法律法规概述

概述

一、法规内容

（一）行政法规

期货交易治理条例（2007年4月15日生效、2012年10月24日修改）

（二）部门规章与规范性文件

1.期货投资者保障基金治理暂行方法

（证监会 07年8月1日施行）

2.期货交易所治理方法（证监会,2007年4月19日）

3.期货公司治理方法（证监会2007年4月9日）

4.期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法

（证监会、07年7月4日）

5.期货从业人员治理方法（证监会、2007年7月4日）

6.期货公司首席风险官治理规定（试行）

（证监会、2008年5月1日施行）

7.《期货公司金融期货结算业务试行方法》

（证监会、2007年4月19日）

8.期货公司风险监管指标治理方法

（证监会、2013年7月1日施行）

9.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行方法》（证监会、2007年4月20日）

10.期货市场客户开户治理规定

（证监会2009年9月1日施行、2012年2月2日修改）11.关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

（证监会2010年2月5日、施行、2013年8月2日修改）12.期货公司期货投资咨询业务试行方法

（证监会2011年5月1日）

13.期货公司资产治理业务试点方法

（证监会2012年9月1日）

（三）协会自律规则

1.期货从业人员执业行为准则（修订）

（中期协、2008年4月30日）

2.期货公司执行金融期货投资者适当性制度治理规则（修订）（中期协、2013年9月3日施行）

（四）其他

1.中华人民共和国刑法修正案

2.中华人民共和国刑法修正案（六）

3.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

4.最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）

5.金融期货投资者适当性制度实施方法

（中金所 2013年8月30日起实施）

6.金融期货投资者适当性制度操作指引

（中金所2013年8月30日起实施）

二、特点

1、杂乱

2、重复较多

三、关注核心考点

四、考点分类

1.主体

证监会、期货交易所、期货公司、期货业协会

2.人员

期货公司董事、监事和高级治理人员、期货从业人员、期货公司首席风险官

3.业务

证券公司提供中间介绍业务、期货市场客户开户、期货公司期货投资咨询业务、期货公司资产治理业务、金融期货投资者适当性

制度、期货投资者保障基金、期货公司风险监管指标。

4.法律

刑法、最高法院审理期货纠纷案件规定

四、主体规律

（一）证监会：

1、性质国务院直属事业单位

2、结构证监会派出机构（各省证监局）

3、职能：期货交易监督治理。

4、职权：

1）行政许可：批准等。（关注证监会和派出机构的批准）

2）报告

3）行政处罚：警告、罚款、没收违法所得、撤销期货业务许可、停业整顿。

4）其他

现场检查、责令改正（限期整改）、风险处置措施。

谈话、提示、记入信用记录

通知组织出境、申请禁止处分财产

（二）期货交易所

1.性质：自律

2.种类

会员制：上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所公司制：中国金融期货交易所

3.职责：自律治理。

4.职权：临时处置措施（限制入金等）

风险警示：报告情况、谈话提醒、公布风险提示函。

宣布进入异常情况，采取紧急措施。

（三）期货业协会

1.性质：自律组织、社团法人。

2.职责

1）调解

2）纪律处分

要求按期改正、训诫、公开责备、暂停撤销从业资格。

责成机构批判教育

（四）保证金监控中心

1.全称：中国期货保证金监控中心有限责任公司

2.职责：保证金安全实施监控、治理保障基金

（五）其他

银监会、商务部。

结构

•期货交易主体——期货行业协会

——期货交易所

——期货公司

•期货交易人员——董监高

——期货从业人员

•业务规则——差不多业务规则

——期货投资者保障基金

——期货公司风险监管指标

——期货市场客户开户治理

——证券公司为期货公司提供中间介绍业务

——期货公司投资咨询业务

——期货公司资产治理业务

——金融期货

•法律责任——刑法

——最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干

问题的规定

第一章期货交易主体

期货行业协会

一、性质

1、自律性组织，社会团体法人。

2、期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。

二、机构

1、权力机构：全体会员组成的会员大会。

2、章程由会员大会制定，并报证监会备案。

3、执行机构：理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

三、职责

纪律处分、期货从业资格。

期货交易所

一、是什么

（一）性质、设立、解散

1.性质

不以营利为目的，实行自律治理的法人。

经中国证监会批准，能够采取会员制或者公司制（股份有限公司）的组织形式。

负责人：证监会任免。

2、会员：

在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组