C16077再融资审核关注问题精讲

一、单项选择题

1. 根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。

A. 6,6

B. 12,12

C. 12,6

D. 6,12

描述：非公开发行中的短线交易问题。

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 创业板上市公司进行非公开发行，须满足最近（）年盈利的条件。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

描述：创业板再融资的特点。

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：0.0

3. 按照规定，股东大会批准非公开发行预案的有效期是（）个月。

A. 6

B. 12

C. 18

D. 24

描述：股东大会有效期及计算方式。

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

4. 上市公司非公开发行过程中，本次募集资金需明确的事项包括（）。

A. 募投项目的投资构成

B. 募投项目的投资进度

C. 募集资金的使用进度

D. 投资主体

E. 募投项目的经营模式及盈利模式

描述：本次募集资金运用相关问题。

您的答案：A,C,E,B,D

题目分数：10

此题得分：10.0

5. 上市公司向中国证监会正式申报非公开发行申请后，采取定向定价发行方式的，在审期间（）。

A. 可以调高或调低其发行底价

B. 不允许调低其发行底价，可以调高

C. 不允许调高其发行底价，可以调低

D. 不允许调低或调高其发行底价

描述：非公开发行的价格修改机制。

您的答案：D,B

题目分数：10

此题得分：0.0

6. 在上市公司非公开发行中，对于（）参与认购的，保荐机构一定要认真核查上述人员是否有在董事会决议前六个月卖出股票的行为。

A. 董事

B. 监事

C. 高级管理人员

D. 持股5%以上的股东及实际控制人

描述：非公开发行中的短线交易问题。

您的答案：B,D,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

三、判断题

7. 公司的控股股东或持有公司股份5%以上的股东，通过非公开发行股票获取上市公司股份的，可以选择以独立认购取得，也可以选择通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。（）

描述：5%以上股东参与认购非公开发行的方式。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

8. 在进行非公开发行对象的穿透计算时，符合相关规定的员工持股计划按照一个发行对象计算。（）

描述：非公开发行对象的穿透问题。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 上市公司申请发行证券时需要编制前次募集资金使用情况报告的，董事会应对发行申请文件最近一期经审计的财务报告截止日的最近一次募集资金实际使用情况进行详细说明，但该报告不需要提请股东大会批准。（）

描述：前次募集资金运用问题。

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

10. 上市公司非公开发行，无论公司采取询价方式还是定价方式，修改发行底价必须重新召开股东大会，不能仅依据前次股东大会对董事会的授权。（）

描述：非公开发行的价格修改机制。

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

试卷总得分：80.0