事、监事对相关政策法规的理解，为其勤勉尽职奠定了良好基础。

（四）搭建沟通平台

为增强辖区上市公司的相互交流和学习，共享上市公司治理先进经验，我会先后成立了董秘专业委员会、财务总监专业委员会，并在全国率先成立了独立董事专业委员会，定期就上市公司治理的先进经验进行交流和探讨，同时还通过常委会的平台，了解履职现状，反映诉求与建议。

（五）促进规范履职

为规范独立董事从业行为，维护独立董事社会形象，2004年，我会制定并审议通过了《浙江上市公司独立董事行为规范》。不仅如此，为进一步发挥独立董事在规范上市公司运作等方面的作用，我会还探索制定了《浙江上市公司独立董事制度执行情况考核办法》，对上市公司和独立董事分别进行了评价，为监管部门内部掌握独立董事制度在浙江的运行情况提供了参考。

三、下一步工作

独立董事、监事会是完善我国上市公司治理结构的重要组成部分，也是上市公司治理的薄弱环节。作为浙江上市公司自律组织，我会全力支持并贯彻落实中上协《关于倡导独立董事、监事会最佳实践》的工作部署，并将之与服务会员、服务浙江经济发展的工作目标相结合，重点开展以下四个方面工作。

一是倡议动员。9月上旬，我会向全体上市公司发布了《关于开展倡导独立董事、监事会最佳实践工作的通知》，9月中旬，重点召集了十家上市公司召开现场宣传会，动员各上市公司结合企业实际情况，将本公司在独立董事、监事会工作中的实践案例、经验体会、对策建议等内容形成书面材料提交我会。

二是深入挖掘。我会将择期组织部分在独立董事、监事会工作方面做得较好的上市公司，召开座谈会，交流实践经验、任职体会，研讨对完善独立董事、监事会制度的意见建议。

三是梳理总结。结合公司提交的书面材料以及座谈交流成果，我会将对浙江上市公司独立董事、监事会行之有效的经验、做法、案例、建议进行梳理、总结，并形成书面材料报至中上协。

四是宣传推广。对于浙江上市公司独立董事、监事会优秀实践案例，我会将推荐给中上协，并通过协会网站、内刊予以发布。

以上是我今天汇报的三方面内容，总而言之，浙江上市公司协会将认真按照中国证监会、中国上市公司协会的统一部署，以此次会议

精神为动力，进一步加大力度，扎实有效推进倡导独立董事、监事会最佳实践工作的开展，为促进形成科学、效能、务实的上市公司治理体系，增强上市公司应对危机、促进转型的能力，提高上市公司质量和提振投资者信心，作出应有的贡献。

谢谢大家！